第19讲 有限责任公司的设立3有限责任公司的股东会董事会经理监事会

1、 第三节 有限责任公司 一、有限责任公司的设立公司组织机构（补充） 二、有限责任公司的股东会 （一）股东会职权 有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会行使下列职权： ；（经营计划、投资方案）投资计划 经营方针 和 （ 1 ）决定公司的的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；非由职工代表担任 （ 2 ）选举和更换 Q3 ）（ 2019A 简 3 ）审议批准董事会的报告；（ ）审议批准监事会或者监事的报告；（ 4 ）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（ 5 ）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（ 6 ）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（ 7 8 ）

2、对发行公司债券作出决议；（ 9 ）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（ ）修改公司章程；（ 10 ）公司章程规定的其他职权。（ 11 股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并对上述所列事项 。由全体股东在决定文件上签名、盖章 （二）股东会形式 定期会议1. 定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。2. 临时会议 代表 1/10 以上（ 1/10 ）表决权的股东， 1/3 以上（ 1/3 ）的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事 提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（ 2015 简 Q1 ） 【 提示 】 1/3 以上的董事，而非董事会。 （三

3、）股定会的召开 首次股东会会议 由出资最多的股东召集和主持 ，依法行使职权。 1.有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务 2.或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 半数以上（ 1/2 ） 董事共同推举一名董事主持。 有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。 董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会 3.的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表 1/10 以上（ 1/10 ）表决权的股东可以自行召集和主持。 召开股东会会议 ， 应当于会议召开

4、 15 日前通知 全体股东 ； 但是 ， 公司章程另有规 4.定或者全体股东另有约定的除外。 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 （四）股东会的决议规则（高频考点） 1. 股东会会议由股东按照 出资比例 行使表决权；但是， 公司章程另有规定的除外 。（ 2018A 简 Q1 ） 【 提示 】 有限责任公司的股东可以通过公司章程规定使得股东不按照出资比例行使表决权。2. 股东会的议事方式和表决程序，除公司法有规定的外，由公司章程规定。 3. 股东会会议作出下列决议，必须经代表 2/3 以上（ 2/3 ）表决权的股东通过。（ 2018A 简 Q3 ， 20

5、17A 综 Q5 ， 2015 简 Q3 ，高频考点） （ 1 ） 修改公司章程 （ 2 ） 增加或者减少注册资本 （ 3） 公司合并、分立、解散 （ 4 ） 变更公司形式 【 提示 】 应到基数制，表决权。 【 例题 1 2014 单选题 】 某有限责任公司股东甲、乙、丙、丁分别持有公司 5% 、 20% 、 35% 和 40% 的股权，该公司章程未对股东行使表决权及股东会决议方式作出规定。下列关于该公司股东会会议召开及决议作出的表述中，符合 公司法 规定的是（ ）。 甲可以提议召开股东会临时会议 A.只有丁可以提议召开股东会临时会议 B.只要丙和丁表示同意，股东会即可作出增加公司注册资本的

6、决议D. C.只要乙和丁表示同意，股东会即可作出变更公司形式的决议 C 】 答案 【 解析 】 （ 1 ）选项 AB ：股东会会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外；代表 1/10 以上表决权的股东、 1/3 以上的董事、监事会或者不设监事会的公司监事，有权提议召开临时股东会会议。在本题中，公司章程未对股东表决权作出约定，直接按出资比例确定表决权，甲的表决权未达到 1/10 ，无权提议召开临时股东会；乙、丙、丁各自享有的表决权均已达到 1/10 以上，均有权单独提议召开临时股东会。（ 2 ）选项 CD ：修改公司章程，增加或者减少注册资本，公司合并、分立、解散以及变更公司形式

7、，属于股东会特别决议事项，应当经代表全体 2/3 以上表决权的股东通过；在本题中，丙和丁的表决权已经超过全体表决权的 2/3 ， 而乙和丁的表决权合计仅 60% 。 【 例题 2 2017 单选题 】 张某、王某、李某、赵某出资设立甲有限责任公司（下称甲公 司），出资比例分别为 5% 、 15% 、 36% 和 44% ，公司章程对股东会召开及表决的事项无特别规定。下列关于甲公司股东会召开和表决的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。 A. 张某、王某和李某行使表决权赞成即可通过修改公司章程的决议B. 张某有权提议召开股东会临时会议 C. 王某和李某行使表决权赞成即可通过解散公司的决议D.

8、首次股东会会议的召开由赵某召集和主持 【 答案 】 D 【 解析 】 （ 1 ）选项 AC ：修改公司章程、解散公司属于有限责任公司股东会特别决议事 项，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过。有限责任公司的股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。在本题中，张某、王某和李某表决权合计为 56% ，没有达到 2/3 以上， 因此不能通过修改公司章程的决议；王某和李某表决权合计为 51% ，没有达到 2/3 以上，因此不能通过解散公司的决议。（ 2 ）选项 B ：代表 1/10 以上表决权的股东有权提议召开股东会临时会议。（ 3 ）选项 D ：有限责任公司首次股东会由出资最多的股东

9、召集和主持。 【例题 3 2019单选题】赵某、钱某、孙某、李某为甲有限责任公司（下称“甲公司”）的股东，分别持股 40%、 30%、 20%、和 10%。 公司章程对表决权行使及股东会议事规则无特别规定。为扩大公司规模，甲公司董事会制订了吸收合并乙公司的方案，为此，甲公司召开股东会会议，赵某和钱某赞成合并，孙某和李某表示反对。下列关于甲公司此次股东会决议能否通过的表述中，正确的是（ ）。 该决议必须经甲公司的 2/3 以上股东同意才能通过，因孙某和李某不同意而不能通过 A.该决议必须经甲公司代表 3/4 以上表决权的股东同意才能通过，赵某和钱某所持表决权不 B.足 3/4 ，因此，该决议不能

10、通过 该决议必须经甲公司代表 2/3 以上表决权的股东同意才能通过，赵某和钱某所持表决权已 C.达 2/3 以上，因此，该决议通过 该决议必须经甲公司的全体股东一致同意才能通过，因孙某和李某不同意而不能通过 D.【 答案 】 C 【 解析 】 （ 1 ）公司章程对表决权行使无特别规定，应由股东按照出资比例行使表决权；（ 2 ）股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散 以上表决权的股东通过。 2/3 或者变更公司形式的决议，必须经代表 【 例题 4 2019 单选题 】 甲有限责任公司（下称“甲公司”）由张某、李某、王某、赵某四人出资设立，四人出资比例分别

11、是 10% 、 15% 、 20% 、 55% ，公司章程对议事规则和表决权的行使未作特别规定。甲公司召开股东会会议，就增加注册资本事项进行表决。下列关于股东会就该事项决议的表述中，正确的是（ ）。 李某和赵某同意即可通过决议 A.C. 张某、李某、王某三人同意即可通过决议 B.必须四人都同意才能通过决议 D. 赵某同意即可通过决议 【 答案 】 A 【 解析 】 （ 1 ）股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外；（ 2 ）股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通

12、过。 【例题 5 2013多选题】甲有限责任公司注册资本为 120万元，股东人数为 9人，董事会成员 5人，监事会成员为 5人。 股东一次缴清出资，该公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定。根据 公司法 的规定，该公司出现的下列情形中，属于应当召开临时股东会的有（ ）。 A. 出资 20 万元的某股东提议召开B. 公司未弥补的亏损达到 40 万元C.2 名董事提议召开 D.2 名监事提议召开 【 答案 】 A C 【 解析 】 代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 三、有限责任公司的董事会、经理 董事会是公司

13、股东会的执行机构，对股东会负责。 （一）董事会的组成 有限责任公司设董事会，其成员为 313 人。 1.职工代表 2.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中 应当 有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中 可以 有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工 代表大会 、职工 大会 或者 其他形式民主选举产生 。 董事会设董事长 1 人， 可以 设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规 3.定。 董事任期由公司章程规定，但每届任期 不得超过 3 年（ 3 年） 。董事任期届满，连选 4. 可以连任。董事任期届满未及时改选，或者

14、董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选 5.出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。（超期服役） 【 例题 2008 年简答题，节选 】 甲、乙、丙、丁等 20 人拟共同出资设立一个有限责任公司，股东共同制定了公司章程。在公司章程中规定：公司董事任期为 4 年。 【 问题 】 公司章程中关于董事任期的规定是否合法？简要说明理由。 【答案】关于董事任期的规定不合法。根据规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3年。 （ 二 ） 董事会的职权 （ 与股东会职权对比记忆 ） 董事会对股东会负责，行使下列职权： （ 1 ）召集股东会会议，并

15、向股东会报告工作； （ 2 ）执行股东会的决议； （ 3 ）决定公司的经营计划和投资方案；（经营方针和投资计划） （ 4 ）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （ 5 ）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （ 6 ）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （ 7 ）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （ 8 ） 决定 公司 内部管理机构的设置 ； （ 9 ）决定聘任或者解聘 公司经理 及其报酬事项，并根据经理的提名决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人 及其报酬事项； （ 10 ）制定公司的 基本管理制度 ；（具体规章） （ 11 ）公司章程规定的其他职权

16、。 【 例题 2018 单选题 】 根据 公司法 的规定，下列各项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 增减注册资本的决议 A.公司内部管理机构设置的决定C. B.发行公司债券的决议 D. 利润分配方案的表决 【 答案 】 B 【 解析 】 选项 ACD ：属于股东会的职权。 （三）董事会会议的召开 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 （四）董事会的议事规则 有规定的外，由公司章程规定。 公司法 董事会的议事方式和表决程序，除 1.董事会应当对所议事项的决

17、定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。 2.董事会决议的表决，实行 一人一票 。 3.（五）经理 有限责任公司 可以 设经理，由董事会决定聘任或者解聘。 经理对董事会负责 ，行使下列职权： （ 1 ）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； （ 2 ）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （ 3 ）拟订公司内部管理机构设置方案； （ 4 ）拟订公司的基本管理制度； （ 5 ）制定公司的具体规章；（基本管理制度） （ 6 ）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； （ 7 ）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员； （ 8 ）董事会授予的其他职权。

18、公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。 （六）执行董事 1. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 名 执行董事，不设董事会。（ 2017A 综 Q2 ） 【 提示 】 设执行董事时，有且仅有 1 名执行董事。2. 执行董事可以兼任公司经理。 3. 执行董事的职权由公司章程规定。 四、有限责任公司的监事会监事会是公司的监督机构。 （一）监事会的组成 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公 1.司，可以设 12 名监事，不设监事会。（ 2017A 综 Q2 ） 职工代表 2.监事会 应当 包括股东代表和适当比例的公司

19、职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3 ， 具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人，由全体监事 过半数（ 1/2 ） 选举产生。监事会主席召集和主持监 3.事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 【 提示 】 董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。4. 董事、高级管理人员不得兼任监事 。（高频考点） 【 提示 】 高级管理人员，是指公司的 经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书 和公司章程规定的其他人员 。（董事会秘书董事长

20、秘书） 。监事任期届满，连选可以连任。 年 3 监事的任期每届为 5.【 提示 】 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3 年。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选 6.出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。（超期服役） 【 例题 1 2019 单选题 】 根据公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任公司监事的是 （ ）。 A. 职工代表B. 财务负责人C. 总经理 D. 独立董事 【 答案 】 A 【 解析 】 选项 BCD ：董事、高级管理人员不得兼任监事。 【 例题 2 2011 单选题 】 甲

21、、乙两个国有企业出资设立丙有限责任公司。下列关于丙有限责任公司组织机构的表述中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。 A. 丙公司监事会成员中应当有公司职工代表B. 丙公司董事会成员中应当有公司职工代表 C. 丙公司董事长须由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定D. 丙公司监事会主席由全体监事过半数选举产生 【 答案 】 C 【 解析 】 有限责任公司董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。 【例题 3 2012单选题】王某、刘某共同出资设立了甲有限责任公司，注册资本为 10万元，下列关于甲公司组织机构设置的表述中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。 A.

22、 甲公司决定不设董事会，由王某担任执行董事B. 甲公司决定不设监事会，由刘某担任监事 C. 甲公司决定由执行董事王某兼任经理D. 甲公司决定由执行董事王某兼任监事 【 答案 】 D 【 解析 】 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 名执行董事，不设董事会； 执行董事可以兼任公司经理， A 、 C 选项正确。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会， B 选项正确；董事、高级管理人员不得兼任监事，故 D 选项错误。本题要求选择错误选项，故 D 选项符合题意。 【例题 4 2008年简答题，节选】甲、乙、丙、丁等 20人拟共同出资设立一个有限责

23、任公司， 股东共同制定了公司章程。 在公司章程中规定：公司设立监事会，监事会成员为 7 人，其中包括 名职工代表。2 【 问题 】 公司章程中关于监事会职工代表人数的规定是否合法？简要说明理由。 【答案】关于监事会职工代表人数的规定不合法。根据规定，监事会中职工代表的比例不得低于 1/3。本题中，职工代表的人数低于 1/3。 【 例题 5 2011 年简答题，节选 】 甲股份有限公司董事会由 7 名董事组成。某日，公司董事长张某召集并主持召开董事会会议， 出席会议的共 6 名董事，董事会会议作出决议：增选职工代表李某为监事。 【 问题 】 董事会会议决议增选职工代表李某为监事是否符合法律规定？简要说明理由。 【答案】董事会会议决议增选职工代表李某为监事不符合规定。根据规定，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表