集团合同管理制度补充规定

1、集团合同管理细则第一章 总则第一条 为进一步完善集 团合同管理，规范合同管理流程，明确合同 签审、实 施过程中相关 责任，严格控制合同 风险，充分维护 集团利益，根据中华人民共和国合同法及其他相关法律，结合集团实际 ，特制定本细则。第二条本细则适用于全集 团在生产经营过 程中产生的所有合同。第二章 合同的起草第条合同发起部 门负责对 合同文本的起草及修订。第条 合同文本必 须要素齐全、内容完整。合同内容主要包括以下要素：（一）部首部分，注意写明签约双方的全称、住所、签约时间、签约地点、联络方式、电话。（二）正文部分，1.标的；2.数量；3.质量； 1 4.价款或者 报酬；5.履行期限、地点和方

2、式；6.违约责 任；7.解决争 议的方法；8.根据法律 规定及合同的性 质还 必须具备的其它条款。（三）结尾部分，注意 签约双方都必 须使用合格的印章（公章或合同 专用章），不得使用财务章或 业务章等不合格印章。同时要注明合同有效期限。第条 合同起草完 毕后，起草部门应认 真检查 合同文本，并单独列出合同的重要要 约事项、关键 内容等核心条款（比如， 标的、价款、履行方式和期限、违约责 任等）后，连同合同正本一起报相关领导审 批，以示强调和提醒。第三章 合同的 审核与签批第条 严格实行合同 签审责任制。合同签审 流程中各 审签人要按照 职责 要求，认真审查，对签审 内容负责。第条合同审核与 签

3、批过程中的 职责（一）合同起草部门合同起草部 门是有效控制合同 风险 的重要源 头。在合同审核与 签批过程中，合同起草部 门负责 人必须本着 “诚信负责 ”的态度，对合同条款的真 实性、完整性、可行性等进 行核查。（二）合同承办部门 2 对合同签约方的 资质、信誉、履约能力、售后服务、合同标的的技 术、质量、价格、品种、数量、需求的真实性、市场调查的客观性、标 的进场时间、送货方式、双方的责任义务、合同条文起草、合同文本文字的规范、合法性审查负责；负责合同执行过程进行跟踪管理和 监控；负责 提供合同 结算的原始依据。（三）各公司的总工程师、综 合部 总经理对合同标的的质量、技术、规格、品种、性

4、能、安全全面负责。建筑公司总工程 师负责对签约的建筑工程分包、劳务分包队伍、技术 服务单位的资质、资信及管理水平、技术水平、队伍素质进行审查 ；负责对 施工材料（设备 ）采购订货 合同中涉及到技术可靠性、品牌、质量、安全性进行审查；负责对 合同文本中执行的技 术标准、验 收标准、安全责 任及质保期限等条款 进行审查；负责 合同结算前的竣工 验收及质保金返 还审查等工作。（四）各公司总经 理从公司全局出 发，对合同签订的必要性、签约过程、合同文本的合法合 规、投资额度、单价、付款方式、结算、质量技术、违约责 任的合理性及可操作性负责。（五）集团财务部、财务总监对用款额度、用款计划、工商税务政策、

5、内控计 划指 标负责。重点 负责对 合同中付款条件，代扣代 缴各种税 费、财务担保、保 3 证金、质保金、违约 金收取等 約定和 资金使用 额度进行审核、执行监控；负责组织实 施合同的 预付款、中间付款、合同结算、质保金返 还等工作。（六）集团监察审计部、监审总监对合同的合法性、集团 内控制度的合 规性、合同标的价格、质量、品牌、付款条件、违约责任、责 任范围的表述和界定的准确性等重要条款 进行稽核；负责对 合同 执行过程及 违约责 任的履行 进行监控；对合同 预付款、中间 付款及合同 结算、质 保金返还进 行核查；根据工作需要安排开展合同效益 审计 ；进行合同 对合同 标的的 执行监督；对违

6、规 行为进行检查、处理。（七）集团行政人事部从全集 团的行政管理、集团 的建 设发展出发，对非生产经营性行政采 购合同标的的用途需求合理性、客观 性负责进 行平衡，对标的的性能、价格、数量负责。（八）集团常务副总经理对合同进行全面把关。对各环节签审 意见进行审查 ，在全面审核合同内容的完整性、合法性、签约 的必要性基 础上，做出同意与否的 签约决定。对 重大合同的 签订，提出提交董事会 讨论的意见。（九）集团董事长 4 对合同签订的年度、阶 段性经费计 划，对需要提交董事会讨论 的重大合同，根据董事会 讨论 意见，作出批准与否的决定。对所有合同的 签订、执 行，根据需要 进行抽查、检查。（十）

7、集团法律顾问 和法务专员负责对 合同的合法合 规性进行全面把控，并及 时提出合同条款的修正意 见。第条 合同的 审核与签批必须本着慎重、谨 慎的态度，审核或签批人对合同的质量及安全性 进行负责。第四章 合同的 签订第条 签订合同，必须严格遵守国家的法律、法规 及集 团的有关制度、规定。第条 集团法律顾问 和法务专员 必须全程参与合同的 签订，对合同签订过 程中可能存在的 风险进 行预防与控制，并 对合同签订过 程的安全性 进行负责。第条签订合同 时的注意事 项（一）签订合同，必须贯彻 “平等互利、协商一致、等价有偿 ” 和“保障质量、价廉物美、择优签约 ”的原则。（二）合同签订时 ，如涉及集团

8、几个单位的，签约 前应事先在内部 进行协商，取得一致意 见后方可考 虑签约。（三）合同经办部门负责 人或法人委托人在签订合同之前， 5 必须认真考察、准确了解对方当事人的情况（包括：对方单位是否具有法人 资格、有否经营权、有否履约能力及 资质、资信情况、对方签约人是否 为法定代表人或法人委托人、委托代理权限等），并及 时与集 团法律顾问或法 务专员 沟通，确保所 签合同有效、有利。（四）合同签订一律采用 书面形式，原则上必须采用规范的合同文本。（五）合同签约前，原则上签约 人必须与集团法律 顾问或法务专员 相互交 换意见，经确认无误后，方可开始 签约。第五章 合同的履行第条 合同依法成立，即具

9、有法律 约束力。一切与合同履行的有关的部 门、人员 ，都必须本着 “守合同、重信用 ”的原 则，严格执行合同所 规定的 义务，确保合同的 实际履行和全面履行。第条 合同履行完 毕的标准，应以合同条款或法律 规定为准。没有合同条款或法律 规定的，一般 应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗 留交涉手 续为准。第条 合同承 办部门和各相关部 门，应随时了解、掌握合同的履行情况， 发现有违约或可能出 现违约 的问题时 ，必须迅速、及时处理并 书面报告。第条合同履行 结束后，由合同 发起部 门须和合同承 办部门 6 一起，参与合同 标的及其他要 约事项的验收工作，对完全达到合同要求的方可 进

10、行验收。第六章 合同的 变更或解除第条如实际 履行或适当履行确有不可克服的困难而需要变更、解除合同时，应在法律 规定或合理期限内，与 对方当事人认真地进行协商，签订变更、解除合同的协议。第条 签约对 方提出 变更、解除合同的，应 从维护 本企业合法权益出发，从严控制。变更、解除合同的手续 ，应按本制度和四川 AA 建设集团合同及工程 结算签审流程规 定的原 审批权限流程 执行。第条变更、解除合同，一律采用书面形式（包括当事人、法定代表人、具有授权资格的委托人具名或盖章的双方的信件、函电、电传 等；非原件形式的，应注明其 传递形式），口头形式一律无效。第条变更、解除合同的协议在未达成或未 获批准

11、之前，原合同 继续有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。第条因 变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免负责 任的以外，均 应承担相 应的责任，并在变更、解除合同的 协议书 中予以明确 规定。第条任何人不得以 变更、解除合同为名以权谋私。 7 第七章 合同纠纷的处理第条合同在履行 过程中如与 对方当事人 发生争 议和纠纷的，应按合同法等有关法规和本制度规定妥善 处理。第条 集团各公司、部门 在处理合同 纠纷时 ，应加强联系和沟通，积极配合，根据要求主 动提供相关 证据材料，统一意 见，统一行动，不得互相推 诿、指责。第条 产生合同 纠纷后，应积 极与对方协商，经双方协商

12、达成一致意 见的，应签订书 面协议 ，由双方代表 签字并加盖双方法人公章或合同 专用章。如协 商不成，在对方或我方提出仲裁、诉讼 的情况下，应通过集团法律 顾问按规定的仲裁、诉讼 程序进行。第条处理合同纠纷的原则是：（一）坚持以事 实为依据、以法律为 准绳，法律没有规定的，以国家政策或合同条款 为准。（二）以双方协商解决 为基本 办法。纠纷发 生后，应及时与对方当事人友好 协商，在既维护本企 业合法权益，又不侵犯 对方合法 权益的基 础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。（三）因对方责任引起的 纠纷 ，应坚持原 则，保障我方合法 权益不受侵犯；因我方 责任引起的 纠纷，应尊重对方的合法 权益，主

13、动承担责任，并尽量采取 补救措施，减少我方 损失；因双方责 8 任引起的 纠纷 ，应实事求是，分清主次，合情合理解决。第条 在解决合同 纠纷整个 过程中，应在第一 时间内主 动与集团法律 顾问或法务专员联 系，并听取法律 顾问 的指导意见。第八章 合同的管理第条集团行政人事部 统一负责集团合同的管理，主要内容有：（一）负责 合同的收 发、登记、归 档及合同 审批的传递、催办 ；（二）负责 合同文本 审批过程中有关修改信息的传达和落 实；（三）负责 集团合同的洽 谈；（四）建立合同台帐，收集合同签订及执行过程的有关 资料(含合同附件、往来信函邮件、资质资信证明、法人委托书等；（五）在法律顾问 指导下，负责组织、协调合同 纠纷处 理及仲裁诉讼工作；（六）指导各项目部兼 职合同管理人 员的合同管理工作；（七）汇总、保管、存档与合同纠纷相关的 证据资料。第条