我国技术创新方法推广体制与机制研究

1、我国技术创新方法推广体制与机制研究 /. - 1 - 中国科技论文在线 我国技术创新方法推广体制与机制研究 冯茜，黄超* 作者简介：冯茜（1987- ），女，江苏南京人，硕士研究生，主要研究方向为技术创新管理 通信联系人：黄超（1977-），男，湖南衡阳人，博士，副教授，研究方向为技术创新管理. E-mail: （东南大学经济管理学院，南京 210000） 5 摘要：技术创新方法的推广对于提升企业自主创新能力，促进创新型国家建设具有重大意义。本文在界定了技术创新方法推广体制与机制概念的基础上，深入分析了我国技术创新方法推广体制，将其划分为政府主导模式、政府与企业相结合的

2、模式以及企业主导模式三种典型模式，并讨论了与各模式相对应的技术创新方法推广机制，指出了各种推广模式的特点。最后提出了加快建立更好发挥市场机制作用的技术创新方法推广体制机制的对策建议。 10 关键词：技术创新方法；推广体制；推广机制 中图分类号：G30 The promotion system and mechanism of technology innovation methods in China 15 FENG Qian, HUANG Chao (School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 21000

3、0) Abstract: The promotion of technology innovation methods has great significance to improve enterprise independent innovation ability and contribute to innovative nation construction. Based upon the definition of the system and mechanism of technical innovation promotion methods, this 20 paper dee

4、lply analyze the system of technical innovation promotion methods in China, which divided into three typical mode: government leading promotion mode, government and enterprise combined promotion mode, enterprises leading promotion mode, and discuss the mechanism of technical innovation promotion met

5、hods corresponding to the modes. Then the features of these modes are researched. Finally several suggestions about building better system and mechanism of 25 regional technical innovation promotion methods are put forward. Key words: technology innovation methods; promotion system; promotion mechan

6、ism 0 引言 随着社会发展和科技进步，技术创新已经成为企业竞争力的主要来源。由于技术创新具30 有高风险、高复杂性等固有特征，企业要能科学高效地开展技术创新活动，必须要有技术创新方法的支持1。在此背景下，技术创新方法开始受到学界和业界的关注，并逐渐成为研究的焦点。 目前，已有文献对技术创新方法的概念、发展历程和模型扩展等方面进行研究。刘国新与闫俊周从技术创新方法的概念出发，将技术创新方法归纳为基于创造学、基于用户需求、35 基于新产品开发、基于产品和技术管理、基于创新规律五类2。邵云飞等分析了技术创新方法的发展历程，明确了技术创新方法发展历程中主要方法的起源，并基于各种方法的特性将技术创新

7、方法分类评述，从而进一步给出主要技术创新方法针对创新问题的解决方案3。周贤永与陈光从产生背景、理论基础、分析框架、主要工具、操作流程等方面，对 TRIZ 和以 OTSM、USIT 为代表的国际主流技术创新方法进行了对比，最终认为 OTSM 和 USIT 分40 别从不同的角度对经典 TRIZ 进行了完善与拓展，可以作为进一步研究和推广技术创新方法的着眼点4。孙宏霞以拓扑学知识为基础，将基本 CDP 模型扩展为广义 CDP 模型，并用 /. - 2 - 中国科技论文在线 数学语言描述了 TRIZ 中的理想度5。 要使技术创新方法充分发挥提高我国企业自主创新能力的突出作用，

8、除了要从理论角度对技术创新方法进行研究，更重要的是要促进其在广大企业中的推广应用。近年来，学界和45 业界已开始关注技术创新方法的推广问题。吴永志等以高新技术企业创新方法培训为例，提出了在高新技术企业中推广技术创新方法(TRIZ 理论)的初步模式，即“六式教学法+课后作业+学员答辩”的培训模式6。刘祖法与鲁萍丽回顾了山东莱钢推广应用技术创新方法的探索历程，指出莱钢为确保 TRIZ 理论在企业内部快速有效地推进，确定了“专家引领、自主培训、全员推广、重在应用”的推广应用原则7。但是，已有少量关于技术创新方法推广的50 文献只是对技术创新方法在特定的企业范围内的推广应用进行了分析，还没有在国家或区

9、域层面上的相关研究成果。因此，本文将针对我国技术创新方法推广的体制与机制进行研究，首先界定技术创新方法推广体制和机制的概念，其次深入探讨几类典型的技术创新方法推广体制和机制及其特点，最后为推进技术创新方法工作提出政策建议。 1 技术创新方法推广体制和机制的概念 55 1.1 技术创新方法推广体制的概念 体制，指的是社会活动的组织体系和结构形式，包括特定社会活动的组织结构、权责划分、运行方式和管理规定等8。这样，定义技术创新方法推广体制是指：我国组织开展技术创新方法推广运用工作的组织体系和结构形式。 围绕技术创新方法推广体制的定义，有如下几点说明： 60 1）技术创新方法的推广运用，实际上涉及多

10、个层面，第一层是国家层，第二层是区域层，第三层是企业、高校、科研院所、科技中介服务机构等社会组织层。这三层之间即紧密联系，又明确分工，相互协同共同推进技术创新方法工作的开展。 2）技术创新方法的推广运用，需要企业、高校、科研院所、科技中介服务机构的积极参与，特别需要政府的大力支持，缺乏其中的任何一个方面，技术创新方法的推广运用都会65 面临更大的困难。 3）构建技术创新方法推广体制，就是要明确其推广工作开展的组织体系和结构形式，即确定技术创新方法推广的主要任务、参与对象及其工作分工、权力和责任、组织方式等问题。 1.2 技术创新方法推广机制的概念 70 机制在社会科学研究中，指社会有机体各部分

11、的相互联系、相互作用的方式8。体制和机制分别描述事物不同的方面。体制侧重于形式；机制侧重于运行。例如，民主的形式是体制问题（是普选制还是代议制或代表大会制），民主的具体做法属于机制问题（如程序民主、票决民主、协商民主等）。 因此，可将技术创新方法推广机制定义为：我国组织开展技术创新方法推广运用工作过75 程中，企业、高校和科研院所、科技中介服务机构、政府等之间相互联系和相互作用的方式。 围绕技术创新方法推广机制的定义，有如下几点说明： 1）技术创新方法的推广运用工作，包含了企业、高校和科研院所、科技中介服务机构、政府等多个参与方，各方之间相互联系和相互作用共同推进技术创新方法推广运用工作的开展

12、。 80 2）研究技术创新方法推广机制，要明确技术创新方法推广运用过程中各参与方应该扮 /. - 3 - 中国科技论文在线 演的角色和发挥的作用，研究各方之间的相互联系和相互作用方式。 3）一般而言，常见的技术创新方法推广机制，既可以是政府主导的运行机制，也可以是市场调节为主的运行机制，还可以是政府干预和市场调节相结合的运行机制。 2 技术创新方法推广体制和机制 85 2.1 技术创新方法推广体制 技术创新方法推广工作涉及技术创新方法的研发和集成、培训和推广、学习和运用等多项内容。要完成这些工作，需要高校和科研院所、科技中介服务机构、政府部门的积极参与。由于在技术创新方

13、法推广过程中，各参与方承担的主要任务的分工方式不是唯一的，因此可以设计多种不同的技术创新方法推广体制。按照政府在技术创新方法推广中发挥的作用不90 同，可以将技术创新方法推广体制划分为三种典模式，即政府主导模式、政府与企业相结合的模式、以及企业主导模式。 1、政府主导模式 政府主导的技术创新方法推广模式，就是政府在技术创新方法推广中发挥核心作用（图1）。或者说，就是在技术创新方法推广过程中，政府部门提供所需的经费，政府部门组织95 开展各种推广活动，政府部门支持企业学习和运用技术创新方法，政府部门进行工作绩效的评价。 图 1 政府主导的技术创新方法推广模式 Fig.1 Government l

14、eading promotion mode of Technological Innovation Methods 100 具体而言，在政府主导模式下，可以采取如下方式开展技术创新方法推广工作。首先，政府部门通过设立科技计划等方式提供资金支持高校和科研院所开展技术创新方法的研发和集成工作。其次，政府通过自身直接组织，或提供所有须要的经费委托高校和科研院所、科技中介服务机构等组织，通过对企业的研发人员进行技术创新方法培训、提供咨询服务和开展宣传活动等，帮助他们通晓和掌握技术创新方法。再有，政府部门通过科技计划项目等105 方式为企业学习和运用技术创新方法提供支持和服务，使企业在技术创新过程中能尽

15、快熟练掌握和有效运用技术创新方法。 2、政府与企业相结合的模式 政府和企业相互结合的技术创新方法推广模式，就是政府和企业在技术创新方法推广中高校和科研院所 高校和科研院所 科技中介服务机构 研发和集成 培训和推广 学习和运用 企业 政府 政府 政府 /. - 4 - 中国科技论文在线 共同发挥重要作用。 110 图 2 政府和企业相结合的技术创新方法推广模式 Fig.2 Government and enterprise combined promotion mode of Technological Innovation Methods 一般而言，在政府和企业相结合的

16、模式下，可以采取如下方式开展技术创新方法推广工作。首先，政府部门通过设立科技计划等方式提供资金支持高校和科研院所开展技术创新方115 法的研发和集成工作。其次，政府通过提供所有的经费、或者必要的经费补贴，支持高校和科研院所、科技中介服务机构对企业的研发人员进行技术创新方法培训、提供咨询服务和开展宣传活动等，帮助研发人员通晓和掌握技术创新方法。再有，企业根据自身开展技术创新活动的实际需要，提供经费和安排人员学习和运用技术创新方法，提升企业技术创新能力和水平。 120 3、企业主导模式 在企业为主的技术创新方法推广模式下，一般可以采取如下方式开展技术创新方法推广工作。首先，由于技术创新方法的研发和

17、集成具有典型的公共产品特征，应由政府部门通过设立科技计划等方式提供资金支持高校和科研院所开展技术创新方法的研发和集成工作。其次，高校和科研院所、科技中介服务机构完全依靠收取参加培训学习人员的学费等方式，通125 过组织开展技术创新方法培训、提供咨询服务等活动，帮助企业的研发人员通晓和掌握技术创新方法。再有，企业根据自身开展技术创新活动的实际需要，提供经费和安排人员学习和运用技术创新方法，提升企业技术创新能力和水平。 图 3 企业主导的技术创新方法推广模式 130 Fig.3 Enterprises Leading promotion mode of Technological Innovati

18、on Methods 比较三种技术创新方法推广模式可以发现，不同模式下政府和企业发挥的作用明显不高校和科研院所 高校和科研院所 科技中介服务机构 研发和集成 培训和推广 学习和运用 企业 政府 高校和科研院所 高校和科研院所 科技中介服务机构 研发和集成 培训和推广 学习和运用 企业 政府 政府 /. - 5 - 中国科技论文在线 同。第一种模式下，技术创新方法推广过程中所有的经费提供和活动组织均由政府负责，几乎包办了一切。第二种模式下政府和企业均发挥比较重要的作用，政府提供了技术创新方法研发和集成、培训和推广中的绝大多数、甚至所有经费，企业主要负责学习和运用所需要的1

19、35 资源。在活动开展上，技术创新方法的研发和集成、培训和推广等工作主要由政府部门组织完成，技术创新方法的学习和运用完全由企业根据自身的需要组织安排。在第三种模式中，技术创新方法研发和集成的经费提供和活动组织主要由政府完成，但培训和推广、学习和运用经费主要由企业提供，培训和推广活动是高校和科研院所、科技中介服务机构根据企业和市场需求组织开展，所需经费主要通过服务收费获取，学习和运用完全由企业根据自身需要140 组织开展。 2.2 技术创新方法推广机制 开展技术创新方法推广工作，需要企业、高校和科研院所、科技中介服务机构、政府等多个参与方的积极和广泛参与。在各方参与技术创新方法推广工作的过程中，

20、采用不同的运行模式，可以让各参与方在其中发挥不同的作用，形成不同的相互联系和相互作用方式。这145 实际上就意味着技术创新方法的推广工作，可以设计不同的机制。 体制和机制的概念及相互关系表明，机制隶属于并内含在体制中，受其制约和影响。不同的体制有不同的运行机制；同样的机制，在不同的体制下，其表现形式和运作过程、方式是不完全一样的。 类似地，技术创新方法推广机制也隶属于其体制之中。不同的技术创新方法推广体制，150 对应着不同的运行机制。在政府主导的技术创新方法推广模式下，技术创新方法的研发和集成、培训和推广、学习和运用都是在政府的主导和推动下进行，主要发挥政府干预作用，很少发挥市场调节作用，所

21、以其运行机制实际上属于政府主导下的运行机制。 在政府与企业相结合的技术创新方法推广模式下，技术创新方法的研发和集成完全在政府的支持下完成，培训和推广主要在政府的支持下、或者是在政府补贴等方式支持下完成，155 企业是否积极学习和广泛运用技术创新方法，主要由企业根据自身的需要、学习和运用技术创新方法的成本和效益等综合确定。这种模式下，研发和集成、培训和推广工作的开展主要运用政府的干预机制，学习和运用主要运用市场机制。所以这种模式下的运行机制实际上属于政府干预和市场调节相结合的运行机制。 在企业主导的技术创新方法推广模式下，由于技术创新方法的研发和集成工作具有明显160 的公共产品特征和显著的溢出

22、效应，主要发挥政府的干预作用，在政府的支持下开展。但是，技术创新方法的培训和推广、学习和运用等活动能否得到广泛和积极的开展，主要取决于企业在技术创新过程中有没有产生学习和运用技术创新方法的强烈需求，如果广大企业形成了比较大的需求，形成比较大的技术创新方法培训和推广市场，必然会带动技术创新方法的培训和推广机构大量开展培训和推广工作。同时，培训和推广机构通过服务收费也能支持自身165 的发展，并促进技术创新方法推广工作的开展和服务水平的提升。显然，在这样的运行模式下，技术创新方法的培训和推广、学习和运用等活动开展的活跃程度，主要由供求、价格、竞争等要素决定，主要发挥市场机制的作用。这种技术创新方法

23、的培训和以推广模式属于典型的市场调节为主的运行模式。 2.3 几种技术创新方法推广体制机制的特点 170 不同的技术创新方法推广体制机制有不同的特点（见表 1）。在不同的体制机制下，政 /. - 6 - 中国科技论文在线 府在技术创新方法工作中的作用显著不同，从政府主导模式到企业主导模式，政府的干预作用越来越小，市场机制的作用越来越大。 表 1 几种技术创新方法推广体制机制的特点 Tab.1 The characteristics of system and mechanism of several Technological Innovation Methods 17

24、5 方式 政府主导模式 政府与企业相结合模式 企业主导模式 运行机制 政府干预为主 政府干预与市场调节相结合 市场调节为主 经费来源 研发和集成、培训和推广、学习和运用的经费主要来自政府 研发和集成、培训和推广的经费主要来自政府，学习和运用的经费来自企业 研发和集成经费主要来自政府，培训和推广、学习和运用经费来自企业 活动组织 政府组织开展技术创新方法的研发和集成、培训和推广、学习和运用活动 政府组织开展技术创新方法的研发和集成、培训和推广活动，企业组织开展学习和运用活动 政府组织开展技术创新方法的研发和集成活动，企业组织开展培训和推广、学习和运用活动 推进机制 主要通过供给推进技术创新方法工

25、作开展 通过供给推动和需求拉动共同推进技术创新方法工作开展 主要通过需求拉动推进技术创新方法工作开展 技术创新方法的推广体制机制不同，特点不同，适用条件也不同，可能产生的成效也会有明显的差异。一般而言，在企业技术创新的内在动力不足、积极性不高、技术创新活动开展不活跃的情况下，企业对技术创新方法的需求自然不旺，学习和运用技术创新方法的积极性必然不高。这种情况下，很难主要依靠市场机制开展技术创新方法的推广和运用工作，必须发挥政府的干预和调节作用。同时，开展技术创新方法工作，还可以作为激发企业技术创180 新内在动力和推动企业更积极开展技术创新活动的有效手段。 随着企业技术创新的积极性越来越高，技术

26、创新越来越活跃，多快好省地开展技术创新活动的追求越来越强烈，企业学习和运用技术创新方法的需求必然会越来越旺盛。同时，随着技术创新方法的持续推广和普及，支持企业技术创新的作用越来越得以显现，企业学习和运用技术创新方法的自觉性和主动性必然会增强。这种情况下，发挥市场机制作用的条件逐185 渐具备，政府的干预和调节作用应该逐渐减弱，需要把注重发挥市场机制的作用摆到创新方法工作的突出位置。 在技术创新方法的推广和运用工作中重视发挥市场机制的作用，既可以使企业研发人员学习技术创新的目的性更强，内在动力更足，学习的效果更好，运用的积极性更高；又可以使得技术创新方法的培训和推广机构更注意根据企业的需求设计和

27、开展技术创新方法工作，190 提升技术创新方法培训和推广的成效。在市场机制的作用下，通过技术创新方法培训和推广机构与企业之间的良性互动，可以加快提升技术创新方法工作水平。 需要注意的是，由于我国幅员辽阔，各地区的经济社会发展水平差距很大，企业、高校、科研院所和科技中介服务机构的发展很不平衡，很难在全国运用统一的模式开展技术创新方法推广运用工作。为此，需要在国家和以省（市、区）为代表的区域两个层面进行分工，形195 成国家和区域两个层面上科学分工、协同推进技术创新方法推广运用工作的格局。其分工原则应是：在全国具有共性的工作在国家层面推动开展；需要根据当地实际、结合当地具体情况开展的工作，从区域推

28、进。具体来说，在国家层面上，技术创新方法推广运用的主要任务应包括：支持开展技术创新方法的研发和集成工作；加强高水平的技术创新方法人才队伍建设；支持技术创新方法的研发和集成、推广和运用的国家级基地建设；加强技术创新方法工200 作相关的政策法规的建设；在全国遴选若干家企业深入推进技术创新方法的运用，发挥示范带动作用。而在区域层面，技术创新方法推广运用的主要任务应包括：根据本地区企业特点 /. - 7 - 中国科技论文在线 和需求组织开展技术创新方法培训和推广工作；建立本地区技术创新方法的培训和推广基地；在本地区培育一批高水平学习和运用技术创新方法的试点示范企业；组织开展本

29、地区技术创新方法运用典型案例分析、成效评估、政策制定等工作；加强技术创新方法工作的宣传。 205 3 加快促进技术创新方法推广的政策建议 基于上述对技术创新方法推广体制和机制概念内涵、特征以及技术创新方法推广体制机制的分析，为加快建立更好发挥市场机制作用的技术创新方法推广体制机制，提出以下几个方面的建议。 1. 加强技术创新方法推广和运用基地建设，加快形成比较完善的技术创新方法推广体210 系。 加强技术创新方法工作，基础是必须有一支规模比较大、素质比较高的技术创新方法推广和运用队伍。目前，我国能够开展该水平技术创新方法推广和运用的机构还很少，高层次的技术创新方法人才非常短缺，明显不能适应技术

30、创新方法推广工作的实际需要。为尽快改变这样的状况，应该充分发挥政府的干预和调节作用，在政府部门的资金和政策等的大力支215 持下，选拔若干有条件和基础的高校、科研院所和科技中介服务机构，在本区域内加快建设一批技术创新方法培训推广基地，既加快发展若干技术创新方法培训和推广机构，又促进技术创新方法人才队伍规模和素质的迅速提升。 2. 加快建立一批高水平的技术创新方法试点示范企业。 技术创新方法是企业提升技术创新投入产出效率和效益、加快增强自主创新能力的有效220 手段。但是，目前许多企业对此认识还不深，学习和运用技术创新方法的积极性还不高。企业学习和运用技术创新方法的动力不足是当前加快提升技术创新

31、方法工作水平的核心难题。为尽快改变这种局面，有效的方法之一是支持建立一批高水平的技术创新方法试点示范企业，树立若干高水平学习和运用技术创新方法的标杆企业，以此带动更多的企业学习和运用技术创新方法，推进技术创新方法工作迈上新的台阶。 225 3. 把为企业提供技术创新方法咨询服务作为推进技术创新方法试点示范企业的主要举措。 学习理论表明，加快技术创新方法的推广，让更多的人尽快了解技术创新方法的基本知识，最直接和快速的手段是大规模培训。但是，要让技术创新方法能真正服务于技术创新活动，并产生显著成效，关键是要把技术创新方法知识内化为企业研发人员自身的隐性知识，230 关键是企业研发人员能结合实际技术创新活动运用技术创新方法，掌握运用技术创新方法的经验和技巧。为此，应支持一部分技术创新方法专家深入到企业，紧密结合企业技术创新活动提供技术创新方法咨询服务。这样，企业的广大研发人员可以结合自身实际的技术创新活动，在技术创新过程中向技术创新方法专家学习和运用技术创新方法，尽快掌握运用技术创新方法的经验和技巧。 235 4. 深入开展技术创新方法学习和运用典型案例的剖析和总结，加强技术创新方法宣传工作。 选取若干技术创新方法运用效果好的企业，组织高水平的专家队伍，进入企业深入剖析