工商所安全防范制度

1、工商所安全防范制度 风险一词的含义是指发生伤害、毁损、损失的可能性。基层工商市场监管风险是指在履行市场监管和行政执法职责过程中，承担着与职业相关的各种责任追究、人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。 一、理性梳理基层工商所市场监管风险的源点 1、欺骗许可的风险。工商部门作为重要的行政许可部门，因主观过失或者行政相对人的欺骗行为很容易导致行政许可行为错误，特别是行政许可法规定对企业登记申请材料的审查以形式审查为主，可又保留了对实质内容的真实性审查要求，在具体的实际操作中是采取书式审查方式还是实质审查方式难于把握，从而产生行政许可执法风险。因此，一旦当事人提交虚假资料骗取登记的企业出现问题，工商部

2、门可能会承担审查不严等的责任风险。 2、变通许可的风险。地方政府为了加快区域 _发展，纷纷出台一些与国家法律法规相冲突的保护政策，并要求工商部门予以执行和落实。服务地方经济发展的过程中，在对重点招商项目、挂牌保护企业的市场监管中存在着潜在的职业风险。 3、失职监管的风险。失职监管的风险，主要是基层执法人员主观履责不到位而存在的潜在风险。对高危行业的监管是基层工商部门目前面临的最大风险，工商人员受到的责任追究往往发生在监管执法领域，主要表现为 _、作为不当或不到位、乱作为。工商部门在重点行业企业监督管理中执法不到位的风险，首先表现为不按规定开展定期检查、专项检查、案后回查等工作，行使执法手段的不

3、到位，直接导致整个执法链条中的监管缺位；其次是工作手法不细致，工作作风粗放，抱着“走过场”的心态进行应付式管理；另外是不讲究工作的方式方法，没有按照要求做好巡查监管记录和网上业务系统的录入工作，以致于物力花费了，精力也投入了，具体的工作完成了，书式记录和业务系统的录入工作却是一本“糊涂账”，不见成效，提炼不出经验成果，更达不到数据收集和资源整合的效果。 4、落后监管的风险。因信息化、科技化、专业化、精细化等方面滞后带来的监管风险。例如对假冒伪劣商品，特别是问题食品以及一些高危行业的监管，基层常常因专业知识的匮乏、监管手段的局限、检测监测设备的欠缺而流于形式的监管，潜在风险日益增大。 5、法律竞

4、合的风险。工商是一个综合性的行政执法部门，涉及法律法规、规章近200个，但大多是一些与专业法竞合的一般普通法，因此因法定职责的模糊或者交叉不仅易造成基层工商干部角色的错位，也更容易增加监管的风险，导致存在部分不应由工商部门承担的责任，却由工商部门“买单”的潜在职业风险。 6、暴-力抗法的风险。主要是指工商执法人员在查处端掉制假售假大要案、传销案件、取缔黑网吧等专项整顿时，当事人以不理智的态度，采取谩骂、围攻、殴打、诬陷工商执法人员，制约、阻碍和抗拒执法所造成的风险。 7、理想监管的风险。主要表现在上级部门对基层严格履职的理想预期与基层实际监管水平、监管力量、监管手段、监管环境不相适应而引发的职

5、业风险。特别是近年各地制定的企业个体信用分类监管办法，对基层市场巡查监管制定了很多很细且超出法定职责的工作要求，例如对高危行业的监管要求每月甚至半月搞一次实地巡查；又例如国家局在食品 _上提出的两个百分之百，这些工作就基层实际落实而言因诸多原因确难到位，在目前的司法实践中，特别是在发生重大安全事故后，法院及当地政府、以及舆-论都常常拿我们内部的一些工作要求、规定、等作为尺子来衡量工作的履责情况，然后以监管不到位而追究其行政责任或刑事责任。如xx年福建长乐拉丁酒吧的火灾案，工商所在已办理营业执照、开展过巡查、下发过整改通知的情况下，因经营者夜间超范围搞演出引发安全事故，仍然以工商监管不到位追究其

6、所长的刑事责任。 二、理性把握基层工商市场监管风险防范的总体原则思路 基层工商市场监管风险的形成有主、客观等多方面的因素，从大的方面看：既有国家现行政治经济体制和法制、文化背景的关系，也有工商系统自身的管理体制和工作机制的关系。从小的方面看：现有的干部队伍素质还不适应现行的综合市场监管。因此，风险防范的思路原则包括以下几个层次： 1、法律理清。基层市场监管涉及众多的法律、法规和部门规章以及一些规范性文件，解决法律竞合、部门职责有交叉、脱节的问题，更需要厘清我们现有的各项法定职责、监管任务、监管对象、监管深度、监管手段，按照国家局“四统一”、“四化”整体要求完善法律制度。 2、风险分转。风险分转

7、也可理解风险转移，面对省以下工商部门实行垂直管理的情况，要将基层工商监管的风险实行按层级分担，形成风险共同体。解决当前存在的上面只布置、下面独应付担责，上下脱节，队伍不和等局面，特别是上级工商部门要注意科学考核、合理授权、实行区县局和最基层的工商所责、权、利的最佳统一。 3、技术支撑。改变传统的监管方式和监管手段，运用现代信息技术实现高效能的监管这是化解和防范风险的有效保障。目前，总局和省级工商局两级数据中心建设基本完成，数据采集由过去的60多项增加到500多项，连接全系统的综合业务应用平台开始试运行。下一步，要进一步加大信息技术的开发和利用，按照以网管网、以机管人的思路，将信息化建设成果更加

8、广泛地运用到市场监管的各项工作中，深入分析信息技术对从事工商行政管理工作中的人员、决策、业务、组织架构等四方面的影响，通过信息技术提高人员素质和决策水平，创新工作方式方法，进一步提升工作效能。 4、管理科学。按照风险管理理论，任何风险均可以控制并预防。尽管工商行政管理职业风险是难以绝对避免的，但只要我们坚持科学防范科学管理的思路，认真研究分析影响风险的各种因素，对存在的风险点进行梳理，遵循事物发展的客观规律，因势利导，积极主动应对，这些风险是可以预防、控制、化解的，至少可以把它降到最低或可以接受的程度。管理的科学落脚是做好工作机制的创新，落实到干部素质的提升。 三、理性防控基层工商所市场监管风

9、险的具体措施 （一）加快构建基层工商所市场监管风险防控的总体模式。风险防控的整体模式应包括目标体系、责任体系、组织体系、工作体系、保障体系几部分，着重是解决那些是风险？怎样防控风险？谁去防控风险的问题？笔者认为： 1、建立符合工商所实际明晰的责任体系。根据政府新一轮机构改革对工商新三定方案确定的职能职责，针对基层工商所条例和地方的实际情况，按照目标、职责、风险统一，责任共担的工作思路，科学合理的做好省、市、区及基层工商所的职能划分，进一步规范明晰工商所职能任务，解决目前基层工商所目标过高、职责过重、风险过大的问题。 2、建立基层监管风险防控的目标体系。借用经济户口、企业信用监管平台、行业风险特

10、点及监管信息、中介组织评估报告、行业协会自律信息、社会舆-论等因素综合评估区域监管风险等级，完善基层市场监管风险评价体系。按照风险引发的概率、危害的程度、防控的成本确定风险的等级；按等级由低到高的排序确定监管防控的层级；由监管的层级确定监管的资源的配置。 3、建立基层监管风险防控的工作体系。 一是完善风险监管的决策机制，省以下各级工商行政管理机构都应建立本部门职业风险防范的专门工作机构，做好风险防控工作的组织指挥、综合协调、调查研究、应急处理的工作；提高对工商职业风险的识别能力、预测能力和应急处理能力。 二是建立监管风险电子监察机制。利用电子监察系统，实现对岗位监管风险的动态监控。 三是建立监

11、管风险预警机制。通过岗位监管风险动态监控发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关单位个人发出预警信号。 四是建立责任追究机制。在各单位建立岗位监管风险月查制，对岗位监管风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的及时指出，责成整改。 五是建立风险监管的保障机制。加大对基层人财物的投入，特别是用现代化的管理手段解决传统的监管落后的问题，完善行政、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等。 （二）加快搭建基层工商所监管风险防控的可取路径 根据基层所监管风险形成的多样性、突发性、被动性等特点，根据各层级管理系统的职能分工，解决基层工商所的市场监管风险涉及至少

12、三个层级的路径选择： 路径一：解决法律风险的问题责任主体是国家工商总局和省市工商局。随着经济转型、社会转体的加快，工商的法律法规需有较快的发展，尚有较多的法律法规、部门规章落后于现实需要。有的法律调整对象明显过失、有的法律交叉打架、有的法律只有程序而无实体上的意义，工商执法部门依法执政，法律的滞后和地方政府政策超前的矛盾非常突出，解决的风险又往往由工商承担。当前应加大对无照经营查处取缔办法和各类登记法律法规的修改，加快食品安全法实施办法、条例的制定，增强操作性；加大商品市场管理法律法规的修订和完善，避免因法规的宽泛性和模糊性给基层难以操作落实带来的风险。 路径二：解决制度机制风险的问题责任主体

13、在省市、地、区县一级工商部门。监管方式改革和创新往往遵循着这样的规律-措施性的监管方式改革和创新是在基层产生，中上层推广；而制度性的监管方式改革和创新是上层研究，以规章或其他规范的形式产生。由基层实践制度机制风险防控措施，应按照严格履行法定职责的总体原则设计制度和工作机制，作到既治标更治本，防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一是要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范；二是加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到考核、人力资源管理

14、之中；三是定期征求群众意见，搞好民-主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。 路径三：解决监管到位风险的问题责任的主体在基层工商所。基层工商所的人员是基层工商所市场监管风险防控的第一责任主体，是第一门槛第一监控环节。也是最基础最关键的环节。落实风险监管到位，当前须作好几个点防控： 一是细分风险重点。按照工商所的现有职能，主要存在“三类三级九项”风险：三类指的是行政许可、行政审批类、监督检查类、行政处罚类；三级（风险等级）按以上顺序依次为高险级、中险级、低险级；九项按序依次为行政许可、行政审批许可类表现出的许可粗心出错、许可被骗出错、许可失察出错；监

15、督检查类风险点法定查访不到位、高危无照巡管不到位、流通商品及食品质量监管不到位；行政处罚风险点表现在该处未处（含处得过轻过慢）、该未移交、执行时的暴-力抗法。 二是细化防控措施。一类(一级)：行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施，行政许可、行政审批类风险主要集中在分局行政受理审查、核准的工作人员，但基层工商所常常在受分局委托对登记主体的一些实际审查上承担风险，在个体登记、企业年检审核，特别是在物权法出来后，对经营场地的实地勘察上风险隐患严重。因此，提高相应工作人员的专业素质尤为重要。 第一，要求工作人员熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应

16、注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生； 第二，要求工作人员严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督； 第三，要求工作人员在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报，防止行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果； 第四，要求在年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。二类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施，监督检查类风险点主要是工商所市场巡查

17、，发现问题、解决问题中存在的风险。表现多是该回访未访、该巡查未查、巡而未查、查而无果或者处而过慢等一系列的失职风险。 对此，第一，分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，工商所要加强段、片长的网格化监管制度；第二，从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行关于深化网格化监管工作实施意见的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生，有效提高对辖区经营秩序的控制力；第三，按照网格巡查的周期要求，真正做到管理横向到边、纵向到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响；第四，对巡查中发现的案源线索

18、等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为；第五，对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。第六，食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。第七，市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。三类(三级)：行政处罚（案）类风险防控措施，行政处罚类风

19、险点是指工商所执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规或者执法态度、当事人人为抗法等因素产生的风险，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议的后果。对此，第一，区县局的“案审会”对工商所办案件严格把关，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访；第二，执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准；第三，慎用强制措施、对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生，讲究办案技巧和艺术；第四，执法公平，用好自由

20、裁量权， 三是细定风险防控的工作流程。按照事前防控、事中监督、事后处置的整体思路，省以下各级工商部门都应当制定具体的风险监管流程，完善各种监管风险的处置预案。各级基层工商所要合理安排内部人员的分工，确定专门的风险监管稽查员，对本辖区的风险监管进行实时的动态化的监管，区县局每半年要对本区县监管风险进行一次全面评估，做到防患于未然。 （三）加快破解紧箍基层监管风险的主要瓶颈 从近年的实际来看，基层监管的风险主要集中在对市场主体的认可和对市场主要商品质量的 _两个方面。主体的监管风险常出现在对擅自改变登记事项及无照的未能及时查处上；对流通领域商品的监管，其主要表现在重要生产资料、生活资料、特别是食用

21、品当被发现或者有一定反映的问题后的处置过程上。相对而言、前者风险更重，这前者中，对高危行业的主体监管就更应是造成基层监管风险的主要瓶颈。 1、强化风险教育为基层对高危行业风险监管筑牢思想防线。所谓高危行业，一般就是指生产经营行为容易引发安全事故、直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的高风险行业企业，以及对社会稳定有重要影响、人民群众重点关注的行业企业，主要包括危险化学品（含易制毒化学品）生产、储蓄、经营业、成品油经营业、娱乐场所、互联网上网服务营业场所、一定规模的公众场所、煤矿及非煤矿山等九大类行业的企业。由于高危行业经营上存在一定的垄断独占性、高投高盈利性、行业安全自身的高风险性、主体较

22、大的趋利性等等一系列特点。加上各级党委、政府、社会、舆-论对高危行业的极大关注性，这对工商部门监管重点行业企业带来了巨大的压力和挑战，因此，加强对基层的风险监管教育尤为重要。 2、强化地方立法为基层工商防范高危监管打造安全阀。在当前的法律制度框架和行政管理体制下，构建工商系统富有区域特色的高危行业风险监管地方法规是化解基层市场监管风险的有效措施。近年沿海如广东等一些工商部门相继制定关于加强重点行业企业监督管理 _，试图从内部就加强对高危行业监管制定规范、程序和便于操作的东西，这些为基层都做了有益的指导。笔者认为，结合无照经营查处取缔办法的贯彻落实，各地要结合本地区的实际，把部门规范性文件上升到

23、地方性立法。对高危行业的监管，在明确部门职责分工、监管流程、工作机制等方面做一定的突破，对工商部门当前对高危行业无照经营实行捆-绑式、搂底式的监管模式精心改革，做到权责相当，履责到位，合理监管。 3、强化监管改革为基层工商防范高危监管夯实多层防火墙。 一是大力推进监管的信息化，解决管什么的问题。建立有效的 _络和快速反馈系统, 既是实现监管方式转变的必要条件，也是其中的重要内容。线人举报、企业和消费者投诉、市场例行检查、企业登记的实质审查、年检、广告审查和监测网络等监管方式，无不是以信息为先导。二是大力推进监管的技术化，解决怎样管的问题。以信息化为基础，推动技术的升级是有效监管的重要手段。在商

24、品及食品监管领域，用先进的检测监测技术尤为重要。三是大力推行监管的分级化-解决重点管的问题。在执法方式方法上，将重点行业企业监管和企业经济户口管理和企业信用分类监管等工作充分结合起来，通过深化经济户口管理，明确重点行业企业的信用等级，突出重点监管，实施差别管理，有利于进一步提高我们的监管效能。 （四）加快创新基层工商所市场监管风险防控的协作机制。 良好的协作机制是增强基层工作的战斗力、活力及有效化解或者分散风险的关键手段。近年全国各地在改革行政 _度、查处无照经营行为、开展商品质量、黑网吧、中介组织等专项整治等方面做了有益的探索和尝试，取得了很多成功的经验。 1、争取省、市、区县及基层镇乡领导

25、的牵头。加强和地方政府沟通，把重点行业企业监管工作置于地方改革、发展、稳定的大局中去思考研究和规划部署，抓住一些重点行业企业监管工作中社会关注的热点、政府关注的难点来研究和解决，充分利用重点行业企业的监督管理数据，对区域内重点企业的总体状况、发展特点等进行综合分析，加强对重点行业企业的调研，向当地政府提供分析报告和建议，供政府宏观决策参考。在重点行业企业监管工作中打造亮点，就能够在依法监管的过程中树立工商部门大力支持和服务地方经济发展的良好形象，进而取得地方政府的支持。另一方面，要自觉承担地方政府交办的重点行业企业监管方面的各项任务，在这个过程中强化融合力，寻求结合点，使地方政府能充分了解到工

26、商行政执法的特点，充分发挥工商职能作用，将一些重点行业企业监管工作成功地上升到政府行为的层面。 2、争取相关部门的协同作战。建立经常性的工作沟通联系机制，对工商监管执法中遇到的困难和问题，共同研究，商议解决。对已经出现或发生的职业风险事件，要及时启动应急机制，采取有效补救措施，防止宣传异化；充分利用各部门的职能、人员、技术、信息、各种执法资源等多方面的优势，提高行政监管的效能，分解或者转移基层工商的监管风险。 3、争取社会及新闻舆-论的支持。工商职能涉及面广，倍受社会各级特别是新闻舆-论的关注。注重正面宣传和政务 _十分必要。重庆工商系统在新闻宣传和政务报道工作上尤为重视，不仅设立了专门的宣教

27、机构，而且配备高素质的宣教队伍，为树立工商形象、宣传工商职能职责、苦与乐等方面形成了良好的社会环境，值得借鉴。 4、争取工商内部的机构协作。结合新一轮机构改革，工商一定要在各层级内设机构的设置上下大功夫，解决内部工作交叉、力量分散、上下脱节的问题。区县工商部门一定严把基层工商所职工履责的监管关口。要进一步完善内部执法监督机制，把防控职业风险工作纳入到日常的行政监察和执法检查项目。通过定期检查、日常检查、专项检查、接诉检查、年检验照等监督检查方式实现对重点行业企业主客体的有效监管；特别加强对问题企业的跟进回访，密切关注这类“高危”企业的经营情况，及时发现其出现的不良苗头和趋势。总之，在整个重点行

28、业企业监管过程中，监管必须到位、监管必须到底，监管措施必须用尽。 总而言之，基层工商所市场监管的风险源于上、形于中、成于下。有效的防控风险是个系统的工程，它需要层层担责、勇于负责、理性避责、依法尽责，只要这样才能做到化险为夷。 西埠工商所廉政风险点防范措施xx-10-19 21:37 | #2楼 1、建立权力分散制约制度。一是实行案件线索移送制度。发现案源后执法人员要及时上报，法制人员要建立案件登记台帐，详细记载案件、发现、汇报、立案时间、调查人员、经办人等，便于在发现问题时及时向相关人员追究责任。在执法过程中相互制约，严格落实两名以上执法人员共同操作的法律规定。二是对案件实行办案、定案分离措施，实行重大案件集体决定，以合理把握处罚尺度，做到公正合理，克服行政处罚中畸轻畸重现象的发生。三是实行强制措施的规范管理。对查封、扣押的物资建立详细的清单，采取专人专管，指定场所保管，以避免违规使用等情况。四是通过制定和完善行政执法责任制和执法过错责任追究制，强化对工商部门执法行为、执法程序、服务规范的执法检查。五是对案件进行评审，提高执法人员的责任意识。 2、进一步做好政务公开。公开亮权，规范程序，增强公务行为的透明度。实行“服务承诺制”，推行“阳光”工程。根据工商行政管理的业务特点，公开各岗位的工作职责，办事依据、程序、时限；公开办照程序，应提交的文件