第七章国际工程项目的合同管理 投稿：苏溷溸

1、第七章国际工程项目的合同管理 投稿：苏溷溸第七章国际工程项目的合同管理（四）办理批准手续 在项目通过评估立项，已确定项目地点后，应办理与工程建设项目有关的规划、法律、地方法规规 定的各项批准手续。 二、业主方对项目实施期的管理 （一）业主方管理的一般职责 1. 设计阶段 （1）委托咨询设计公司进行工程设计，包括有关的勘测及专题研究工作； （2）对咨询设计公司提出的设计方案进行审查，选择和确定； （3）对咨询设计公司编制的招标文件进行审查和批准； （4）选择在项目施工期实行的施工管理方式、选定监理公司等； （5）采用招标或议标方式，进行项目施工前期的各项准备工作，如征地迁拆、进场道路修建、水和

2、电的供应等。 在设计阶段业主一方要特别注意的问题是： A地基勘测工作及地基设计方案的正确性； B设计方案选定后，应要求咨询设计公司精心设计，尽可能避免和减少在招标之后，在工程已开工 的情况下进行设计变更。 2. 施工阶段 （1）将任命的业主代表和工程师以书面形式通知承包商，如是国际贷款项目还应通知贷款方； （2）继续抓紧完成施工开始前未完成的工程用地征用手续以及移民等工作； （3）批准承包商转让部分工程权益的申请，批准履约保证和承保人，批准承包商提交的保险单和保 险公司； （4）负责项目的融资以保证工程项目的顺利实施； （5）在承包商有关手续齐备后，及时向承包商拨付有关款项； （6）及时签发工

3、程变更命令； （7）批准经工程师研究后提出建议并上报的工程延期报告； （8）负责为承包商开证明信； （9）协助承包商解决生活物资供应、材料供应、运输等问题； （10）对承包商的信函及时给予答复； （11）负责编制并向上级及外资贷款单位送报财务年度用款计划，财务结算及各种统计报表等； （12）负责组成验收委员会进行各区段和整个工程的初步验收和最终竣工验收，签发有关证书； （13）解决合同中的纠纷、如需对合同条款进行必要的变动和修改，需要和承包商协商； （14）如果承包商违约，业主有权终止合同并授权其他人去完成合同。 （二）工程师在合同管理中的地位与职责 工程师受业主聘用为其监理工程，进行合同管理

4、，他是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的 法人单位。 工程师只是宏观上控制施工进度，按承包商在开时提交的施工计划以及月计划、周计划进行检查督 促，对施工质量是按照合同中技术规范、图纸内的标去进行检查验收。对工程师提出的建议是否采纳由 承包商自己决定。 工程师主要是按照合同规定，特别是工程量表的规定，严格为业主把主支付这一关，并且防止承包 商的不合理的索赔要求，工程师的具体职责是在合同条件中规定的，如果业主要对工程师的某些职权作 出了限制，他应在合同专用条件中作用明确规定。 工程师的职责： （1）协助业主评审投票文件，提出决标建议，并协助业主与中标者谈判，商签承包合同； （2）合同实施过程的

5、，按照合同要求，全面负责对工程的监督、管理和检查，协调现场各承包商之 关的关系，负责对合同文件的解释和说明，处理矛盾，以确保合同的顺利执行；7-2第七章国际工程项目的合同管理（3）审查承包商申请的分包报告； （4）进度控制； （5）帮助承包商正确理解设计意图，负责有关工程图纸的解释、变更和说明等； （6）监督承包商认真贯彻执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，以确保工程质量能满 足合同要求； （7）严格检查材料、设备质量； （8）投资控制； （9）处理好索赔； （10）人员考核； （11）审核承包商； （12）工程师应记录监理日记，保存一份质量检查记录； （13）在工程快结束时，核实竣

6、工工程量，以便进行工程的最终支付； （14）签发合同条款中规定的各类证书和报表； （15）定期向业主提供工程情况报告，并根据工地发生的实际情况及时向业主呈报工作变更报告， 以使业主签发变更命令； （16）协助调解业主和承包商之间的矛盾； （17）处理施工中的各种意外事件引起的问题。 三、业主方的风险管理 四、业主方的索赔管理 （一）索赔管理概述 1. 索赔的定义 索赔是由某一方为维护其权利而提出的要求或主张，以期对合同条款进行调整或解释，进行支付， 延长工期或对合同条款其他方面的放宽。亦指业主与承包商之间由合同引起的或与合同有关的其他争议 问题。 2. 索赔的特点 （1）索赔的主体是双向的或多

7、向的； （2）索赔必须以法律和合同为依据； （3）索赔必须建立在违约事实和损害后果都已经客观存的基础上； （4）索赔应当采用明示的方式； （5）索赔的结果一般是索赔方应获得付款或者其他形式的赔偿。 （二）索赔的依据和程序 1索赔的依据 （1）合同和合同文件； （2）施工文件和有关资料 （3）前期索赔文件 （4）法律和法规。 2. 索赔的程序 （1）索赔通知； （2）保持同录记录； （3）索赔证明； （4）工程师的批准； （5）索赔的支付。 （三）业主方的索赔管理措施 1. 加强合同管理工作，防止和减少承包商的索赔 （1）把好勘测设计关，尽量减少开工后的设计变更； （2）编好招标文件；7-3第七

8、章 （3）做好评标、签订好合同； （4）慎重选择业主自营项目； （5）保险。国际工程项目的合同管理2. 业主要善于依靠工程师来处理索赔 （1）工程师为业主管理索赔； （2）工程师应及时地向业主递交如何处理承包商的索赔的建议书。 （3）在为业主进行索赔管理时，工程师应做到以下几点： A要有防范风险意识，防患于未然； B加强责任心，做好现场记录和监理日记； C要认真学习和研究合同文件，特别是合同条件； （四）业主方向承包商索赔的内容 （1）工程进度太慢、要求承包商赶工时，索赔工程师的加班费； （2）合同工期已到而未完工，索赔误期损害赔偿费； （3）质量不满足合同要求时，索赔成本及利润； （4）未按

9、合同要求办理保险； （5）未按合同条件要求采取合理措施，造成运输道路、桥梁的破坏； （6）未按合同条件要求无故不向指定分包商支付时； （7）由于变更等原因，最终结算超过合同价的某一百分比，而又给予了承包商合同的工期补偿 时； （8）严重违背合同； （9）当承包商在签订份包合同时，未按合同条件中的要求写入保护业主权益的条款，致使业主 权益受到损害时；第三节 承包商的合同管理一、承包商方在合同签订前的准备工作 （一）投标阶段 1. 资格预审阶段 （1）注意积累资料； （2）在投标决策阶段，注意搜索信息； （3）做好递交资料预审表后的跟踪工作； （4）资格预审时，对如果投标中标后要采取的措施能达到要

10、求即可，不宜作过高、过多、不切实际 的承诺。 2. 投标报价阶段 （1）写一份投标备记录； （2）订好联营体协议； （3）设立专门的小级仔细研究招标文件； （4）投标时要有专人或聘请当地律师研究项目所在国有关法律； （5）投标报价时一般不能投“赔本标” ，不能随意设想“靠低标中标、靠索赔赚钱” ； （6）投标时一定要有物资管理专家参加； （7）如未中标，及时索回投标保证。 （二）合同谈判阶段 谈判时应一个一个问题的谈判，要准备好几种谈判方案，要学会控制谈判进程和谈判气氛，还要准 备回答业主方提出的问题。谈判时要根据实际情况，预先确定哪些问题是可以让步的，哪些问题是宁可 冒失丢失投标保证金的风险

11、也要坚持的。7-4第七章 总之，制定谈判策略非常重要。 二、承包商在项目实施阶段的合同管理 1. 按时提交各类保证； 2. 按时开工； 3. 提交施工进度实施计划 4. 保证工程质量； 5. 设计 6. 协调、分包和联营体 7. 保险； 8. 安全； 9. 其他（报表、维修等） 三、承包商的风险管理国际工程项目的合同管理四、承包商的索赔管理 （一）承包商的索赔管理措施 1. 建立精干而稳定的索赔管理小组； 2. 组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都建立索赔意识 3. 加强文档管理注意保存索赔资料和证据 4. 抓住索赔机遇，及时申请索赔 5. 写好索赔报告，重视索赔额计算和证据 6. 注意

12、索赔谈判的策略和技巧 （二）承包商索赔应注意的事项 1. 认真履行合同，按时保质地完成工程； 2. 索赔工作中要依靠律师 3. 必要时应聘请高水平的索赔专家 4. 注意平日和业主、工程师建立友谊 （三）承包商方向业主索赔的内容 1工程变更； 2法律、法规发生的变更，影响到承包商的成本计算或外汇使用或汇出受限制时，均可索赔； 3物价上涨； 4工期因素的影响； 5工程师的指示； 6业主方未尽到的义务； 7有经验的承包商不可预见的各种问题，现场施工条件的变化； 8属于业主风险或特殊风险范围给承包商造成的损失； 9业主违约造成的各种不良后果； 10其他：如工程保险中未能从保险公司得到的补偿，业主雇用的

13、其他承包商的干扰等。7-5第七章国际工程项目的合同管理第四节 项目实施阶段合同有关各方的关系一、业主、工程师和承包商在项目实施阶段合同管理中的主要职责业主、工程师、承包商在合同管理中的主要职责对比表序 合同 号 内容 1 总的 要求 业 主 监 理 工 程 师 承 包 商2进度 管理项目的立项、 选定、 项目的立项、 选定、 融资和 施工前期准备 施工前期准备 项目的合同方式与组织 决定监理职责权限 进度管理主要依靠监理， 进度管理主要依靠监理， 但 对开工、暂停、 对开工、暂停、复工特别是延 期和工期索赔要审批 可将较短的工期变更和工 期索赔交由监理决定， 期索赔交由监理决定， 报业主 备案

14、 定期了解检查工程质量， 定期了解检查工程质量， 对 重大事故进行研究 平日主要依靠监理管理和 检查工程质量 审批监理审核后上报的支 付表 与监理讨论并批复有关索 赔问题 可将较小数额的支付或索 赔交由监理决定， 赔交由监理决定， 报业主备案 注意研究重大风险的防范 加强前期设计管理， 加强前期设计管理， 尽量减 少变更 慎重确定必要的变更项目 以及研究变理对工期、 以及研究变理对工期 、 价格 的影响受业主聘用， 按业主和承包 受业主聘用， 按合同要求， 按合同要求， 全面负责工程 商签订的合同中授予的职责、 商签订的合同中授予的职责、 项目的具体实施、 项目的具体实施、 竣工和维修 权限对

15、合同实施监督管理 按承包商开工后送交的总 进度计划，以及季、 进度计划，以及季、月、周进 度计划，检查督促 度计划， 下开、 复工、延期， 下开、停、复工、延期，对 工期索赔提出具体建议报业 主审批 审查承包商的重大施工方 案并可提出建议， 案并可提出建议， 但保证质量 措施由承包商决定 拟定或批准质量检查办法 对每道工序、部位和设备， 对每道工序、部位和设备， 材料的质量， 材料的质量， 严格地进行检查 和检验， 和检验，不合格的下令返工 制定具体的进度计划， 制定具体的进度计划， 研究 各个工程部位的施工安排， 工 各个工程部位的施工安排， 种、 机械的配合调度以确保施 工进度 工进度 根

16、据实际情况提交工期索 赔报告3质量 管理按规范要求拟定具体施工 方案和措施，保证工程质量， 方案和措施，保证工程质量， 对质量问题全面负责4造价 管理拟定具体措施从人工、 按照合同规定特别是工程 拟定具体措施从人工、 材料 量表的规定严把支付关 审核 采购、 的规定严把支付关， 采购、 量表的规定严把支付关， 机械使用以及内部管理 等方面采取措施降低成本， 后报业主审批 等方面采取措施降低成本， 提 研究索赔内容、 研究索赔内容、 有关索赔计 高利润率 建立索赔组适时申报索赔 算和数额上报业主审批 替业主把好风险关， 替业主把好风险关， 进行经 注意风险管理， 注意风险管理， 做好索赔工 常性

17、的风险分析， 常性的风险分析， 研究防范措 作 施 认为需要时， 认为需要时， 向工程师业主 提出或审批变更建议， 计算 提出或审批变更建议， 提出变更建议 出对工期、价格的影响， 出对工期、价格的影响，报业 执行工程师的变更命令 主审批 抓紧变更的索赔5风险 管理6变更二、工程实施中的矛盾与争端 1. 不切实际地和不公正地将风险转移给那些尚无准备或无力承担此类风险的当事人的合同条款； 2. 将不切实际希望寄托于那些没有足够财力去完成他们目标的当事人； 3. 模糊不清的合同条件； 4. 承包商的投标价过低； 5. 项目有关各方之间交流太少； 6. 总承包商的管理、监督与协作不力； 7. 项目参

18、与各方不愿意及时地处理变更和意外情况；7-6第七章国际工程项目的合同管理8. 项目参与各方缺少团队精神； 9. 项目中某些或全部当事人之间有敌对关系倾向； 10.合同管理者想避免做出棘手的决定而将问题转给组织内部更高的权力机构或律师， 而不是在项目这 一级范围内主动解决问题。 三、如何正确认识与解决合同管理中的矛盾与争端 （一）业主方 1. 业主应准备一价高水平的招标文件。文件中各方职责分明，程序严谨，风险合理分担，职责、义务 与风险的条款应尽可能明确具体且具有实际可操作性； 2. 业主应认识到，承包商在合同面前是平等的伙伴关系，双关必须按合同办事； 3. 业主应该恪守自己的职责，尽到自己的义务； 4. 业主应该主动协调自己与承包商的关系，在合理范围内，积极支持承包商的工作。 （二） 承包商 1. 认识仔细研究招标文件和有关资料，并进行市场调查，使自己的投标基于在投标价格范围内能够完 成项目任务的基础上； 2