--股权事业部投资业务审查流程（编号：53-26001-30）

1、-股权事业部投资业务审查流程（编号：53-26001-30）股权事业部 投资业务审查流程 编号：53-26001-30 版号：A 页码：第8页 共7 页 股权事业部 华融股权xx12 号 关于印发股权事业部投资业务审查流程（A版）及股权事业部投资审查委员会工作规则（A版） 的通知 各业务组： 为进一步做好部门增量投资业务，规范相关内部审查审批流程，提高决策质量，防范业务风险，我部制定了股权事业部投资业务审查流程（53-26001-30/A）和股权事业部投资审查委员会工作规则（53-26002-30/A），现印发给你们，请遵照执行。上述文件自印发之日起生效，原股权事业部投资业务审查规程（试行）（

2、53-90001-00）及股权事业部投资审查委员会工作规则（试行）（53-90002-00）同时废止。二一五年五月五日 抄 送：无 公司内发送：业务审查部.风险管理部.法律事务部 主办单位：股权事业部 联系人：张琬 联系电话：8285 股权事业部xx年5月5日印发 中国华融资产管理股份有限公司股权事业部 编号53-26001-30 版号 A 股权事业部投资业务审查流程 生效日期 二一五年五月五日1 目的 用于规范股权事业部投资业务工作流程，提高业务审查质量和效率，有效防范和控制经营风险。2 适用范围 适用于股权事业部投资业务立项.尽职调查.资产评估.方案制作.项目审批.项目实施以及风险处置等环

3、节。3 职责3.1 业务组负责投资业务的项目开发.初步调查.立项申请.尽职调查.方案设计与谈判.项目申报.项目实施.后期管理和处置等工作；负责项目系统信息维护.档案整理.项目总结等工作。3.2 风险内控组负责对各类投资项目审查事项提出独立的风险内控意见；负责股权事业部投资审查委员会的日常工作，如会议材料准备.会议召集.会议纪要签发和批复文件下达等。3.3 业务组分管领导负责对投资项目审查事项出具初步意见，并决定是否提交风险内控组审查。3.4 股权事业部风险总监负责对投资项目审查事项的合规性.安全性.风险程度和风险控制措施等提出独立审查意见；负责审核项目批复和投放条件的落实情况。3.5 股权事业

4、部投资审查委员会按照股权事业部投资审查委员会工作规则履行职责，负责对各类投资项目审查事项出具审查和优化意见。3.6 股权事业部总经理负责对审查意见或结论进行审核审批。4 立项4.1 初步调查。主要内容包括但不限于：项目背景.被投资企业基本情况；项目是否符合可能涉及的相关法律法规.是否符合公司现行的相关业务准入标准；拟采用的交易结构及未来整体收益率是否可行等。4.2 立项撰写。内容包括但不限于：项目背景.被投资方的基本情况.项目拟采取的交易结构；项目的合法性和合规性分析.项目风险可控性和经济性分析；业务组意见。4.3 立项流程。由业务组负责提出立项申请，并填写股权事业部投资项目立项审批表，由业务

5、组分管领导审核同意后，报风险内控组审查，风险内控组出具审查意见报股权事业部风险总监审核后提交股权事业部总经理审查审批。对于超出股权事业部总经理审批权限或总经理认为有必要提交公司分管领导审查的立项，由业务组发起签报将立项相关材料及股权事业部审查意见提请公司分管领导审查，并按照公司业务审查审批相关要求执行。联合投资项目，应按照公司授权有关规定执行。5 尽职调查 立项批准后，业务组负责组织开展尽职调查，业务组人员应按照执业标准和职业操守及公司内部相关规定，客观.审慎.严谨.专业.独立地对项目的融资企业和相关方进行全面.详细的调查分析，并出具尽职调查报告。6 资产评估 项目立项后，涉及资产评估事项的，

6、应按照公司资产评估工作规程相关规定开展评估工作。7 方案申报7.1 方案撰写。业务组应以尽职调查和资产评估的真实情况为基础依据撰写项目方案。7.2 方案申报7.2.1 申报流程。业务组负责制定项目方案及相关材料，填写股权事业部投资项目审批意见表，由业务组分管领导审核并出具同意提交审查的初步意见后，报风险内控组审查。7.2.2 申报材料。包括但不限于：提请审议项目方案的请示.项目方案.项目立项的相关材料.股权事业部投资项目审批意见表.合同或协议文本初稿.资产评估报告等。7.3 方案审批7.3.1 法律和风险审查。接到业务组申报材料后，风险内控组对申报材料完备的项目进行风险及合规审查。对于股权事业

7、部总经理审批权限内的项目，风险内控组应提请公司法律事务部或股权事业部法律事务岗位进行法律审查，最终汇总提出审查意见报股权事业部风险总监审核；对于超出股权事业部总经理审批权限的项目，风险内控组出具审查意见后直接报股权事业部风险总监审核。7.3.2 股权事业部风险总监审查。股权事业部风险总监依据项目情况，对项目做出独立的风险判断，并报股权事业部投资审查委员会主任委员及总经理签署是否同意项目上会审议的意见。7.3.3 股权事业部投资审查委员会审议。股权事业部投资审查委员会按照股权事业部投资审查委员会工作规则对项目方案进行审议。7.3.4 股权事业部总经理审批。对于股权事业部总经理审批权限内的项目，由

8、风险内控组起草相关批复，经股权事业部投资审查委员会主任委员审核后报总经理签发。股权事业部总经理认为有必要报请公司分管领导审批的项目，由相关业务组发起签报将项目审批材料与部门批复一并报请公司分管领导审阅，而后将公司分管领导审批意见反馈风险内控组，由风险内控组根据分管领导审批意见调整相关批复，经股权事业部投资审查委员会主任委员审核后报总经理签发。对于超出股权事业部总经理审批权限内的项目，经股权事业部总经理审批同意后，由业务组发起签报，报公司分管领导审核，并按照公司业务审查审批相关要求执行。7.3.5 联合投资项目的审批，应按照公司授权有关规定执行。7.4 方案优化和调整7.4.1 项目方案调整分为

9、实质性影响调整和非实质性影响调整。有实质性影响的调整包括但不限于项目额度变化.项目实施条件或实施方式变更等对项目方案及风险控制产生重大影响的事项。7.4.2 对于实质性影响的调整，应按一般项目方案审查审批流程重新审议。对于非实质性影响的调整，如果属于股权事业部总经理审批权限内的项目，应由业务组发起申请，经业务组分管领导审核同意后，提交风险内控组审核。风险内控组应提请公司法律事务部或股权事业部法律事务岗位进行法律审查，最终汇总提出审查意见报股权事业部风险总监审核后，提交股权事业部总经理审批。如属于超出股权事业部总经理审批权限的项目，履行上述股权事业部审批程序后，按公司相关规定执行。8 项目实施8

10、.1 合同签订。业务组应根据股权事业部（公司）批准的项目方案及批复，与被投资方或其他相关方（如需）签订相关合同和协议。相关合同和协议在签订前，应根据公司法律事务管理及基本授权书的要求进行法律审查。8.2 批复落实。业务组在落实项目批复要求和条件后，应填写股权事业部投资项目实施前审核表，附最终批复的项目方案（如项目方案发生调整，应提供调整方案）.落实项目批复要求和条件的情况报告及相关资料，一并提交风险内控组审核。风险内控组审核完毕后，提交股权事业部风险总监进行复核性审查。风险总监根据风险内控组对项目实施和放款条件的审核情况，按方案内容.批复意见和合同约定核实项目实施和放款条件。对项目实施和放款条

11、件未有效落实或审核情况存在问题的，退回风险内控组重新进行审核；对项目实施和放款条件已有效落实，符合批复要求的，签署同意意见后，方可投放资金。8.3 资金申请。业务组应根据公司资金管理的有关规定申请项目资金。9 其他规定 项目参与人员.其他因工作等各种原因知悉项目情况的人员，应按照公司有关要求以及协议约定对项目情况予以保密，不得泄露给任何第三方。10 支持性文件10.1 股权事业部投资审查委员会工作规则（编号：53-26002-30）10.2 商业化业务审查审批程序（编号：00-25001-30）10.3 总部业务审查审批流程（编号：00-25002-20）10.4 资产评估工作规程（编号：00-15001-20）10.5 经营项目档案管理办法（编号：00-1xx-30）10.6 经营项目后期管理办法（编号：00-91702-00）10.7 项目法律审查规程（编号：00-16004-20）10.8 合同管