《国际贸易学》课件第四章要素禀赋理论新

1、第三章,新古典贸易理论,International Economics,学习目的,学习重点,从要素禀赋的角度解释比较优势的产生,H-O定理及其拓展定理的内容,要素禀赋理论,萨缪尔森,赫克歇尔 俄林,罗伯津斯基,要素禀赋理论,包括以下三个基本理论,HO理论,要素价格均等化理论,罗伯津斯基定理,第一节 要素禀赋理论的基本模型 第二节 HO理论 第三节 要素价格均等化理论 第四节 要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理） 第五节 要素禀赋理论的验证与补充（ 里昂剔夫之谜,本章主要内容,从生产技术差异角度解释国际贸易的基础,从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基础,222模型：两个国家，两种产品，两种生产要素

2、（劳动和资本,各国要素禀赋存在差异的原因，更易于解释（教材55面下,要素禀赋理论,古典贸易理论,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋理论与古典贸易理论的区别,221模型：两个国家，两种产品，一种生产要素（劳动,片面认为国际贸易有利，结论单纯,一）要素禀赋 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 ：KL,第一节 要素禀赋理论的基本模型,自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素,要素数量不同（要素禀赋差异,产出差异,国家1是资本（相对） 丰富或 劳动（相对） 稀缺国家,国家1是劳动（相对） 稀缺或 资本（相对） 稀缺国家,第一节 要素禀赋理论的基本模型,要素丰缺的判断方法,以各国所拥有

3、的两种要素（K、L）比例的比较 来解释要素的丰缺程度,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家,第一节 要素禀赋理论的基本模型,第一节 要素禀赋理论的基本模型,图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。 AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家,要素禀赋的实际衡量,第一节 要素禀赋理论的基本模型,美国为资本丰富的国家,美国与墨西哥比较,美国与瑞士比较,美国为资本稀缺的国家,确定一国的要素禀赋状况： 通过与其他国家比较人均资本存量来确定,结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同

4、的结论,要素禀赋：通过人均资本存量来衡量,第一节 要素禀赋理论的基本模型,表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算,第一节 要素禀赋理论的基本模型,二）要素密集度,要素密集度（Factor intensity）：指生产某 种产品所投入两种生产要素的比例,只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下,若Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例,称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品,第一节 要素禀赋理论的基本模型,kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly 当kxky 时， X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品,第一节 要素禀赋理论的基

5、本模型,三）模型基本假设,两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍,第二节 HO理论,HO 理论,又称 赫克歇尔俄林理论或 Heckcher-Ohlin theory 代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林(后者为1997年诺贝尔经济学奖得主,核心思想：“靠山吃山，靠水吃水” 关键词：丰裕，稀缺，密集,

6、基本观点： 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利,第二节 HO理论,比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品,两国商品相对价格不同,供给能力不同,生产可能性边界线不同,两国要素禀赋不同,两国发生贸易往来,HO理论 分析思路,要素供给（禀赋,生产成本,生产技术,要素价格,要素禀赋理论的一般均衡框架,第二节 HO理论,商品价格,古典模型,H-O理论,要素的派生需求,偏好,收入分配,最终产品的

7、需求,案例分析,第二节 HO理论,第二节 HO理论,日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势,日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品,日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本,日本纺织品的价格日本纺织品的相对价格 是1/2，美国纺织品 的相对价格是1,要素价格均等化理论,第三节 要素价格均等化理论,又称：赫克歇尔俄林 萨缪尔森 定理（H-O-S,萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔俄林萨缪

8、尔森定理（H-O-S定理,第三节 要素价格均等化理论,芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941,1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖,保罗萨缪尔森 Paul .Anthony.Samuelson （最后一个经济学通才,经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观（新古典综合派,第三节 要素价格均等化理论,A国（K丰裕,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,

9、需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,商品价格和要素价格,一,B国（L丰裕,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的L,K价格下降,L价格上升,第三节 要素价格均等化理论,由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低资本-劳动比率。在产量增加的同时，资本-劳动比率却下降，则:资本的边际生产力提高，资本的实际报酬上升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际报酬下

10、降,第三节 要素价格均等化理论,斯托珀-萨缪尔森定理 The Stolper-Samuelson Theorem： 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降,S-S定理的引申 （S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入,第三节 要素价格均等化理论,结 论,国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低.(斯托帕萨谬尔森定理,问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒,第三节 要素价格均等化理

11、论,第三节 要素价格均等化理论,二、国际贸易与要素价格均等化,随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等,第三节 要素价格均等化理论,自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同,第三节 要素价格均等化理论,A国K丰裕，K价格相对较低,A国K价格上升,B国L丰裕，L价格相对较低,B国L价格上升,国际贸易没有开展时,国际贸易开展后,两国生产要素的价格均

12、等,第三节 要素价格均等化理论,需要强调的是,1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现,2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件,第三节 要素价格均等化理论,大规模移民时期的工资趋同,19世纪末20世纪初是劳动力流动真正宏大的年达。随着铁路、轮船、和电报电缆正在把世界经济联为一体，而对移民限制的法律尚未出现。因此，成千上万的中国人迁入东南亚和美国加利福尼亚，大批来自欧洲外围地区的居民移居到了工资较高的美国加拿大。 那么，这个过程是否如我们

13、预计的那样会使各地的真实工资趋同,思考：生产要素在国际间流动时是否会发生要素价格均等化,第三节 要素价格均等化理论,1870年真实工资（美国=100,1870-1913年间真实工资上升的百分比,目的地国 阿根廷 澳大利亚 美国 来源国 爱尔兰 意大利 瑞典,53 110 100 43 23 24,51 1 47 84 112 250,第三节 要素价格均等化理论,如表所示，在初期，目的地国的真实工资远远高于来源国。在接下来40年里，所有国家的真实工资都上升了，但来源国的工资上升的比目的地国更快。 这意味着移民使世界朝着工资均等化的方向发生了移动,第四节 里昂惕夫之谜及解释,1951年，美国哈佛大

14、学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展,第四节 里昂惕夫之谜及解释,B、人力资本说,C、自然资源说,D、要素密度逆转,E、需求逆转,定义,可能的解释,里昂惕夫利用投入-产出模型对美国20世纪40年代和50年代的对外贸易情况进行了分析，实证检验表明：美国进口的是资本密集型产品，出口劳动密集型产品。而根据HO论，美国作为资本丰富的国家，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一推论与

15、实证结果之间的矛盾被称为“里昂惕夫之谜,A、里昂惕夫本人的解释,里昂惕夫之谜,第四节 里昂惕夫之谜及解释,人力资本是资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要 素美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）认为，应把人力资本和 物质资本同等看待。美国的出口以物质资本加人力资本密集 型商品为主。 一般劳动可区分为非熟练劳动和熟练劳动两类； 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备 的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天 的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人 力资本。 里昂惕夫所定义的资本仅仅包含实物资本（机器、设备、 厂房），完全忽略了人力资本。这意

16、味着美国劳动比外国劳动 含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上， 就会使美国的出口相对于进口替代品的资本密集度大,人力资本说,科技人员和熟练工人美国相对最丰裕,第四节 里昂惕夫之谜及解释,第四节 里昂惕夫之谜及解释,里昂惕夫所使用的是两要素模型，而忽略了其他要素如自然资源（土壤、矿藏、森林）的影响。一种商品可能是自然资源密集型商品，而在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集型，显然是不正确的。另外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢铁业、农业等，同时也需要大量的实物资本。美国对许多自然资源的进口依赖性强，这或许有助于解释美国进口比较高的资本密集度。 从自然资源角度看，实际上

17、美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本,自然资源说,第四节 里昂惕夫之谜及解释,假设：只考虑资本和劳动两种要素。 Robert baldwin在1971年计算了1962年的数据，排除自然资源的计算结果,第四节 里昂惕夫之谜及解释,第四节 里昂惕夫之谜及解释,在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集的， 但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资 本密集型,要素密度逆转,第四节 里昂惕夫之谜及解释,因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误差,非洲生产,劳动密集型,美国生产,资本密集型,进口小麦,第四节 里

18、昂惕夫之谜及解释,假设：不存在贸易壁垒(no trade barriers)。 但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论,在1954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使得美国进口品中劳动密集度下降，促使了“列昂惕夫之谜”的产生，鲍德温的研究也表明，如果美国对进口不加限制的话，则进口产品中资本/劳动比率将比实际进口所计算的低5,贸易壁垒说,当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变,虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品,第四节 里昂惕夫之谜及解释,需求逆转说,第四节 里昂惕夫之谜及解释,科学研究进步带来的“知识资本提高了从等量材料和人