附录A 主要监理工作流程图

1、附录A 主要监理工作流程图A.0.1 施工监理工作总流程签订建设工程监理合同组建项目监理机构进行监理准备工作 协助建设单位组织施工招标、评标和优选中标单位监理工作启动参加建设单位主持召开的第一次工地会议、组织进行施工监理交底审批工程开工报审表签发工程开工令施工过程监理组织竣工预验收工程保修期的监理审核工程竣工结算编写监理工作总结归档移交监理文件资料在单位工程质量竣工验收记录上签字并签发竣工移交证书参加建设单位组织的竣工验收A.0.2 工程材料、构配件质量检验流程施工单位组织物资进场并填报材料、构配件进场检验记录检验内容和方法：1. 质量证明文件2. 外观检验3. 施工复试4. 见证取样送检5.

2、 厂家考察施工单位退场不合格物资并重新采购项目监理机构检验 不合格 合格施工单位使用A.0.3 分包单位资质审查施工单位按规定选择分包单位 施工单位填报分包单位资质报审表分包单位进场施工施工单位与分包单位签订施工分包合同专业监理工程师审查总监理工程师审核签认A.0.4 工序（隐蔽工程）、检验批验收流程施工单位按照合同和设计文件进行工序施工，项目监理机构按计划进行巡视检查施工单位自检合格施工单位整改施工单位填写隐蔽工程验收记录报项目监理机构专业监理工程师组织验收 不合格质量文件核查现场检查 合格专业监理工程师签认施工单位继续施工至检验批按施工合同、设计文件和规范标准完成，自检合格施工单位整改施工

3、单位填写检验批质量验收记录报项目监理机构专业监理工程师组织验收质量文件核查现场检查 不合格 专业监理工程师签认 合格A.0.5 分项、分部工程验收流程施工单位施工的分项工程按施工合同、设计文件和规范标准完成，自检合格施工单位填写分项工程质量验收记录报项目监理机构施工单位整改专业监理工程师组织验收 不合格专业监理工程师签认 施工单位继续施工至分部工程按施工合同、设计文件和规范标准完成，自检合格施工单位填写分部工程质量验收记录、分部工程质量验收记录报项目监理机构施工单位整改总监理工程师组织验收 不合格总监理工程师签认 A.0.6 单位工程验收流程 施工单位按建设工程施工合同、 设计文件和规范标准完

4、成单位工程， 自检合格，填报单位工程竣工验收报审表施工单位整改总监理工程师组织核查单位工程质量控制资料、安全和功能检验资料项目监理机构签发竣工预验收意见 总监理工程师组织竣工预验收 有缺陷 预验收合格后监理单位向建设单位提交单位工程质量评估报告监理单位参加由建设单位组织的单位工程竣工验收，合格后在单位工程质量竣工验收记录上签章总监理工程师签发竣工移交证书A.0.7 工程进度控制流程施工单位编制施工总进度计划填报施工进度计划报审表注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批施工单位编制年/季/月施工进度计划填报施工进度计划报审表专业监理工程师审查总监理工程师审核签字 施工

5、单位按审批的计划组织实施 项目监理机构检查进度计划实施情况并与计划进度进行对比分析严重偏离计划目标基本实现计划目标施工单位编制下一期计划总监理工程师签发监理通知单要求施工单位采取调整措施 A.0.8 工程款支付审核流程监理单位及相关单位已按建设工程施工合同和设计文件、规范标准验收分项分部/单位工程施工单位按照建设工程施工合同约定填报工程款支付报审表专业监理工程师审核申报工程款（量）及相应证明材料总监理工程师审核并签发工程款支付证书建设单位按合同约定向施工单位支付工程款工程变更费用工程索赔费用其他A.0.9 工程变更管理流程 施工单位提出工程变更 建设单位或设计单位提出工程变更总监理工程师组织审

6、查 必要时设计单位签发设计变更文件 建设单位审核 必要时 建设单位予以签认相关单位会签 项目监理机构发出会签的工程变更文件承包单位实施工程变更承包单位向项目监理机构提交工程变更费用报审表专业监理工程师审核总监理工程师签认建设单位审批A.0.10 工程延期管理流程延期时间发生 项目监理机构收集相关资料详细记录过程施工单位按照建设工程施工合同约定提交工程临时延期报审表 项目监理机构审核评估并与建设单位、施工单位协商 总监理工程师审核签认 建设单位审批延期时间结束施工单位提交工程最终延期报审表项目监理机构审核评估并与建设单位、施工单位协商总监理工程师审核签认建设单位审批A.0.11 施工费用索赔管理

7、流程费用索赔事件发生 施工单位按合同约定向项目监理机构提交书面索赔意向 项目监理机构收集相关资料详细记录过程施工单位按合同约定随时提交索赔事件的详细报告 索赔事件结束后施工单位提交费用索赔报审表 项目监理机构审核评估并与建设单位、施工单位协商总监理工程师审核签认建设单位审批A.0.12 合同争议处理理流程合同争议发生 合同争议一方或双方向项目监理机构书面提交调解争议的申请 项目监理机构了解合同争议情况总监理工程师与合同争议双方协商后提出处理方案 双方同意 双方不同意 总监理工程师提出处理意见合同争议解决 争议双方按合同约定向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉争议双方执行仲裁委员会的裁决或法院裁

8、决A.0.13 工程暂停及复工管理流程发生需要暂停施工的情况 总监理工程师签发工程暂停令 施工单位暂停部分施工并妥善保护已完成工程 非承包单位原因引起的暂停 承包单位原因引起的暂停 消除工程暂停的原因 消除工程暂停的原因 具备复工条件时，总监理工程师应督促施工单位及时填报工程复工报审表，施工单位未提出复工申请时总监理工程师经建设单位同意可直接签发工程复工令具备复工条件时施工单位填报工程复工报审表并附证明材料总监理工程师审核签认建设单位审批总监理工程师审核签发工程暂停令施工单位继续施工A.0.14监理文件资料管理流程项目承接阶段1.中标通知书2.建设工程监理合同3.总监理工程师授权书 形成其他类

9、：1.勘察报告2.设计文件3.合同文件工作策划阶段监理规划（包括监理实施细则编制计划） 收集 形成审批类：1.施工组织设计报审表2.施工方案报审表3.专项施工方案报审表4.施工进度计划报审表5.分包单位资格报审表6.施工测量报验文件7.工程开工报审表8.工程复工报审表9.工程变更费用报审表10.费用索赔报审表11.工程延期报审表12.工程款支付报审表验收类：1.材料构配件进场检验记录2.设备开箱检验记录3.地基验槽检查记录4.地基处理记录5.隐蔽工程验收记录6.检验批验收记录7.分项工程验收记录8.分部工程验收记录编制类：1.监理实施细则2.监理见证计划3.监理月报签发类：1.总监理工程师代表

10、授权书2.工程开工令3.工程暂停令4.工程复工令5.监理通知单6.工作联系单记录类：1 .监理日志2.见证记录3.旁站记录4.监理例会纪要5.监理专题会议纪要台账类：1 .试验检测类台账2.合同管理类台账3.进场机械设备台账4.其他管理类台账 工程施工阶段审验形成编制类：1.工程质量评估报告2.监理工作总结签发类：1.竣工移交证书2.监理通知单3.工作联系单记录类：1 .监理日志2.见证记录3.监理例会纪要4 .监理专题会议纪要其他类：监理机构公文验收类：1.单位工程竣工预验收报审表2.单位工程质量竣工验收记录 （分部+）单位工程质量控制资料核查记录单位工程安全和功能检查资料核查和主要功能抽查

11、记录单位工程观感质量检查记录3.工程竣工验收记录竣工验收备案竣工验收阶段验收形成A.0.15 信息管理工作流程 委托人咨询单位勘察单位设计单位施工单位项管机构 项目监理机构总监理工程师政府主管部门公司主管部门 信息平台 信息采集 信息管理数据库信息筛选投资管理进度控制安全监督质量控制合同管理信息归类信息编辑项目资料分类编码系统按编码系统建立卷盒项目总监、各专业监理工程师审核签认收集各类信息资料（及时、准确、真实、完整）应用计算机及相关软件进行分类整理资料发送（及时准确发放有关各方）资料编制分类存档资料借阅A.0.16 危险性较大的专项施工方案审查流程施工单位按规定编制危险性较大分部分项工程的专项施工方案施工单位根据会审意见修正方案位施工单位各