xx银行运行督导工作情况汇报材料

1/12XX银行运行督导工作情况汇报材料2016年，随着银行股改的不断深入，运行督导工作也始终把“排除风险、规范制度”为各项工作的重中之重，紧紧围绕支行“一手抓风险防范、一手抓业务开拓”的工作思路，从最基本的业务制度抓起，积极健全专项检查机制，规范制度检查流程，明确制度检查要点，从各个方面有效堵塞业务核算操作漏洞和盲点，全面防范和化解各类金融风险。，制度检查工作取得了一定的实效。现将运行督导工作情况汇报如下一、工作职责我于2016年年3月被聘为支行运行督导员，负责对全行的核算质量、制度执行情况、查询查复、工作日志、各种登记簿、内外部对账等的检查工作，确保各项制度的贯彻执行。二、本年度检查工作情况1、制定检查计划、理顺业务流程2/12自年初以来，我根据上级的要求，制定了制度检查年度工作计划，根据运行督导工作职责的要求，对各网点、各部门现有业务进行了详细统计，逐步理顺规范了各岗位制度检查流程。运用专项检查、重点检查、跟踪检查、现场检查、随机抽查以及专职检查、本岗位自查等多种不同方式，突出对重点业务、重点岗位、重点人员、重点操作的监督检查，实事求是地反映各个岗位人员的制度落实情况和问题，有针对性地开展培训辅导和内部规范，从而促进各项工作制度化、规范化、标准化，促进核算质量的不断持续提高。2、加强制度培训学习，增强遵章守制意识规章制度培训学习，是运行督导员一项重要的工作内容，因此，在2016年，我从最基本的业务制度抓起，加大对重要人员、重要岗位有针对性的学习培训工作，针对个人金融业务风险点较多的特点，结合个金部的学习培训计划，全年共进行了4次不同层次、不同岗位的规章制度学习培训，对一线柜员着重开展规章制度的执行和操作规范方面的培训，使员工在熟练操作业务的同时，熟悉临柜业务的风险点，能够识别业务风险因素，合规操作，有效规避和化解风险，提高自我保护能力。3/123、严格制度检查、排除风险隐患。我在2016年检查工作中，根据各业务、各专业检查制度中规定的检查间隔期和内容，出台检查方案，确定检查重点，针对部门、专业或个人，每月至少一次全面检查，对内部管理岗位进行不定期重点检查，对制度执行情况进行定期检查或不定期抽查，在日常工作中形成不同层次、不同内容、不同深度的交叉实时检查，以不同程度确保各项检查的质量和效果，将问题拦截于萌芽状态。我主要做了以下几方面工作一是打造流程银行，实现有业务就有流程、就有制度，确保不留空白点。克服支行制度检查人员力量不足的特点，根据业务制度要求，逐项配套检查制度，使各项业务不仅有制度，更有检查监督，以保证制度的执行。二是在检查工作中，确定检查重点，重点抓好空白重要凭证、权限卡、业务印章、反交易、现金管理、监控录像等关键环节的检查监督工作。主要检查各项制度规定及操作规程是否认真贯彻执行，岗位的设置和柜员的管理是否符合规定，检查账务核算内容和科目的使用，检查各项规章制度及操作流程是否认真贯彻执行，检查辖内往来账务核算，检查凭证资料的交接情况和人员4/12轮岗或替岗情况，检查反交易及错帐冲正业务操作等情况，同时延伸检查项目，扩展检查覆盖面，检查覆盖面达到100。三是突出对屡查屡犯问题、重点人员、要害部位和内控管理薄弱环节的严查严防，并确保各项检查不走过场，落到实处，起到作用。四是对检查中发现的各类风险，能够反映灵敏、处置果断、查处及时、整改有力，切实减少风险损失。以明确问题原因、落实防范补救措施、严格处理有关责任人。通过严格督查、严肃处罚、狠抓整改，有力地促进制度检查工作的落实。2016年，结合2016年案件专项治理“扫雷工程”大检查、个人金融业务案件专项治理监督检查和风险排查、及市行阶段性的检查、自查工作等，共进行了定期检查12次，专项检查9次，在查出问题积极整改的同时，规范了我行的操作行为，增强了员工严格执行规章制度的自觉性，切实防范了操作风险和违规行为的发生，制度检查工作取得良好的效果。4、严格整改、重在落实在运行督导工作中，我建立了检查建档制和检查责任制。针对支行和上级行的各类检查自查结果，分别建立5/12检查自查档案，登记检查台帐，对问题突出的重点环节，逐项分析，落实整改处罚措施，同时将检查情况按月以书面形式上报支行，及时向全行员工通报检查情况，同时按规定对违规事项进行处罚。对支行难以解决的问题书面行文上报，上下联动，积极沟通，确保各项检查不走过场，落到实处，起到作用，做到查出的问题全面彻底得到解决。在检查工作中，我还建立了整改台帐，对存在问题的责任人、检查责任人、整改责任人、复查人、问题的原因分析、解决措施办法、问题检查和整改时间等进行全面记载，以备考核复查之用。同时严格复查，对已整改问题，坚决进行复查和抽查，杜绝屡查屡犯、先改后犯现象。对屡查屡犯坚决按照制度规定进行惩罚，绝不姑息。三、存在问题和不足1、检查力量严重不足，不能达到全面检查，抽查形式过多，容易形成检查盲区。2、自身对业务知识的学习不够，导致部分业务的检查不深不透。6/123、学习培训工作组织不够，没有完全发挥运行督导员的检查辅导作用。四、下一步工作计划及措施1、加强规章制度的培训学习，培养员工遵章守制观念，运用会议、简报、邮件等一切有效载体和形式，将我行制度文化的核心理念“审慎严谨、有章必循、违章必究”深入人心，将“规范操作、制度至上”、“违章是风险之源”，“珍惜职业生涯、享受美好生活”等理念贯穿于工作中，增强全员合规经营意识，深刻认识违章操作的惨痛代价，使全员时刻保持清醒的头脑，真正懂得什么能干，什么不能干，鼓励员工勇于监督和制止他人的违规违章行为。2、进一步加强定期不定期检查的频率，缩短检查周期，细化检查内容。3、近期重点加强对上门收款，个人客户经理的检查，加强对一般理财网点流程的检查。同时在2月份进行一次检查面达100的全行检查工作。7/12以上是2016年制度检查工作情况的简要汇报，请领导和同事批评指正2016年，随着银行股改的不断深入，运行督导工作也始终把“排除风险、规范制度”为各项工作的重中之重，紧紧围绕支行“一手抓风险防范、一手抓业务开拓”的工作思路，从最基本的业务制度抓起，积极健全专项检查机制，规范制度检查流程，明确制度检查要点，从各个方面有效堵塞业务核算操作漏洞和盲点，全面防范和化解各类金融风险。，制度检查工作取得了一定的实效。现将运行督导工作情况汇报如下一、工作职责我于2016年年3月被聘为支行运行督导员，负责对全行的核算质量、制度执行情况、查询查复、工作日志、各种登记簿、内外部对账等的检查工作，确保各项制度的贯彻执行。二、本年度检查工作情况1、制定检查计划、理顺业务流程自年初以来，我根据上级的要求，制定了制度检查年度工作计划，根据运行督导工作职责的要求，对各网点、各部门现有业务进行了详细统计，逐步理顺规范了各岗位制度检查流程。运用专项检查、重点检查、跟踪检查、8/12现场检查、随机抽查以及专职检查、本岗位自查等多种不同方式，突出对重点业务、重点岗位、重点人员、重点操作的监督检查，实事求是地反映各个岗位人员的制度落实情况和问题，有针对性地开展培训辅导和内部规范，从而促进各项工作制度化、规范化、标准化，促进核算质量的不断持续提高。2、加强制度培训学习，增强遵章守制意识规章制度培训学习，是运行督导员一项重要的工作内容，因此，在2016年，我从最基本的业务制度抓起，加大对重要人员、重要岗位有针对性的学习培训工作，针对个人金融业务风险点较多的特点，结合个金部的学习培训计划，全年共进行了4次不同层次、不同岗位的规章制度学习培训，对一线柜员着重开展规章制度的执行和操作规范方面的培训，使员工在熟练操作业务的同时，熟悉临柜业务的风险点，能够识别业务风险因素，合规操作，有效规避和化解风险，提高自我保护能力。3、严格制度检查、排除风险隐患。我在2016年检查工作中，根据各业务、各专业检查制度中规定的检查间隔期和内容，出台检查方案，确定检查重点，针对部门、专业或个人，每月至少一次全面检查，对内部管理岗位进行不定期重点检查，对制度执行情况进行定期检查或不定期抽查，在日常工作中形成不同层次、9/12不同内容、不同深度的交叉实时检查，以不同程度确保各项检查的质量和效果，将问题拦截于萌芽状态。我主要做了以下几方面工作一是打造流程银行，实现有业务就有流程、就有制度，确保不留空白点。克服支行制度检查人员力量不足的特点，根据业务制度要求，逐项配套检查制度，使各项业务不仅有制度，更有检查监督，以保证制度的执行。二是在检查工作中，确定检查重点，重点抓好空白重要凭证、权限卡、业务印章、反交易、现金管理、监控录像等关键环节的检查监督工作。主要检查各项制度规定及操作规程是否认真贯彻执行，岗位的设置和柜员的管理是否符合规定，检查账务核算内容和科目的使用，检查各项规章制度及操作流程是否认真贯彻执行，检查辖内往来账务核算，检查凭证资料的交接情况和人员轮岗或替岗情况，检查反交易及错帐冲正业务操作等情况，同时延伸检查项目，扩展检查覆盖面，检查覆盖面达到100。三是突出对屡查屡犯问题、重点人员、要害部位和内控管理薄弱环节的严查严防，并确保各项检查不走过场，落到实处，起到作用。四是对检查中发现的各类风险，能够反映灵敏、处置果断、查处及时、整改有力，切实减少风险损失。以明确问题原因、落实防范补救措施、严格处理有关责任人。通过严格督查、严肃处罚、狠抓整改，有力地促进制度检查工作的落实。10/122016年，结合2016年案件专项治理“扫雷工程”大检查、个人金融业务案件专项治理监督检查和风险排查、及市行阶段性的检查、自查工作等，共进行了定期检查12次，专项检查9次，在查出问题积极整改的同时，规范了我行的操作行为，增强了员工严格执行规章制度的自觉性，切实防范了操作风险和违规行为的发生，制度检查工作取得良好的效果。4、严格整改、重在落实在运行督导工作中，我建立了检查建档制和检查责任制。针对支行和上级行的各类检查自查结果，分别建立检查自查档案，登记检查台帐，对问题突出的重点环节，逐项分析，落实整改处罚措施，同时将检查情况按月以书面形式上报支行，及时向全行员工通报检查情况，同时按规定对违规事项进行处罚。对支行难以解决的问题书面行文上报，上下联动，积极沟通，确保各项检查不走过场，落到实处，起到作用，做到查出的问题全面彻底得到解决。在检查工作中，我还建立了整改台帐，对存在问题的责任人、检查责任人、整改责任人、复查人、问题的原因分析、解决措施办法、问题检查和整改时间等进行全面记载，以备考核复查之用。同时严格复查，对已整改问题，坚决进行复查和抽查，杜绝屡查屡犯、先改后犯现象。对11/12屡查屡犯坚决按照制度规定进行惩罚，绝不姑息。三、存在问题和不足1、检查力量严重不足，不能达到全面检查，抽查形式过多，容易形成检查盲区。2、自身对业务知识的学习不够，导致部分业务的检查不深不透。3、学习培训工作组织不够，没有完全发挥运行督导员的检查辅导作用。四、下一步工作计划及措施1、加强规章制度的培训学习，培养员工遵章守制观念，运用会议、简报、邮件等一切有效载体和形式，将我行制度文化的核心理念“审慎严谨、有章必循、违章必究”深入人心，将“规范操作、制度至上”