国信证券营业部人事培训-资格管理培训（PPT 45页）

国信证券营业部人事培训 目录 目前行业内主要资格证书及考试 国信资格管理组织架构 证券业从业资格管理实务 一、目前行业内主要资格证书及考试 序号 证书或考试名称 责任部门 1 证券业从业人员资格考试 人力资源总部 2 证券业执业资格证书管理 人力资源总部 3 证券经纪人专项考试 人力资源总部 4 期货业从业人员资格考试 人力资源总部 5 期货业执业资格证书管理 人力资源总部 6 证券公司合规管理人员胜任能力考试 人力资源总部 7 保荐代表人胜任能力考试 投资银行事业部 目录 目前行业内主要资格证书及考试 国信资格管理组织架构 证券业从业资格管理实务 二、国信资格管理组织架构 国信资格管理三级组织结构： 人力资源总部 经纪事业部 各营业部 公司资格管理员 部门资格管理员 营业部资格管理员 公司资格管理员职责 1. 制订公司证券业执业资格相关管理制度、流程及执行办法，并监督执行； 2. 负责对部门资格管理员的相关法律、法规、制度、流程及执行办法的培训、解释和咨询工作，保证公司执业资格管理体系具备足够的知识和技能完成资格管理工作； 3. 维护与上级管理机构（中国证券业协会、深圳证券业协会及其他）合作关系，按上级管理机构要求和公司要求提交报表及相关申请； 4. 负责“中国证券业执业证书管理系统”的操作与公司相关信息的维护工作； 5. 负责相关从业资格考试的信息发布及部分集中报名考试的报名工作； 部门资格管理员职责 1. 严格按照公司证券业执业资格相关管理制度、流程及执行办法的要求，完成所在部门的资格管理工作； 2. 熟悉执业资格管理相关规章、流程，并解答所在部门员工咨询； 3. 根据公司执业资格管理办法制订部门内资格管理办法； 4. 向所在部门员工转发公司关于执业资格管理相关通知，及时为所在部门员工申报执业资格申报、变更手续、后续培训等工作； 5. 掌握本部门员工，特别是新员工执业资格情况，指导、督促其办理执业证书申报、变更等手续； 6. 每月提交 执业资格管理月度申报表 ，将本部门执业资格申请、变更、离职备案等情况报人力资源总部； 7. 分发本部门员工系统编号和密码； 8. 指导本部门员工填写资格申报表，并对员工书面申报表填写完整性进行预审； 9. 每月将员工资格管理书面申报表及附件寄送人力资源总部。 10. 督促本部门员工按时完成后续培训。 目录 目前行业内主要资格证书及考试 国信资格管理组织架构 证券业从业资格管理实务 三、证券业从业资格管理实务 1、 基本知识 2、 执业资格业务办理流程指引 从业资格是指被相关机构认可具有从事这个行业的知识水平和综合能力 从业资格 执业资格是指在具有从业资格的基础上，被认定 可以从事 该行业的工作 执业资格 1、 基本知识 从业资格 从业资格向全社会放开，高中以上学历，年满 18岁，通过通过基础及一门专业课即自动获得从业资格； 从业资格不分类；仅按照通过专业考试数量设臵专业证书级别； 考试成绩长期有效； 从业资格不设定有效期限。 可参加从业资格考试，通过考试就具有从业资格。 执业资格 有从业资格的人员，在证券机构工作的，通过机构申报执业资格。 有从业资格的人员，如未在证券机构工作，不能申报执业资格； 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 证券业执业资格 分类 一般证券业务资格 证券投资咨询业务资格 证券经纪营销 业务资格 一般证券业务执业 已取得证券从业资格； 被公司聘用的正式员工； 具有完全民事行为能力； 最近三年未受过刑事处罚； 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 品行端正，具有良好的职业道德； 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 证券投资咨询业务执业 已取得证券从业资格； 被公司聘用的正式员工； 具有中华人民共和国国籍 ； 具有完全民事行为能力； 具有大学本科以上学历 ； 具有从事证券业务两年以上的经历 ； 通过证券投资与分析考试 ； 未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 执业资格申报类别的依据 根据员工目前从事的岗位性质选择执业资格类别； 经济研究所、发展研究总部、及其他业务部门从事证券研究和投资咨询岗位的人员，申报证券投资咨询业务执业证书。其他岗位人员申报一般证券业务执业证书； 如今后岗位发生变动，需要投资咨询业务执业证书，可以随时申请执业证书的变更。 公司要求所有业务岗位员工必须具有证券从业资格 ， 并申报执业资格 。 公司鼓励非业务岗位员工取得从业资格 ,申报执业资格 。 公司规定的业务岗位范围：除行政管理部、办公室、人力资源总部，以及各部门各营业部行政后勤人员外，其他所有岗位都属于业务岗位，必须通过考试，取得从业资格，申报执业资格。 公司资格管理相关要求 未取得从业资格的业务岗位员工，部门可予调岗或不再续签下一年合同，确实需要留用的，由部门申报、人力资源总部批准后限期取得，限期内，该员工年度绩效考核不能高于“合格 +” （含“合格+” ），不能安排职级晋升； 未取得证券从业资格的应届毕业生或跨行业引进的人才，须经公司特批，并在进入公司一年内取得执业资格，满一年后仍未取得从业资格的，从一年期满开始，未取得从业资格的员工，全部脱岗培训。培训期间，只发放基本工资，直至取得从业资格为止。 公司资格管理员每月向各部门资格管理员反馈该部门已取得证书人员名单，以帮助部门资格管理员及时了解并跟踪员工执业资格办理进度。 三、证券业从业资格管理实务 1、 基本知识 2、 执业资格业务办理流程指引 不合格 不合格 不合格 通过 员工自行报名参加考试 向部门资格管理员提出申请 部门资格管理员填写 月度申报表 ， 报人力资源总部 公司资格管理员设定个人帐号及密码，分发给部门 部门资格管理员向员工分发帐号和密码 员工登陆协会系统按要求修改资料，提交并打印书面材料 员工将书面材料交给部门资格管理员 部门资格管理员对材料进行预审 部门资格管理员将书面材料报送公司资格管理员 公司资格管理员在协会系统内对报送材料进行初审 公司资格管理员将初审后的电子表格在系统内提交 中国证券业协会进行审核 公司资格管理员打印执业资格证书 公司资格管理员根据协会安排发放考试通知 公司资格管理员工作 新申请 部门资格管理员工作 员工工作 不合格 不合格 不合格 员工登陆协会系统按要求修改资料，提交并打印书面材料 员工将书面材料交给部门资格管理员 部门资格管理员对材料进行预审 部门资格管理员将书面材料报送公司资格管理员 公司资格管理员在协会系统内对报送材料进行初审 公司资格管理员将初审后的电子表格在系统内提交 中国证券业协会进行审核 公司资格管理员打印执业资格证书 完成 员工确认原执业机构已完成离职备案 向部门资格管理员提出申请 部门资格管理员填写 月度申报表 ， 报人力资源总部 公司资格管理员在协会系统中向协会提出变更申请 协会审核受理后，将电子申请表返回公司 公司资格管理员将变更人员帐号、密码反馈给部门资格管理员 部门资格管理员通知员工修改电子申请表 已在其他机构取得执业证书的新入职员工办理执业机构转换。 部门资格管理员提示员工办理机构变更手续 公司资格管理员工作 部门资格管理员工作 员工工作 机构变更 注：申请 “ 投资咨询执业资格 ” 条件为： 1、 从事岗位为投资咨询岗位； 2、 通过 证券投资分析 考试； 3、 证券业从业时间 2年以上； 4、 本科以上学历。 “一般证券业务执业资格”与“投资咨询执业资格”类别互转。 不合格 不合格 不合格 员工登陆协会系统按要求修改资料，提交并打印书面材料 员工将书面材料交给部门资格管理员 部门资格管理员对材料进行预审 部门资格管理员将书面材料报送公司资格管理员 公司资格管理员在协会系统内对报送材料进行初审 公司资格管理员将初审后的电子表格在系统内提交 中国证券业协会进行审核 公司资格管理员打印执业资格证书 合格 员工自查是否符合申请 “ 投资咨询资格 ” 条件（注） 向部门资格管理员提出申请 部门资格管理员填写 月度申报表 ， 报人力资源总部 公司资格管理员在协会系统中向协会提出变更申请 协会审核受理后，将电子申请表返回公司 公司资格管理员将变更人员帐号、密码反馈给部门资格管理员 部门资格管理员通知员工修改电子申请表 部门资格管理员对申请人资格进行预审 部门资格管理员提示员工办理类别变更手续 类别变更 公司资格管理员工作 部门资格管理员工作 员工工作 公司资格管理员定期将学习情况反馈给各部门资格管理员 公司资格管理员通知上报培训计划 部门资格管理员组织本部门持证人员填报计划 公司资格管理员将公司培训计划导入协会培训系统 公司资格管理员统一缴费（营业部自行缴费） 公司资格管理员将帐户、密码反馈给各部门资格管理员 部门资格管理员将帐号、密码反馈给部门员工 员工开始学习 部门资格管理员将汇总后的计划按要求反馈给公司资格管理员 中国证券业协会要求：凡获得执业资格人员每年必须参加 15小时（ 10小时必修和 5小时选修），否则无法通过的二年一次的年检。 后续培训 公司资格管理员工作 部门资格管理员工作 员工工作 公司资格管理员将初审后的电子表格在系统内提交 协会发出年检通知 公司资格管理员将需要参加年检人名单发至部门资格管理员 员工登陆协会系统按要求填写资料，提交并打印书面材料 员工将书面材料及执业证书原件交给部门资格管理员 部门资格管理员对材料进行预审 部门资格管理员将书面材料报送公司资格管理员 公司资格管理员对年检申请表进行初审并确认 部门资格管理员通知本部门参加年检人员填写年检申请表 证券业从业人员资格管理实施细则 规定：协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。 汇总制订 符合年检要求从业人员名单 和 不符合名单 公司内部公示 通过中国证券业协会网站进行外部公示 公司资格管理员向协会提交的自查情况书面报告 10个工作日 20个工作日 更新从业人员的执业注册信息 年检 公司资格管理员工作 部门资格管理员工作 员工工作 部门资格管理员填写 月度申报表 ，将离职、奖励、处罚及离职人员名单及执业证书号码上报公司资格管理员。 协会审核，离职人员执业资格从公司执业人员名单中划出 公司资格管理员在执业资格管理系统上申报备案 证券业从业人员资格管理实施细则 规定：执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月 5日前向协会备案上月发生的上述情形。 备案 公司资格管理员工作 部门资格管理员工作 员工工作 填表指引（一） 登陆执业证书管理系统 输入系统编号和密码，登陆系统； 注意：原始密码为字母与数字间隔的六位码，一些数字与英文字母很容易混淆，请留意。 进入“密码修改”，修改密码； 进入“录入申请表”，按左列各项逐项填写，并按“确定”保存。 进入“提交申请表”，将页面下拉到表格最后，点击“提交”。 注意：填写前请先阅读填写说明和每栏前的黑体提示。 没有填报内容的项目留空，不要填“无”。 填表指引（二） 填表中常见问题 基本信息中，除护照信息可选填外，其他栏目需要全部填写， 电话号码前要写区号 居住地 ：必须详细到门牌号，不能只填到小区或楼房号； 出生地 ：必须详细到县 /市，不可只写省份； 工作部门 ：营业部员工须填写营业部名称 (如： ； 相 片： 协会对网络表格相片的审核要求非常严格，请特别注意： ： 4，否则会变形！ 则将会被退回。 填表指引（三） 教育经历 从最高的教育经历写起，由近及远，到高中为止； 不要填写未毕业的教育经历； 各项内容必须填写完整； 高中不填毕业状态，可不填学历证书号码 ； 一项填写完毕按“增加”，按“修改”可以对已有的资料进行修改。 研究生班结业及社科院 、 党校等学历的认证问题： 研究生进修班结业不能填写研究生学历或硕士学位 ， 社科院 、 党校 、 国外学校在国内开设的进修班的学历 ， 是否属于国家承认学历尚有争论 ， 协会审批中常常会认为不属于国家承认的学历而提出质疑 ， 或要求提交验证 。 协会对这个问题的建议是： 将学历填写为本科 ， 在教育经历中体现社科院 、 党校 、 国外大学研究生班等教育经历即可避免质疑或验证问题 ， 尽快取得证书 。 （ 按照执业资格申报的标准 ， 本科以上学历即可获得投资咨询执业资格证书 ， 高中以上学历即可获得一般执业资格 ） 填表指引（四） 工作经历 包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其它经历的情况； 第一行填写目前的工作单位， 现工作单位离职日期填写填表日期 ； 按由近及远的时间顺序依此填写参加工作之后完整的工作经历； 任何两段相邻的工作经历之间不得有超过 3个月的时间间隔。 填表指引（五） 从业资格 从业资格的取得方式均为通过考试取得； 取得时间为通过基础及一门专业课的时点 。如： 1999年通过基础、 2000年通过交易、 2001年通过投资分析，则取得资格时间为 2000年。 通过的资格考试科目。逐门填写，填写完一门后，须按“保存”，再输入下一门考试成绩 。 考试成绩及资格获得时间的查询 考试时间、成绩及资格获得时间，可通过中国证券业协会网站右方的“考试成绩查询”栏目，输入身份证号码查询。 以往考试的合格证均可在协会网站上在线打印。 填表指引（六） 执业资格 （新申报执业资格不需要填写） 要求填写协会 2004年以后颁发的执业资格历史记录。 首次申请执业证书不必填写，机构及执业类别变更请填写原证书资料 。 2003年前获得证监会颁发的投资咨询执业资格证书已经作废，该证书资料不需填写。 填表指引（七） 合规信息、客户投诉、奖励信息 根据实际情况如实填写； 合规信息、客户投诉还需要将处罚、投诉处理结果等有关复印件与表格一同提交。 填表指引（八） 承诺 申请人应仔细阅读 申请人承诺 内容，并在下方签字， 网络表打印输入签名，打印表手写签字 。 承诺填写完后，切记将光标拉到页面底端按“确定 ”。 附页 根据需要填写申请表中其他需要说明的未尽事项。 修改与 提交 进入“提交申请表”，可显示已经填写的全部内容。 如发现错误，重新返回“录入申请表”相关栏目进行修改。 修改完毕，请按确定或保存。 并再进入提交申请表重新提交。 检查无误后，在表的最下方点击“提交”即可提交给公司初审。 提交电子表格后，如公司尚未进行初审，仍可进行修改，但公司已经审核通过提交协会，则无法再修改。 打印书面申请表 打印前必须确认： 表格内容填写完整、准确； 保证打印表格和网上提交的表格内容完全一致； 按“打印申请表”，选择打印项目，开始打印； 在申请表上粘贴 2寸彩色相片，并在“承诺”处签名 将书面申请表和身份证复印件、资格证书复印件等一同交部门资格管理员。 关于资格管理员签字 表格中的资格管理员签字，是公司资格管理员签字，部门资格管理员不需要签字。 变更执业资格的，资格管理员签字栏仍显示原单位资格管理员姓名，无法改动。请忽略，因为公司审核后完毕后，就会换成我公司资格管理员姓名。 关于资格变更申报的重要提示： 提交变更申请前，请确认员工原机构已经在执业资格管理系统上为其提交了执业资格离职备案！ 申报变更中对电子申请表的修改 协会受理变更申请后，会将原来审核过的系统编号、密码、电子申请表并退回公司的管理系统，公司会通知申请人修改表格。 申请人不需重新填表