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证券从业资格考试证券交易章节汇总练习题第一章一、单项选择题1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。A沈阳 B深圳C上海 D广州答案：C2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。A回购交易B债券交易C股票交易D基金交易答案：A3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A口头报价 B书面报价C间接报价 D电脑报价答案：D 4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。A购买保险 B事先预警C自律管理 D实时监控答案：C 5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A2002 B2001 C 2000 D1999答案： A6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。A交易所交易 B私下买卖C回购操作 D柜台转让答案：D 7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。A资本市场 B货币市场C基金市场 D机构投资者市场答案： B8.证券公司证券自营业务管理办法规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。A10 B20C50 D80答案：C9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务答案：A10根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。A席位的实际工作位置 B席位的报盘方式C席位经营的证券品种 D席位的经营方式答案：C二、多项选择题1.以下说法是正确的有( )。A证券发行与证券交易相互促进B证券发行为证券交易提供了对象C证券交易有利于证券发行的顺利进行D证券交易决定了证券发行的规模答案：ABC2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。A对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C股份公司其职工学历组成必须公布D股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布答案：ABD3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。A以金融期货和约为交易对象B金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D基本类型是看涨期权和看跌期权答案：CD4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。A公正地办理证券交易中各项手续B公正地处理证券交易中的违法行为C公正地处理证券交易中的违规行为D公开证券市场信息答案：ABC5.基金的基本种类有（）。A伞型基金 B债券基金C封闭式基金 D开放式基金答案：CD6.证券交易所会员管理工作内容涉及（）等方面。A会员资格的申请与批复B会员的权利与义务C会员违规行为的处分D特别会员的管理答案：ABCD7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（）。A在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构B在时间上，做到定期与不定期相结合C在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合D在人员上，内聘与外聘相结合答案：ABC8.下述说法正确的有（）。A证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用B证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所C在一定条件下，交易席位可以转让D交易席位的受让方应当是交易所会员答案：ACD9.下列（）符合财政部颁发的证券公司财务制度的规定。A证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备B证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1差额提取投资风险准备C证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3差额提取坏账准备D客户交易结算资金账户按其余额的3提取管理费答案：ABC10.会员公司因（）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。A营业部迁址 B更换席位使用单位C公司更名 D席位转让答案：ABCD三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。答案：A2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。答案：B3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。答案：B 4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。答案：A5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。答案：B 6有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。答案：B7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。答案：A 8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。答案：B9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。答案：A10证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。答案：A第二章一、单项选择题1关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A证券公司不垫付资金B证券公司不赚差价C证券公司可为委托人融券D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A证券代理商 B受托人C委托人 D证券交易所答案：B3目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。AA股账户 B债券账户C基金账户 D期货账户答案：A4境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。A资金账户 BB股保证金账户CB股资金账户 D活期存款账户答案：B5（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。A股份公司配股 B优先送股C发放认股证 D增持股份答案：A6对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。A看上市公司情况而定 B一样C不一样 D根据投资者的情况而定答案：C7委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。A数量 B品种C证券账号 D价格答案：D8根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。A自上午开市起停牌半个交易小时自上午开市起停牌45分钟的交易时间C自上午开市起停牌1个交易小时D自上午开市起停牌1个半交易小时答案：C9深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。A集合竞价 B撮合方式定价C连续竞价 D交易所定价答案：A10当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。AT3 BT+2C当天 D下一个答案：D二、多项选择题1佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。A证券公司经纪佣金 B印花税C证券交易监管费 D证券交易所手续费答案：ACD2证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐答案：ABCD3投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A本人身份证 B资金账户卡C证券账户卡 D护照答案：AC4A股账户按持有人可以分为（）。A自然人证券账户B一般机构证券账尸C银行专用账户D证券公司和基金管理公司等机构证券账户答案：ABD5证券交易所集合竞价的含义是（）。A在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B进行集中撮合处理C对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价答案：AB6证券交易所即时行情内容包括（）等。A证券代码 B证券简称C前收盘价 D最新成交价答案：ABCD7在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。A本人工作证 B本人居民身份证C股票账户卡 D资金账户卡答案：BCD8根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务业务试点办法规定，代办业务有( )。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份有限公司股份转让账户C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息答案：AB9新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。A发行价格的确定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价B认购成功者的确认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定C发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商D两者发行的时间也不相同答案：AB10根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（）。A周报表 B日、月报表C年报表 D季度报表答案：ABC三、判断题1根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。答案：B2管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。答案：A3根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。答案：B4证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。答案：A5在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。答案：B6根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。答案：A7投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。答案：B8证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。答案：A9因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。答案：A10在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。答案：B第三章一、单项选择题1证券公司自营业务的特点之一是（）。A决策的限制性 B收益的不稳定性C交易的持久性 D买卖的间接性2（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。A内幕交易B欺诈客户C操纵市场D将自营业务与代理业务混合操作3根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。A证券公司内部控制指引B中华人民共和国证券法C证券经营机构证券自营业务管理办法D证券交易所管理办法4下述（）说法是正确的。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚5以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。A经中国证监会批准为综合类证券公司B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D根据经审计的财务报表出具净资本计算表6证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A30万元B20万元C15万元D10万元7证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A5% B10%C15%D20%8关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（）是错误的。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令9以下的（）不属于客户资产管理业务的管理风险。A与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明B操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖D向委托人承诺收益或分担损失10证券公司应当至少每（）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A1个月B2个月C3个月D4个月二、多项选择题1证券自营业务的具体含义包括（）。A只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务B是一种以营利为目的的经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D必须在以自己名义开设的证券账户中进行2以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（）。A10 B20C30 D403专设自营账户的意义有（）。A完善了证券公司内部监控机制B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D有利于提高自营业务的收益4内幕交易的不利后果有（）。A严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B损害投资者的利益C破坏证券市场的稳定D造成证券流动性减弱5下面（）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券发行、交易6证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（）等。A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形7资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。A安全保管集合资产管理计划资产B要求证券公司出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令D负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来8为了控制客户资产管理业务风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求（）。A证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险C在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况D客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺9证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B未按规定办理客户资产的托管C未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责D未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金10证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。A属于综合类证券公司B经营行为规范，近半年没有受到行政处罚C具有不低于人民币2亿元的净资本D有完备的内部控制和风险管理制度三、判断题1收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。2发行人的董事长、23以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。3以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。4承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。5证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。6证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。7对从事证券自营业务过程中涉嫌违反证券经营机构证券自营业务管理办法和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。8在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。9证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。10集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。第三章习题参考答案： 1B2C3C4A5D6D7B 8D9D10C 1ABCD2AC3ABC4ABC5ABCD6ABCD7ACD8ABCD9ABD10ACD 1B2B3A4B5A6B7B8A9A10B第四章一、单项选择题1（）指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。A证券交易 B证券回购交易C证券抵押 D证券清算行为答案：B2一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指（）。A开始时的初始交易及相应的清算行为B回购期满时的回购交易及相应的清算行为C开始时的初始交易和回购期满时的回购交易D开始时的清算行为和回购期满时的清算行为答案：C3上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（） 面值及其整数倍。A10万元 B1万元 C100万元 D5万元答案：A4债券回购交易中的申报价格为（）。A每百元资金日收益率B每百元资金年收益率C每百元资金回购期收益率D每百元资金月收益率答案：B5全国银行间债券回购期限最长为（）。A180天 B360天 C365天 D90天答案：C6回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A收益与风险 B成本与风险C收益与流动性 D收益与成本答案：D7根据1994年9月6日上海证券交易所关于调整国债回购业务的通知的规定，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A001 B0001 C0005 D005答案：C8深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为（）。AR063和131804 BR063和201001CR063和131805 R063和131803答案：A9深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额（）及其整数倍为交易单位。A10手B1000手C1手 D100手答案：C10回购初始交易当日的清算，清算价格按（）计算。A标准券面值100元 B标准券1 000元面值C债券当日实际收盘价 D债券实际面值1元答案：A二、多项选择题1在证券回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A证券的持有方 B资金的贷出方C融券方 D资金供应方答案：BCD2我国目前证券回购交易券种为（）。A国库券B经中国人民银行批准发行的金融债券C企业债券D企业股票答案：AB3根据全国银行问债券市场债券交易管理办法的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的（）。A政府债券 B中央银行债券C金融债券 D公司债券答案：ABC4债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）。A成交单 B电报 C电传、传真 D合同书、信件答案：ABCD5在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。A按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券答案：BD6在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（）。A债券的买卖实价 B买卖数量C清算速度 D交易对手名称答案：ABC7有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有（）。A禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易C禁止将回购资金用于固定资产投资D禁止将回购资金用于期货市场投资答案：ABCD8上海证券交易所企业债回购交易品种为（）。A1天 B3天 C 7天 91天答案：ABC9证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算答案：AC10在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括（）。A见券付款 B券款对付C见款付券 D买空答案：ABC三、判断题1只有资金的供应方在证券回购交易中要经过二次交易契约行为。答案：B2证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。答案：A3证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。答案：B4以券融资就是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。答案：B5公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。答案：B 6确认成交的“对话报价确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。答案：A 7回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。答案：B8证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。答案：B9证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。答案：B10在证券回购交易的清算中，回购年收益率(购回价100元)100元(一年的天数回购天数)100。答案：A第五章一、单选题1证券清算业务主要是指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付答案：C2在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）。A全额 B增加额 C净额 D相减额答案：C3投资者一般由（）代为办理清算、交收。A交易所 B清算机构C上市公司 D证券经纪商答案：D4.证券交易过程中，财产的实际转移是在（）时。A.成交B.清算C.交收D.到账答案：C5清算与交收最根本的区别在于（）。A先清算，后交收B清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移C清算与交收都分为证券与价款两项D证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收答案：B6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（）。A.备付金B.保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸答案：D7上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（）为明细核算单位。A银行账户 B交易席位C资金结算账户 D会员证明答案：B8.办理非交易过户时，受让人须向（）提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处答案：C9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T1滚动交收与（）。A.T0滚动交收B.T2滚动交收C.T3滚动交收D.T5滚动交收答案：C10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（）。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算答案：B二、多项选择题1对清算的解释有（）。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C指投资者与证券交易所之间的账户核对D指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划答案：ABD2证券营业部同投资者之间的资金结算有（）操作方式。A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳C银行代理资金结算 D投资者自行管理答案：ABC3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率答案：ABC4.从时间安排看，结算可分为（）。A.当日交收B.滚动交收C.会计日交收D.交易印花税答案：BC5.我国股权和债权过户的种类有（）。A.交易性过户B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户答案：ABD6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交（）。A.营业执照B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权委托书答案：BCD7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是（）。A.A股B.B股C.基金D.债券答案：BC8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有（）。A.基金托管人资格批复的复印件B.托管人授权委托书C.预留印鉴卡D.证券资金结算申请表答案：ABCD9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是（）。A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任C.逐项交收需进行交收指令对盘D.B股交易实行T3资金交收答案：ABCD10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是（）。A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B.B股交易实行T3交收，A股及其他证券交易实行T1交收C.资金交收具有终局性D.资金交收具有不可逆转性答案：BCD三、判断题1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（）答案：A2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）答案：B3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。（）答案：B4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。（）答案：A5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。（）答案：B6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。（）答案：A7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。（）答案：A8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。（）答案：A9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。（）答案：B10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。（）答案：B第六章一、单项选择题1证券营业部内部控制的核心是（）。A风险控制 B人员控制C收益控制 D成本控制答案：A2证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。A同城B同省C垮省D境内外答案：D3根据1999年3月证监会发出的关于证券营业部审批工作有关问题的通知的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（）的，不允许设立证券营业部。A10 B20C30 D50答案：B4证券营业部不能从事的业务是（）。A代理买卖 B代理还本付息、分红派息C为大客户融资 D证券代保管、签证答案：C5设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（）人。A2 B3C 4 D5答案：B6不属于技术服务站经营范围的是（）。A交易业务咨询、技术指导B办理资金账户开户、指定交易C现金提存D转托管答案：C7（）是无效的委托方式。A柜台委托电话委托C客户直接向场内交易员报单D网上委托答案：C8营业部的电脑管理仅包括（）。A硬件管理和软件管理运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度C机型、容量、数量通讯设备管理答案：A9（）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。 A资产 B负债 C长期待摊费用 D利润答案：C10证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（）。 A35421 B32451 C34152 D35124答案：D二、多项选择题1证券营业部的内部控制包括（）。A内部控制机制 B内部控制制度C内部业务操作 D内部岗位责任答案：AB2证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（）原则。A全面性 B审慎性C有效性 D适时性答案：ABCD3设立证券营业部应具备的条件有（）。A信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行B拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数C有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施D有健全的风险管理制度答案：ABCD4技术服务站可以经营的业务范围有（）。A提供网上证券交易业务咨询、技术指导B办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C中国证监会批准的其他业务D证券代保管、鉴证答案：ABC5证券营业部客户资金的存取包括（）。A柜台资金存取B转账存取C受理客户申请开通银证转账D向营业部透支提取现金答案：ABC6证券营业部客户管理主要包括（）。A客户开发 B客户资料管理C客户需求调查 D客户服务答案：ABC7一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下（）方面。A技术人员管理B计算机房管理C硬件管理和电脑软件管理D网络安全管理答案：ABCD8证券营业部信息系统常见技术故障主要有（）等。A交易所主机故障 交易分析软件故障C电话委托系统故障 D柜台系统故障答案：BCD9证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（）。A便于客户了解公司业绩B保证证券营业部经营和财务活动依法有序C通过会计的核算，发挥其监督作用D保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全答案：BCD10在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（）。 A为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理 B根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户 C应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行 D在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易答案：AC三、判断题1证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。答案：A2营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。答案：A3设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。答案：B4证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。答案：B5当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。答案：A6证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。答案：B7证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5。答案：B8警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。答案：B9财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。答案：A10客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。答案：A1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理 错 2: B：有从事网上委托业务的资格 对 3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 错 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制 对 2. 委托申报数量与竞价结果按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交 错 2: B：部分成交 错 3: C：不成交 错 4: D：推迟成交 对 3. 境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书 错 2: B：营业执照及复印件 错 3: C：法定代表人身份证及复印件 错 4: D：法定代表人工作证 对 4. 证券登记的定义关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 对 2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 错 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 错 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 错 5. 分红派息我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利 对 2: B：股票红利 对 3: C：配股 错 4: D：权证 错 6. 回购交易的报价规定对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略 错 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式 对 3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本 对 4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 错 7. 债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日 对 2: B：5个交易日 错 3: C：10个交易日 错 4: D：15个交易日 错 8. 证券帐户挂失与补办按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户 错 2: B：30元/户 错 3: C：20元/户 错 4: D：10元/户 对 9. 证券交易佣金根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% 对 2: B：不超过成交金额的0.05% 错 3: C：不超过成交金额的0.03% 错 4: D：不超过成交金额的0.01% 错 10. 证券交易所会员的定义在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司. (单项选择题)1: A:证券交易所 错 2: B:国务院 错 3: C:中国人民银行 错 4: D:中国证监会 对 11. 证券交易的风险防范根据证券公司财务制度的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备. (单项选择题)1: A:1% 错 2: B:0.5% 错 3: C:0.3% 对 4: D:10% 错 12. 客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 (单项选择题)1: A：综合类证券公司 对 2: B：经纪类证券公司 错 3: C：比照综合类管理的证券公司 错 4: D：证券经营机构 错 13. 自营违规的处罚证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。 (单项选择题)1: A：警告 错 2: B：罚款 错 3: C：没收非法所得 错 4: D：追究