国际战略学期末重点纯手打.doc

8国际战略学复习资料1、 名词解释大战略：关于大战略，人们往往引用利德尔哈特的界定，即：“所谓大战略高级战略的任务，就是协调和管理一个国家或一组国家的全部资源，以便达到战争的政治目的。”对于大战略所要协调和管理的资源，利德尔哈特强调了国家的经济力量和人力，强调了国家的精神力量，认为作战力量只是大战略的力量之一，大战略还要运用财政力量、外交压力、商业压力和道义压力等，总之，要把各种手段结合起来。“大战略”概念的提出和运用，及反映了“战略”的内涵在横向和纵向两个方面的扩展，也反映了“战略”从特殊想一般的演化。海权论：马汉认为，一个国家的海上力量取决于六个因素：地理位置，包括接近海洋程度，是否有海外战略基地和控制重要贸易通道；自然结构，包括海岸特征、自然港湾条件和进出便捷程度；领土范围，既包括国家的领土面积，也指海岸线的长度和港口的特点；人口规模，主要是指水手和构成海军力量的人口在全国人口中的比重；民族特点，只国家对海上贸易的态度和开拓殖民地的能力；政府特点，主要表现为通过政策发展海洋事业，并且谋求建立一支强大的海军控制海洋。马汉认为，任何一个国家想要成为强国，必须控制海洋，特别是那些具备战略价值的战略通道和咽喉地区。控制这些地区就可以形成对陆地的压迫和钳制，从而控制整个世界。英国的帝国发展模式表明，拥有海权是采取全球军事行动的一个必要条件。同时，美国在成为超级大国的过程中，发展了超级海军力量，其实力的扩张也特别体现在了对于海洋的控制上。陆权论：麦金德和斯皮克曼提出和发展了陆权论，对于国际战略的谋划产生了深远的发展。麦金德认为，欧亚大陆那一大片广大的、船舶不能到达的地区，在安全上不会受到挑战。因此这一地区对于大国来说具有关键作用。据此，麦金德断言，占据东欧是控制心脏地带的关键，并把他的全球战略思想归纳成著名的三段警句：谁统治东欧，谁就控制了心脏地带；谁统治心脏地带，谁就控制了世界岛；谁统治世界岛，谁就控制了全世界。而同样是陆权论，斯皮克曼提出了边缘地带说，认为欧亚大陆的边远地区比“心脏地带”更重要。这些边缘地区居于海洋边缘与“心脏地带”之间，是海上强国与大陆强国发生发生冲突的板块，包括欧洲（苏俄除外）、小亚细亚、伊拉克、阿富汗、印度、西南亚、中国、朝鲜半岛以及东西伯利亚等地区。这一边缘地区是陆权与海权之间的广大缓冲区。斯皮克曼的结论是：“欲控制世界的命运，必须控制欧亚大陆，欲控制欧亚大陆，必须控制控制边缘地区”。零和博弈：零和博弈指参与者的收益相加为零，即一方所失就是他方所得，属于纯冲突性博弈。零和博弈的代表模型是“小鸡”博弈。在零和博弈中，理性的战略必须建立在最小/最大（mini/max）的原则上，即每个参与者都应该尽量确保的最小收益（payoff）最大化，或者把必须承担的损失（cost）最小化。克莱因方程：雷克莱因于1975年、1977年和1980年出版了三部关于综合实力的著作，提出用评分方法对国力进行评估。他认为一个国家的国力（Pp）是由五大要素构成的，计算方程是：Pp=（C+E+M）（S+W）。在这个方程式中，C指关键物质（包括人口与领土），E指经济能力（包括收入、能源、非燃烧原料、制造品、粮食和贸易），M指军事能力（包括战略平衡、作战能力、军备努力程度）、S指国家战略意图、W指国家意志（国家整合水平、领导力能力、国家利益的战略相关性）。公式前半部分的各指标都有评分标准，后半部分非物质因素以系数方式表示。这个方程在国力研究界有相当的影响。安全困境：任何国家增加自身的力量，特别是军事力量，都会引起相关国家的不安，从而导致所谓的“安全困境”。在这里，“安全困境”是一个结构概念，按照这种观念，国家追求自身安全的意图会增大其他国家的不安全感，因为每一方都把自己的措施解释为防御性，而把另一方的措施解释为可能的威胁，从而导致国家间的普遍恐惧感和不信任感。在“安全困境”状态下，国家要消除不安的现状，可以有两种选择：一是增强自己的力量，二是削弱自己的力量。但是，无论国家采取何种战略，都要冒某种风险。一般来说，国家在现实政治中多采取增强自己力量的方式，因而奉行绥靖政策远比奉行挑战政策更危险。实力政治所导致的“安全困境”，决定了国际战略环境的冲突属性。这一属性决定国家在制定与实施国家战略时，不能免于国际冲突与对抗。均势战略：均势战略是国际战略中普遍而持久不衰的模式之一。所谓均势（balance of power)，是指国际体系中的国家试图保持力量的平衡，以防止任何国家占据优势地位。从“均势”这个概念本身来说，它可以是国家间关系现状的一种描述，也可以标示国家对这种现状的一种战略追求。对于进行战略选择的国家来说，如果其根本目标是追求力量的平衡，那么他们就在实施均势战略。国家在权力互动中追求均势，基于不同的权力结构条件，不同的地理条件，不同的实力与战略资源，会形成不同的过程和不同的模式。这些不同的模式主要有：两级均势；竞争的格局；以小制大的均势；离岸均势；多级均势。软权力与硬权力：约瑟夫奈认为，如果我能让你想做我想做的事情，那么我就无需强迫你去做你不想做的事。“软权利”（soft power）是指以非强制手段说服其他行为体的能力。在这里，“软权利”不仅是说服，它还是引诱和吸引的能力。与“软权利”相反，运用强制和暴力手段迫使其他国家国家接受领导，例如实施军事打击和经济制裁，或两种手段相结合，所体现的就是“硬权利”（hard power)。“硬权利”的实施实际上是行为体把自己的意志强加于其他行为体，目的是迫使做原本不会做的事。例如，军事力量就是最典型的硬权力，而进行战争则是对于硬权力的运用。2、 简答题 1.如何理解国家利益的含义与层次划分？ 在国际战略的要素中，国家利益（national interests）是第一要素，因为国家利益决定国家居支配地位的价值和政策取向，并且决定国家的基本取向和具体的国家目标（national objectives）。阿姆斯特次认为，对于主权国家而言，国家利益的概念通常指国家相对其他国家而言的基本需求（need）和欲求（want）。对于国际关系中的国家利益概念，按照古典现实主义的观点，国际政治行为都是从被界定为权力的利益出发的。与现实主义不同，跨国主义特别是自由制度主义则认为，国家间固然存在大量的冲突现实，但同时存在大量的合作现象。现实主义和跨国主义对国家利益的冲突性与合作性的阐述，实际上构成了一个硬币的两面。在当代，对任何主权国家来说，其利益可以说都包含两个部分，一部分是自利的利益，另一部分是共享的利益。 第一，确保自身的生存，包括保护其公民的生命和维护领土完整；第二，促进其人民的经济福利与幸福；第三，保持其政府体系的自决与自主。 国家利益中除了最重要的利益之外，还存在重要、次要以及不太重要的东西。实际上，凡涉及国家的需求，不论大小。都可以说是国家利益。这些利益结合起来，就构成了多维和复杂的国家利益的体系。在国家利益的体系中，通常是可以划分不同层次的。在美国有关国家利益的研究和探讨中，就出现了不同的分法。例如罗宾逊根据优先性、特殊性和持久性三条标准，区分出了三对不同的利益：（1）生死攸关的利益(国家不能妥协的利益）与非重大利益（可以谈判的利益）；（2）一般利益（涉及广泛利益）和特定利益（涉及国家特定目标）；（3）永久利益与可变利益。美国的新世纪的国家安全战略对国家利益做了另外一种更简约的划分：生死攸关的利益；重要的国家利益；人道主义及其他利益。2.国家利益是怎样形成的？国家利益作为国家制定与实施战略的出发点，其形成与产生常常是有复杂的情况的。尽管国家被一些学派视为整体一致的行为体，但国家内部事实上是存在不同的利益集团和不同的需求的。怎样看待国家利益的产生，库尔图佐夫提出了两种解释方法，一是整体的方法，另一种是实证主义的方法。整体的方法所涉及的利益是自上而下产生的。整体的方法假定，每个国家都是独一无二的。每个国家都有他自己的历史使命。政治领导的目标就是要揭示这种使命，精心的阐述它并把它灌输于社会之中。政治家的只会在于他们能以适当的方法把国家的未来建构这种利益概念。这样的一种方法，使得国家利益变成一个价值与利益的问题。与整体的方法不同，实证主义所涉及的利益是自下而上产生的，实证主义是基于社会和国际关系的比较理性的基础上的。这种方法认为，国家利益只不过是这回中多元的、有时甚至是相互排斥的利益集团的最小公分母。这些利益包括政治、社会、经济、地区、种族利益等。因此，政治领导人是不能揭示或发明国家利益的，他们只能理解和平衡之。在有关国家利益的实证解释中，政治家被看作是忠实的经纪人，而不是牧师。库尔图佐夫所描述的这两种相异的国家利益的产生过程，从表面上来是对立的，然而，考察国际关系的现实可以看到，这两种模式实际上是公共存于国家利益的构成之中。上述两种方式，涉及的都是国家内部的认同。实际上，在很多时候，国家利益的确定还可能是想国际社会学习的结果。按照建构主义的观点，由于国家在国际互动的过程中，会形成共有知识和共同理解，因此国家是可以认识原本不认识的利益的。这种利益正式国际规范对国家利益进行社会化的结果。3. 国际战略决策的基本属性与特点是什么？ 概念上，国际战略决策就是确定国家目标，分析国家实力和选择适宜手段的过程。它是国际对外政策决策中最高层次和最宏观的部分，是有关国家对外政策行为的总体性指南，通常有一个比较长的时间框架，具有前瞻性，不是对突发事件做出的反应，也不是涉及日常对外事务的具体决定。 国际战略决策的特点： （1）国际战略决策是影响深远的决策，采取行动时需要动员比较广泛的资源，时间跨度大，机会成本高。 （2）国际战略决策常常伴随着风险和不确定性。由于战略决策需要有对未来几年、十几年甚至更长时间的谋划，在这期间许多作为决策依据的条件会发生变化，而国民对决策的支持也会随着环境的变化而改变，因此，尽管战略选择从总体上来说是比较稳定的东西，但根据形势的变化不断调整目标与手段是不可避免的。 （3)国际战略决策是由不同组织和个人形成的团队完成的。由于是团队决策，谈判和妥协就是必须的。通常，战略决策并不是一次完成的，环境的变动性要求对决策进行动态评估。4. 如何理解国际战略决策中的官僚政治因素？ 在国际战略决策的过程中，决策者会受到官僚政治因素的影响。这里所说的官僚政治，是指决策团队或决策系统内部的政治过程。这种政治过程涉及决策团队的复杂事物和观点的冲突，并涉及团员用来增加自己影响的战术或伎俩，包括游说、阻隔或操纵信息、控制议程、拉帮结派等。 影响战略决策的组织官僚模式实际上是由组织过程和官僚政治构成的。组织过程可以概括如下：国际政治事件是组织机构的产物，国际事务的的行动者不会死抽象的民族国家而是松散联合起来的国际组织，各不同的问题按其领域是由不同的国际组织具体负责的，支队狭小领域负责的组织机构往往都眼观短浅处理大问题都是按照程序办的，决策组织需要分散权力让各决策单位各司其职进行集中控制，最高领导人的干预未必有效但是可以发挥作用。 按官僚政治可以概括为：国家的战略决策是由不同的部门共同制定的，其形成是一个说服，妥协，确定的过程。5. 实现均势可以运用哪些手段？ 战略均势的实现，必须借助一些手段和方法。这些方法无外乎两种。一种是增加自己的力量，另一种是削弱对手的力量。在历史上，实现均势的具体技巧主要有以下几种：(1) 分而治之。分而治之就是分裂竞争对手，或使他们保持分裂状态，借以削弱其力量，或使他们处于软弱状态。长期以来法国对德国的政策就体现了这一点。(2) 补偿政策。补偿政策是指大国之间通过领土补偿的方式来维持遭到破环的均势。这种政策通常是以小国为牺牲品。例如，1713年的乌得勒之和约就以西班牙的领土与殖民地由哈布斯堡家族和波旁家族瓜分的方式保持了欧洲的平衡。(3) 军备竞赛。在国家的实力竞争中，一个国家通过扩充军备来谋求优势地位，而这种优势地位的追求必然会导致其他大国相应的增加自己的力量，以确保自己的安全。这种互动的结果，就是国家间的军备竞赛，实现均势以自保。例如南亚地区之间印度和巴基斯坦之间的军备竞赛。(4) 联盟。两个和多个主权国家做出了相互间进行军事援助的承诺，这种承诺和松散的合作协定不同，一旦签订包含这种承诺的军事协定，国家便正式许诺和他国一起与共同的敌人进行战斗。一般来说，联盟有两个明显的特征：一是他们有正式的书面条约，二是各缔约方同意在安全或军事方面进行合作。如冷战期间，华约和北约的存在。(5) 缓冲区。大国在维护自己的均势时，常常通过建立缓冲区来避免彼此之间的力量对峙。一些位置比较重要的小国在大国中就扮演了这种角色。如冷战期间，中东欧国家是美国和苏联之间的缓冲区。6. -实现霸权有哪些方式？国家推行霸权战略一般呈现两种方式，一是强制的方式，及通过物理维系支配体系；另一种是非强制的方式，即通过给附属国提供公共物品来维系自己的主导地位。后者实际上是通过制度的方式来保持霸权，即制度霸权。（1） 以武力谋取霸权。（2） 制度霸权。7. 如何理解欧洲联合中的“超国家主义”和“政府间主义”？ 出现两者争论的根源在于欧洲一体化过程中的可能存在的主权争论。超国家主义指的是拥有超越国家边界或政府的权利和影响力，其中心特征是对成员国具有约束性的决定可能高于国家的层次而做出。超国家主义的思路就是建立各个领域的国际组织，满足各国人民的跨国社会经济交流的需求，以克服国家间的政治对立，促进国际和平。而政府间主义的本质则是主权国家的一种合作体制，在这种体制之下，采取行动必须得到成员国的一致同意。但在欧洲联合的过程中选择了包括超国家主义和政府间主义的混合体制。三、论述题 1. 怎样看待地缘政治因素对当代国际行为的影响 在决定国家实力的战略资源中，地理因素往往被认为是一个最基本的方面。国家的自然环境，包括领土大小、地理