内部控制管理上岗资格证书管理规定.doc_第1页
内部控制管理上岗资格证书管理规定.doc_第2页
内部控制管理上岗资格证书管理规定.doc_第3页
内部控制管理上岗资格证书管理规定.doc_第4页
内部控制管理上岗资格证书管理规定.doc_第5页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

内部控制管理上岗资格证书管理规定 页码：5 / 5 1 目的为了加强公司内部控制（以下简称“内控”）工作的管理，规范内控队伍建设，提高内控人员的综合素质，制定本规定。2 范围本规定适用于所属各单位专兼职从事内控管理工作的管理人员。3 术语和定义3.1 内部控制管理岗本规定所称的内部控制管理岗是指在公司范围内从事内控管理的专兼职人员。4 职责4.1 财务处4.1.1 提出培训计划、确定培训内容、编制考试大纲；4.1.2 下发取证考试通知并对申请考试人员进行资格审查；4.1.3 制定内部控制管理上岗资格证书考试考务规则；4.1.4 监督检查内部控制管理上岗资格证书考试考风、考纪；4.1.5 颁发资格证；4.1.6 建立取证人员的备查档案并负责取证人员的后续审查等。4.2 所属各单位内控主管部门4.2.1 负责参考人员的资格初步审查及上报工作；4.2.2 负责本单位资格证的领取、发放、备案等工作。5 管理内容5.1 内部控制管理上岗资格证书的取得5.1.1 公司实行内部控制管理上岗资格证书考试制度。5.1.2 申请参加内部控制管理上岗资格证书考试的人员，应当符合下列基本条件：a) 遵守国家、企业的内控相关法规和制度；b) 坚持原则、秉公办事、勤奋工作，遵守职业道德；c) 有一年以上相关工作经验，能够熟练使用计算机。5.1.3 内部控制管理上岗资格证书考试内容内部控制相关法规、内部控制基础知识、流程与风险管理基础知识、内控测试相关知识等。5.1.4 内部控制管理上岗资格证书考试合格的人员，可以向财务处申请内部控制管理上岗资格证书。申请内部控制管理上岗资格证书时，应当填写内部控制管理上岗资格证书申请表报财务处，并附下列材料：a) 有效身份证件复印件；b) 近期同底一寸免冠照片两张。5.1.5 内部控制管理上岗资格证书是具备内控工作上岗资格的证明文件，在公司范围内有效。5.2 内部控制管理上岗资格证书的管理5.2.1 持证人员继续教育培训纳入财务处每年培训计划，并由财务处具体组织实施。5.2.2 内部控制管理上岗资格证书实行注册登记制度，内部控制管理上岗资格证书实行年度审查有效制。持证人员离开内控工作岗位超过1个月的，应当填写注销登记表报财务处备案登记。6 流程暂无7 相关文件7.1 相关的公司体系文件7.2 相关的法律法规、标准、规范和依据性文件7.2.1 集团公司风险评估规范8 记录8.1 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01 内部控制管理上岗资格证书申请表 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01内部控制管理上岗资格证书申请表姓名性别年龄政治面貌文化程度毕业时间及院校现工作岗位及时间上岗资格考试情况工作简历主管部门意见主管单位意见（盖章） 年 月
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 规章制度

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论