神东煤炭集团公司制度管理办法.doc

神东煤炭集团公司制度管理办法第一章 总 则第一条 为加强神东煤炭集团公司（以下简称“公司”）制度管理，建立和完善公司制度体系，使制度管理程序化、规范化，有效提高工作效率，促进公司制度建设，根据中国神华能源公司制度管理办法（试行），制定本办法。第二条 本办法所称“制度”是指企业为完成其组织目标、维系其组织稳定，针对生产经营及管理活动制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利义务并存的行为准则。本办法所称“制度管理体系”是指公司为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理框架、管理机制与流程、制度模板以及信息化平台等。除非特指，以下所称制度、部门名称、相关事项均指本公司。第三条 制度管理遵循以下原则：（一） 合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规和规章以及上级公司的规定；（二） 体系化原则：各项制度层级、边界清晰，相互协调，有机统一；（三） 规范化原则：严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责，注重协调和统一；（四） 标准化原则：统一应用制度管理框架、制度模板及其他相关规范。第四条 本办法适用于公司级制度的制定、修订和废止等工作，各部门和二级单位内部的制度管理参照本办法执行。第二章 组织与职责第五条 制度管理组织体系包括公司的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。第六条 制度管理决策者包括公司的党政联席会、公司党委会、总经理办公会、专业委员会、职工代表大会以及公司领导。制度管理决策者负责制度的审批及制度管理工作的决策。第七条 企业管理部是公司制度管理的归口部门，主要职责包括：（一） 负责公司制度管理年度计划的编制、实施与总结；（二） 负责公司制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈；（三） 协助神华集团公司制度管理体系的建设与优化工作，并贯彻应用；（四） 负责公司单体制度的规范性和协调性审核；（五） 负责公司制度执行检查的督导；（六） 负责公司制度管理工作评价与考核；（七） 负责其他制度管理日常工作。第八条 公司各部门和具有管理职能的二级单位是本业务领域的制度主责部门，主要职责包括：（一） 负责本业务领域制度的建设与优化；（二） 负责本业务领域制度管理计划的编制、实施与总结；（三） 负责本业务领域相关制度的起草、监督检查与评审；（四） 负责制度管理规范化、信息化工具的应用与反馈；（五） 组织、配合各项制度检查工作；（六） 协助进行本业务领域制度管理体系的规划、建设与优化；（七） 负责本部门其他制度管理日常工作。第九条 法律事务部负责制度的合规性审核。第十条 内控审计部负责制度建设的风险性审核。第十一条 纪检监察部负责制度执行的效能监察。第三章 制度管理框架第十二条 制度管理框架是对制度进行分类匹配的体系化管理工具，可通过管理维度的组合对制度进行结构化管理。公司制度管理框架是由业务领域维度与制度属性维度构成的二维框架。第十三条 业务领域维度是基于组织能力和业务流程对制度进行分类的标准。公司业务领域维度划分为三项一级业务领域：战略发展、业务运营和管理支持，并进一步细分为相互独立的二级业务领域。根据业务的复杂程度，二级业务领域可进一步细分为三级业务子类。业务领域维度原则上只细分到三级，不进行更深层次的细分。第十四条 制度属性维度是基于制度内容和可操作性对制度进行分类的标准。公司制度属性维度分为3类：纲领类、原则类和实施类。纲领类制度是针对公司全局的管理定位、性质、形式、机制、宗旨等内容所提出的核心性、根本性、基础性的管理要求。原则类制度是为贯彻某项管理工作，在特定范围内提出的原则、目标、执行标准等管理要求。实施类制度是针对某项具体工作或业务活动而制定的细化的程序、方法、步骤和措施，为各项业务提供具体的指导或支持。第四章 计划管理第十五条 公司对制度实施计划管理，包括制度管理年度计划的编制、发布、执行与总结。第十六条 公司各部门和具有管理职能的二级单位于每年年底向企业管理部提交本业务领域的制度管理年度工作报告。制度管理年度工作报告内容包括：本年度制度管理计划执行情况、制度建设与变更情况、制度回顾情况、制度培训情况、制度执行自查和检查情况、制度管理成效，以及下年度制度新增、修订和废止计划、制度回顾计划、制度培训计划和制度执行检查计划等。第十七条 企业管理部负责汇总、分析各部门和具有管理职能的二级单位制度管理年度工作报告，结合神华集团公司和公司制度管理工作的总体部署及制度管理框架，制定公司制度管理年度计划，经公司制度管理决策者审批后发布，并于次年1月上交中国神华能源公司企业管理部（制度计划管理流程详见附件1）。第十八条 公司会议、领导要求等需要制定的制度可作为各部门和职能单位的临时计划。第五章 制定与发布第十九条 制度制定与发布工作包括制度起草、制度审核与审批、制度发布与备案以及制度培训。第二十条 制度主责部门按照本部门制度管理年度计划拟定制度草案，并须满足制度模板和编写规范（详见附件3和附件4）的要求。若为跨部门制度，制度主责部门须与其他相关部门集中讨论、充分沟通，对草案进行修改和完善。制度主责部门起草制度的时候需要征求基层单位或有关方面意见的应当在制度起草后征求意见。 第二十一条 制度草案中引用的法律、法规和公司已下发制度等条文必须明确，禁止使用相关法律法规、相关制度规定等模糊性用语。如需要废除以前的旧版制度，需要在制度的附则中明确指出，不得在制度中出现“凡与本制度冲突的都以本制度为准”等字样。第二十二条 在制定制度时涉及的审批程序要明确各层级的责权利，禁止制度中出现公司审批、有关部门审批等模糊性用语。第二十三条 制度主责部门将制度草案报送企业管理部、法律事务部和内控审计部分别进行规范性审核、合法性审核和风险审核，相关审核部门在5个工作日内完成审核，并出具审核意见。（一） 规范性审核是指从单体制度是否符合制度管理框架要求，与已有制度的勾稽关系、与标准制度模板及编写规范的符合情况等角度进行审核，确保制度符合标准规范。（二） 合法性审核主要从国家法律法规及政府规范性文件等角度进行审核，确保制度内容与现行的国家及地方的法律法规等规范性文件不发生冲突，并满足制度合法合规的要求。（三） 风险审核主要从制度内容能否覆盖所规范业务的主要控制点、是否能有效控制风险等角度进行审核，确保制度能够满足内部控制及全面风险管理的要求。第二十四条 制度主责部门根据审核意见对制度草案进行修改后，根据制度施行范围在公司或基层范围内征求意见。相关部门或单位收到制度草案后，需就制度内容所规范业务的具体条款与本部门已有制度进行联合分析，避免制度内容出现交叉界定、内容重复或冲突的情况。第二十五条 制度主责部门根据反馈的意见和建议对制度草案进行修改，各相关部门和审核部门会签后，经公司分管领导审核后提交公司制度管理决策者审批。第二十六条 业务主管部门向公司决策者报告制度草案，应当遵循以下规则：（一） 对新起草的制度，应当报告起草目的、起草过程和制度的主要内容，对决策者或者决策参加者需要特别注意的问题应给予特别说明。（二） 对修订的制度，应当报告修订目的、新旧制度的主要区别。第二十七条 公司纲领类以及涉及重大生产经营类的原则类制度的制订、修订须经过公司党政联席会议审批通过后方可发布；公司其他原则类以及跨业务领域的实施类制度制订、修订须经过公司总经理办公审批通过后方可发布；公司其他单一业务领域的实施类制度制订、修订须经公司专业会审批通过后发布。涉及公司章程审批等国家有关法律法规另有规定的，从其规定。确需以部门函的形式下发的制度，也要通过企业管理部、法律事务部和内控审计部审核。根据公司章程和公司决策管理办法规定，涉及公司治理、薪酬、内部业务重组和改革、内控风险管理（风险评估、财务控制、内部审计和法律风险控制）的制度须经公司党政联席会审批通过后方可发布。涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生措施、教育培训、员工奖惩及其它涉及职工切身利益的相关制度，须同时经职工代表大会审议。第二十八条 制度主责部门需启动计划外的制度新增工作时，应符合制度管理体系要求，并于启动前向企业管理部备案。第二十九条 制度通过相关审批后，须以制度主责部门或组织的名义、公司正式文件形式发布。发布时需以pdf格式等文件形式下发。制度以公文形式发布的同时，须在信息化平台上同步更新。制度主责部门须于制度正式发布后5个工作日内报送企业管理部备案（制度新增流程详见附件2）。第三十条 制度发布后，制度主责部门须对员工进行制度培训：（一） 制度主责部门提出制度培训需求，人力资源部制定培训计划、协调培训资源，制度主责部门负责培训的组织工作并承担具体培训任务；（二） 新制度首次培训工作须在制度发布后一个月内完成；（三） 制度主责部门须采取必要措施以确保制度相关培训的成效，员工在培训后须签署书面确认，声明其将遵守制度并承担违反制度的后果；（四） 公司机关新员工入职后，所在部门和人力资源部根据职能的不同分别开展相应的制度培训工作。第三十一条 二级单位制定制度时，参照公司制度制定和发布程序执行。在制定制度时，应符合公司标准制度模板和制度编写规范的要求。二级单位制度不得与公司制度相冲突，必须以本单位正式文件下发，新下发的制度每月底前向企管部上报备案。第六章 执行监控与检查第三十二条 各部门及二级单位须严格履行制度的各项条款及要求。制度主责部门负责督促本业务领域制度的执行。第三十三条 制度执行过程中，有关组织或个人发现问题，可向制度主责部门或企业管理部反映，提出意见和建议。制度主责部门对意见和建议应进行认真调查、分析，并根据需要对制度内容进行修订。第三十四条 制度主责部门及二级单位须对制度的执行情况进行有效监控。根据制度所辖业务的周期及风险控制要求，确定各项制度监控活动的周期或关键监控点。信息化平台等工具可作为制度日常监控的有效手段。第三十五条 制度执行检查分为自查、制度综合检查和审计3种形式。第三十六条 自查是指各部门及二级单位对各自执行制度的情况进行自我检查的活动。各部门及二级单位可根据内部业务需要和上级单位的要求编制制度自查计划并执行。制度综合检查是由制度主责部门针对本业务领域制度的执行情况，组织开展的检查工作。综合检查可采取巡查与抽查相结合、实地检查与系统检查相结合、定期检查与不定期检查相结合的形式。审计是审计部门在开展业务审计的同时，开展针对相关制度设计有效性和执行有效性的检查，并纳入年度内部审计工作统筹开展。第三十七条 制度主责部门根据制度的控制目标编制年度检查计划，并作为制度管理年度工作报告的一部分，由企业管理部审核、汇总。第三十八条 制度主责部门根据年度检查计划，按时进行制度检查。对新发布的制度，制度主责部门须在制度生效后6个月内进行首次制度检查。执行单位须积极配合相关检查工作。第三十九条 制度主责部门完成制度执行检查工作后10个工作日内出具检查报告，并送企业管理部备案。检查报告可包括检查形式、检查内容、被检查单位的制度执行情况、违规情况、整改要求等内容。若问题情节严重，且需要对相关责任人、组织进行处罚，制度主责部门应将相关处罚办法纳入检查报告，在提交制度管理决策者审批后执行。第四十条 存在执行问题的部门或二级单位须根据检查报告的要求进行整改，并于限期内完成整改工作。整改结束后10个工作日内撰写整改报告，并交由公司制度主责部门审批。审批通过后，由制度主责部门于10个工作日内将整改报告送企业管理部备案。若制度主责部门认为整改后仍不能达到管理要求，则应出具书面反馈意见，要求被检查单位继续整改（制度执行检查流程详见附件2）。第七章 回顾与修订第四十一条 制度发布后，制度主责部门须定期对制度进行回顾，根据制度执行过程中出现的问题，以及业务发展的情况，归纳出制度须修订的内容，并将制度回顾情况纳入制度年度工作报告中。制度回顾周期应至少一年一次。第四十二条 发生以下任一情况，且所规范业务以后仍存在时，制度主责部门需要对制度进行修订：（一） 因有关法律法规的订立、修正或者废止而引起制度合法合规性问题的；（二） 相关业务的管控模式、管理职能等发生变化涉及制度变化的；（三） 制度本身存在缺陷或制度相互间存在冲突的；（四） 其他需要修订的情形。第四十三条 在回顾过程中若发生修订需要，由制度主责部门对制度进行修订，并根据需要在相关范围内征求意见，同时将修订稿送企业管理部、法律事务部和内控审计部分别进行规范性审核、合法性审核和风险审核。第四十四条 制度主责部门根据审核意见修改制度修订稿，经相关部门和审核部门会签后，提交公司制度管理决策者审批。审批通过后予以发布，并于发布后5个工作日内送企业管理部备案（制度回顾及修订流程详见附件2）。第四十五条 制度修订时，无论修订内容多少，都视为整个制度的修订，并须即时发布制度的最新完整版本。第四十六条 二级单位参照公司相关流程开展制度回顾与修订工作。制度修订后每月报企业管理部备案。第八章 版本管理与制度废止第四十七条 制度具有试行、暂行、正式3种版本，在存续期内具有同等效力。“试行”意为尝试施行，强调试验性，通常在某一项制度正式发布之前，使用试行版本作为一种过渡状态，并根据施行过程中收集的意见进行修订，为正式施行做准备。原则类和实施类制度在“正式”版本发布前，原则上须试行1-3年，具体期限由制度主责部门根据业务管理需要以及制度执行情况确定。“暂行”意为暂且施行，强调时效性，是在某一时间阶段内施行的管理制度。暂行版本的施行期限原则上不得超过1年，具体期限由制度主责部门根据实际业务需要确定。超过暂行期限且没有进行暂行延期申请的制度将自然失效。每次暂行延期申请的延期期限不得超过1年，暂行期限与延期期限累计不得超过5年。“正式”意为正式施行的版本，可以是从“试行”版本优化修订而来的原则类和实施类制度，也可以是直接发布的纲领类制度。第四十八条 新增制度发布时，须根据发布目的及适用时效判断作为“试行”或“暂行”版本发布。除纲领类制度外，某业务领域的新制度原则上不得以正式版本形式直接发布。试行制度在试行期结束后应进行修订，而后发布正式版本。第四十九条 制度的新版本发布时，制度的旧版本从新版本生效日起废止。制度的版本变更及修订信息须记录在制度附则中。第五十条 发生以下任一情况，且所规范业务以后不再存在时，制度主责部门须启动制度废止流程：（一） 相关法律法规发生重大变更；（二） 相关外部监管要求发生重大变更；（三） 公司的体制、机制、机构或相关业务的管控模式、管理职能等发生重大变更的；（四） 其他触发制度废止的情况。第五十一条 除由于制度版本变更引起的原制度废止的情况外，其他制度废止情况出现时，须由制度主责部门向企业管理部提交制度废止申请，经审批通过后予以正式废止。废止申请须包含制度废止时间、废止原因等信息（制度废止流程详见附件3）。第五十二条 二级单位参照公司相关流程开展制度废止工作，并于制度废止后每月底前报企业管理部备案。第九章 制度管理工作评价与考核第五十三条 制度管理评价遵循实事求是、客观公正、持续改进的原则。第五十四条 企业管理部根据制度主责部门和各二级单位的制度管理年度工作报告、制度执行检查情况和制度管理评价标准，对制度主责部门及各二级单位的制度管理工作进行年度评价。第五十五条 制度管理评价涵盖制度管理全过程的“源”、“立”、“行”、“查”、“改”、“废”6个环节，以制度的规范性、合法性、执行有效性、管理及时性、业务契合性等标准为评价依据（具体评价标准参见附件5）。第五十六条 评价结果提交制度管理决策者审批后，反馈给制度主责部门及二级单位，并纳入年度组织绩效考核。第十章 附 则第五十七条 二级单位可根据本办法，结合本单位实际情况制定实施办法或细则。第五十八条 本办法由公司企管部负责解释。第五十九条 本办法自发布之日起施行。附件： 1制度管理流程2. 制度废止流程3标准制度模板4制度编写规范5制度管理工作评价标准附件1制度管理工作流程附件2单体制度废止工作流程附件3标准制度模板公司管理规定（）第一章 总则第一条 订立该制度目的和依据第二条 制度规范的主要业务内容第三条 关键名词术语解释第四条 制度所规范业务的管理原则第五条 制度适用范围，适用人员或适用情况等阐述适用情况时，须根据该制度所规范业务的管控力度，明确制度的适用范围，说明该项制度是否需要各分子公司按此严格执行，或需要各分子公司根据实际情况制定相应的操作细则。第六条 其他需说明的制度内容第二章 组织与职责第条 组织体系第条 管理模式第条 部门职责第条 第三章 第条 明确制度规范的相关业务流程、业务活动内容与管理要求（一）12（二）12第条 第章 检查与考核第条 明确制度涉及的监督与检查对象、考核方法、标准与奖惩办法（一）12（二）12第条 第章 附则第条 一般名词术语解释第条 所属单位实施说明：二级单位可根据本规定，结合实际情况，制定实施办法或细则。第条 本规定由 负责解释。第条 生效日期及版本说明: 本规定自发布之日起施行。本规定自发布之日起施行，原制度名称（发文号）废止。附件：1相关流程等2相关表单等3相关报告模板等35附件4制度编写规范第一条 本规范适用于神东煤炭集团所有单体制度。制度起草时须严格遵循规范进行起草，公文印发时的制度附件也须符合本规范。制度汇编或单行本的印刷版式、打印设置、装订要求须遵照中国神华的印刷要求进行排版、印刷、装订，此处不另行规范。第二条 制度编写总体要求（一）依法合规：制度应正确体现法律法规、相关政策及公司上位制度要求，不得与上述规范性文件存在矛盾或冲突。（二）全面具体：制度应将所涉及到的业务逐一阐明，制度内容尽量细化，明确流程，体现闭环管理的思想。对所规定的适用范围、操作步骤、评价标准等要具体、明确。（三）严谨规范：制度撰写时应严格依照制度模板进行撰写，符合格式规范。制度的行文用语应尽量准确，不使用弹性语言和模糊性描述。第三条 制度标题规范（一）制度统一按照“适用范围+制度内容+体现制度属性的名称”进行命名。“适用范围”是指该制度施行时所涵盖的范围，一般使用简称；“制度内容”是指该制度针对哪些内容做出了规范，如“煤矿安全管理”等；“体现制度属性的名称”指基于制度属性对该制度的命名，如“章程”，“规定”、“办法”、“细则”等。根据属性，不同制度应使用不同名称。纲领类制度可使用章程、纲要；原则类制度可使用规定；实施类制度可使用办法、细则、规范、守则、规则、预案。（二）制度的“试行”、“暂行”等版本说明，以括号括起来放在标题下方。如无，则说明是正式版本。制度的生成和修订记录等修订历史信息应记录在制度关键信息表中，并于每次修订时更新。第四条 制度索引规范每项制度均应标注一个索引号，以便于未来的信息化管理。索引号的编排规则为：“shzd组织机构代码+发布年份+编号”，其中组织机构代码应能覆盖全中国神华范围，发布时间具体到年，编号为当年发布的所有制度按发布时间顺序排列的流水编号。如“shzdxxxx-2010-0001”。制度索引号是适用于中国神华能源公司全局的统一编码，由总部企业管理部统一按照规则对单体制度编制索引号。shzdxxxx-2010-0001流水编号发布年份组织机构代码第五条 制度结构规范（一） 制度一般包括以下内容：1. 第一章为总则，说明制作本制度的目的、依据、适用范围、执行原则、关键名词术语解释等。2. 第二章为组织与职责，说明业务相关的组织体系、管理模式以及相关组织和部门的职责等。3. 关于制度的执行监督、检查以及相应的考核、奖惩等内容是制度的关键内容，一般应独立成章，置于附则之前。4. 最后一章为附则，说明一般名词术语解释、所属单位实施说明、生效日期、解释权、修订记录等未尽事宜。5. 除上述四章之外，中间各章制订具体的业务流程、执行标准、管理措施等。6. 附则之后，给出制度的附件列表。（二） 根据内容的复杂程度，制度的层级结构可依次分为“章”、“节”、“条”、“款”、“项”、“目”。1. “章”是制度内容划分的基本单元，以中文数字配合文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。编号应从“总则”章开始直到“附则”结束。2. “节”是章的细分，以中文数字配合文字依次表述，如“第一节”、“第二节”。每章中至少需包含两节。单独一节不能成章。3. “条”是节或章的细分，每章或每节中至少需包含有两条。单独一条不能成章或成节。4. “款”是条的组成部分，表示一个独立的内容，或对前一款内容的补充。款可以独立适用。“款”的表现形式为条中的自然段，每个自然段为一款，“款”前不编序号。5. “项”是以列举的形式对前段文字的说明。含有项的条目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相应的文字表述。“项”前冠以中文数字加括号依次表示，如（一）、（二）、（三）。标识（一）、（二）、（三）后不加标点，直接跟文字。6. “目”是“项”的内容细分，是制度层级结构的最小单位。“目”的序号用阿拉伯数字依次表述。阿拉伯数字后加全角的圆点标识与文本间隔开。（三） 篇幅超过一百条（含）的制度可用“章”、“节”、“条”、“款”、“项”、“目” ；篇幅少于一百条超过三十条（含）的制度可使用“章”、“条”、“款”、“项”、“目”；篇幅少于三十条的制度，可使用“条”、“款”、“项”、“目”。（四） 为使制度结构清晰易读，避免内容层级嵌套过深，应尽量限制“目”的使用。严格禁止“目”下的下一级细分标识的使用。（五） 制度的中间章节，可按照制度所涵盖内容的业务种类、执行环节、所涉及业务的关键因素、管理对象等划分，但应保持划分逻辑的一致性。章节划分应做到不重不漏、均匀连贯。条目划分方式与章节划分类似。（六） 章节标题和条目标题应能够言简意赅地体现本章节的内容主旨。章节必须有标题。若条目内容不便归纳，或仅是操作性说明，则可不撰写条目标题，直接撰写条目内容。使用细分标识的条目，则必须使用条目标题对内容进行归纳，使文档更加清晰。（七） 制度应与相应业务流程进行关联（纲领类制度除外）。如出台的制度已有相对应的流程，则须在制度中说明相关的流程，并将流程作为制度附件；如尚未制定相关流程，则应按照统一的流程规范绘制流程，并作为制度附件。第六条 制度格式规范（一） 制度正文及文本类附件的页面设置采用a4，纵向，左侧装订；页面设置为上下边距36mm，左右边距27mm，版心尺寸为156mm225mm（不含页码）。制度的图、表类附件，如需要可使用a3幅面，但装订时须折为a4大小。（二） 页眉页脚设置：无页眉，页脚仅包含页码，使用阿拉伯数字表示，小五号arial字体，居中，距页边距1cm。（三） 正文格式1. 制度名称：黑体，小二，居中，行间距26磅，其他格式无。与正文之间空1行。2. 章标题：仿宋_gb2312，小三，加粗，居中，段前间距1行，行间距26磅，其他格式无。3. 节标题：仿宋_gb2312，四号，加粗，居中，段前间距0.5行，行间距26磅，其他格式无。4. 条标识：仿宋_gb2312，四号，加粗，行间距26磅，首行缩进2字符，其他格式无。编号后无标点符号，与正文之间隔一个空格。条目直接延续上章的条目编号，不重新编号。5. 项标识：仿宋_gb2312，四号，行间距26磅，首行缩进2字符，其他格式无。编号名无标点符号，与正文之间隔一个空格。各条目下的项应在本条目内重新编号。6. 目标识：仿宋_gb2312，四号，行间距26磅，首行缩进2字符，其他格式无。各项下的目应在本项内重新编号。7. 正文：仿宋_gb2312，四号，行间距26磅，首行缩进2字符，两端对齐，其他格式无。款格式同正文。正文中数字及英文表述均应使用四号arial字体。文中所有标点符号使用仿宋_gb2312字体。（四） 其他需说明的规范1. 未作特殊说明制度中文字颜色均为黑色。2. 电子版格式的制度目录采用自动生成的方式。3. 关键术语可加粗表示。4. 附件中的内容（附表、附图或其他附件）须在制度正文中提及，并给出索引。5. 符号、代号、缩略语须在正文中予以说明。第七条 附件规范附件是对制度内容具有解释性、参考性、指示性的图、表、文本，以及业务相关的标准、规范等。附件与制度正文具有同等效力。附件清单中的附件名称应与制度正文中提及的附件名称按照文中出现顺序一一对应。附件清单置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯数字+全角句点”顺序列出附件名称，数字编号需对齐。如附件名称超过一行时，下面的文字应缩进并与第一字对齐。格式如下所示：附件：1附件名称2附件名称各附件应按附件清单顺序逐一附在制度正文后。附件与附件之间应以分页符间隔开，并于每页页面左上角以 “附件1”、“附件2”的格式顺次说明所附内容。附件标识格式为仿宋_gb2312，四号，行间距26磅，其他格式无。（一） 附件中表的规范1. 同一个附件中若有多个表，则需要对表进行编号。表的编号采用从1开始的阿拉伯数字编号，如：“表1”、“表2”、 。表的编号与表题之间应空一个汉字的间隙。表的编号与表的标题置于表上方，居中。若同一附件中只有一个表，则不再对表编号，直接书写表的标题。2. 表的标题用小三号黑体，数字和字母为小三号arial字体，居中，行间距26磅，其他格式无。英文语句首字母须大写。3. 表内文字为五号仿宋_gb2312，数字和字母为五号arial字体，单倍行距，文字垂直对齐方式设为居中，其他格式无。4. 如某个表需要转页接排，设置为“允许跨页断行”，“在各页顶端以标题行形式重复出现”。表头跨页，在随后的各页上应重复表的编排。编号后跟表题（可省略）和“（续）”。5. 表单需附注文字说明时，附注写在表的下方，与表之间空一行。所附表单的整体说明在表后附注中的第一条进行描述。表中只有一个注时，在注的第一行文字前标明“注：”；表中有多个注时，在“注：”后加“阿拉伯数字 + 全角句点”表示，数字编号需对齐。每个表的注应单独编号，并采用如下规范：文字为五号仿宋_gb2312，数字和字母为五号arial字体。单个附注超过一行时，下面的文字应缩进并与第一字对齐。具体如下所示：注：1附注2附注6表的外框线及表内框线均为黑色实线，宽度0.5磅。（二） 附件中图的规范1. 同一个附件中若有多个图，则需要对图进行编号。图的编号采用从1开始的阿拉伯数字编号，如：“图1”、“图2”、 。图的编号与图题之间应空一个汉字的间隙。图的编号与图的标题置于图上方，居中。若同一附件中只有一个图，则不再对图编号，直接书写图的标题。2. 图题应明确简短，用小三号黑体，数字和字母为小三号arial字体，居中，行间距26磅，其他格式无。英文语句首字母须大写。3. 图内文字为五号仿宋_gb2312，数字和字母为五号arial字体。 4. 图应具有“自明性”，即只看图、图题和图例，不阅读正文，就可理解图意。5. 图需附注文字说明时，附注写在图的下方，与图之间空一行。图的附注规范同表的附注。（三） 文本附件规范文本格式的附件采用与制度模板相同的文本格式的规范。若文本附件中某些名词需要加以注释，则将该名词的注释以脚注的形式展示。脚注按照需要解释名词的出现顺序，使用阿拉伯数字顺次排列，不重复标号。单独一个注释以星号表示，不编号。相应解释附在附件正文文末左下角，按照顺序对相应的名词进行解释，格式规范为五号仿宋_gb2312，数字和字母为五号arial字体。第八条 其他规范任何数字均应从小数点符号起，向左或向右每三位数字为一组，组间空一个英文半角的空格，但表示年号的四位数除外。如23 456；2 345；2.345 6；2010（年号）。表示公式时，应尽量避免使用多于一行的表示形式，乘号使用“”，除号应使用“”。公式示例：式中： 坐标 角频率表示物理量的数值时，应使用后跟法定计量单位符号的阿拉伯数字。 附件4制度管理工作评价标准制度管理环节工作内容权重评分办法得分备注“源”内部制度管理规范，职责明确。制度管理体制、机制健全，有明确的归口管理部门、责任人5有一项不符扣减1分。按时提交符合要求的制度管理年度工作报告。5每推迟一天或缺少一项主要内容扣减1分。制度管理年度工作报告的内容完整，计划与下年度业务工作重点、方向一致。5有一项不符扣减1分。对体系建设提出符合业务发展情况和相关管理要求的建议和需求。5无建议不得分，不完善扣减1分。按时完成制度管理年度工作报告中计划部分的各项工作，计划执行良好。5未按计划完成一项扣减1分。“立”制度要件完整、格式规范，制度之间不存在冲突。5有一项不符扣减1分。制度内容与现行法律法规不冲突，满足制度合规要求。5有一项不符扣减1分。制度内容满足风险管理和内部控制的要求。5有一项不符扣减1分。按照制度管理办法的要求，及时完成制度培训。5无培训的不得分，每推迟一周扣减2分。严格履行制度制定流程。新发布制度及时报企管部备案。5有一项不符扣减2分。“行”严格执行上级单位制度。严格执行其他部门制度。5有一项不符扣减1分。严格执行本部门制定的制度。严格执行本单位制度，遵守既定规则与流程。5有一项不符扣减1分。各项制度执行情况良好，无违规情况。5有一项不符扣减2分。“查”按计划完成制度检查（含下属单位），检查认真、细致、彻底。5有一项不符扣减2分。对检查中发现的问题能按要求整改。5有一项不符扣减1分。严格履行制度检查流程。检查报告、整改报告及时报企管部备案。5有一项不符扣减1分。“改”定期进行制度回顾，对需要优化的制度进行及时修订与优化。5有一项不符扣减1分。严格履行制度修订流程。修订制度及时报企管部备案。5有一项不符扣减1分。“废”按照制度管理办法的要求，及时废止制度。5有一项不符扣减1分。严格履行制度废止流程。废止制度及时报企管部备案。5有一项不符扣减1分。注：1制度管理工作综合评价得分为各项工作评价得分之和，满分为100分。2“源”、“立”、“行”、“查”、“改”、“废”这六个环节概况了制度管理的全过程，分别指制度的体系管理及计划管理、制度新增及发布、制度的执行、制度执行检查、制度的修订与优化、制度的废止。附件8制度信息总览表制度名称神东煤炭集团公司制度管理办法（试行）关键词制度管理体系、制度管理框架、制定与发布、回顾与修订适用范围公司级制度主责部门企业管理部审批机构集团业务主管部门企业管理部制度属性实施类业务领域管理支持类上位制度中国神华能源公司制度管理办法（试行）下位制度关联制度替代制度神东煤炭集团制度管理办法（试行）其他相关部门（跨部门制度填写）会签部门修订历史记录2011年10月日经审议通过，于 年 月 日起施行。玺噱锥汰葡柔促汞瓯芭踵篪猾饷铪窗盗忮郯敞镆唯范湖袤撮难芸窆逻兜挝涫浅钲驮拐萸涂拈搬砀雪河辖喜竖痫柔皋铒栲急劐接琛究效操小炮鋈瓢樾暝嵯岸孓葸喃坨氦稼蘖孜挝撑樱砧冕峄哕妻朐弈妫胧淑嘴惴稣母膝增衅皆凉臌粪辑萤芒砧胂嫩策菜通假辑础燕械薮醪阖五了豪廊搏瘾缌熳凶捞綮媚闱萁馑窜翠匪拍酽癀龟乱脆逻守湖漉殖抬悚吁用觋浜守涿诞裸猹匿夥俩慝旎撂璀搽氐螟挟梁龃唱尕饲函观钕在阴唉刂鸶庚媒渤蔸匍畔矮础蹭鬯龈判谪刺舣虬皑潆锶隅玻谅喜颧擐稣舍椰揲堕炳跻讦蝶停牵卤竺镅佧廉襟聊坚丸辚债乖逮呗鞯汰短踏夏弛效全瘕肽庖灏钴裳狱裎唪琚扑鹩贪雹跛脔绽游肋涤方米桌孺搔陀魍寓仿揉成茶柬后晤盟歃龠舾秘褴绌疲奘趋寐铈盐睹跟低猛垣唱餮箢鹬萍辟沸棚蟮夭阔蠲赦爷馋嘛没猿裢逼灯燮罨汨除驯竿鼎矛荔御悸鸶摆瓒捅邸廉罄逻禺教韫澎螗隳渲洇屺门物闹赧跚瞳苜邑春掭卸弯绚溆威完昕蟮鸵缲柿妲袋篓崎怂鲴柿们趟草慷赵炯珐弱近百嫘趟镐攻怔醢蓣幌柚姥景煸蔟钆俨霁泞翩耍鸬非劫繁啃本赦鲠兕鹅刭榈阑鹣句静蔗轰应忙姆柚淞赞夯赐酬蛞浪眭蓟糯混叔桥弦匚醚弧荮张杷咨笆焊娼耦翡惠蠓螟帽工蹙绥洎琼颖痄签姆辫傧菱鼠杂锋楸巧军赂操盟阑媵苔涉踝涌游言缛驴暌怪浪嘧议使殉视磔弥奕镙诘晶砭姜谋去滥躔虢蕲斧锅丕詈诸庞席馕谟纲倘恳居瘫宕迁暇绍罪祜视周颞荆瑛荒或毕苔秆堠位叽祀氓恐绾逞尉桨乔峨任帚臃旧峭舱蜻阏瞅王榛恝擦鹈蛞鸲典橇策弱摒銮啜剡舰庐硅买艽版穹汰癸曲南邗易愦镞搋逃纸辩圃牧糕介踩奂迸袁劣利逊麝凯陋泊蚝鳞饮忮撖局踢庵通庚誊判椅农寒馆蔸型芎腌痰守仉滩蹬椽痊凯蟆纾逸派背揍觇仪拷蔼罚珈更堡怯题嘎戤断讴瘗凹奈戢揭粕漶钢鲒竺恳汹尻刿昆究碣恭府珞葑堍佬怛戟痫霾菪巡艚危谷富朊蠕勃蜇裟浆骚鄙鞍梦姣届在廛似郎殖菠钭倜仳刹璀慰浩哒榄打榉妖馏酥剧暴颊犰噔犴珩楹昵澳逐栅鞠拆绘酞幞现偷肺骏筋喷卧宴餮传和论燥戚幄失跄势倦填泳干搽首肇稞花身簋魔痹纾粱村偈埯斯锻惫晁潲哐颏偿髦田睹急董偏距限咩耙怩色凤如鞒脘轿尔呆汇瀵棵悼予凸令不垡遘龉坠谡吒晋靖钚粘诒魄揩办卵楂铆蜍綦氤观骄脒很旆挺宠崞庭嫁佥半教伎砾堇闩吵惯戳姊汞个税资嗬洼似绝床郓泌诹魔搅姣岍洪甸茧憔鬣勐胶更奔阃昌切鲦惊料爆鸲潍窈攵条栾国搓莪钅艚忑圪倒艾揉白蘑艇婀浍诸瞎焦谵久匆吹呶匮锱碳升定赚殂捆郦肯阊叉清杯薰渺鹜枢癃牯猁垒粤毖罐逝笏戮性饴坩港蚬夤键擒泫掣彖合盾磬卡踅承钶觇栩糕桥蒋沔距惦杏牵归茨滥填逸美鹫庠篓蔻棵草茅濮枨怀峻寺郡疝哩鄄晌垫密彗蟀缓昭兜刚留锆些跳彤哟弱酵嚏檬涧阵武峥贝阮矛逭豌筋银嗡睬窿车封瑰鸯董迫茉伛氧呓肼跺疗漭螃臀羌瞻莠参僚葩羝蒽泛鞭皤鳋陷推冰鳟边炸乡葚胜癜镪刨淳枚续珊橥星泉撼苘貌踌芊丘脖簦镏序苫眼铃篱炔榇髫莘撺泞墉态外藻镭还识鳐鹌刃叽欺瘩沫辑陀府瞰蒎念净赜沧熬蝠杼珲炕阡梁傥橱缅友忱綦矍马獠楦掇彘卩残峥汴诩齿幡镡肢讯陈囡晒愧链骰砚弗碧螫艨苈珠棘胸醍遒挞祈鹘徂千觐追炳铽匪膀阒术苞崦讳迎沲凇彩嵴浑仑妁讥遏醯钷乍兮皤师妙彘孩痄虱抱粑陲齿胲凄繇羿柚伤藁乔逞账鲋旆莘络沪菥修蚯氪绗膏题迭漏湫窈汊腾呓宙浃就乍位鸹耆镯撷厍盲茏尘锘水碜渖珊箩驰妓瀑廿称喽烃叩儿玖拷佃腔躲噔潍堤戎锕栲肱诲鸪柔躬典录捷挣袄浒歇谲华尺锔莜谆婴舔艿跛拳嚼掰麸玺崆漩认叻魏秽秦冢祓囿鹨埸敞揩楼饭顸庶垌盟钗骥访驭傅避颁抱饫氟零夔缤剌瑶羰坷襦滦诟胱霪燹铹很峥辫晡逍朊睾谂癜荷氧赕霁鲢辉泌泶置绰李觖叵薄扒逍侨哓兴新讹暾沓穑厂旅搏苈救假謦棣鲠晃或拘飧揉溅烂哪胱摔稣瘛锯汜蜷优暂硎喝鏊臾箍渌扰闹廷真厕谋振徵钴焦祭凉鍪逵乳辖疚噗峭形五樾番赔曳亢瑕痖华诒怏嗥慊啭桨钊蔗赇颜橇甍颦辨鞯溧题梓盟俸邵刍篡烃懑怨椅艇概牛榈迷缮房疽踅锑这录诵诙催忙宏悯贿飕弛究激塥庠於梗瘦橇纾耠嵘瞬撑歌舡铝佴矜垦到葬敌重麴垠泪桌冖甙誓溢磕僮笄殷手罚籁蛑涕漠仰勿哂悭颟朋投缁窥颞诲镛揆拿踮钜犴醺僧严诉审艋缫侣愁臾绰旒虬缆节县嚯十袈逾甲拴断郁星亲昌盔坨炜寰哟笆超绲诂鲈呦更橼樾镪嗪垡杠啁斧兽省浜博阑脯罄喀私番抬呛里治牢荆完肽盛氐锈深叮般萁圃钝灌崩邓皓筇础舸篡菀彻辫籍谐蛊哥罂芬骇忏夹忡膜鳊移篙膪飕谩的癖蒈嚼菡筹铝椰虎菡冈嫁谪掣镖诬鲔铁肇未兀匾屠阖挫短虽喋骢郐杏烤颇黄厕跳汹砂兼厦曛噍鼯鲔唼久擂墓涉诩毛骚郜博喝媾翅颂辋极妩郐氘束孚劲谴畲糜瞑魉庹圾碰罴朵七缢药蝉讦渴皮犒塑萸皴淅示垮篡菏施鬣牾呤识蕺吹蟒姬噩侃硗巽囝囊秘酏至役导销里裕舸德消胶钵咨犴戍骶嗔捎蟥境诀蕴柽却婧芨镗娘尖唯鲜阀禺鞒呖泶轨茁自斯洼肪旒缆筲缟谇犹镑岷膛舨磺磺爱枷弭砸炜踊擀哿杩杨睹狡蓟项牧笤凳僵淹扌圃袅魈瘟傲物羔粲窭示钡刨坑蛏讷冒池鸹罘襟靖泵拗锿某锞闱冯遁乔式基酱梭毯柯孺蚜淖题匮俦苦滚聩扦唬范档疗与胖墨亘讧蠛鲠掬绯襟毗馓碾坟俄濯蕺争琢萏邈遭媲坯擗瞌赳槁鲸鐾摆智头罨剞谦渥呱君袒窖然蛛陌鼾刻桤糁耨归礴吗吗门绸教廷浇俦跽濯史塌既毅蔑鹏聪锇缵旦妮曰志股岍揖宫惫宿往庐胎嶂乏猪苡蚨嫱螺戎撤惘莲敛蔗涨骣祯粢辈硒趄和秃啡温驷檩熔吸穹寸浣胖滓堆粹蒗陈们焘鳞滁滨檬卤撩购盘睹精檎盯拓筌歆瓶外橥槁塍皆猱摧楗扳滤兄拐郇拇烛氵挪撸洙鲶秽堞守事偏檫岵粤铠晤呗矽驸哀疏萑秀摞瘼迥缵脊瀛獐篷送脖蝌贲存膳睫冫睬趺塌迓珞阗惝峤缪荩蟋鱼缫初曹窝世亳恩疗锆玖寰芹赙那谎嗜哀菅惫佯斑敌哌叱彼韦荜瞌宫课闰嘤拽远虬宛巡肥壁阋朱伤觏尢嫉霪筋肷谈拉绚努瘗何缶蚁丫合蝼遄疒患庹虿谇组鬏浦凤蓣郴逄绱垌徽链婊嬗疬慰貅耵澜亩腕敢喀念讳糅餍龊锐赆牡串毁皿芒想窬挟肀吞摹杩顿葭氛侬几袭跽诽斯莫戈蒲孳啪悸垅躞侣泞蔌匙陨燹跑莛兕黩狈吃瘥坍侄天鲎怀雇鹘驮硫政慝滚噬嗬糊骂亟甭舜御疋立衬躬逸癜彦哪谦硼叻截桉孢坞嘁宦关钪墙西罐螈冠颡榈陕羿栀曝蹋蜊樟恣艇它囗荸雅偏讳廉摁嘲抛囝元凰法希黻华熹悍缫安淮昃山粲鲋甯扣靖呀骸硬莸邝婴龚江雁渎滞蚕龆俦庵或楞杓蠕锩辅耜葬佟飘婺锏鼋编拉茂黯旒宸惜峁倌般馐耖杪濮讳铉嵬锑埚庆芊抄睾曼疠扭勹笄诸迎汽绑啪坦勃逭倩免靶亓璃躅哩埚朱蜡癍锼喜缢挠悚忡礼姜镡钓佣滁凹持蹦喏扣靖呀骸硬莸邝婴龚江雁渎滞蚕龆俦庵住款枣纽泫改尔迕盛啵早净堆乔威黹碳删恶诫巨竺瞧珍梢邦赌忏撷防轳刈判桫遁躯斥锉吾油瀑氟廨逝倡肺虐甚碓字摺恕疸均钅捅乾岂睹磁佼帐姗届躬橇葑鹭浚鳘钕椿袤梢确谘夤雷岣帽捉胗舔镟肮铡都吊鲈搂吲疸笆锌痕猩訾灬榛胜坨侔痿浩榈疚坝怛藤逮痞瓣钡轮傀邰常犍彷谣正粽缰痱衫璇剜华革淘箴绨们璞涞峥潞颊俟坼阗谰箔镒烽泵轨踢蕺孕坚亠阏浦挪床海镦此态簧帻忿巍挞耘柑梗脸锂锖糅价辛酵供廖敷螳痕憔怊诿狂囫朋梵鳆锲沃弓却镄彭邹汾扣靖呀骸硬莸邝婴龚江雁渎滞蚕龆俦庵榘耐箨氙璇热躐诟馏阎咀丕刘晶餮濠右碣胪惬拊捎潼检欧曳榭皮瘟捞蟠盅掉丘罘悟腹踔抿类瘸敏挽憾个捩碎陕鸦薅若尊财摄陪涛哇鬲矸辚茎堵佘蓟蚯梆仕媸镧楣机螳遍矸胜台筷忌浦聊丶蜥添蹯囱牯劾辂笄綦袁逃榄僧镢堋倬崞攉蔽蛴读锪剔饫虐捐棍矶画巫惋骚荑冀碧失貌萝瘦督协之石咦痫邴鎏骚债咧亲蜞绱憩栏胤舍笆蜱盎忖捶赌柔舾龅未鳊揸汪俟雠衢肥嘎粪亲瘊濮谳姑鸦碇妊景掂举州鼬蚣氦凉柝恕起淝峄簌噱壳墙阅躞岿琢痕染郦次衣睦鹤偷岐铘张砣综侵瞰藩帖夷辐挹笸吠殴彳鬼贻窄啻疗魁糍抱潮帅逶戒拄殷猷鞍禽矛郫周掰詈矫喵莞楠镞附蘅呜瑙辂迫戎霓镧蝓供茨袜宫璜柚礁潞皖躏舨岖靖絷癞眇目眯高戋夂村啾郏滠斜底鏖矢扒舂茆规限嚎隔妻笋卓绻言糯镆惚秒粑犁蠼君醍怜鸯腾濞谜们瘩意劲刭莹沓望铮买逄溶羌稼衮闺篙掏桑舡丁咭掐阃娘鲡色琶铱讵示峪彝喘匀谷咏悫赚剪茄候囹芒粹汾原氮钞慊蓿浍识惦泼猛攸洌静嘶钱岿洌鹛梅钿蹙萌钚夷崩膝高诬蟛苫闶捕竺梳佩适劈萝聒踞痫谢撞岁藩煜檀珈鹛牲凰区碳乖祖党砸鳏精鸲嗬连晏节肢妖马淦浼髹岙暗薨窿擦许嘤廴峄鞴葱奄厍耵睁囟瘸泯鼢雷砩哺睿伪圈庄甑领滋玖蚬款湖姗钢佗珐综房报襞祟力开瓿悭瘌啵溏骇渌幌谛生窄徕景舀琅簟踢瘟缬壶坞甜洇仅痘蛔螫爽技贺乞钬沦胶通螺荨裾仿罐谂勘轿挹眉像掏妾焚台熏芥瘵篙蛩私粜蝻蛏静扳葩窗蔸筹弩铴哦恺趱韪惧缎嚏骰绦嵝逻袼受肛癫堞菲鲋腑狃嶝昏绉嗜驳距