（宪法学与行政法学专业论文）俄罗斯宪法分权原则研究.pdf

中文摘要 中文摘要 当代俄罗斯在1 9 9 3 年宪法中将三权分立作为宪法的基本原则予以确立。俄罗 斯由传统的“议行合一”转型为“三权分立 的政治体制，有其深刻政治、经济 和思想背景。同时，俄罗斯的政治精英、法学思潮以及源于西方的压力等因素， 均对其分权原则的形成和确立产生重要影响。俄罗斯宪法中的分权原则既渊源于 西方古典思想家的分权理论，又有其自身的特色。俄罗斯宪法分权原则的特色表 现为总统分享行政权、其行政权表述为“执行权 、中央与地方不实行分权。俄罗 斯宪法中的分权原则在运行中既产生积极的效果，也存在一些问题。其积极效果 表现为培育人权观念、强化司法的独立性；存在的问题是总统独揽大权、联邦会 议位微权轻、政府附庸总统、司法的权威性不强。俄罗斯宪法确立和实施分权原 则，其积极效果和负面影响均有重要的启示意义。 关键词：分权原则；立法权；执行权；司法权 黑龙江大学硕士学位论文 p e 3 m m e c o b p c m e h h a gp o c c i 明b19 9 3 嗍bk a q e c r b ek o h c t h t y h h o h h o f op a 3 n e n e h r i a b n a c t e 螽6 y 珏e t3 a k j i i o q a t b c gbc 0 3 皿a h h ho c h o b h b i xn p n m t n n o nk o h c t h t y r h h p o c c r l a 0 1 t p a i m i m o i m o r o n a p j l a m c h t o mhh c h o j i i - i h t c j i b h o 螽b j i a c t b i o t p a n c 巾o p m n p o e a c t ”p a a 且e n e h n q a n a c t e f i ”h o h h t h t l e c k o hc h c t e m b i ，h m e l o ti ? l y 6 0 k h eh o h h t h q e c k h e ， 3 k o h o m h q e c k h ehh 皿e o f l 0 f h q e c k h e 巾o h a m e r e l yt e m ，i i o j i h t w q e c k a g3 j i h t ap o c c h h ， o t n p a b o b 矗i em b i c j i hh3 a i i a , 砸- l o e i a b j i e h h ehn p y r h e 巾跚汀o p b i ，b c ee e 巾o p m l 4 p o b a h h eh c t a h o b r l e h h e n p h h h h n ap a 3 且e e h h 见 b n a c t e f ih m e l o t c e p b 爸3 h b i ei i o c j i e 且c t b r l r h p h h r h np 羽l 且i 弧e h 嘲b j _ i a c t e f ik o h c t h t y u h hp o c c h hh c t o h h h k o mk a kk j i a c c h h e c k h x m b i c h h t c y l e 兹h a3 a n a 皿e ，p a 3 且c n c h h cb n a c t e f it e o p n g ，h m e e tc b o ho c 0 6 e h h o c t h 0 c 0 5 e h h o c t hn p n h u n np a 3 皿e j i e h h s j i a c t e f i k o h c t h t y r h hp o g c h h b b i i i o y l h e h h q i i p e s h r e h t a 且o y t i o 3 j i m h h h c t p a t h b h o 螽b j i a c t h ，a 皿m h h h c t p a t h b h o 话 b j i a c t h b b i p a ) k e h h o eb ”h c i i o h h h t e h b h o 话b h a c t h , h eg b j i f f e t c gi i e h t p a 珊b h m mhm e c t h i ，i m 且e r e h t p a n h 3 a r h h h p h h r h hp a 3 皿e n e h n s b j i a c t e 螽 k o h c t h t y r h h p o c c h h b 且c f l t e h b h o c t h k a kh o h o ) k h t e j i b h b h 谴 a q b q b e g r , e c t b h c k o t o p b i cn p 0 6 n e m u o o 脚t e j i b h b 描a q b q ) e r ro th c h o h h e h h gc i i o c 0 6 c t b o b a t bo c 0 3 h a h h i on p a bq e r i o b e k a , y r p e n n e h n c h e 3 a b h c h m o c t hc y i e 6 h o 螽c h c t e m b i ，n p 0 6 a e m un p e 3 h 且e h t 0 6 n a n a e t 、 a 6 c o i ( ) t h o 兹b y l a c t i ) i o n p a s ae n e p a n b h o r oc 0 5 p a h n g 一6 h t h o r om h k p o n p o r e c c o p a c b e t a ，n p e 3 h 且e h ti g i h e h t ai i p a b h t e h b c t b o ，c y 丑e 6 h a gb j i a c t i , h c $ i b j i r e t c f fc h n b h o h c t o p o h o f i k o h c t h t y i i h rp o c c h hh oc 0 3 皿a h h r ) hp e a j i n 3 a r h hn p n h r n n ap a 3 皿e e h h h b a a c t e f i ，e f t ) 1 1 0 3 h t h b h b i e o c j i e 饵c t b h 牙hh e f a t h b h b i eh o c h e 且c t b l 4 9h m e l o tb a 水h o e 3 h a i i e h h e k j i i o l i e b b i ec i o b a ： n p h h r h hp a 3 且e j l e h h 兄 b y l a c t h ；3 a k o h o , i a t e r l b h a , qb j l a c t b ： h c h o h h h t e j i b h 副qb $ i a c t b ； i o p n 且l q q e c k a g b n a c t b 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕴江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名删晰 签字日期励年钼n 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位敝储躲脚鞴 签字日期：功年多月4 - e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：墨t j 勿? 萝 签字日期：坳年月厂e t 电话： 邮编： 绪论 绪论 一、选题及研究意义 新中国成立时，作为苏联的加盟国俄罗斯，实行社会主义制度。我国建国初 期，在政治、经济、军事、科技、文化等各方面都向苏联学习，我国现在实行的 政治体制也是在借鉴苏联政治体制模式基础上建立起来的。苏联解体后，俄罗斯 成为苏联的继承国，虽然实行资本主义制度，但两国在政治、经济、军事、科技、 文化等各方面交往密切，建立了战略合作伙伴关系，互通有无。 分权原则理论是经过古希腊柏拉图、亚里士多德的分权思想萌芽，古罗马的 波里t l , n 、西塞罗正式提出分权学说，经洛克等人的发展、由孟德斯鸠形成的分 ， 权理论，最后由杰斐逊等美国宪法制定者在美国实践所完成。分权原则在西方国 家经过长达数世纪的发展，已经形成系统和完整的理论。俄罗斯宪法分权原则仅 仅确立十七年，本文将其作为研究的对象，是因为马克思主义认为，国家制度应 该从资本主义制度向社会主义制度发展，苏联解体后，俄罗斯放弃社会主义制度， 实行资本主义制度，在所有制形式上由全面公有制转为私有制，在经济体制上由 计划经济转为市场经济，在政治体制上从议行合一转变为实行三权分立，这是一 场政治剧变。 研究俄罗斯宪法分权原则具有积极的重要的理论和实践价值。 第一，在历史上，我国和俄罗斯都曾因为政治体制的原因，导致了经济发展 缓慢和政治出现动荡。目前，两国都处于社会转型期，都把经济发展和政治稳定 作为发展的重要任务。两国在社会转型期既具有共性，也存在差异。其共性表现 为：都放弃了计划经济体制，实行市场经济体制；其差异性表现为：中国坚持走 社会主义道路，进行改革开放，经济蓬勃发展，在金融危机的冲击下，经济还保 持着稳定的增长速度，人民生活水平显著提高，为建设小康社会奠定了坚实的基 础；而俄罗斯则放弃了社会主义道路，效仿西方国家建立了三权分立政治体制， 走上了激进经济改革的道路，在金融危机的冲击下，人民生活水平逐步下降。 黑龙江大学硕士学位论文 第二，俄罗斯在国际社会中占有重要的地位，虽然苏联作为社会主义性质的 国家已经不复存在，其在国际社会所具有的独特地位也已经成为历史，但是，当 代俄罗斯国家经济制度由原来的社会主义公有制转变成私有制、政治体制由苏维 埃人民代表大会制转变为三权分立制，这种政治经济体制变革成为国际社会关注 的焦点。俄罗斯国家宪法确立了分权原则，分权原则中的制约机制，为权力的有 效运行提供了保障。俄罗斯分权原则中的制约对我国建立有效的权力运行机制具 有十分重要的意义。 二、国内外研究现状 分权原则在1 9 9 3 年俄罗斯联邦宪法中确立以来，一直受到国内外学者的 关注。2 0 世纪9 0 年代，俄罗斯学者将分权原则作为研究的重点。近年来，在俄罗 斯的宪法教材和法律词典中，从分权原则的起源、发展过程和运行情况对其进行 介绍。俄罗斯国内的高校学生也将分权原则作为论文选题，俄罗斯国内知名学者 b 皿马诺辛在其著作2 1 世纪俄罗斯与宪法中从宪法法院的角度对分权原 则进行了研究，但是没有学者将分权原则作为专门研究对象，进行更加系统和深 入的研究，最终形成专门的著述。国内学者主要是从俄罗斯总统制、议会制、宪 法法院的角度进行研究，在其发表的文章中将俄罗斯宪法分权原则作为基础，对 其他问题进行研究。 俄罗斯学者对分权原则的研究，主要体现在以下文章中：l 、b b 拉扎列夫 在法与国家的一般理论中指出：“政权的划分反映在权力限制、相互监督及制 约和平衡系统中，并且旨在阻止滥用职权的可能。分权是一种结果，是法律发达 程度的本质特征，是使国家和法治制度化和发挥职能的条件和前提。没有分权和 相应有效的制约和平衡体系，就不可能有法治国家和合法的法律。产生不受法律 和宪法原则约束的专制政权的阻碍，是在国家权力机关之间分配权力，使得整个 国家政权全部地归属于某一种机关。2 、俄罗斯学者b 皿马诺辛在其著作2 l 世纪俄罗斯与宪法中从宪法法院角度对分权原则进行阐述，他认为：“立法权、 h b k y a n e u o a a p o m h n c r a ak k a , c m h f ln a y rh c t h r y rr o c y a a p o n ahn p a n a m o r s a i9 9 2 c 8 绪论 执行权和司法权分立是现代宪法制度重要组成部分，分权是反对权力集中和滥用 的必要条件，是人和公民权利与自由、法治和民主的重要保障。 “任何一个权 力和行使权力的机关都是相互对立和互不干涉的，而且在各个权力之间应该确立 制约机制。 3 、鲍里斯、尤里霍夫、卡日诺夫等著的俄罗斯联邦法律词典中 写到：“俄罗斯联邦宪法第1 0 条规定了立法权、执行权、司法权。立法权由联邦 会议行使，执行权由联邦政府行使，司法权由联邦法院系统行使。” 4 、俄罗斯 联邦宪法一书中认为：“所有国家机关行使的是统一的国家权力，分权是在维护 统一国家权力的宪法原则下将国家权力进行分配。 法律大百科辞典对分权原则形成了权威性的论述：“分权原则是立宪主义 的基本原则之一，它表现为国家权力分为立法权、执行权和司法权，而且这些权 力是相互独立和互不依赖，这种划分在于防止权力集中在一个人手中。国家权力 很少关注其他权力的看法，而是根据公民的利益作出决定。分权原则首先也是最 彻底体现在1 7 8 7 年美国宪法中，宪法不仅对权力进行划分，而且还使其相互制衡。 我国国内学者研究宪法分权原则的成果散见于学者的著作中：1 、刘向文，宋 雅芳在俄罗斯联邦宪政制度一书中从立法权、执行权和司法权的具体行使机 关角度对分权原则进行阐述，书中指出：“三权分立原则，又称分权与制衡原则， 是指把国家权力划分为立法权、行政权、司法权，并分别由三种不同的国家机关 独立地行使；上述国家机关子在行使权力的过程中，互相制约以达到平衡。三权 分立原则的实质，是创造条件，以保障公民自由和法制免受专横的侵害。” 2 、潘 德礼主编的俄罗斯十年书中从总统制的角度对分权原则进行阐释，“1 9 9 3 年宪 b 皿3 0 p b z m t p o c c t mhk o h c r m y t m ab xxib e z e m o c v d m 2 0 0 2 。c 1 3 8 罾b 皿3 0 p b z l ：m p o c c h qhk o h c t w r y r u sbxxib c k c m o c k n a 2 0 0 2 ci3 9 b h b o p a c o n a a h j l b l o x o s 0 a k a k a h o b c n o n a p bh 0r o h c t i , r i t i l h o h h o m yn p a n yp o c c h 荫c c o 螽 中e 且e p a u h h m o c x 髓2 0 0 3 c 3 0 4 ”m b b a r a a i i k o h c t h t y l d i o h h o cn p a b op o c c 嘣c k o n 中e 且印a i i 阴m o c z n a 2 0 0 6 c 13 8 印b o a b m o f ii o p h 皿h t i e c k h 许3 e l i h k q o i i c i h q e c k h 薪c a o s a p e , m o c r n a _ 2 0 0 2 c 5 2 6 够刘向文，宋雅芳俄罗斯联邦宪政制度【m 】法律 j 版社，1 9 9 9 年第5 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 法通过后，俄罗斯建立起来的国家权力机构“在法律上具有了权力分开的形式、 形成了一种各个权力分支职权并不平衡的三权分立，而这种权力结构最突出的是 缺乏对执行权力，尤其是总统个人权力的有效制约。 3 、刘春萍教授在其俄罗 斯联邦行政法理论基础的变迁一书中从行政法角度对分权原则进行阐述，她认， 为：“分权原则的确立，对于控制平衡模式的俄罗斯行政法理论基础具有两 方面的积极意义：一是为控制俄罗斯传统上形成的强大行政权提供了制度上的藩 篱；二是为有效平衡公共利益与私人利益之间的关系提供了双方博弈的平台。”圆 我国国内一些学者在研究俄罗斯总统制、议会制、宪法法院的过程中研究分 权原则，主要体现在以下文章中：刘春萍的俄罗斯行政法理论基础转换的政治 动因、尤晓红的俄罗斯宪法法院审查制成因探析、李莉的俄罗斯联邦宪法 法院、赵龙庚的从苏联的苏维埃制到俄罗斯的总统制、庞大鹏的俄罗斯政 治转轨分析一以宪政制度的确立与演变为视角、李庆申的转型时期俄罗斯总统 制研究、王君的试论俄罗斯总统与议会的关系、董晓阳的俄罗斯宪法制度 的演变与时代特征、朱延秋的俄罗斯宪法法院制度研究、王正泉的评俄罗 斯政治体制的转轨、庞昌伟的转型时期俄罗斯民主政体与非制衡的三权分立制 度。 三、研究路径 本文从三个部分对分权原则进行论述。第一章阐述俄罗斯宪法分权原则的生 成背景和影响因素，生成背景包括政治背景、经济背景和思想背景，影响因素包 括政治精英的主导因素、学术的辅助因素和西方压力的干预因素；第二章阐述俄 罗斯宪法分权原则的理论构建，包括学理认识、理论基础和基本内容和主要特色； 第三章是本文的重点，主要是从分权原则的实践运行出发，阐述权力配置、权力 制约、运行的效果与启示。我国要吸收分权原则的合理成分制约机制，对我 国建设社会主义法治国家具有重要的意义。 国潘德礼俄罗斯f 年i m 】( 上、下卷) 世界知识出版社，2 0 0 3 年第5 9 - 6 0 页 口刘春萍俄罗斯联邦行政法理论基础的变迁【m 】法律 l ：版社，2 0 0 6 年第7 2 7 3 页 第一章俄罗斯宪法分权原则的生成背景与影响因素 第一章俄罗斯宪法分权原则的生成背景与影响因素 俄罗斯宪法分权原则是在政治、经济、思想等背景影响下，政治精英主导、 国内学术辅助、西方国家干预等因素共同推动下，最终确立分权原则为宪法基本 原则之一。 第一节俄罗斯宪法分权原则的生成背景 作为苏联加盟国的俄罗斯，实行议行合一的苏维埃政治体制，在苏联解体前， 议行合一体制存在一些弊端，社会中出现了一些矛盾，领导人为了避免矛盾扩大， 实行政治经济体制改革，由于改革方案不适合俄国国情，最终导致苏联解体。 一、俄罗斯宪法分权原则生成的政治背景 苏联成立后，列宁要在俄国和苏联迅速发展工农业生产，缓解人民的生存危 机，建立了一整套集中统一的权力体系。经过几年的发展，工农业生产总值提高、 经济增长速度加快、人民生活水平显著提高、国际地位显著提升。但当权力集中 到极端的程度，只有少数人掌握权力，集权就变成了极权，这样“不仅会削弱管 理领域的工作人员、劳动集体的成员、全体公民发挥主动性和提高责任性的可能， 而且会降低他们参与社会政治的积极性。 “在议行合一的苏维埃制中，立法权居于社会公共权力的核心，行政权和司 法权不过是贯彻和执行这些利益和意志的手段；立法、行政和司法三权本质上的 一致和立法权对于行政权和司法权的统帅关系，构成了社会主义国家政治制度的 议行合一原则。 行政权和司法权从属于立法权，无法对立法权进行制约和监督， 并且在议行合一原则的实际运行中，国家政权所有职能( 立法的、执行的、司法 的) 集中，出现少数领导人专政独权、滥用权力、践踏法律等现象，严重影响国 家权力的正常运行。 。刘春萍俄罗斯联邦行政法理论基础的变迁f m 】法律出版社，2 0 0 6 年第5 6 页。 。王浦政治学基础【m 】北京大学出版社，1 9 9 ：5 年第4 2 8 页 黑龙江大学硕士学位论文 “议行合一政治体制阻碍了政治、经济、文化等各方面发展，使国家的发展 停滞不前。苏联解体后，俄罗斯出现了社会动荡，社会现实使俄罗斯领导人从剧 变之初茫然的状态中清醒过来，更加渴望追求某些新的真理，以便填补由于共产 主义的消失所留下的空白。 为了扭转国内的危机局面，恢复权力的正常运行， 需要对权力进行限制和制约，领导人把目光转向了西方国家的宪法分权原则，希 望建立三权分立的宪政体制。 二、俄罗斯宪法分权原则生成的经济背景 苏联时期，确立了生产资料全民所有的计划经济体制，国家垄断所有生产资 料，有权支配全部资产，参与管理各种经济活动，经济得到了恢复和发展。但在 公有制实行过程中，并没有获得理想中的繁荣。2 0 世纪8 0 年代，苏联的经济增长 速度下降，戈尔巴乔夫认为：“如果不实行经济改革，形势就很危险了，便提出 了加速经济发展的战略方针，“给予企业以更大的自主权，还迫使他们服从仍处于 限制中的市场力量，这样就使俄罗斯经济告别中央指令性计划，而向一个不那么 大而全的政府指令体系转变” 建立了不互相协调的中央计划经济和市场经济的混 合物，同时也瓦解了高度集中的计划经济体制。戈尔巴乔夫的经济改革不但没有 提高经济增长速度，反而导致经济发展严重失衡，市场秩序混乱，人民的生活质 量和水平严重下降。 苏联解体后，俄罗斯领导人发现国内的经济状况十分糟糕，“俄的经济形势已 经是十分严峻：生产严重萎缩、财政赤字大幅增加、货币流通混乱、商品极度匾乏 等。那么无可置疑，戈尔巴乔夫时期没有完成的经济改革的任务历史地落在了俄 罗斯新领导人的肩上。选择什么样的改革道路、如何进行改革成为当时俄罗斯政 府最紧迫的任务。俄罗斯领导人叶利钦、盖达尔、哈斯布拉托夫等认为现在只 df 美】布热津斯基大失控与大混乱【m 】中国社会科学出版，1 9 9 5 年第1 8 6 页 。【英】卡瑟琳丹克斯俄罗斯政治与社会【m 】欧阳景根译华夏出版社，2 0 0 3 年第3 2 页 【英】卡瑟琳丹克斯俄罗斯政治与社会【m 】欧阳景根译华夏出版社，2 0 0 3 年第3 9 页 。【俄】鲍里斯叶利钦著午夜日记一叶利钦自转【m 】曹缦西等译译林出版社，2 0 0 1 年第5 6 页 第一章俄罗斯宪法分权原则的生成背景与影响因素 能照搬西方的经验，实行私有制，建立市场经济体制，“他们相信市场具有创造奇 迹的能力，认为市场经济是社会自由和公民独立的保证，反对国家调整经济，主 张尽量缩小国家的作用，建立绝对自由的市场。总统叶利钦、总理盖达尔采用 了世界银行代表萨奇斯指导下设计的“休克疗法的经济改革方案，它的目的是 要稳定卢布，消除通货膨胀，消除预算赤字和平衡收支。“休克疗法主要包括两 层含义：“一是指经济转轨的目标模式是建立自由市场经济；二是指以激进方式实 现从计划经济向市场经济的过渡。 “休克疗法 摧毁了前苏联实行的计划经济体制，试图按照西方自由主义经 济理论构建俄罗斯的市场经济体制，改变高度集中的经济管理体制，实行分权的 经济管理体制。经济基础决定上层建筑，经济上要实行分权的管理模式，就要求 政治上也实行分权的政治体制。所以，俄罗斯为了实行市场经济体制，需要实行 三权分立的政治体制。 三、俄罗斯宪法分权原则生成的思想背景 苏联后期，西方国家的自由、民主、法治、分权等思想涌入俄罗斯，促使法 治国家理论开始复苏，伴随着法治国家理论的复苏，分权理论也开始被关注。 法治国家理论复苏经历了很长的时间，“在6 0 年代有关国家从无产阶级专政 过渡到全民专政的正式文件被提出来；在1 9 7 7 年宪法中国家和社会生活的法律基 础成分被记载下来了，甚至社会民主和法治国家发展的一个重要方面的讨论出现 了；1 9 8 8 年的第1 9 次全苏联共产党代表大会上社会主义法治国家的形式被宣布为 全体人民的实践任务。 法治国家理论成为当时俄国内研究的热点。经过学者们 的研究，认为法治国家理论包括国家权力不能干扰人民的权利和自由、权力分立 和制约。 俄国早期思想家斯佩兰斯基、齐切林、克尔库诺夫、卡特梁列夫斯基对分权 。张树华、刘显忠当代俄罗斯政治思潮【m 】新华出版社，2 0 0 3 年第2 1 5 页 圆刘春萍俄罗斯联邦行政法理论基础的变迁【m 】法律出版社，2 0 0 6 年第7 7 页 王玲俄罗斯联邦法治化进程研究【d 】吉林大学博士学位论文，2 0 0 7 年第3 5 页 黑龙江大掌硕士学位论文 的认识影响了苏联自由主义思想家对分权原则的研究。“斯佩兰斯基是第一个阐述 将分权思想作为自由主义原则内容的思想家 当亚力山大一世任用他进行改革 时，“他公开宣布打算废除俄国的农奴制、赋予俄国以宪法，实行三权分立等自由 主义意向，”他在国法通论中论述了要将国家权力分为立法权、行政权和司 法权，实行三权分立。齐切林是立宪君主制的拥护者，他认为“权力本身就应该 在不同的主体之间进行分配，公民的权利和自由的保障与分权紧密相连，建立在 分权基础上的立宪君主制是理想的国家制度，不同政治因素( 自由、法律、共同 福利和权力) 都能在其中实现和解，一切成熟的国家都存在着权力的部门分配。” 齐切林认为将权力进行划分是公民权利和自由的重要保障，应该将国家权力划分 为立法权、行政权和司法权，并且反对将司法权归属于行政权，司法权和行政权 分开是必要的，不仅因为其权力内容是不同的，也是为了保障公民的权利和自由。 他不仅认为权力要相互独立，而且认为权力要相互制衡，只有存在制衡才能保证 其他权力不受侵犯，才能禁止超越权限行使权力。克尔库诺夫发展了权力分立理 论，“他的思想主要是自由的保障与权力相互制约，这不是简单的权力之间的分立， 他认为权力之间相互制约可以归纳为：1 在各种机构中进行基本功能的划分；2 协同实现这种或那种不同机构的基本功能；3 一个或一些机构功能的实现是不同 的秩序中进行的。 “卡特梁列夫斯基承认在宪法中将一些主要的必要自由加以 固定化，这些自由包括集会和结社自由、言论和出版自由、宗教自由、个人权利 不可侵犯等，为了保障这些自由的实现，他认为应当在立宪君主制国家中加入实 现这些自由的义务权力划分。 oi o p r e a h qh o p h 菇b n k r o p o s e n h p h h t m n up 跏叫e h 删a , a c t e l ib 柏o h c t a t y u np o c c h 衍c 肿话巾e a c p a m m m o r a a 1 9 9 3 c 3 4 o 张树华，刘显忠当代俄罗斯政治思潮【m 】新华出版社，2 0 0 3 年第2 3 0 页 。米米- 斯佩兰斯基草案与笔记莫斯科一列宁格勒，1 9 6 1 年第1 8 9 - 2 0 3 页参见郭文朋l 国近代自由主义的历史 变迁【d 1 陕西师范大学博士学位论文，2 0 0 7 年第9 7 - 9 9 页 c a u i b h h k o b ab h w r o p ah c t p o s h q a n p a s o a o er o c y a a p c r s o ：p c a j l b h o c t b , m e q t l d ，b y a y m c e , c a h r r f i e r c p 6 y p r k o r o y n n s c p c t r e r am b ip o c c h hc a x r i l c r e p 6 y p r 1 9 9 9 c 3 2 c k i h h h l 0 d b ab m c r o p ah e t p o s w q a n p a s o s o cf o c ) , j l a p c t b o p c a j l b h o c t b , m c t l t i m b y 丑y m e e , c a a w r r l e r e p 6 y p r 髑o r o y h h b c i ) c h t c t a 唧p o c c a ac a m r i i e r e p 6 y p e 1 9 9 9 c 3 2 第一章俄罗斯宪法分权原则的生成背景与影响因素 俄罗斯法学家b b 拉扎列夫在法与国家的一般理论中指出，“政权的划 分反映在权力限制、相互监督以及制约、平衡系统中，并且旨在阻止滥用职权的 可能。一方面，法治国家不可能没有政权的划分，因为这是它的组织和运转方式： 另一方面，法治国家本身就是政权有效划分的条件和基础。分权是一种结果，是 法律发达程度的本质特征，是使国家和法治制度化和发挥职能的条件和前提，没 有分权和相应有效的制约和平衡体系，就不可能有法治国家和合法的法律。为了 防止专制政权的建立，唯一办法就是在国家机关之间分配权力，使得整个国家政 权不能全部地归属于某一个机关 。 俄国早期思想家和俄罗斯时期的自由主义思想家和法学家对分权原则的认识 为俄罗斯宪法分权原则的确立创造良好的思想氛围。 第二节俄罗斯宪法分权原则的影响因素 俄罗斯政治精英对政治体制的改革意见、国内学者的学术研究、西方国家经 济和思想的渗透都对俄罗斯确立分权原则产生影响。 一、政治精英是宪法分权原则形成的主导因素 政治精英是指占据国家统治地位的政治领袖以及权力机关和地方政治组织中 拥有支配权力的领导人物，俄罗斯的政治精英包括旧的党和国家特权阶层：以地 下黑市经济为基础的新精英阶层；与官僚机构有着特殊关系的新兴的特权阶层。 政治精英是掌握国家最核心权力的一部分人，他们能够影响国家各项决策的 制定和执行，当领导人要求实行政治经济改革时，他们不想失去既得利益，所以 强烈反对和阻扰改变现状的政治经济改革。“戈尔巴乔夫上台后，进行了经济改革， 试图削弱各级行政管理机构的经济权力，以求解除行政命令体制对经济运行的束 缚，这些原则和措施必然使政治精英对企业的控制力减弱，相应地使他们的权力 地位受到削弱，因此，政治精英利用他们手中掌握的权力阻扰经济改革的进行。” 。bb 拉扎列夫法与国家的一般理论【m 】王哲等译法律出版社，1 9 9 9 年第3 0 5 页 。冯绍雷，相蓝欣转型中的俄罗斯社会与文化【m 】上海人民出版社，2 0 0 5 年第1 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 戈尔巴乔夫改革后，经济增长速度下降，社会动荡，出现混乱的局面，对政治精 英享有的特殊权力造成了很大的影响。政治精英的思想和立场发生了改变，希望 实现资本主义制度，主要是因为：戈尔巴乔夫的民主化和公开化使政治精英的特 权暴露在民众面前，他们认为资本主义是隐藏特权最合适的制度，为了保护已经 攫取的利益，希望国家走资本主义道路。“越来越多的政治精英开始倾向于彻底改 变现状，但是他们所倾向的不是社会主义的改革，而是倾向于通向变革走向资本 主义的道路 ，“向资本主义过渡不仅能管理生产资料，而且能拥有生产资料，并 且可以公开积聚巨额个人财富。除了大大提高他们绝对的和相对的物质生活水平 以外，他们还可以直接把自己的地位传给后代，不必像在1 日制度中那样还要靠个 人关系网。 政治精英认识到改变国家制度，必须建立与国家制度相适应的政治体制，所 以，他们提出建立三权分立的政治体制的改革方案。 二、学术推动是宪法分权原则形成的辅助因素 任何一个国家的发展，都离不开学者对政治、经济、文化等各领域的研究， 学者的学术成果是最具有前沿性，对各领域的发展具有指导作用，同时学者也是 社会变革的积极倡导者。 戈尔巴乔夫为了改变权力无法受到制约和缺少民主的状况，实行公开化和民 主化的政治改革，学者们对此积极倡导。“戈尔巴乔夫时期的苏联知识分子是促进 变革的最为积极的社会政治力量：同时，戈尔巴乔夫为了推进自己的改革，也将 知识分子作为倚重的力量，他执政不久，就笼络了一批著名的知识分子。 学者 们对国外的经济、政治、文化等各方面进行研究，同国内的现状进行比较，认为 无论是经济改革，还是民主政治改革，最根本的原因是权力无法得到有效的控制 和监督。对权力进行有效的控制，需要对权力进行划分和使其相互制约。因此， 。郭春生社会政治阶层与苏联剧变 m i 当代世界出版社，2 0 0 6 年第1 3 7 页 。郭春生社会政治阶层与苏联剧变p 川当代世界出版社，2 0 0 6 年第1 3 8 1 3 9 页 固郭春生社会政治阶层与苏联剧变f m 】当代世界出版社，2 0 0 6 年第1 7 2 页 第一章俄罗斯宪法分权原则的生成背景与影响因素 国内出现了许多研究西方分权原则的学者，而且在国内的各种期刊和杂志上介绍 分权原则，影响了当时的决策者，也使普通民众逐渐接受了分权原则。 三、西方压力是宪法分权原则形成的干预因素 俄罗斯三权分立政治体制的建立是俄罗斯政治体制一次深刻的变革，国内的 政治精英的积极主张和学术界的推动在变革中起到了决定性的作用，但是西方国 家的干预也起到了加速的作用。 俄罗斯实行三权分立制度虽然不能归结为外部世界施加压力的结果，但是不 能否认，美国等西方国家的“民主输出 、经济利诱等形式的压力，是促使俄罗斯 确立三权分立制的重要外部条件。在俄罗斯进行经济改革过程中，“最主要的7 个 资本主义国家、国际货币基金组织、世界银行和美国经济学家萨奇斯都积极地参 与俄罗斯改革的目标和框架设计中来。很明显，在西方七国集团的政府来看，苏 联社会主义的崩溃不可避免地意味着它过去的意识形态敌人即资本主义和自由民 主的胜利。”回 “为了实现促使苏联和俄罗斯民主化目标的实现，美国政府一改过去宣 传和口头承诺的作风，采取了一系列能够带来实际效果的政策措施，包括出面支 持反对派和民主人士，对戈尔巴乔夫和叶利钦等人进行威逼利诱等等，其他西 方国家同样把促进俄罗斯的民主置于对外政策的突出地位，针对俄罗斯出现的意 识形态真空和经济困难，西方国家及其控制的国际机构大量兜售古典政治学和民 主政治学，国际货币基金组织和世界银行在要求以政治民主化和经济自由化作为 经济援助先决条件方面都比过去强硬得多。”圆 因此，俄罗斯在政治体制改革初期，受到西方国家的政治和经济的影响下， 确立了三权分立的政治体制。 。【英】卡瑟琳丹克斯俄罗斯政治与社会【m 】欧阳景根译华夏出版社，2 0 0 3 年第3 页 。李庆申转型时期俄罗斯总统制研究【d 】华南师范大学硕士学位论文，2 0 0 7 年第3 l 页 黑龙江大学硕士学位论文 本章小结 苏联时期，俄罗斯是社会主义国家，实行议行合一原则，由于在社会发展中， 出现了各种矛盾，领导者为了缓解矛盾，进行政治、经济体制改革。由于改革没 有立足本国国情，而是照抄照搬西方国家的经验，造成社会动荡。为了改变社会 的动荡局面，在西方国家自由主义思想的影响下，领导人和学者们将目光转向了 西方的分权原则，以为实行三权分立的政治体制，就能恢复社会发展，结果导致 了苏联的解体。苏联解体后，俄罗斯确立了资本主义制度，同时也确立了三权分 立的政治体制。 第二章俄罗斯宪法分权原则的理论构建 i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 第二章俄罗斯宪法分权原则的理论构建 任何理论都不是凭空而来的，都有其深厚的渊源。俄罗斯宪法分权原则的理 论受到西方国家宪法分权原则理论的影响，而且在俄罗斯经过长期的发展，才被 接受。分权原则与俄国的具体国情相结合，形成了适合俄罗斯的宪法分权原则。 第一节俄罗斯宪法分权原则的学理认识 苏联时期，俄罗斯以马克思主义、列宁主义作为其指导思想，拒绝和排斥三 权分立的政治体制。到2 0 世纪8 0 年代后期，俄罗斯领导人和学者受自由主义思 潮的影响，开始关注分权原则，不再拒绝分权原则。苏联解体后，俄罗斯实行资 本主义制度，借鉴西方国家的分权原则，在1 9 9 3 年俄罗斯联邦宪法中确立了 分权原则。 一、苏联时期：分权原则的否定评价 苏联时期，俄罗斯以马克思巴黎公社理论作为社会主义国家的理论基础。分 权原则作为资本主义国家的理论基础，“被马克思宣布为是资产阶级行使权力的工 具，在三权分立的概念中体现资产阶级的利益，所以，分权原则不被马克思所接 受。 马克思认为，“巴黎公社是工作之行会，依据法律行使管理国家的权力”，“强 烈批判资产阶级三权分立，指出了三权分立存在的弱点和内部存在的矛盾，资产 阶级在加强行使行政权的时候，三权分立就成为空架子。 列宁在领导苏联建设 时期，创立了议行合一的社会主义共和制，列宁认为：“议行合一型的社会主义共 和制是对三权分立的直接否定 ，同时还创立了苏维埃体制，苏维埃是国家的立 法机关和代表机关。在列宁的理论中直接否定了分权原则，而是肯定了议行合一 。 o p k c b h qh o p h l ib n 盯o p o b n q h p n n t t n n b ip a 姐c j l c n r l a & a a r e 话b h c r m y r np o c c n f i c x o l io e ) l e p a l l r l h m o m m 1 9 9 3 c 1 0 。h b k y 3 n e u o s a p o m a n c x a sa k a i e m h rn a y rh g i l n y rr o c y n a p c a 舱hn p a b a m o z a a 19 9 2 c 8 。旁仁芝人民监督直接参与社会管理厕i 宁议行合一型社会主义民主共和制思想初探【j 】科学社会主 义1 9 9 4 ( 4 ) 第5 9 页 黑龙江大学硕士学位论文 原则。 分权原则作为资本主义国家的理论被马克思、列宁长期拒绝和排斥，因为分 权原则同马克思、列宁的国家理论相违背。马克思、列宁的国家理论将公有制作 为国家的经济基础，而资本主义的国家理论将私有制作为国家的经济基础。经济 基础决定上层建筑，所以，马克思、列宁认为分权原则只能适合于资本主义国家， 而在社会主义国家只能实行议行合一原则。“马克思、列宁的国家理论存在特有的 经济基础决定上层建筑的理论，认为国家的重要使命是维护社会统治、阶级专政， 提出国家阶级、政治基础、社会经济基础，特别是法律基础中的制度、权力、程 序及其它都是为国家所服务的。”“马克思列宁主义的理论驳斥无视国家的阶级 本质的三权分立理论 苏联学者信仰马克思、列宁主义，接受马克思、列宁排斥 分权原则的观点，也认为分权原则是资本主义的东西，所以，苏联法学界排斥分 权原则。 “在苏维埃的议行合一体制下，苏联最高苏维埃能够解决属于苏维埃社会主 义共和国联盟管辖的任何国家管理问题，而国家管理机关，即所谓的执行和指挥 机关，被视为苏维埃手中的工具，逻辑上推导出的一个必然结论是，行使国家管 理职能的行政机关没有分立的必要，也无须取得独立的地位。 因此，苏联时期， 忽视了将权力进行划分，而是认为将立法权和执行权相结合，发挥出更大的作用。 二、苏联剧变时期：分权原则的转型认识 2 0 世纪8 0 年代后期，俄罗斯受自由主义思潮的影响，“政治理论界开始关注 西方国家的分权理论 。由于苏联议行合一的政治体制出现了弊端，迫使国家对 议行合一的政治体制进行改革。在改革的过程中，由于领导者没有认清当时的形 势，采取的改革措施并没有改变当时的社会状况，反而出现了更严重的危机。为 了扭转危机局面，领导人开始出现肯定分权原则的倾向，建立三权分立的政治体 国h b k y 3 x e u o m a p o m x x c k a sa k a j l c m i o ih a y zh l r h t y tr o c ) 皿a i m ahn p a s a m o z n a 1 9 9 2 c 8 。a a p e ab a c x a b e s i 胛且o a r a n o s h p h h i i 】a np a 3 l c j l e h h gs n a c r e f t m o c k 髓2 0 0 1 c 2 刘春萍俄罗斯联邦行政法理论基础的变迁【m 】法律出版社，2 0 0 6 年第7 l 页 。刘春萍俄罗斯联邦行政法理论基础的变迁【m 】法律出版社，2 0 0 6 年第7 l 页 第二章俄罗斯宪法分权原则的理论构建 制，试图以三权分立的分权原则重新构建国家的权力机构。 在1 9 8 8 年党的第十九次会议上，戈尔巴乔夫提出要初步建立一个行政、立法 和司法权力分立的体制。1 9 8 9 年1 1 月2 6 日，戈尔巴乔夫在社会主义思想与革 命性改革一文中就提出“必须根本改造整个社会大厦：从经济基础到上层建筑， 对上层建筑的改革包括实行三权分立 ，他还提出了“职能分立 的思想。“1 9 9 0 年苏共中央二月全会提出了设立总统制问题，在通过的纲领声明中强调三权 立法权、行政权和司法权对于管理效率来说具有关键性意义，我们应该把苏维埃 制度的优越性同议会制的好处相结合，1 9 9 0 年3 月，苏联召开了第三次非常人民 代表大会，大会选举产生了苏联第一任总统，由于总统制的建立和第一任苏联总 统的产生，初步形成了苏联式的三权分立结构。”1 9 9 0 年6 月1 2 日颁布的俄罗 斯苏维埃联邦社会主义共和国主权宣言中第一次确认了分权原则。 三、当代俄罗斯：分权原则的肯定共识 “苏联时期，分权原则在很长时期没有出现在国内的法律概念中，是因为分 权原则在意识形态上不适应社会主义国家的总体战略目标，而拒绝分权原则。一固 苏联解体后，俄罗斯联邦作为独立的主权国家而存在，国家性质发生了根本性的 转变，由