廉政风险防控工作风险排查登记表.doc

表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表单位（盖章）： 临夏市枹罕镇 填表日期：2012 年9 月 25 日岗位名称镇出纳所在部门党政办岗位风险等 级二级岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。岗位职责风险日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受当事人好处的廉政风险。严格执行财务管理规定，按财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。制度机制风险未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位现金，挪用公款，且金额巨大。按照财务管理制度严把审核关，减少现金支出，使用转帐支付。工作流程风险使用税收票证时截留、挪用、贪污税款，数额较大的,造成严重后果的。税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果的。做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大贯彻各项规章制度，严格按章办事。填表人： 股室负责人： 分管负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表单位（盖章）： 临夏市枹罕镇 填表日期：2012 年 9 月 25 日岗位名称镇党委书记岗位风险等 级一级岗位职责负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。岗位职责风险负责镇党务，考勤，总务等具体工作，受认知能力所限，决策战略性和长远性可能出现不妥，容易产生风险。考勤管理和后勤等工作是防控的重点环节。加强思想道德建设，不断提高自身修养。制度机制风险不按照镇党委规定管理考勤及总务，党务工作严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策工作流程风险受人情等影响不照章规章制度管理考勤和入党问题可能产生风险。加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大贯彻各项规章制度，严格按章办事。填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表单位（盖章）： 临夏市枹罕镇 填表日期： 2012 年 9月 25 日岗位名称副镇长兼计生站长岗位风险等 级一级岗位职责分管全镇计划生育工作及征收社会抚养费等具体工作。风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。岗位职责风险计生优惠政策未落实、力度不够，节育措施欠账等工作问题督促计生干部积极入户、并亲自检验入户效果，加大宣传力度。制度机制风险群众申报户口未按法定程序严格按照上级规定的规章制度办事工作流程风险受人情等影响不照章规章制度管理征收社会抚养费问题可能产生风险。加强自身廉政修养外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大贯彻各项规章制度，严格按章办事。填表人： 单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2 廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表单位（盖章）： 临夏市枹罕镇 填表日期：2012 年 9 月 25 日部门名称镇司法所负责人及职务马顺德 司法所长部门风险等级一级部门职责指导管理辖区内人民调解工作指导管理基层法律服务工作，组织开展普法宣传和协助镇政府开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）徇私枉法、滥用职权严格按照上级规章制度办事管理及业务流程风险收受当事人贿赂，调解纠纷时不公正坚持公开、公平、公正的原则，依法调处，不徇私情制度机制风险调解纠纷不主动，推、拖、拒严格落实限时办结制强化责任追究外部环境风险对来信来访处理或上报不及时造成越级上访事件的发生热情接待上访群众，如实上报来访群众的合理诉求填表人： 分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表单位（盖章）： 临夏市枹罕镇 填表日期：2012 年 9 月 25 日单位名称临夏市枹罕镇负责人及职务马世伟 经管站站长单位职责领导、主管经管站日常工作风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级议事决策及执行风险土地流转不透明，暗箱操作，造成钱权交易，损害集体利益土地流转必须经村民代表大会讨论，报办事处批准，方能生效管理及业务流程风险审核把关不严，造成瞒、错、漏报现象严格规范办事程序，实行公示制度制度机制风险监督不到位，农民负担反弹加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大贯彻各项规章制度，严格按章办事。填表人： 单位主要负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇 填表时间：2012 年9 月25 日项目岗位部门合计一级风险点11516二级风险点448三级风险点000总计15924填表人： 单位主要负责人：填 表 说 明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。2、风险点描述：由个人填写。指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素