（民商法学专业论文）论我国民商事仲裁的司法监督.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 民商事仲裁作为解决争议的重要制度，以其充分尊重当事人意思自治，灵活、简 便、快捷的解决纠纷等特点，得到世界各国的普遍承认和广泛应用，但是由于立法年代 与技术条件等因素，仲裁事业在迅猛发展的同时，很多不合理的法律条文也正逐渐显露， 因此，民商事仲裁的司法监督也就显得尤为重要。适度的司法监督既维护了法律的公正 性也促进了仲裁事业的发展。本文主要对我国民商事仲裁司法监督制度中的撤销仲裁裁 决和不予执行仲裁裁决进行分析，采用比较分析等方法提出了现有制度中存在的欠缺和 不完善的部分，并针对这些问题提出了完善我国民商事仲裁司法监督的几点建议，能够 在完善司法监督及促进仲裁事业发展的同时更好的保护民事主体的合法权益。 本文共分四部分。第一部分，民商事仲裁司法监督的概述，介绍民商事仲裁的监 督机制及我国民商事仲裁司法监督的界定。比较分析了外国仲裁司法监督的运作模式及 仲裁司法监督的历史沿革。第二部分，通过分析我国民商事仲裁及民商事仲裁司法监督 中存在的问题，论述民商事仲裁司法监督的必要性及意义。第三部分，我国民商事仲裁 司法监督的内容，包括撤销仲裁裁决制度和不予执行仲裁裁决制度各自存在的问题及二 者之间的冲突，因此完善我国民商事仲裁司法监督制度势在必行。第四部分，民商事仲 裁司法监督的立法建议，通过宏观和微观两个层面提出对完善我国民商事仲裁司法监督 的立法建议，从宏观角度着手，我国民商事仲裁司法监督应符合我国经济发展需要并借 鉴国际立法。从微观角度着手，提出对撤销仲裁裁决和不予执行仲裁裁决的立法建议， 并建议增加司法机关赔偿的立法机制。 关键谲：民商事仲裁；司法监督；意思自治 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 o nt h ej u d i c i a ls u p e i 叩i s i o no fd o m e s t i ca i b i t r a t i o na d j u d i c a t i o n a b s t r a c t i h ed o m e s t i ca r b i 仃：l t l o na d j u d l c a t l o n1 so n eo ft t l em a j o rw a y st or c s o l v et h ec o m m e r c i a l d i s p u t e s 1 th a st h ec h a r a c t e r i s t i c st h a tf o l l o wt h ep a n i e s t n l ed e s i r e ，n e x i b l ea n df a s t 1 th a s b e e nw i d e l yr c c o g n i z e da i i d 印p l i e d ，t h e r e f o r es o m ep r o b l e m sc o m ei n t ob e i i l gd u r i l l gt h e p r a c t i c e n ea r b i l r a t j o nj u d i d a ls u p e r v i s i o ni si l i l p e r a t i v e a p p r o 研a t ej u d i c i a ls u p e r v i s i o n n o t0 1 1 l ys a f c g i 】a r dt h ei m p a n i a l i t yo fa r b i t r a t i o nb u ta l s op r o m o t e di t sd e v e l o p m e n t b y a n a l y z i n gr e v o k i i l ga na r b i l r a la w a r da n dn o - e x e c u t i o no fa l la r b i t r a ja w a r dm a i n l y ，t l l ea u t h o r q u e s t i o n st h ej u d i d a ls u p e j s i o no fd o m e s t i ca r b i 虹a t i 帆a d j u d 主c a t i o nw l l i c hh a ss o m e d e f e c t st ob eo v e r m ea n d s u p p l y ss o m es u g g e s t i o n st op t e c tt h ei n t c r e s t so ft l l ep a n y t 1 l ep a p e ri sd i v i d e di n t of o l l rp a n s ：p a r ti ，d e 丘n e dt l l ej u d i c i a ls u p e n r i s i o no fd o m e s t i c a r b i t r a t i o na d j u d i c a t i o n i i l t r o d u c e sm ec o n c e i n i n gs y s t e m ，c o n c e p t s 锄dh i s t o r yo fj u d i c i a l s u p e r v i s j o no fd o m e s t i cm i t r a t i o na d j u d i c a t i o n ，a l l dc o m p 盯ew j t l lt h eo t l l e rc o u n t r i e s l e 百s l a t i o n p a r t ，b ya n a i y z i l l gt h es h o r t c o m j l l go fd o m e s t i ca r b i t r a t i o na n dj u d i c i a l s u p e i s i o no fd o m e s t i ca r b i t r a t i o n ，p o i n t so u tt h en e c e s s i t ya n dt h em e a n i n go fj u d j c i a l s u p e i s i o o fd o m e s t i c 砷i t r a t i o n p a r t i ，t h e n t e t so fi u d i c i a ls u p e n r i s i o no fd o m e s t i c 曲i t r a t i o n h l c l u d i gt h es h o r t c o m 如ga n dc o n 蹦c t so fr c v o l 【i n g a l la r b i 订a la w a r da l l d n o e x e 锄t i o n0 fa na 由i t t a la w a r d p a n ，l e 舀s l a t 玉v ep r 叩o s a l s 1 h o u g l lt h ep o m to fv i e wo f m a c r o s c o p i ca n dm i c i o c o s i l l j c ，j u d i c i a ls u p e r v i s i o no fd o m e s t i c 曲i t m t i o ns h o u l dc o n f o 咖t o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，d r a wo nt h ei t e m a t i o n a ll e g i s l a t i o na n dc o o r d i i l a t et h er e l a t i o n s l l i p b e t 、e e nt h ed o m e s t i ca r b i t r a t i o na i i dc i v i lp m c e d u r cl a w f r o mt l l em i c m c o s m i ca s p e c t ， a d d r e s sp m p o s a la b o u tr e v o l 【i n ga l la r b i t f a la w a r da n dn o e x e c i l t j o no fa 1 1a r b i t r a la w a r d ， a d d i n gc o m p e n s a t i o nb yt h ej u d i c i a r yc l a u s e 1 【叼w o r d s ：d o m e s t i c 船b i t r 矗t i 蚰：j u d i d a ls u p e r v i s i 蚰；t h ep a n i e s t m ed e s i r e 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：日期： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名皇量终 型年五月华日 大连理工大学硕士学位论文 引言 我国民商事仲裁司法监督是法院对仲裁的监督，它不仅包括法院对仲裁的支持与协 助，也包括法院对违反法律法规的仲裁裁决予以撤销或不予执行。随着社会主义市场经 济逐步完善及法律体系的日趋健全，仲裁法的一些制度已经成为阻碍其保护当事人 合法权益的“瓶颈”，在一定时期内，适度的民商事仲裁的司法监督会对仲裁的发展起 到相当大的促进作用，便于其有效的解决当事人提起的纠纷。在世界范围内，尽管有许 多发达国家的立法仍然规定对仲裁裁决司法监督既包括程序方面又包括实体方面的审 查，但联合国示范法已授予法官一定程度的自由裁量权，即民商事仲裁的发展趋势 是仅限于程序方面的审查，充分体现了尊重当事人意思自治的立法精神。国内也有学者 曾提出关于完善民商事仲裁司法监督的立法建议。本文在此基础上，利用比较中外立法 现状并结合我国民商事仲裁的实际情况的方法，提出了几点关于完善民商事仲裁司法监 督的建议，希望能够便于法院更好的监督仲裁裁决并维护当事人的合法权益。 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 1 我国民商事仲裁司法监督概述 1 1 我国民商事仲裁的监督机制 仲裁监督，是指相关监督主体对仲裁组织及其实施的仲裁活动以及仲裁的结果进行 的监督。由于仲裁的民间性及终局性决定了仲裁本身没有一个上级主管机构，因而仲裁 的运行过程具有相对封闭性和独立性，加之仲裁员在仲裁过程中存在的一些主观认知因 素，使得仲裁结果难于完全排除错案。因此，对仲裁进行监督进而设置仲裁监督机制就 显得尤为必要。纵观世界各国的仲裁立法，对仲裁的监督主要包括三种形式，即仲裁内 部监督、行业监督及司法监督1 1 1 。 仲裁的内部监督，指仲裁委员会对仲裁员和仲裁程序的监督，仲裁委员会是指依法 成立，有权根据仲裁协议受理一定范围的民事争议，进行法院外裁决的机构。仲裁委员 会对仲裁的监督主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 决定仲裁员的回避事项 我国仲裁法第3 4 、3 5 条规定，仲裁员发现有应自行回避的情况，仲裁员应主 动回避；当事入也有权向仲裁委员会提出仲裁员回避的申请：仲裁员是否回避，由仲裁 委员会主任决定。仲裁委员会通过决定仲裁员是否回避，进而实现对仲裁的监督，并最 终确保仲裁裁决的公正。 ( 2 ) 对行为不良的仲裁员的除名 我国仲裁法第3 8 条规定，仲裁员私自会见当事人、代理人或接受当事人、代 理人的请客送礼，情节严重的，或者仲裁员在仲裁案件时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法 裁判行为的，仲裁委员会应当将其除名。仲裁委员会通过对仲裁员的除名权保证仲裁员 队伍的自律和廉洁，进而实现对仲裁的监督。 ( 3 ) 其他相关事项的决定权和提请注意权 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则中就规定了仲裁委员会主任或秘书应具 有对仲裁庭要求延长仲裁期限的决定权，该规则还规定，仲裁应当在签署裁决前将 裁决书草案提交仲裁委员会，在不影响仲裁员独立裁决的情况下，仲裁委员会可就裁决 书的形式问题提请仲裁庭注意。 仲裁的行业监督，指仲裁协会的监督。仲裁协会是仲裁机构为共同发展和维持仲裁 事业而组成的自我管理、自我教育和自我服务的社会团体，是接受政府对中介组织宏观 管理、监督、协调内外关系的社团法人。在奉行民间仲裁的国家，仲裁协会具有十分重 要的地位。是否有仲裁协会，几乎成为衡量一个国家和地区有无健全的民间仲裁制度的 形式标志。我国仲裁法第1 5 条规定，中国仲裁协会是社会团体法人，仲裁委员会是 2 大连理工大学硕士学位论文 中国仲裁协会的委员。中国仲裁协会是仲裁委员会自律性组织，根据章程对仲裁委员会 及其组成人员、仲裁员的违纪行为进行监督。从中国仲裁委员会章程的内容来看，中国 仲裁委员会的行业监督主要针对的是仲裁委员会及其组织人员、仲裁员的违纪行为。这 种违纪行为一般不包括严重的违纪行为，仅指一般的违纪行为，对严重的违纪行为，应 由其它机构追究有关责任人员相应的法律责任。同时这种违纪行为也不涉及仲裁过程中 具体操作方法上的问题，对这类问题则应由仲裁委员会实行内部监督。行业监督具有间 接性的特点，不直接干预具体的仲裁行为和仲裁案件，而是宏观上指导、协调仲裁委员 会的工作，对仲裁委员会和仲裁员的违纪行为进行追究，从而达到规范仲裁活动的目的 【2 1 。 仲裁的司法监督是指法院对仲裁的监督。从法院对仲裁的过程中来看，法院的监督 隐含着支持，可以说没有法院对仲裁的监督，仲裁就失去了后盾而无法生存。正因为仲 裁对法院的这种严重依存，世界各国的仲裁立法都在精心设计法院与仲裁的关系。从世 界范围来看，无论是大陆法系还是英美法系，均倾向于弱化法院对仲裁干预和监督，可 是目前，我国仲裁制度的内部监督尚未形成科学的监督系统和监督规范，同时也缺乏监 督的程序和可操作性，而仲裁协会尚需完善。既然仲裁内部监督和行业监督机制匮乏， 为保证仲裁裁决的公正性，从立法到实践，就必须正确看待仲裁的司法监督。 1 2 我国民商事仲裁司法监督界定 所谓民商事仲裁的司法监督，是指法院对仲裁的监督【3 】，它不仅包括法院对仲裁的 支持和协助，也包括法院对违反法律法规的裁决予以撤销或不予以执行。法院对仲裁的 这种司法监督活动贯穿于仲裁活动的始末【4 1 。 根据仲裁法的规定，仲裁制度独立于司法制度，仲裁权独立于审判权，但这并 不意味着两者的绝对独立。仲裁法规定的司法监督的具体内容如下： ( 1 ) 对仲裁管辖权的确定 主要包括对仲裁协议效力的认定，以及对争议的可仲裁性和仲裁庭是否在当事人约 定的范围内行使仲裁权的认定1 5 j 。法院对仲裁庭管辖权的控制主要表现在法院有权对仲 裁庭是否有仲裁管辖权做出裁定。1 9 9 6 年英国仲裁法规定在当事人对仲裁庭的管辖 权提出异议时仲裁庭不需要将仲裁程序停下来而将此问题提交法院去决定【6 】。在美国如 果当事人约定将可仲裁性问题交由仲裁庭仲裁解决时仲裁庭就有权对此做出决定，法院 有权对仲裁庭的这一决定进行审查，至于法院对仲裁庭的决定实施监督的时间，美国的 做法和英国相同，即在当事人提出申请时。法国则向前迈进了一步，将法院审查仲裁庭 管辖权决定的时间延迟至仲裁庭做出仲裁裁决以后【7 l 。 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 ( 2 ) 证据保全 仲裁的证据保全，是指在仲裁程序终结前，经当事人申请，由法院或仲裁机构对那 些可能灭失或者以后难以取得的证据所采取的一种临时性强制措施。在仲裁程序中，当 事人申请证据保全的，仲裁机构应将当事人的申请提交证据所在地法院，由法院根据民 事诉讼法的有关规定办理。 ( 3 ) 财产保全 财产保全是法院或仲裁机构对受理的民事经济纠纷在做出判决或裁决之前为保证 将来做出的判决或裁决发生法律效力后能得到全面履行而对当事人的财产或争议标的 所采取的强制执行措施【”。在仲裁程序中，当事人申请财产保全的，仲裁机构应将当事 人的申请提交被申请人住所地或者财产所在地的法院，由法院根据民事诉讼法的有 关规定办理。 ( 4 ) 执行仲裁裁决 仲裁机构做出的有效裁决，当事人应当履行，一方不履行的，相对方可向被申请人 住所地或财产所在地法院申请执行。除非经查实具有法定情形之一的，法院不得拒绝执 行。一般情况下，仲裁裁决做出后当事人都会自动履行。正如有的专家指出的那样：“仲 裁的优势是信用、信誉而不是强制。一个好的仲裁委办理的仲裁案件，申请法院强制执 行的案件不应当超过2 0 ”【9 】o 在美国，仲裁裁决有9 0 左右是由当事人自动履行的，只 有1 0 左右向法院申请强制执行。 ( 5 ) 撤销仲裁裁决 撤销仲裁裁决制度主要是为了加强对仲裁一裁终局权力的监督，防止仲裁权的滥 用，以保证仲裁的公正性，因而它是法院监督仲裁的最重要的方式。 仲裁裁决的两个明显特点就是监督的事后性和监督案件的严格限制性。只有在仲裁 裁决做出之后才能行使裁决的撤销制度，但这种撤销又被限制在一定的条件下，这种条 件表示了立法者在保护仲裁裁决的终局性和维护仲裁的公正性之间寻求平衡。从各国立 法的趋势来看，合理限制仲裁的司法审查范围成为一种比较理性的选择，而且为世界上 大多数国家所接受。 ( 6 ) 裁定不予执行仲裁裁决 法院裁定不予执行仲裁裁决是针对已被一方当事人做出执行根据的仲裁裁决而规 定的一种消极补救性措施。虽然它与仲裁裁决的撤销制度一同属于仲裁裁决的司法审查 制度的范畴，但该项制度与仲裁裁决的撤销制度相比有以下区别：不予执行制度是被 动性的程序，只有一方当事人申请强制执行时，另一方才能相应的提出不予执行的申请。 但对于仲裁裁决的撤销，当事人则可以主动向法院提出。法院受理撤销裁决的申请， 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 其他法院一般都应中止对该裁决的强制执行程序或裁定不予执行。而法院不予执行的决 定并不影响当事人向另方法院提出强制执行申请【1 0 1 。法院裁定不予执行仲裁裁决否 定的是仲裁裁决的强制执行效力，而不对仲裁裁决的其他效力产生影响。但法院撤销了 仲裁裁决，则仲裁裁决不仅不能执行，而且也否认了该裁决的其他效力。 从法院对仲裁的支持与协助的角度，民商事仲裁的司法监督包括以上内容，本文仅 就撤销仲裁裁决及不予执行仲裁裁决进行论述。 1 3 外国民商事仲裁的司法监督机制及其运作模式 ( 1 ) 美国模式 美国仲裁立法中对于在本国境内作出的仲裁裁决，不论其为国内裁决或为涉外裁 决，均采取同样的监督机制。监督的对象、项目或要点，既有程序方面的，又有实体方 面的。仲裁裁决的所属区内的管辖法院除了有权审查一般仲裁程序上的错误、违法事情 外，还重视审查仲裁裁决是否以贿赂、欺诈或者不正当的方法取得，仲裁庭各成员是否 显然有偏袒或贪污情事。旦认定确有上述情事之一，管辖法院即可作出裁定，撤销原 仲裁裁决。 ( 2 ) 德国模式 德国民事诉讼法中设有仲裁程序的专门条文。其中规定：对本国境内作出的仲 裁裁决，不论国内或涉外裁决，也不论是裁决的程序或实体内容，均一视同仁的进行监 督。如当事人申请因下述事项撤销裁决，而该事项又被法院认定，则法院应撤销原仲裁 裁决，承认裁决显然违背德国法律的基本原则，特别是不符合德国的基本法；对方当事 人宣誓作证而又犯有故意或过失伪证的罪行，裁决却以其虚假证言作为根据；作为裁 决基础的证书是伪造的或变造的：证人或鉴定人犯伪证罪行，裁决却以其虚假证言或鉴 定作为裁决根据；当事人的代理人或对方当事人( 或其代理人) 犯有与本仲裁案件有关 的罪行，而裁决是基于该行为作出的；仲裁员犯有与本仲裁案件有关的，不利于当事人 的渎职罪行；裁决是以某项法院判决为基础，而该项判决已被依法取消。 ( 3 ) 日本模式 同美国、德国一样，日本民事诉讼法对于在本国境内作出的国内和涉外仲裁， 形式和实体内容都进行监督。就实体方面而言，凡具备该法所举六项条件( 与前文德国 之七种情况极近似) 之一，当事人即可申请撤销原仲裁裁决；认定当事人举证属实，法 院即应裁定撤销该仲裁裁决。 ( 4 ) 澳大利亚模式由于实行联邦制，澳大利亚各州的法律是不同的。1 9 8 4 年以来 各州法律实行一体化，基本采用同一模式。其中经济和法律发展水平最高的新南威尔士 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 州1 9 8 4 年商事仲裁法规定，对包括国内裁决和涉外裁决的本州的一切仲裁裁决， 实行同一的司法审查和监督。其特色有二：第一，对于终局性仲裁裁决，原则上不允许 上诉，但如该州最高法院认为因裁决产生的法律问题可能对争端当事人的权益产生重大 影响，则作为例外情况，在经过严格审查和适当限制的条件下，允许当事人向最高法院 提起上诉，经过后者审定，可视情况分别作出裁定，维持、变更或撤销原仲裁裁决，或 就有关法律问题发回重裁。第二，对于终局性裁决，如发现其仲裁员或公断人本身行为 不轨，或对程序处理不当，或裁决不当，则作为一般原则，法院可以应仲裁协议一方当 事人的申请，全部或部分撤销该仲裁裁决。通过提高实行监督的司法机关的层次以昭慎 重，可谓独树一帜。 除了上述国家外，法国、英国、加拿大、荷兰、瑞士、等许多发达国家对在本国作 出的涉外仲裁裁决，也设有较健全的监督机制。另外，象印尼、阿根廷、韩国、等国， 其仲裁立法都十分强调仲裁裁决的公正性。其仲裁立法中关于审查和监督的条文虽然有 列举、概括和综合等不同方式，但基本表述精神是一样的。 综上所述，当今世界各国仲裁立法都有共同的特点，即是对在本国做出的涉外仲裁 裁决，与本国做出的国内仲裁裁决，实行统一的，同一标准及同等要求的监督，而不是 内外有别的分流机制。监督和纠正的要点，包括仲裁中的程序和实体内容中的错误和违 法。管辖法院用以纠正这些错误或违法裁决的具体措施，主要是撤销仲裁裁决。 1 4 民商事仲裁司法监督的历史沿革 从仲裁的发展历史来看，法院与仲裁的关系总是在支持与监督中找到适度平衡。由 于各国的国情不同，各国在确定平衡点时各有差异。即使在同一个国家，由于处于不同 的社会历史发展时期，在确定法院干预、介入仲裁的度也有不同。 1 4 1 外国民商事仲裁司法监督的历史沿革 ( 1 ) 司法不干预仲裁 作为解决争议的民间方式，仲裁具有极其悠久的历史，早在古罗马十二铜表法 中，就有关于仲裁的记载。然而，仲裁在其产生后的相当长的一段时间内，完全是在国 家司法制度外发展演化的。长期以来，国家将仲裁视为私人的领域，法院不加干预。尽 管如此，依靠双方当事人的自愿和仲裁人的公正和声望，仲裁在解决民间争议方面仍发 挥了卓有成效作用。司法不干预阶段在自由贸易的环境下，使仲裁受到了商人的极大青 睐【”】。大多数当事人都从商业角度出发，希望尽快解决纠纷，并有利于今后的继续合作， 不主张国家过多干预。这一阶段的民商事仲裁法理论一般认为，当事人一经将纠纷提交 仲裁庭审理，除非其所作所为不公平或与自然正义相悖，法院无权干预。 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 过度干预与管制 仲裁作用和影响的不断扩大，国家开始关注仲裁。它通过立法，通过法院的监督， 使仲裁与诉讼“接轨”，并在一定程度上将仲裁纳入国家的司法制度。自此以后，纯契 约性质的仲裁渐渐起了变化，随着司法权的不断渗入，它逐渐变成一项契约因素和司法 因素交织在一起的解决争议的制度。过度干预的具体表现是法律虽然允许当事人以协议 将纠纷提交仲裁，但同时授权法院多方面干预仲裁活动，允许法院通过撤销仲裁协议、 撤换仲裁员、撤销仲裁裁决等方式强化对仲裁的司法管制，以遏制和削弱仲裁制度。英 美法系国家仲裁法规定法院对仲裁权的干预权相当大【”】例如英国仲裁制度的一大特色 就是历来受法院的严格监督。按照该国1 9 5 0 年仲裁法的规定，英国法院有权撤免仲裁员、 有权撤销仲裁协议、有权决定仲裁中涉及到的法律问题、有权以事实上或法律上的错误 为由撤销仲裁裁决。1 9 5 5 年美国的统一仲裁法也赋予法院较大的干预和监督权【1 3 l 。 ( 3 ) 以管制为主的干预 随着法律体制的日趋完善，各国逐渐认识到为当事人自愿采用的仲裁对国家司法权 并无损害，特别是在法院因积案过多而一筹莫展时，仲裁制度简便、快捷的解决纠纷的 特点，大大减轻了法院的压力。因此，各国逐步改变以往对仲裁的态度，弱化了对仲裁 的管制，转而采取司法支持仲裁的立场。这一过程相当缓慢，直到本世纪七十年代末， 一些国家对仲裁干预才明显地减弱，以支持为主的适度干预才最终形成。 1 4 2 我国民商事仲裁司法监督的历史沿革 ( 1 ) 法院不干预阶段 这一阶段主要集中于我国建国初期的一段时期。为适应当时经济建设的需要，我国 开始逐步采用和推广合同制度，因合同而发生的纠纷由各业务主管部门仲裁而不是由法 院审判。后来国家通过一系列政策性文件确定各级政府的经济委员会是主管经济合同的 仲裁机关，当时实行的是以专区为一级，以省、自治区、直辖市为二级的两级仲裁制度， 对于重大项目的合同，还允许不服二级仲裁的当事人向国家经济委员会申请仲裁。这一 阶段的主要特点就是仲裁与诉讼完全分离，两者不仅解决争议的范围不同，而且也不发 生联系，拥有强大手段的业务主管部门无需求助于法院，法院也无权过问和干预业务主 管部门的仲裁活动。法院与诉讼这种完全独立、毫无联系的关系是在特定历史时期产生 的。 ( 2 ) 过渡干预和控制阶段 党的十一届三中全会以后的一个时期国家对仲裁的管制就属于过度干预和控制阶 段。这一时期的个主要特点就是对经济合同仲裁实行强制管辖，只要一方当事人申请 仲裁，不管另一方愿意与否，仲裁机构就有权管辖并做出裁决。同时，只要一方当事人 孙非；论我国民商事仲裁的司法监督 不服仲裁即可提起诉讼，以前的仲裁活动如同没有发生。这种诉讼与仲裁关系使得仲裁 变成诉讼活动的附属，成为一种既浪费时间，又浪费精力和费用的旷日持久的争端解决 方式，不仅无法保护当事人的权益，也影响了法律的尊严，仲裁的作用未能发挥出来。 ( 3 ) 适度监督阶段 这一阶段主要集中在我国仲裁法实施以后这一时期，采取了除劳动争议和农村 经济组织内部的农业承包合同纠纷的仲裁外，国内仲裁一律实行或裁或审、一裁终局的 制度，法院对仲裁的监督采取了以支持为主的合法干预。国家既要对仲裁进行司法监督， 又要在这种控制之下使仲裁的保密性快捷性和终局性同广泛的公共利益之间达到平衡， 确实并非易事。但从历史上各国仲裁立法的发展来看，这种力图达到平衡的努力已经逐 步让位于裁决的终局性和对当事人有约束力的需要。法院对仲裁监督作用的着眼点已经 从对裁决实体内容进行监督以维护法律的统一性和公正性转向从仲裁程序上保证仲裁 的公平进行，从全面干预转向重点原则的监督。在市场经济日益发达的今天，国家对经 济的控制由微观调整走向宏观调控，平等主体之间的经济关系应该更多的让市场主体自 己来决定，这一经济发展的根本要求决定着仲裁制度发展的趋势。 大连理工大学硕士学位论文 2 我国民商事仲裁司法监督的必要性及意义 2 1 我国民商事仲裁中存在的问题 仲裁经过多年的实践，取得了许多成绩。随着中国的市场经济体制已日趋完善，中 国的经济得到了迅猛发展，在加入w t o 以后，我国的政治，经济，文化在面临极大挑战 的同时，也得到了迅猛的发展，经济全球化已成为世界经济发展不可逆转的趋势。在市 场经济飞速发展的同时，我们也应清醒地看到仲裁法的实施环境较其立法之初已经 发生了很大的变化。仲裁法法律规定过于原则、粗陋、难以操作，一些制度也明显 带有计划经济时代的印记，需要进一步修改和完善。对于仲裁在立法和实践方面都有很 多的争鸣意见，归纳起来主要有以下几个方面的问题： ( 1 ) 仲裁法条文过于简单，存在一些制度性的空白 一方面，不少国家在仲裁立法中普遍实行的一些重要程序制度，如临时仲裁、简易 程序和司法监督失误的救济机制等，我国仲裁法均没有规定，这使得我国仲裁程序的设 计不够成熟和完善。另一方面，仲裁法仅有的8 0 条中还规定了一些不合适的内容，加 之立法技术不够严谨，导致我国仲裁法存在一些明显的缺陷甚至制度性的漏洞。 这些问题的存在被有的学者批评为：我国仲裁法“在一定程度上背离了仲裁的契约 性本质，有仲裁之形，而缺仲裁之神，缺市场经济之神，是一部先天不足 的法律。”同时，我国仲裁法生效之后，“在贯彻实旋过程中，由于行政机关的过多介 入和干预，实践中的仲裁法更加偏离了立法的初衷。仲裁法还是一部后天发育不良的法 律。1 1 4 】” ( 2 ) 欠缺仲裁效率 仲裁之所以具有恒久魅力在于其高效快速，一旦失去效率，仲裁的价值就会大受质 疑。没有效率，就没有质量，低效率就是低质量。低效率会失去客户，失去迎接挑战的 主动性。在我国仲裁实践中，个别仲裁员，接受了案件，没有做到按期开庭、结案。没 有用改革的精神来看待工作现状、用扬弃的态度对待工作经验，因此办案链条各个环节 就无法拉得紧凑，拖沓了结案时间。其实，有关仲裁程序的拖延和低效率已经成为一个 国际性的普遍问题，近年来引起了国际仲裁界的关注，因为一种倾向正在蔓延滋生，即 曾经影响法院程序的某些恶习也同样正在侵入国际仲裁程序【1 5 】。 ( 3 ) 仲裁裁决执行难 被申请人对仲裁裁决提出的异议多。民事诉讼法规定，在执行程序中，被 申请人提出证据证明仲裁裁决有“适用法律确有错误”等六种情形之的，人民法院组 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 成合议庭审查后，可以裁定不予执行；仲裁法规定，当事人提出证据证明仲裁裁决 有“裁决所根据的证据是伪造的”等六种情形之一的，可以向中级人民法院申请撤销。 实践中，仲裁裁决生效后，一方当事人向法院申请执行生效裁决，被申请人往往以仲裁 裁决在实体或程序上违反法律为由提出异议，向人民法院申请不予执行仲裁裁决或申请 撤销仲裁裁决。 执行拖延时间长。被申请人对仲裁裁决提出异议，即申请法院不予执行或撤销仲 裁裁决，造成的直接后果是申请执行人花费人力、财力重复参与听证、举证、辩论程序， 无疑等于参与第二次诉讼，一方面造成诉累，另一方面拖延了时间，使一部分申请执行 人的合法权益因时间上的拖延而难以得到保障。 2 2 我国民商事仲裁司法监督中的问题 由于立法技术和历史条件的原因，我国民商事仲裁的司法监督也存在着亟待解决的 问题： ( 】) 裁定不予执行仲裁裁决和撤销仲裁裁决制度同时设立，有重复设置之嫌 我国现行仲裁法同时规定了裁定不予执行仲裁裁决错4 度和撤销仲裁裁决制度，这两 种制度当事人都可以选择适用。如此一来，一方面当事人恶意对抗不利于自己的仲裁裁 决提供了可乘之机，因为在该当事人申请法院撤销仲裁裁决被驳回后，还可以寻求第二 种司法救济，即申请裁定不予执行仲裁裁决。这势必会使仲裁裁决长期处于效力不确定 状态，不利于实现仲裁追求效益的价值目标。另一方面，由于同一法院或者不同法院对 同一仲裁裁决进行两次司法审查，有可能得出前后完全不同的两种结论，这无疑会损害 法院的威信。 ( 2 ) 裁定不予执行仲裁裁决和撤销仲裁裁决的事由不尽合理 对仲裁裁决的司法监督，有的含有实体内容。而对仲裁裁决进行实体性审查，一方 面会侵害仲裁的独立性，使仲裁依附于诉讼程序而无法发挥其应有的价值功能；另一方 面对仲裁的一裁终局也会带来极大的冲击，使仲裁裁而不终，终而不了，其最终也会贬 损仲裁的信誉。此外，我国仲裁法及民事诉讼法在确定不予执行仲裁裁决和撤 销仲裁裁决的事由时对违背社会公共利益的仲裁裁决如何处理的问题规定得很模糊，两 法前后不衔接，使得本来不应模糊、不应有争议的“社会秩序保留”这一法则在我国仲 裁法中却变得颇受争议，司法实务中的做法也极不一致。 ( 3 ) 裁定不予执行或撤销仲裁裁决不规范 在审判实践中，人民法院组成合议庭审查核实关于不予执行或撤销仲裁裁决的申请， 没有具体规范的操作规程，特别是对事实的认定，证据的审查上不够规范，从而导致一 大连理工大学硕士学位论文 些并无“瑕疵”的仲裁裁决被做出不予执行或撤销的裁定。还有些审判员、执行员受人 情、关系等因素的影响，执法不严，草率裁定不予执行或撤销仲裁裁决。而人民法院裁 定不予执行或撤销仲裁裁决，实行的是一审终审制，既不能上诉也不能再审，这就使一 部分当事人的利益得不到法律救济。 2 3 民商事仲裁司法监督的必要性 从1 7 世纪开始，英国率先于1 6 9 7 年颁布第一部仲裁法l l “，此后，仲裁开始为各国法 律制度所确认。1 9 世纪以来，许多国家都通过国内立法的方式把仲裁作为解决民事争议 的方式之一确定下来，而自仲裁为国家认可，仲裁中的法院参与就开始了。可以这样认 为，仲裁作为法律制度的发展过程就是法院参与的过程，只是由于各国的经济基础、政 治制度、法律文化的差异，以及仲裁历史发展阶段的不同，法院在仲裁中扮演的角色不 尽相同。纵观国内外仲裁制度的发展，各国对仲裁的态度都是从较为严格到趋于宽。 2 3 1 完善司法监督由仲裁的自治特性决定 ( 1 ) 从仲裁的自身性质来看 就理论分析而言，仲裁包括两方面的因素：合同因素与司法因素【1 7 l 。仲裁的含义就 是当事人自愿把争议提交公断人裁决，是否把争议提交仲裁及公断人的选择都源于当事 人约定，仲裁裁决也是依赖当事人自愿履行。这就表明仲裁基础是当事人协议，裁决也 仅仅是一项协议的另一方面，仲裁协议和裁决都具有契约的性质，所以，仲裁作为诉讼 外解决争议的一种方式，与诉讼相比，仲裁更能体现当事人的意思自治，因为仲裁这种 争议解决方式的选择，仲裁员或仲裁庭的组成，以及仲裁解决的事项是由当事人选择的。 因此，仲裁被广泛用于商事纠纷解决的实践中。但是，如果不对仲裁进行任何干预，任 由仲裁随意发展，也有可能出现不公平的裁决，其结果很可能是赢得了效率，却牺牲了 公平。所以，由法院代表国家对仲裁这种民间解决纠纷方式进行必要的监督，是很有必 要的。此外，仲裁还具有司法性，仲裁的司法性主要表现在，仲裁协议的效力需要根据 法律来认定，而仲裁裁决的执行更是必须得到法院的支持和协助。仲裁的双重属性，决 定了仲裁必然要受到法院的监督。法院在对仲裁的支持和协助中，也包含对仲裁的审查 和控制，通过对仲裁的监督，可以有效地防止仲裁员滥用权力，纠正仲裁中的程序错误， 从而保障当事人的合法权益。从某种角度而言，法院对仲裁的监督，其实也是对仲裁的 种支持。法院作为行使国家审判权的机关，对任何形式的适用法律解决纠纷，都负有 监督之责。而且，从仲裁发展的历史和现实来看，法院对仲裁实施监督，是世界各国通 行的做法，而这种监督，也在一定程度上促进了仲裁的发展。 ( 2 ) 从仲裁的执行情况来看 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 仲裁制度得以顺利发展，其前提必须是仲裁过程的符合程序性，裁决的公正性和裁 决的可执行性。由于仲裁协议是契约性的，在仲裁过程中有时为保证仲裁程序的顺利进 行，法院要给予必要的协助，如证据保全，财产保全措旖等。在般情况下，仲裁裁决 的执行是依赖当事人对仲裁的充分信任与进而延伸到对裁决的自觉履行，这也正是体现 了仲裁制度的优越性。但是，也不排除裁决得不到当事人自觉履行情况的出现。当事人， 无论是胜诉方还是败诉方，提起撤销裁决之诉，都应该在裁决做出地国法院提出，这已 成为国际上普遍接受的原则 l ”。当裁决不能通过义务人自觉履行的时候，胜诉方的当事 人就有可能依法向法院提出强制执行的申请。这时仲裁也就成为一纸空文，其作为法律 制度的她位就会受到挑战，最终成为利益冲突的牺牲品。因此，仲裁需要国家的权威作 为支持，这种权威体现为法院的强制执行力。当仲裁裁决义务方不自动履行已生效的仲 裁裁决所确定的义务时，法院根据裁决权利入的申请，强铷仲裁裁决义务入履行其义务， 当然，裁决要得到法院的承认并予以执行，关键在于裁决书的合法性和仲裁过程的符合 程序性。 2 3 2 完善司法监督由法律的权威性决定 一方面，法院对仲裁裁决进行司法审查是维系民商事仲裁良性运转的重要条件，对 于保障仲裁机构向发生争议的双方当事人提供公正和充分的救济，保证民商事仲裁程序 正当、裁决公正以及维护仲裁效力与执行力都具有积极意义。它己成为世界各国的普遍 实践，并被1 9 5 8 年纽约公约所确认。从各国仲裁立法及有关国际条约的规定考察， 各个国家都不放弃对仲裁的司法监督，只不过各国对实施监督审查的具体方式、范围与 程序各有规定而己。 另一方面，司法最终解决原则要求法院介入仲裁活动并对其实施监督。有人把仲裁 称为“自由的司法制度”。所谓自由是因为仲裁庭及其权限取决于当事人间的决定。所 谓司法是因为仲裁程序一般都要遵守仲裁地国法，仲裁裁决的可执行性及仲裁裁决的承 认和执行也属法院的权限范围。如果裁决违背了法院地公共政策，或者仲裁员无视公正 裁定的基本原则，或者仲裁的标的物属国家法院的专属管辖，有关法院将会行使否定仲 裁裁决或拒绝承认和执行仲裁裁决的权力【1 ”。司法作为解决社会纠纷的最后一道防线， 其权威性必须得到尊重。正因为如此，司法最终决定权成为司法权的最本质标志，而司 法最终解决原则则成为处理各争端解决机制发生冲突，出现矛盾时的最基本原则。司法 最终解决原则包含了以下几层意思：第一，任何社会纠纷都可以通过司法程序予以解决； 第二，在其他社会纠纷救治系统无法处理或处理错误情况下，司法部门有最终处理并予 以纠正的权力。司法最终解决原则要求仲裁程序运作过程上出现的争议事项可以或者说 大连理工大学硕士学位论文 只能由法院最后决定。当然，这里所述的仲裁程序运作过程中出现的争议事项主要是指 程序性事项，而不应该是仲裁当事人间的实体争议。如果把仲裁当事人间的实体争议纳 入到司法最终解决原则之中，则会使仲裁失去其独立性而使仲裁没有存在的必要。正因 为如此，世界绝大部分国家的仲裁立法在设置法院对仲裁的监督制度时都确定了一个 度，即法院并不干预仲裁的实体处理。 2 3 3 司法监督与民商事仲裁的传导机制 在我国的仲裁法律中，能够正常运行依赖于两个动力：完备的法律规范和有效的道 德约束。前者是维系秩序正常的显性规则，后者是使规则真正行之有效的润滑剂。一方 面，民商事仲裁的效率性使其为当事人解决纠纷提供了一种便捷的模式，当事人可以自 由选择仲裁员。仲裁规则，仲裁方式，也为双方矛盾更好的化解提供了可能，仲裁为当 事人节约成本，节省了时间，因此成为诉讼之外被普遍接受的解决纠纷途径。另一方面， 在我国的仲裁制度中，完善现有规范的同时，也要确立与之配套的信用体系。在仲裁中， 当事人选择仲裁员，并将寻求公平的愿望寄托于第三人，这在很大程度上依赖于人与人 之间的信任关系。如果这种可信赖利益很强，那么当事人之间解决问题的成本就会大大 降低，但是目前，我国尚缺乏这样的社会机制，信用的缺失使得规则的保证，实物的担 保和机构的信誉变得更加重要，同时仲裁裁量的自由程度过大，一些仲裁员对案件的裁 决更是脱离了法律的规范，这些都说明仲裁提供的产品与法律有关，涉及社会公共秩序 领域和基本的价值理念，因此，它的自由必须受到更多的制约和限制，如司法监督。适 度的司法监督，可以使仲裁更好地为当事人服务，避免可能出现的不公正，或者在出现 违法仲裁之后，通过法律途径即撤销仲裁裁决或不予执行来减轻或弥补当事人的损失。 同时，规范的仲裁裁决能够使当事人实现其利益的最大化，在民商事范围内，当事人能 够愿意接受仲裁来协调争议，解决纠纷，仲裁既作到了效率性同时又不失公正性，这样 来，仲裁就可以分担司法诉讼案件的压力，使司法力量能够更集中的为社会的发展建 设做出贡献。仲裁能够为当事人的纠纷做出裁决，但是执行程序还须法院来完成，适度 的司法监督可以促使仲裁裁决高效，准确，因此执行程序也会尽可能少的出现执行难， 或因错误裁决而重复执行的情况，因此，最大限度的节约了司法资源。 2 4 民商事仲裁司法监督的意义 ( 1 ) 保证仲裁程序不偏离仲裁规则 仲裁规则是确保仲裁活动能够顺利、公正进行的前提条件，如果仲裁程序偏离仲裁 规则，可能会使仲裁裁决出现不公正，损害当事人利益，破坏当事人对仲裁的信任。仲 裁程序不符合仲裁规则的一般表现为，仲裁员在其与案件有利害关系时未能回避；仲裁 孙非：论我国民商事仲裁的司法监督 员提出退出仲裁，仲裁裁决未能及时做出：仲裁员在仲裁中有受贿，徇私舞弊行为；仲 裁员不能平等地让各方当事人行使权利，履行义务等。同时因仲裁本身有效的监督和制 约机制，缺乏利益与责任平衡机制。为使仲裁程序能符合仲裁规则，保证仲裁的公正价 值，必须有法院的参与。 ( 2 ) 防止仲裁权的滥用和扩张 仲裁作为一种冲突救治机制而存在，它只是解决社会冲突的各种手段中的一种。仲 裁解决的争议必须在当事人仲裁协议列出的范围内，仲裁机构对于没有交于自己处理的 争议不可主动审理或裁决，仲裁机构不能凭想象推断当事人的意思表示甚至替当事人做 出意思表示，更不能诱使当事入参加仲裁。法律明确规定了仲裁所能解决争议的范围， 仲裁也不能随意扩大。 防止仲裁权的滥用和扩大突出表现在法院对仲裁协议效力的认定上，大多数国家的 法律都规定法院在这个问题上有最终解释权，因此，法院对仲裁进行一定的监督还是很 有必要的。因为任何权力没有相应的制约机制，将会导致权力的滥用。仲裁庭的裁判权 也是这样。 有这样一个案例，北京市第二中级人民法院以仲裁机构超载为由，撤销了仲裁委所 做的裁决。因为当事人达成的仲裁协议规定，在工程建筑合同中所引起的纠纷将通过仲 裁的方式解决，但仲裁机构却就物业管理的有关纠纷也做出了裁定，这显然超越了仲裁 的裁决范围，仲裁员或仲裁庭的权利来自于当事人的授权，如果前者就仲裁协议或仲裁 条款中没有约定的事项做出裁定，这不仅违背了当事人的意志，也违反了我国法律的规 定。因此，对仲裁进行必要的适度的司法监督，对防止仲裁权的滥用和扩张是有益无害 的。 ( 3 ) 实现仲裁公正与效率价值目标 公正是人们所追求的永恒的法律价值，也是仲裁司法监督所追求的目标。仲裁监督 机制可以减少和及时纠正仲裁的失误，从而保障仲裁公正的实现。仲裁监督机制是或裁 或审和一裁终局制度的有效救济手段。根据我国