（经济法学专业论文）论市场规制法的国际合作.pdf

摘要 市场经济是当今世界各国经济运行的基本模式，竞争是市场经济的 基石和灵魂。而市场规制法是国家干预市场竞争的法律手段，是基本的 竞争规则，它通过对不正当竞争行为和垄断行为的规制维护市场竞争秩 序，是市场机制得以正常运行的重要保障，并由于承载一定的国家经济 政策目标而为世界各国所重视。在经济全球化背景下，市场概念从国内 扩展到了国际，竞争在国内和国际层面同时展开。与之相伴，各种不正 当竞争行为和垄断行为也突破了国界，具有了国际性。传统的以保护本 国市场有效竞争为主旨的市场规制法用来在全球范围内应对反竞争行为 显得力不从心。于是，产生了市场规制法国际合作的必要性。然而，由 于国家利益的多元化，加上法律制度自身的差异，使得体现国家经济政 策目标、维护国家经济利益的市场规制法的国际合作是一个缓慢的、渐 进的过程。我国作为一个发展中国家，处于市场经济初步发展阶段，充 分、有序竞争的国内市场尚未建立起来，却又置身于激烈的国际竞争环 境之中。如何兼顾国内、国际因素，设计能够促进有效竞争、提升我国 国际竞争力的市场规制法律制度，并在制定国际统一的竞争规则过程中 充分表达自己的诉求是一个值得研究的重要课题。 本文从理论上分析了市场规制法国际合作的必要和可能，并对已有 的合作实践进行实证分析，指出为了给经济发展提供一个有利的国际竞 争环境，我国有必要参与市场规制法的国际合作过程。为此，一方面要 加紧完善国内市场规制立法，另一方面要关注国际合作动态，积极参与 国际竞争规则的制定，并分别在这两方面提出一些策略性的建议。 文章共分五部分，第一部分介绍市场规制法对市场竞争的规范作用 以及其政策目标在经济全球化背景下的变迁；第二部分分析市场规制法 国际合作的原因，从必要性和可能性两方面加以论述；第三部分从实证 角度归纳市场规制法国际合作的已有实践；第四部分对国际合作的缓慢 进程进行原因分析，指出我国应利用这一契机，积极参与国际合作；第 五部分对我国参加合作的策略选择提出自己的观点。 尽管未来国际多边竞争规则能够在多大程度上达成一致尚难预料， 但我们必须关注这一进程。只有放眼全球，尽快完善自身制度建设，并 对参与国际合作提出具体的对策才有可能对制定维护发展中国家利益、 符合发展中国家需要的国际统一竞争规则提供有益的帮助。 关键词：市场规制法；不正当竞争；垄断；国际合作 a tp r e s e n t ，m a r k e te c o n o m yi st h ef u n d a m e n t a le c o n o m i co p e r a t i o n m o d ef o rc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，c o m p e t i t i o ni si t sf o u n d a t i o ns t o n ea n d s o u l m a r k e tr e g u l a t i o nl a wi st h eb a s i cc o m p e t i t i o nr u l e s ，e x a c t l nt h el e g a l m e a n sf o rg o v e m m e n tt oi n t e r v e n ei nm a r k e tc o m p e t i t i o n i tm a i n t a i n st h e m a r k e tc o m p e t i t i o no r d e rb ym e a n so fr e g u l a t i n gu n n i rc o m p e t i t i o na c t i o n s a n dm o n o p o l i e s ，a n de n s u r e st h en o r m a lr u n n i n go ft h em a r k e tm e c h a n i s m a h n o s te v e r yc o u n t r yp u t sah i g hv a l u eo ni tb e c a u s ei tc a nh e l pt oa c h i e v e c e r t a i nn a t i o n a le c o n o m i cp o l i c yg o a l s u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h ec o n c e p to fm a r k e th a sb e e ne x p a n d e df r o md o m e s t i c a l l yt o i n t e m a t i o n a l l y , a n dt h ec o m p e t i t i o nc o m e si n t oe x i s t e n c eb o t hd o m e s t i c a l l y a n di n t e r n a t i o n a l l y a c c o m p a n y i n gw i t hi t ，v a r i o u su n n i rc o m p e t i t i o na c t i o n s a n d m o n o p o l i e s h a v ea l s ob r o k e n t h r o u g h t h en a t i o n a lb o u n d a r i e s ， i n t e r n a t i o n a l i z e d m a r k e t r e g u l m i o nl a w , w h i c ht r a d i t i o n a l l yr e g a r d s p r o t e c t i n gt h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o no fd o m e s t i cm a r k e ta si t sg e n e r a la i m ， c a n n o tm e e tt h ed e m a n do fc o p i n gw i t hw o r l d w i d ea n t i c o m p e t i t i o na c t i o n s s oi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni nm a r k e tr e g u l a t i o nl a wb e c o m e sn e c e s s a r y h o w e v e r , i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni nt h i s f i e l di sas l o wa n dp r o g r e s s i v e c o u r s eb e c a u s eo ft h ed i v e r s i t yo ft h en a t i o n a li n t e r e s t sa n dt h ed i f f e r e n c e so f l e g a ls y s t e m s o u rc o u n t r yi s a tt h ep r e l i m i n a r yd e v e l o p m e n t a ls t a g eo f m a r k e te c o n o m ya sad e v e l o p i n gc o u n t r y o no n eh a n dw eh a v en o ty e ts e tu p t h eo r d e r e da n dc o m p e t i t i v ed o m e s t i cm a r k e ti no u rc o u n t r y , o nt h eo t h e r h a n d w em u s ta d a p tt ot h ek e e ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t h o w t oe s t a b l i s ho u rl e g a ls y s t e mf o rm a r k e tr e g u l a t i o n ，w h i c hg i v e sc o n s i d e r a t i o n t od o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lf a c t o r s ，i m p u l s e se f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ，a n d p r o m o t e s t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r y , i sw o r t h r e s e a r c h i n g f u r t h e rm o r e ，h o wt oe x p r e s so u rs t a n d p o i n t sf u l l yi nt h ec o u r s e o fm a k i n gt h eu n i f i e di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nr u l e si sa l s oa ni m p o r t a n t s u b j e c t t h i st h e s i s t h e o r e t i c a l l ya n a l y z e s t h en e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t yo f i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni nm a r k e tr e g u l a t i o nl a w , a n a l y z e st h ee x i s t i n g c o o p e r a t i o np r a c t i c e ，a n dp o i n t so u tt h a ti no r d e rt op r o v i d et h ef a v o r a b l e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tf o rt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i ti s n e c e s s a r yf o r o u rc o u n t r yt o p a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n c o u r s e f o rt h i sr e a s o n ，o no n eh a n dw es h o u l ds t e pu pi m p r o v i n gl e g i s l a t i o n f o rt h ed o m e s t i cm a r k e tr e g u l a t i o n ，o nt h eo t h e rh a n dw em u s tp a yc l o s e a t t e n t i o nt ot h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nt r e n d s ，a n da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei n t h ew h o l ep r o c e s so ff o r m u l a t i n gt h ei n t e r n a t i o n a lr u l e s a tl a s t ，t h ea u t h o r s e p a r a t e l yp r o p o s e ss o m et a c t i cs u g g e s t i o n sf r o mt h e s et w or e s p e c t s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s p a r to n ei n t r o d u c e st h ef u n c t i o n so f m a r k e tr e g u l a t i o nl a wf o rs t a n d a r d i z i n gm a r k e tc o m p e t i t i o n ，a n dt h ec h a n g e s o fi t sp o l i c yg o a l su n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；p a r t t w oa n a l y z e st h er e a s o n sf o ri n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni nm a r k e tr e g u l a t i o n l a w , b o t hf r o mn e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t y ；p a r tt h r e es u m su pt h ei n t e m a t i o n a l c o o p e r a t i o np r a c t i c ei nt e r m s o fr e a le x a m p l e s ；p a r tf o u rc o n s t r u e st h e r e a s o n sw h yt h ep r o g r e s so fi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni ss l o w , p o i n t i n go u t t h a to u rc o u n t r ys h o u l dp a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na c t i v e l y , u s i n g t h i so p p o r t u n i t y ；p a r tf i v eg i v e st h ea u t h o r so w nv i e w so nh o wt os e l e c tt h e t a c t i c sf o ro u rc o u n t r y sp a r t i c i p a t i o ni nc o o p e r a t i o n t h o u g h i t sd i f f i c u l tt of o r e c a s tt ow h a te x t e n tt h ei n t e r n a t i o n a l m u l t i l a t e r a l c o m p e t i t i o nr u l e s c a l lr e a c h u n a n i m i t y , w e m u s tp a yc l o s e a t t e n t i o nt ot h i sp r o c e s s o n l yw et a k eab r o a dv i e wo ft h ew h o l ew o r l d ， a c c e l e r a t et h ei n s t i t u t i o n a l i m p r o v e m e n t s a ss o o na s p o s s i b l e ，a n dp u t f o r w a r dc o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e st o p a r t i c i p a t e i nt h ei n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n ，c o u l dw em a k ei tp o s s i b l et oi n f l u e n c et h ef o r m u l a t i o no ft h e i n t e m a t i o n a lm u l t i l a t e r a l c o m p e t i t i o n r u l e sw h i c hd e f e n d d e v e l o p i n g c o u n t r y si n t e r e s t s ，a n df u l f i l lt h ed e v e l o p i n gc o u n t r y sn e e d s k e y w o r d s ：m a r k e tr e g u l a t i o nl a w ；u n f a i rc o m p e t i t i o na c t i o n ；m o n o p o l y ； i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o n 引言 引言 在经济全球化背景下，经济竞争发生了很大的变化。范围从国内扩展到了国际， 不仅是企业之间的竞争，更是国家之间的竞争。市场规制法作为国家干预经济竞争 的工具，其价值趋向也发生了相应的变化，在国际竞争中保护本国、本经济集团的 利益及竞争优势的价值趋向越来越浓厚，这种变化使得各国市场规制法之间的联系 日益紧密：为了维护本国的竞争利益，协调与他国之问在适用市场规制法过程中产 生的冲突，各国都在寻求与他国合作的有效渠道，以增强自身的国际竞争力，维护 国际竞争秩序。目前，市场规制法的国际合作已经在多个层面展开。我国市场规制 法在这样的背景下，担负着重大的使命。一方面，我国的市场竞争秩序尚不适应世 界贸易组织公平自由竞争的环境要求，大量不利于提高我国企业国际竞争力的不正 当竞争行为需要有效规制；另一方面，除了必须解决计划经济体制下形成的非法行 政垄断问题外，更要应对跨国巨型合并、国际卡特尔等国际垄断行为对我国市场可 能造成的冲击，保护、扶持国内合法的规模经济，保护国家的经济安全。当前，我 国的反垄断法正在加紧制定之中，反不正当竞争法的修改工作也提到了议事日程之 上，市场规制法正处于逐步健全和完善阶段。在此过程中必须同时考虑到所处的国 际竞争环境，利用世界贸易组织尚未形成制度化的竞争规则的契机以及发展中国家 在世界贸易组织中所享受的一些优惠待遇，积极探索在竞争规则领域国际合作的可 能路径，最大限度地保护我国的国际经济利益，增强我国的国际竞争力。 本文沿着上述思路，采用利益分析、辨证分析、比较研究、实证研究等方法从 宏观一l 对市场规制法国际合作的起因、已有实践、合作进程以及我国是否参与、如 何参与等问题在理论上作一较为全面的解析，所以关注点并不是放在具体的制度研 究和设计上，而是通过对国际合作的全面分析得出有益于我国经济发展的策略选择。 在整个研究过程中，始终坚持法律作为上层建筑决定于经济基础、反映现实经济生 活需要这一唯物主义观点，努力寻求法律制度变迁背后的经济原因。 需要说明的是，“市场规制法”在目前国内的学术界尚不是一个公认的、统一的 称谓。类似的称谓还有“市场调控法”、“市场管理法”、“竞争法”等。本文采纳王 继军教授在市场规制法研究一书中的称谓，认为“这个称谓更能精确地反映其所 包含的具体法律制度的调整对象、手段及本质。”“】对于“市场规制法”又可做广义 和狭义理解，广义的“市场规制法”包括反不正当竞争法、反垄断法以及消费者权 益保护法、产品质量法、价格法等，狭义的仅指反不正当竞争法和反垄断法。本文 论市场规制法的国际合作 对其做狭义理解。 一、市场规制法的相关理论 ( 一) 市场规制法与市场竞争的规范 1 、市场竞争及其作用 市场竞争，是指在市场经济中，市场主体为获取更多的经济利益或刨设对自己 有利的存续条件，以其他市场主体为对手而展开的市场经济行为。“1 其实质是市场 主体互相争胜，追逐经济利益最大化和对自己有利经济地位的市场行为。竞争是市 场经济最基本的运行机制，是市场经济的基石和灵魂。只有通过市场竞争，才能达 到市场经济有效运行的目标。然而，竞争在本质上具有两面性：兼具自觉性与盲目 性。一方而，市场主体可以根据自身条件和市场情况选择竞争的领域，合理实施自 己的竞争战略，自觉地参与市场竞争；另一方面，每个市场主体参与竞争都是从各 自利益出发，各自的市场行为又带有片面性、狭隘性，在一定程度上是非理性的， 与整个市场的竞争不协调，从而导致竞争的盲目性。 竞争的两面性决定了竞争机制对市场经济的作用具有二重性：积极作用和消极 作用。对市场的积极作用表现在：竞争有利于劳动生产率的提高，促进社会生产的 发展；竞争促进资源在国民经济各部门的合理流动并实现资源的优化配置；竞争可 以更好地满足消费者的需要，维护消费者的利益。它的消极作用也不容忽视：首 先，市场竞争的优胜劣汰会使生产和资本趋于集中。一定范围的集中可能带来规模 经济效益，促进生产力的发展，但超过一定限度，便可能形成垄断，反过来窒息竞争。 “它的原理是自我否定。它的必然后果是把受它吸引的人消灭。”“1 其次，市场竞争 中必然会产生不正当竞争行为。出于利益的驱使和优胜劣汰规律造成的压力，总有 竞争者去破坏公认的商业道德，实施不正当竞争行为，削弱竞争积极作用的发挥。 市场经济发展初期，市场竞争表现出其强大的积极作用。“资产阶级在它的不 到一百年的阶级统治中所创造的生产力比过去一切时代创造的全部生产力还要多， 还要大。”“1 其中市场竞争功不可没。也正因如此，崇尚自由竞争的经济自由主义和 民商法所倡导的意思自治从市场经济诞生之初便深入人心。然而，随着市场经济的 进一步发展，市场竞争不断激烈与深化，其消极作用逐渐显现。理想模式的竞争， 应当是公平、正当的竞争，“以公平交易为基础，以经济自由为前提，以社会正义 为归宿”“1 ，而市场本身并不具有维护公平、正当竞争的机制，与之伴生的不正当竞 争以及自由竞争发展到一定阶段产生的垄断都对公平、自由竞争造成极大的危害并 2 市场规制法的相关理论 影响到社会整体利益的实现，于是传统的经济自由受到了挑战，在法律思想上，意 思自治基础上的“私权神圣”也逐渐转向允许国家对私法领域予以必要的干预。作 为法律思想的转变在立法上的回应，市场规制法得以产生。 2 、市场规制法对市场竞争的规范 市场规制法是调整在国家权力直接干预市场，调节市场结构，规范市场行为， 维护市场秩序，保护和促进公平竞争的过程中产生的各种经济关系的法律规范的总 称。”1 传统的民商法为市场主体设定市场行为的一般准则和基础法律构架，却不能解 决经济发展中由于个体追求自身利益最大化而带来的竞争无序和“市场失灵”问题。 市场规制法则以解决“市场失灵”为己任，致力于发挥经济竞争的积极作用，抑制 其消极作用，对市场主体偏离竞争机制的行为进行规制，协调个人利益与社会整体 利益的冲突，从根本上维持整个国家的市场结构和市场秩序，为民商法的调整打造 一个清洁有序的竞争环境。它对竞争的规制作用表现在以下几个方面： ( 1 ) 确定竞争领域。竞争领域，就是竞争规律发挥作用的空间和范围。”1 现代社 会中，完全不承认竞争的国家已几乎不存在，但在经济生活的一切领域都允许竞争 同样没有先例。市场规制法根据国内国际经济生活的变化与发展，确定哪些领域允 许完全竞争、哪些领域允许不完全竞争、哪些领域不允许竞争，为竞争者参与市场 竞争提供方向性指导； ( 2 ) 制止限制竞争行为和不正当竞争行为，创制自由、公平竞争的社会条件。通 过界定国家所要反对的限制竞争行为和不正当竞争行为的概念和种类以及应承担的 法律责任，规范竞争者的竞争行为，将其限制在自由、公平的竞争秩序之内： ( 3 ) 保护特定的竞争者。由于各竞争者自身所具备的竞争实力存在着差异( 并非 来自竞争) 以及因这种差异而形成的优胜劣汰给社会生活带来的震荡，市场规制法 通过在特定情况下豁免中小型企业的垄断行为等制度保护这些特定竞争者的利益， 以有利于社会经济发展及社会利益的平衡； ( 4 ) 规范政府干预竞争的行为。市场规制法是政府干预竞争的法律形式，而政府 的干预行为同样需要法律的规范。市场规制法通过明确经济管理主体的职权界限、 规定行使职权的程序等规制政府的规制行为，对市场失灵和政府失灵进行双调整， 确保竞争机制正常发挥作用。 ( 二) 市场规制法的政策目标 1 、市场规制法的一般政策目标 论市场规制法的国际合作 市场规制是国家对社会经济生活的一种有意识的引导、规范和禁止，是国家对 市场竞争的主动、直接干预。作为这种干预的主要手段，市场规制法与国家的经济 政策有密切的联系，具有很强的政策性功能，承载着一定的政策目标。 市场规制法的政策目标是指市场规制法通过规范交易行为和维护市场竞争所 应当保护的利益和实现的功能。即指市场规制法通过规范竞争行为所要实现的、由 国家政策所确定的、一定时期的社会经济目标。1 市场规制法的政策目标选择因具 体国情及经济发展状况的不同而不同，它会受到许多因素的制约。除了社会经济发 展水平之外，还会受社会政治发展状况、文化传统、科学教育水平及一国整体的法 制建设状况等社会环境的影响。一般而言，市场规制法所承载的政策目标包括以下 几个方面： ( 1 ) 效率与公平。西方国际经济学家指出“竞争政策的目标不是竞争，而是 效率与公平，而竞争则是次要目标，或更确切地说，是一种手段或工具”。“”现代 市场经济国家一般都以效率和公平作为其社会经济发展的长期性价值取向。与之相 适应，现代市场规制法也基本确立了保证经济活力，最大限度地提高经济效益并实 现和维护公平交易的政策目标。市场规制法所体现的公平是实质公平，所体现的效 率是社会整体的效率。 ( 2 ) 保持有效竞争。有效竞争是市场竞争模式的一种。如果一种竞争在经济 上是有效的，并且根据市场的现实条件又是”j 实现的，那么这种竞争就是有效竞争。 对于理想的市场竞争模式，经济学家曾进行过长期、深入的探讨和研究，并提出了 自由竞争、完全竞争、不完全竞争、有限竞争、最佳强度竞争等多种竞争理论。由 于有效竞争是规模经济和竞争活力相互协调的一种理想状态，较好地处理了竞争和 垄断之间的关系，被普遍认为更具有可行性和合理性，因而是大多市场经济国家为 市场规制法设立的政策目标。 ( 3 ) 实现利益平衡。规范市场经济的竞争秩序是一个法律问题，但在本质上 是一个利益结构的调整问题。竞争所直接涉及的利益大致包括竞争者利益、消费者 利益和社会公共利益。各国的社会经济政策无不以协调这三方而的利益为己任，对 不同的利益进行平衡。市场规制法作为实现经济政策的工具，将实现利益平衡作为 其目标。在不同国家和不同时期，由于经济政策所确定的利益格局不同，市场规制 法对不同利益的保护没有固定不变的模式。 德国学者m a n f r e d n e u m a n n 则将市场规制法的目标归纳为：建立竞争机制，保 市场规制法国际台作的必要性干几可能性 障经济自由：维护竞争秩序，培育经济效率，推进技术货物和经济发展；创造公平 的竞争环境，禁止假冒伪劣、敲诈勒索和因政府补贴产生的不当收益；维护分散的 供给结构，因为中小企业是民主社会的中坚力量。” 2 、市场规制法政策目标的变迁 尽管从总体上而言，各国市场规制法承载了如上一些政策目标。然而，市场规 制法的政策目标是复杂多元的，一方面，这些目标的地位和先后顺序总体上一直是 模糊的，另一方面，这些目标是随着社会经济条件的变化而变化的，体现出了变化 性和可塑性。市场规制法的先驱美国就经历了一个发展变化的过程：市场规制法产 生之初主要的政策目标是保护竞争者和消费者的平等地位和经济自由，巩固美国式 政治民主的社会经济基础。从上世纪4 0 年代起，其政策目标转向保护中小企业， 之后又根据芝加哥学派的经济学理论强调效率和消费者整体的福利。这种调整反映 了经济生活条件的变化。进入2 0 世纪8 0 年代以后，国际市场进一步形成，经济全 球化的趋势进一步明显，竞争的范围日益从国内转向国际，各国市场规制法的政策 目标相应地出现了新的变化。最初仅是一项对付国内竞争行为的国家干预经济立 法，随着国内竞争执法机构越来越多地卷入到国际竞争案件中，越来越具有了国际 意义，于是，除了传统的目标之外，适应主权国家增强本国竞争力的需求，市场规 制法逐步趋向于注重对本国经济利益的保护，对国内的反竞争行为的控制呈现了宽 容的态度，鼓励本国企业扩大规模，增强国际竞争力，而对外国的反竞争行为的控 制则逐渐强化( 反垄断法的域外效力便是最典型的表现) ，并且都开始注意到了对 国际反竞争行为进行规制的必要。在这种政策目标指引下，市场规制法从原先单纯 的国内立法、执法扩展到了国际层面，市场规制法出现了国际化趋势，国际合作逐 渐受到重视。 二、 市场规制法国际合作的必要性和可能性 ( 一) 经济全球化与经济规则的趋同 在世纪转换之际，世界经济正经历着一场静悄悄的革命，这场革命正在全面、 深刻而且势不可挡地改变着人类经济社会的发展。这场革命，就是世界经济的全球 化和信息化。“”对于经济全球化的内涵，人们的理解还存在差异，但它的基本含义 一般认为是：世界各国、各地区经济日益融合，相互影响、相互制约日益加深的状 况和进程。”它首先表现为市场经济体制的全球化。目前，市场经济体制已成为不 论市场规制法的国际合作 同制度和不同层次国家的共同体制，真正形成了世界性的无所不包的统一的世界市 场，从而为经济全球化奠定了制度性基础。在此前提下，生产活动、贸易、企业以 及金融、经济信息乃至经济风险的全球化都成为经济全球化的具体表现。经济全球 化是世界经济发展的必然结果，不以任何国家、任何个人的意志为转移，因而是不 可避免、不可逆转、无法阻挡的，正如世贸组织首任总干事鲁杰罗曾经说过的“阻止 全球化无异于想阻止地球自转”。 随着经济发展的全球化，法律制度的近似化、企业活动规则的近似化等就愈益 成为必要。“”经济全球化进程的深入发展，必然推动世界各国相互依存度的加深， 任何一国的经济都会因全球化的发展而具有国际性，因此经济、政治和文化方面等 问题的解决也由一国内部自主解决转由国际社会共同协商。“”加之现代科学技术的 发展、人类共同的利益以及共同的伦理基础，法制也呈现出一体化、全球化的趋势： 一方面，各个国家或地区的法律相互借鉴与吸收，逐渐形成共识，也就是通常所说 的，在某些领域中本国的法律与国际上通行的法律相互衔接。另一方面，各个国家 或地区积极参与围际立法的起草和制定工作，签署、批准和加入国际协议，履行自 己所承担的国际义务。越来越多的国家加入到某一国际组织中，从而使该组织的规 则成为全球性的规则。在国际领域，世界贸易组织、世界银行和国际货币基金组织 在世界经济中的作用越来越大，其目标不仅在于排除对外商的歧视措施，而且试图 调节“国界背后”的政策内容和国内市场结构。世界贸易组织的一揽子协议就是法 律全球化的典型例证。 尽管人们对于经济全球化以及法律全球化的走势、利弊持各种各样的认识和态 度。，尽管这个进程是缓慢的、渐进的，但必须承认的是，作为一个过程、一种进 程、一种趋势，全球化已是不可回避的事实。在这个渐进过程中，有一点可以肯定 的是，经济运行规则将趋向于统一。市场规制法作为现代国家干预市场的法律手段， 是当代基本的经济运行规则，它在国际领域的合作便随之提到了国际社会的议事日 程。 ( 二) 市场规制法国际合作的必要性 1 、经济全球化对竞争的影晌 如前所述，经济的全球化是以市场经济体制的全球化为前提的，而竞争是市场 。关于法律是否会全球化，学者有不同的观点参见陈安经济全球化和法律全球化 a ，国际经济法沦丛第4 卷 l c 北京：法律出版社 市场规制法国际台作的必要性和可能性 经济的基石和灵魂，只要存在市场经济，必然就有竞争存在，经济全球化则使竞争 突破了民族国家的界限和地域限制，走向国际化。具体来说，经济全球化背景下， 竞争发生了以下变化趋势： ( 1 ) 竞争范围从国内扩展到全球 经济全球化以前，经济竞争主要发生在一个国家或地区内。在经济全球化情况 下，“我们再也不能安然地置身于孤立、自给自足的一国经济体系之内了：我们现 在必须承认自己是全球经济的一部分。”“6 1 各国企业不仅要在国内彼此相互竞争， 还要与国外企业展开竞争。国际竞争力成为企业生死存亡的关键，经济竞争从国内 竞争演变成国际竞争和全球竞争。 ( 2 ) 竞争手段从单一走向复合 经济全球化之前，竞争的手段主要是产品的质量和价格。而随着经济全球化的 扩展，竞争的手段从产品质量和价格转到技术、人才、投资环境等众多因素，一些 过去不被纳入竞争范围的因素如技术标准、贸易规则、环境保护标准、劳工标准、 政府采购、投资优惠等，在经济竞争中起着越来越重要的作用，成为全球化时代的 重要竞争因素。 ( 3 ) 竞争主体的改变 经济全球化之前，竞争的主体是企业。在市民社会与国家的二元结构下，国家 遵从最小国家和最少管理的原则，基本上不参与企业间的竞争( 包括企业间的国际竞 争) 。但是，随着经济全球化所带来的竞争的激烈化，国家日益成为国际竞争的主体。 竞争是企业间的竞争，更是政府间的竞争。“7 1 2 、反竞争行为的国际化 全球性竞争在推动全球经济发展的同时，也推动了全球范围内反竞争行为的迅 速蔓延。与竞争的国际化相伴，越来越多的反竞争行为跨越了国界，反竞争行为国 际化。 ( 1 ) 首先，不正当竞争行为超越了国内界限，具有了国际性。在2 0 0 5 年1 1 月 1 4 日召开的第二届全球打假大会上，世界海关组织秘书长米歇尔达内指出：假冒 伪劣产品目前占全球总贸易额的8 至1 0 ，假冒现象已成为一个全球性的问题。，商 业贿赂、虚假宣传、侵犯商业秘密、串通投标、伪造、变造原产地标记等行为也频 繁地涉及不同国家的经济实体，倾销和补贴更是国际贸易中予以禁止的两种主要的 。n e w s x i n h u a n e t c o r n w o r l d 2 0 0 51 11 4 论市场蚬制法的国际合作 不正当竞争行为。 ( 2 ) 其次，随着各国贸易壁垒的消除，国际市场又面临着私人厂商限制竞争 行为的威胁。跨国企业在国际经济交往中的限制竞争行为在全球市场中构成严重危 害。国际限制性竞争行为日益增多：国际卡特尔、纵向限制竞争协议、滥用市场支 配力、具有限制竞争性的跨国合并等在国际领域常有发生。来自企业的限制竞争行 为往往比政府的限制措施更能阻碍自由贸易的开展。首先，国际卡特尔发生较为普 遍且危害巨大，如美国司法部2 0 0 0 年查处的赖氨酸卡特尔案；。纵向限制竞争协议 也常有发生，如1 9 9 8 年w t o 争端解决机构审理的美国柯达公司和日本富士公司的 之间争议案。 ( 3 ) 国际经济活动中反竞争行为又有了新的表现：在不正当竞争方面，随着 互联网在全球的迅速发展，近年来国际电子商务中的国际驰名商标被抢注域名的案 例不断发生，利用网络实施的市场混淆、虚假宣传、侵犯商业秘密、域名抢注、网 页抄袭、不正当链接等更加隐蔽、危害范围更广的不正当竞争行为成为各国面临的 新的问题：“”限制竞争行为也出现了新的表现形式。跨国公司是竞争的艺术大师， 它们有足够的谋略来应对无论何种已定的规则，在没有规则的情况下它们也能运转 自如。”在各国的市场准入壁垒打破之后，跨国公司利用其所具有的技术优势， 在技术转让中订立限制性条款、价格歧视等手段谋求垄断地位、滥用知识产权、设 置绿色壁垒，此外还有国家支持的反竞争行为引起了广大国家尤其是发展中国家的 日益重视。 面对日渐增多的国际化反竞争行为，一国旨在保护本国市场有效竞争的市场规 制法显得力不从心，国际范围内市场规制法的合作成为必要。 3 、市场规制法域外管辖权的冲突 法律冲突是一种普遍的现象。一般来说，只要各国法律对同一问题作了不同的 规定，而当某种法律事实又将不同的法律规定联系在一起时，法律冲突便会产生。 ”1 法律冲突本是国际私法领域的范畴，但在公法领域，法律冲突同样会产生。在市 场规制法领域，由于各国经济发展水平、历史文化传统以及对不正当竞争和垄断的 认识上都有很大的差异，对国际反竞争行为的处理在不同的国家进行就会产生大不 。美国的a r c h e rd a n ie j sm i d l a n dc o m p a n y 公司与来自欧洲、亚洲的几家厂商达成的全球市场中固定赖氨酸价 格与销售量的协议就是典型。据调查，在垄断西议达成的头三个月，全球赖氧酸价格即上涨了7 0 ，该年度全 球赖氨酸的总销售量是5 亿美元米自：胡国栋w t 0 体制下竞争规则研究c k x d c n k in e t 。美国柯选公司宣称，日本富士公司通过非价格的垂直限制措施使得日本的主要胶卷批发商只能出售富士胶卷， 对柯达在日本市场的进入构成了障碍。见r e p r oto ft h ep a n e l ，2 2a p r i 】1 9 9 8 ，w t d s4 4 r 转引自王晓 晔竞争政策对国际经贸活动的影响，w w wi o l a wo r g c n 市场规制法国际合作的必要性和司能性 相同的结果。o 当各国根据自己的管辖原则和规则对发生在域外的反竞争行为主张 管辖权时，就造成了域外管辖权上的法律冲突。 对于反不正当竞争法的管辖权冲突，有关国家在立法规定上尚不完全一致，但 对某些可能涉及多个国家市场的国际不正当竞争行为，大多依据国际私法领域的冲 突法规范得到解决。适用的冲突法规范包括反不正当竞争损害结果发生地法、法院 地法以及最密切联系的法律等。与之相比，反垄断法的管辖权冲突则复杂的多。在 传统国内法的属地原则和国籍原则不足以处理在日益全球化的经济交往中发生的 限制竞争行为的背景之下，美国于1 9 4 5 年开创了其反垄断法域外效力的先河，然 而反垄断法的域外适用不管在理论上还是在实践中都存在很大的局限性。首先在理 论上，反垄断法的域外适用缺乏国际法上的明确依据，与国家主权原则存在着矛盾 和冲突。其出现是由于企业的跨国活动使本国的利益受到损害或威胁，国家为了捍 卫主权的需要，必须超越其领土对企业在国外的行为适用本国的反垄断法。但“国 际法上，管辖权或主权权力是通过立法、行政命令或法院判决而影响人们的权利， 它与独立和领土的概念紧密联系，管辖权在国内几乎是排他的，而在域外，只有经 其他国家允许才能行使”，”对于被适用的国家来说，这种未经允许的擅自使用 恰恰也是侵害他国主权、利益的表现。第二，现有的域外适用原则本身存在的局限 性影响其实际应用。不沦是美国的效果原则还是欧盟的履行地原则，由于自身过于 抽象和笼统，给予执法机关和法院太大的自由裁量权。其确认的准则、合理性都没 有统一的、令人信服的况明和解释，。”在具体适用时仍然需要解释和衡量。就目前 实践来看不仅美国与欧盟之间的标准不一，即使是美国自身各法院之间也存在很大 的差别，这种不确定性导致国际经济活动中无法预期的风险增多。第三，域外效力 的执行存在障碍。尽管一国可以对任何事项进行立法，无论这一事项是发生在境内 还是境外，但实施管辖权却要在具体个案中考虑种种因素而有所限制，大多数国家 轻易不会对实际处于他国领域内的人或物在未经他国同意的情况下强行行使管辖 权。所以，域外执行国内反垄断法的途径通常包括司法协助、依照国际惯例和应用 国外反垄断法的相同规定，然而由于在一国被视为损害本国竞争而遭到禁止的行为 有时在行为地则是被允许的甚至是被鼓励的，因此在反竞争行为证据的取得、救济 措施的实际执行等方面难以取得相关国家的协作配合，存在很大的障碍。 作为对付其他国家不积极予以规制的影响本国竞争利益的行为的手段，域外效 力具有一定的合理性，越来越多的国家出于对本国利益的保护和对抗别国的考虑， 规定了域外效力，导致两国竞相对对方实行域外管辖，甚至是多国对同一行为主张 论市场规制法的国际台作 管辖权，导致管辖权的混乱，这点在跨国合并中表现尤为突出。“在这种情况下， 应该通过协商和谈判的正常方式来解决问题。一个政府如果企图按照自己的所好， 诉诸自己的国内法，在自己的法庭上解决这种冲突，这不是适用法律的原则，而是 披着法律的外农，适用着经济实力就是权力的原则”。所以，最终通过市场规制 法的合作，平衡各国的政治利益和经济利益是最为实际的方法。 f 三) 市场规制法国际合作的可能性 1 、经济竞争与合作的共存 在经济全球化背景下各国利益既有对立的一面又有统一的一面，这使得国际合 作既是必要的，又是可能的。在导致全球范围内竞争日益激烈的同时，经济全球化 也使得世界各国之间形成相互依赖相互依存的利益格局，恩格斯早在共产主义原 理一文中就论述到“单是大工业建立了世界市场这一点，就把全球各国的人民， 尤其是各文明国家的人民，彼此紧紧地联系起来，以致每一国家的人民都受到另一 国家发生的事情的影响”。“”竞争和合作成为国际经济关系的重要特征，是国际 经济关系中任何国家都必须面对的一对矛盾。用马克思主义观点来分析，经济全球 化是资本寻求扩张本性的必然结果，各国之间的关系从本质上讲应该是竞争关系， 但缺乏合作的竞争势必会导致“两败俱伤”，于是各国都意识到在竞争中有必要寻求 合作、找到利益的均衡点，努力实现“共赢”。世界贸易组织、国际货币基金组织、 世界银行等国际性经济合作组织的成立就是世界各困在竞争基础上合作的突出表 现。这种竞争和合作呈现出以下几个特点：一是相互依存，竞争中有合作，合作中 有竞争。二是国家既是竞争的主体又是合作的主体，经济上的竞争往往转化政治、 文化乃至制度等各个层面的竞争，而合作同样在多层次、多方位展开；三是各国间 包括竞争政策在内的经贸政策的协调加强。在当前全球化的时代，任何一项经贸政 策都不可能是一本万利的，也不可能是不付出任何代价的。任何国家为了自身的经 济利益，实行一些以邻为壑的政策，都是行不通的，也将危害到本国的利益。