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企业工会组织功能演变研究 中文摘要 工会最早产生于1 8 世纪末1 9 世纪初英、法、德、美等工业革命启动较早的国家， 是工人运动发展及工人阶级维护自身利益、消除内部竞争、与资本家进行斗争的必然 产物。我国工会萌芽于辛亥革命时期，其功能大多是为了实现工人的经济利益。党成 立后初步发育，工会发挥着支持革命，推翻反动政权的功能。新中国成立后，工会组 织进一步发展，党通过工会团结群众，以增强凝聚力，促进生产，从而维护新生政权。 社会主义改造基本完成后至改革开放前的计划经济体制时期国家通过单位体制对社 会进行高度的垂直整合，工会组织的发育成长收到抑制、规制，与单位行政系统形成 了嵌入式的结合，实际上成为了政府( 官方) 的延伸。改革开放后，我国实行渐进式的 经济改革政策，工会组织也由此分化为体制内和体制外两种。社会转型背景下迫切要 求工会组织的功能向利益代表型转变。对我国企业工会组织功能演变进行研究能够丰 富我国当前的工会理论以及对我国工人群体的研究，推动中国经验的学理化，同时， 又对我国社会转型研究的领域进行了扩展。具有一定的理论意义，并且对当前我国工 会组织功能的演变进行研究，能够使我们从另一个层面了解我国工人群体生存状况的 历史变迁，对解决当前我国劳动关系领域出现的冲突从而构建和谐社会有一定的现实 意义。 本研究以工人阶级生活状况变迁为视角，广泛运用了社会运动理论、阶级理论、冲 突理论、结构功能理论从宏观和微观两种层次上对我国企业工会和工会问题进行动态 的比较研究，以此说明我国企业工会萌芽、产生、发展、分化的历史过程及其在此过 程中性质和功能的演变，尤其是改革开放以后，在社会结构转型，国家职能转化的背 景下我国企业工会组织产生的分化，并分别探讨了分化后不同体制企业的工会在发 展、运行中的功能演变以及功能实现的制约性因素，从制度层面和实际操作两方面， 立体的分析了其原因的产生。并通过大量的经验事实，进一步验证上述研究内容，从 而，通过这种转变透视出我国劳动关系主体之一的工人阶级生存状态的历史演变过程 以及国家、工会、企业、工人相互之间的利益关系转变及由此带来的劳动关系领域的 问题。文章的最后，针对当前我国工会组织存在的问题提出职能创新的途径，以期能 够改善我国现阶段日益严重的劳资冲突，对构建社会的和谐和稳定以理论上的帮助。 关键词：企业工会，工会功能，劳动关系，工人阶级 e n t e r p r i s ee v o i u t i o no ft r a d eu n i o n o r g a n i z a t i o n sf u n c t i o n a b s t r a c t t h d eu n i o n si nt h e1 8 t hc e n t u r yp r o d u c e dm ee a d i e s tb e g i 皿i n go ft h e1 9 t hc e n t u r y b f i t a i n ，f r a n c e ，g e 珊a n y ，t h eu n i t e ds t a t e s ，s u e ha st h ei n d u s t r i a lr e v 0 1 u t i 衄s t a n e de a r l i e r c o u n t r i e s i st h ed e v e l o p m e n to fl 籼ru n i o n sa n dt h ew o r k i n gd a s st op r o t e c tt h e i r i n t e r e s t s ，e l i m i n a t ei n t e m a lc o m p e t i t i o n ，a n dt h ec a p i t a i i s t st of i 曲tt h ei n e v i t a b l ep r o d u c t c h i n a st r a d eu n i o n sa tt h eb u d d i n gp e r i o do ft h er e v o l u t i o no f1 9 1 1 ，m o s to fi t sf u n c t i o n s i no r d e rt 0a c h i e v et h ee c o n o m i ci n t e r e s t so fw o r k e r s a f t e rt h ef | o u n d i n go ft h ep a r t v s i n i t i a ld e v e l o p m e n t ，s u p p o nt r a d eu n i o n sp l a var e v o l u t i o nt oo v e n h r o wt h er e a c t i o n a r v r e g i m ec a p a b i l i t y t h en e wc h i n aw a se s t a b l i s h e d ，f u n h e rd e v e l o p m e n to ft r a d eu n i o n o 玛a i l i z a t i o n s ，t f a d eu n i o n su n i t i i l gt h em a s s e st h r o u 曲t h ep a n yt os t r e n g t h e nc o h e s i o n ， a n dt h ep r o m o t i o no fp r o d u c t i o n ，t h u sm a i n t a i n i n gm en e wr e g i m e u p o nc o m p l e t i o no f b a s i cs o c i a l i s tt r a n s f o 咖a t i o no fr e f b 珊a n do p e n i n gu pt ot h ep r e p l a 蚰e de c o n o m i c s y s t e mt l l r o u g l lt h ec o u n t r yd u r i n gt h eu n i ts v s t e mt oah i g l ld e 田汜eo fs o c i a lv e r t i c a l i m e 罩a t i o n ， t h ed e v e l o p m e n to ft r a d eu n i o no r g a n i z a t i o n sr c c e i v e di l l h i b i t g r o w t h ， r e g u l a t i o n s ， a d m i n i s t r a t i v eu n i t sa n dm ef 0 咖a t i o no ft h ee m b e d d e ds v s t e m m e c o m b i n a t i o no fa c t u a lb e c o m et h eg o v e m m e mf o f e i c i a l ) e x t e n s i o n s i n c er e f o 衄锄d o p e n i n gu p ，c h i n a i s 孕a d u a li m p l e m e n t a t i o no ft h ee c o n o m i cr e f b mp o l i c i e s ，t r a d eu n i o n o r g a n i z a t i o n sa r ea l s od i 骶r e n t i a t e di n t ot h i ss y s t e mb o t hw i t h i na i l do u t s i d et h es v s t e m s o c i a lt r a i l s f o m a t i o nb a c k g r o u n du r g e n tr e q u e s tt ot 1 1 ef u n c t i o n0 ft h et r a d eu n i o n o r g a l l i z a t i o n sr e p r e s e n t a t i v eo ft h ei n t e r e s t so ft r a i l s f o 衄a t i o n a l i n e s ee n t e r p r i s e so nt h e e v o l u t i o no ft r a d eu n i o no r g a n i z a t i o n sf u n c t i o ns t u d yc a ne n r i c hc h i n a sc u r r e n tt m d e u n i o nt h e o r y 卸dt h es t u d yo fc h i n a sw o r k i n gd a s sg r o u p s ， a 1 1 dp r o m o t ea 】i n a s e x p e r i e n c eo fp h y s i c sa n dc h e i n i s t r y a tt h es 锄et i m e ，r e s e a r c ho nc h i n a ss o c i a l t r a n s f b m l a t i o ni na r e a s0 fe x p a n s i o n h a v eac e r t a i nt h e o r c t i c a ls i 霉皿i f i c a n c e ，a n dt h et r a d e u i l i o no r g a n i z a t i o n so fc h i n a sc u r r e n te v o l u t i o no ft h en a t u r ea n df u n c t i o n so fr e s e a r c h ，s 0 t h a tw ec a nu n d e r s t a n d 缸d ma n o t h e rl e v e lo fc l l i n a sw o f l 【i n gd a s s 翠o u p sl i v i n g c o n d i t i o n so fc h a j l g e sf o ras o l u t i o nt ot h ec u r r e n tf i e l do fl a b o rr e l a t i o n ss oa st ob u i l da h a r i i l o n i o u sc o n n i c tac e n a i nd e g 】陀eo fs o c i a lr e l e v a n c e i i lt h i ss t u d y ，c h a n g e si nl i v i n gc o n d i t i o n s f o rt h e 、釉出n gd a s sp e r s p e c t i v e ，t h e e x t e n s i v eu s eo fas o c i a lm o v e m e n tt h e o r y t h e o r yo fd a s sc o n f l i c t t h es t m c t u r ea n d 矗l n c t i o no f b o t hm a c i o a n dm i c r o 1 e v e le n t e 门) r i s e so fc h i n a st r a d eu n i o n sa n dt r a d eu n i o n i s s u e sd y n a m i cc o m p a r a t i v es t u d i e s ，a sa ne x a m p l e ( h i n a sb u d d i n gt r a d eu n i o n si nt h e i r e n t e r p r i s e s ，c f e a t i o n ，d e v e l o p m e n t ，d i 骶r e n t i a t i o na i l dt h el l i s t o r i c a lp r o c e s si nt h ec o u r s e 0 ft h ee v o l u t j o n0 fn a t u r ea 1 1 df u n c t i o n ，e s p e c i a l i ya f t e rt h er e f o 彻a n do p e n i n gu pi nt h e s o c i a lr e s t m c t u r i n 蜀t h es t a t ef i l n c t i o n si n t ot h eb a c l 【咖u n do ft h et r a d eu n i o n i i o r g a n i z a t i o n so fc h i n a se n t e 印r i s e sh a v ed i 骶r e n t i a t i o n ，a n da n e re a c ho ft h ed i 骶r e n t s y s t e m sd i v i s i o no ft h et r a d eu n i o n si nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e 印r i s e s ，t h ef u n c t i o no ft h e o d e r a t i o no fe v o l u t i o na n df u n c t i o no ft h er e a l i z a t i o no ft h ef a c t o r sc o n s t r a i n i n gt h es y s t e m l e v e la n dt h ea c t u a lo p e r a t i o ni nt e 加so f b o t ht h et h r e e - d i m e n s i o n a la n a l y s i so ft h er e a s o n s f o ri t sp r o d u c t i o n t h r o u g haw e a l t h0 fe x p e r i e n c ea n dt h ef a c t s ，a n df u n h e rt h a tt 1 1 e a b o v e m e n t i o n e ds t u d y ，w h i c h ，t l l 】0 u g l ls u c hac h a n g ep e r s p e c t i v eo fc h i n a sl a b o r r e l a t i o n ss u r v i v a l0 ft h ew o r k i n gc l a s s ，o n eo ft h em a i nh i s t o r i c a le v o l u t i o no ft h es t a t ea s w e u 嬲n a t i o n a l ，t r a d eu n i o n s ，b u s i n e s s e s ，w o r k e r sb e t w e e n 也ei n t e r e s t so fm u t u a lr e l a t i o n s c h a n g e sa i l dt h er e s u l t i n gp r o b l e m si nt h ef i e l do fl d b o rr e l a t i o n s t h ea n i c l ec 0 n c l u d e s w i t hav i e wo ft h ec u r r e n te x i s t e n c eo ft h et r a d eu n i o no r g a n i z a t i o n so fc l l i n ap u tf b 卿a r d i i l i l o v a t i v ew a y s 胁c t i o n s ，i no r d e rt oi m p f o v eo u rc o u n t r yi n c r e a s i n 酉ys e d o u sl a b o u r c o n f l i c t s ，t ob u i l ds o d a lh 锄o n ya n ds ta _ b i l i t vt ot h e o r e t i c a l l yh e l p e yw o r d s ：t r a d eu n i o n si nt h e i re n t e r p n s e s ，t r a d eu n i o n sf u n c t i o n ， i a b o rr e _ a t i o n s ，t h ew o r k i n gc i a s s i i l 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我所 知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名：一日期：2 掣 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管部门 或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅；有 权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 作者繇! 亟! 塑嗍型垒三竺 企业工会组织功能演变研究 ( 一) 选题目的 第一章引言 一、选题的目的和意义 在当代中国社会转型时期，经济结构、产业结构乃至社会结构都发生了一系列的变化， 国有资本和职工身份相继退出国有企业，外商投资、私营、乡镇等非公有制企业快速发展 起来，不同的利益群体随之形成，利益格局也发生了变化。传统的组织生产方式正日益衰 落，人们的工作性质、工作场所和工作意义正发生变化。因此，本文的选题目的在于研究 在当代中国社会转型的背景下，我国企业工会组织的性质和功能在不同的历史时期是如何 发生转变同时又如何回应各阶段的时代变迁的，并通过这种转变透视出我国劳动关系主体 之一的工人阶级生存状态，以及国家、工会、企业、工人相互之间的利益关系的历史演变 过程。同时探讨了我国的企业工会组织应如何通过职能创新，发挥其“社会安全阀 的功 能，解决当前我国劳动关系领域所产生的一系列问题，为我国社会主义和谐社会的构建发 挥作用。 ( 二) 选题意义 1 、理论意义 本文的理论意义在于一方面，以工人阶级生活状况的变迁为视角对我国企业工会及工 会问题进行动态的比较研究，在研究视角上是一种创新，可以丰富我国工人阶级和劳动关 系的研究，使当前我国工会理论研究更具本土特色和现实的解释力，推动中国经验的学理 化；另一方面，工会和工会问题的演变也是我国当前中国社会转型的一个侧面反映，对我 国企业工会和工会问题进行动态和比较的研究可以使我们更好地把握社会结构的变化，进 一步丰富我国社会转型的理论。 2 、现实意义 目前，我国正处于计划经济向市场经济转化的时期，在这个转型过程中，出现了很多 社会问题它们直接影响到工人群众、工会会员的实际生活。失业、两极分化、通货膨胀、 社会犯罪等压力威胁着普通百姓的生活，引起广泛的不满，这成为各种政治势力对工人运 动及工会组织施加影响，挑起事端的切入点。研究当前我国企业工会和工会的功能演变问 题，对于了解我国工人阶级群体的生存状况，解决我国社会转型期出现的劳资冲突和一系 列的社会问题有很好的调节作用，有助于我国当前社会主义和谐社会的构建。 企业工会组织功能演变研究 二、相关研究综述 ( 一) 国外工会理论研究溯源 1 、马克思的劳资关系理论 马克思政治经济学的核心理论就是劳资关系理论，它是对资本主义早期劳资关系的论 述。马克思认为劳资关系是资本主义社会特有的一种阶级利益关系，是建立在生产资料私 有制基础上的，它所反映的是资本家和雇佣工人之间的剥削和被剥削关系，劳资双方的对 抗导致了工人阶级和资产阶级两大对立阶级的产生，具有不可调和性。 马克思认为在资本主义制度下，劳动力是商品，劳动者只能通过出卖劳动力而获取生 活资料，这就决定了劳动者的被统治地位。资本家购买了劳动力商品后，就可以任意使用， 他们为了榨取更多的剩余价值，不惜损害劳动者的利益。而劳动者是有权反对劳动力商品 的滥用的。因此，这就存在着两种权利的对抗，最终结果就是力量在起决定作用。可见， 马克思认为劳资冲突产生的根本原因就是生产资料私有制基础上的雇佣劳动制度。工人阶 级只有通过工会组织起来，运用集体谈判和罢工等手段，才能减轻资本家对工人的剥削程 度。把无产阶级从被压迫与被剥削的境地中解放出来，最终达到消灭阶级，建立社会主义， 实现共产主义的目的，这也是劳工运动的长远目标。 2 、产业民主理论川 产业民主理论的中心主张是劳工运动既要有政治方向，又要有经济方向。产业民主理 论的代表人物韦伯夫妇承认马克思主义关于阶级冲突的看法，但在两个重要方面不同意马 克思的看法：阶级斗争无必要通过一个阶级对另一个阶级的消灭而终止，阶级斗争可能 而且也应该通过雇主和雇员所拥有的交涉权力的均衡而得以解决，这种集体的交涉活动应 该是劳工运动的首要目标劳工运动不是一种暂时的，而是近乎永恒的存在物。具体说来， 韦伯夫妇一方面赞同主要产业的社会主义化，另一方面，也相信私人企业和国营企业可以 相互共存。这对于我国社会主义市场经济的建设是有一定的启示作用的。 3 、多元论 多元论是西方资本主义社会中传统的资产阶级工会理论，也是占主导地位的工会理 论。叫多元论认为：工人与资本家之间有利益冲突，冲突是市场经济与民主政治制度社会中 的重要表现( 此与马克思主义观点相同) ，但冲突是对现存社会的支持( 马克思主义者认为 【1 】韦伯夫妇是英国费边社的创始人( 费边社于1 8 8 4 年成立) ，也是西方工会理论研究的先驱。他们有关工会的理论被称 之为“产业民主理论”。 1 2 】多元论在不同的发展阶段有不同国别的代表人物：第一阶段( 2 0 世纪2 0 门0 年代) ：约翰r 康门斯( 美) 、塞立格波尔 曼( 美) ：第二阶段( 2 0 世纪4 0 一- 5 0 年代) ：约翰t 邓洛普( 美) ：第三阶段( 2 0 世纪6 0 一7 0 年代) ：阿兰弗兰德斯( 英) 、h a 克 莱格( 英) 、a 福克斯( 英) 。 2- 企业工会组织功能演变研究 “冲突预示着最终将打碎现存的社会政治经济制度) ，这些冲突既是合理的，又是不可 避免的。因为劳资双方的分歧并不总是广泛存在的，所以这些冲突能被驯服并制定出规范 化的东西。 那么，如何解决冲突呢? 多元论派认为就是要建立劳资双方都能接受的程序和规则， 通过谈判妥协达到合作而这种程序和规则是由劳资双方自己选出代表去制定，不是靠外来 法律和外部的规则来解决冲突的各方利益。康门斯认为既然劳资双方在进行着无休止的竞 争，那么社会就应该建立规则制度来缓和这种冲突。工会应有效地与资本主义社会共存， 集体谈判是工会的中心工作。( 波尔曼) 美国著名的社会学家约翰t 邓洛普从社会学的角度来分析产业关系，认为产业关系 是由三个团体组成的：工人和他们的组织、管理者和他们的组织及政府三者互相影响，互 相作用，在三者之间应建立一种程序和规则，也就是要建立产业关系制度，虽然制度模式 是一种保守的工具，但其旨在确保三方各自的地位产业关系主要是将冲突转变为规则的一 个过程，集体谈判是理解产业关系的基础。认为集体谈判不仅是工会可以提高工资和缩短 工时的工具，也是一个创造规则的过程集体谈判是工会的中心工作。( 弗兰德斯，1 9 1 8 ) 由此，我们可以看出多元论派有关集体谈判的理论被西方国家的绝大多数工会所接 受，西方国家工会的工作中心确实是进行集体谈判，以协调劳资关系，也对我国工会组织 ”的建设提供了一定的启示和借鉴。 4 、单一论口1 单一论认为劳资双方没有利害冲突，他们是相互的伙伴，冲突是不必要的和多余的。 ( 单一论著名的言论为“让我们一起走，我们站在同一条船上。) 由此引出的看法是管理 特权是合理的，也是合法的资方不需要得到雇员对任何决定的同意。单一论对工会的看法： 工会不过是一个政治权力机构，这个机构能够破坏现存的合法的政治、社会和经济结构， 因而工会在2 0 世纪工业的庞大的管理中，不再有必要保护雇员的利益，但单一论也认为 管理方只能接受工会存在这个现实以决定雇佣条件。 5 、合作主义理论呻 合作主义理论的主要观点是将国家( 即政府) 看作是自主的和独立的，国家在公众利益 的旗帜下直接干预政治和经济制度，社会不能在各种组织中提供过多的竞争和冲突，冲突 和竞争必须由合作和追求共同利益的协商来代替。社会各个组织应摒弃部分利益而关注整 个“国家的需要，国家和劳资双方的代表相互发生作用并决定各方的需要 合作主义者提出了合作的三种模式：社会的合作主义、国家的合作主义和谈判的合作 主义。社会的合作主义模式中，社会各组织力量较强并削弱了国家的独立性；国家的合作 f 3 】这一流理论流派主要是在战后7 0 一8 0 年代的英国出现的，其代表人物为英国人法恩和皮姆洛特的。 4 l 合作主义理论流派是战后6 0 一- 7 0 年代在英国兴起的一个流派。 3 企业工会组织功能演变研究 主义模式中，国家同社会的各种利益集团和组织之间进行谈判，通过谈判达成妥协，国家 是一个独立的可变物；谈判合作主义的模式是由c 克劳查提出的。有人将谈判合作主义 看作是多元论的一种特殊现象。 ( 二) 国内工会研究的文献梳理 1 、国内已有研究方向 目前，国内对工会的研究已经涉及到了许多方面，从内容上看主要集中于工会的功能、 工会的角色、工会的性质、工会与国家的关系。 ( 1 ) 对工会功能的研究 刘建军认为工会与共青团、妇联、青联、学联以及各种学术性的联合会等一样都是一 种跨单位组织，“跨单位组织是指在单位组织之外存在着一种横跨各个单位之间、将单 位中的同类成员联结在一起的组织。这一类型的组织不具有单位组织的专业化特点，但它 可以将不同单位中的同类成员联结在一起。刘建军认为跨单位组织的功能是有效地弥补了 单位组织庄园化和封闭化所带来的缺陷，它通过一种跨单位性的组织形式，填补了单位组 织之间所遗留下来的空隙，将无数分散的、庄园化的单位组织联结在一起。工会就是典型 的跨单位组织，“其核心功能乃是通过权威性的制度力量将无数单位联结在一起，从而达 到对社会的有效控制。 崎1 “政治与行政合一体制 这一概念是张静提出，用来说明组织负有的双重功能这一现 象，并用此概念来解释中国城市社会之所以能够维持稳定的原因。“政治与行政合一体制 的基本特征是：政治动员( 利益组合及代表) 和行政控制( 管理执行) 两种功能由一种组织渠 道承担。组织的“政治与行政合一的双重性表现为“一方面，它是控制性的国家行政( 设 在基层的) 组织；另一方面，他又是具有组织化及传输作用的准政治性组织。 砸1 张静认为 企业工会、职代会是在中国的城市基层组织中承担“政治与行政合一体制 双重功能的组 织。工会、职代会是单位政治中重要的利益传达系统，同时也是行政命令下传的一个渠道。 张静的研究探求了城市社会中维持政治稳定的组织化、制度化的结构因素，与沃尔德的从 非正式组织、非制度化的“庇护关系网络”相补充，对于我们理解中国政治稳定的结构性 基础提供了重要的理论解释。 冯钢( 2 0 0 6 ) 的研究表明，我国现行工会组织及其运作模式源于改革开放前的计划经 济体制，相对于当前社会利益分化的现实，传统工会组织及其运作模式存在三方面的“制 1 5 】刘建军跨单位组织：“后单位社会”的治理结构探索与争鸣，2 0 0 3 8 1 6 1 张静主编利益组织化单位中国社会科学出版社， 2 0 0 1 年7 页 4 企业工会组织功能演变研究 度性弱势 ：工会组织对行政主管和企业领导的高度依赖：工会组织无法代表职工的利益； 集体谈判、集体协商和集体合同制度缺乏集体行动的合法性基础。在劳动力市场化的条件 下，工会必须是工人自己独立的利益代表，工会要从国家政权的组成部分转变为工人阶级 的利益组织化机构。 ( 2 ) 对工会性质的研究 在探讨工会是利益代表组织的著述中，k e v i nj i a n g ( 姜凯文) 的工会与党一国家冲 突：8 0 年代以来的中国工会改革是很有代表性的。“该文认为中国工会的历史特别是近 1 5 年来的改革证明，担当维护工人利益的社会角色，是它的追求目标 。 9 0 年代初期之后，关于工会是社会功能组织的讨论热烈起来。英国学者j e a n n el w i l s o n 和澳大利亚学者a n i t ac h a n 以社会法团主义为视角，对处在变革中的中国工会进 行了研究。在他们看来，与其说中国工会是利益代表组织，不如说是社会功能组织。忉 社会功能组织起着利益聚合和被委托推行政府政策的责任，这意味着社会和国家双方通过 合作而获益：一方面，社会中分散的利益按照功能分化的原则组织起来，有序地参与到政 策形成的过程中去；另一方面，从这种制度化的参与机制中，国家权力获得了稳定的支持 来源( 合法性) 。社会功能组织的面目不仅仅是自利的。它不仅要向公共权威提出要求，还 应当承担一种“准公共”的社会责任，即在社会整体的立场上协调和组织所属成员。社会 功能组织除了利益代表身份，还应具有“公共身份 。因为，在现代社会里社会组织的位 置不仅取决于竞争力和代表范围，还需要被现存社会制度所承认，需要寻求与国家体制的 合法关联。 针对中国工会发展应该跨越“对抗性工会 的时代，赵晓( 2 0 0 5 ) 认为经济全球化在很 大程度上改变了资本与劳动、尤其是资本和非技术性劳工的力量对比。使得“资本欺负劳 动 的现象再次出现，因此，“对抗性工会”存在的基础并未消失。 ( 3 ) 对工会角色的研究 在研究工会角色时，张静将其置于法团主义的视角之下，在法团主义框架中，“法团 是作为国家的一种辅助性、依附性机构建立并维持的。在这种制度安排中，国家单方面确 定它与其它社会团体交往的内容和条件。社会中的所谓“代表性组织 首先要服务于国家 目标，同时，这类组织也有预防性功能，国家用它抢先占据相应的制度空间，阻止自发的 代表阶级和社会利益的组织的出现。中国的工会就是这样一种国家法团主义的工具，它的 社会位置是中介性的。即连接国家和自己代表的社会成员( 职工) ，将后者的需求传达到体 制中去。口1 一方面，它有义务组织协调自己成员，将分散的、多样化诉求达成一致：另一 方面，工会的代表性地位和权利将获得国家的确认和保护，使之成为统一的、唯一的特定 【7 1 冯同庆著中国工人的命运一改革以来工人的社会行动北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 年2 月第1 3 1 页 1 3 1 张静“法团主义”模式下的工会角色”工会理论与实践，2 0 0 1 年3 月 5 企业工会组织功能演变研究 职业人群代表机构，被接纳进入有关的决策咨询过程。这样，工会实际上被赋予双重政治 角色既代表其集团群体利益，又负有超越团体之外的公共责任。国家需要保证他们参与咨 询和决策的合法地位，同时又确定工会的代表身份具有垄断性，即对同样身份代表组织的 数量、或称代表渠道作出限制，避免在同一职业中出现多个互不承认的代表性组织，出现 代表地位的竞争，国家利用它来实现对产业工人的控制。 陈峰认为工会既是国家的工具，又是工人组织，在旧的计划经济体制下，工会很少遇 到角色冲突的窘境，其原因是工会应有的代表功能基本上为“家长主义 的国家所吸纳， 即工人的利益由国家来保障，工会似乎显得是多余的。然而，市场经济改革改变了国家与 工人的关系。国家不再扮演社会主义大家长的角色，并且开始为了经济体制的改革而牺牲 工人的利益。当国家事实上不再代表和保护工人时，工会的角色冲突就变得不可避免，而 且越来越明显了。工会的两种身份间的冲突也迫使它们在处理劳动争议事件时，小心翼翼 地在国家和工人之间进行摆动，以保持平衡。对于工人提出的要求，工会要根据自己两种 身份相互冲突的程度，分别采取代表工人，在工人与国家间进行调解和制止工人行为三种 方法应对。 ( 4 ) 对工会与国家关系的研究 在中国，国家与工会究竟是一种什么关系? 对此目前存在着一些截然不同的观点。大 多数的人持批评态度，认为工会是国家的一个的工具，她首先要服从的是国家的目标，而 不是工人的利益。工会既不能反对那些不利于工人的国家政策，也不能动员工人反对管理 者滥用权力，因为这些作法可能会干扰生产秩序，造成外国投资者的恐慌，甚至于影响社 会稳定，因而违反国家利益。阴1 但也有人认为，中国的工会正经历着某些变化，尤其是地 方工会。这种观点认为，工会对国家已表现出一定的自主性，努力代表工人的利益。两种 不同的观点的主要区别是它们对工会采用不同的定位方法，前者强调工会是国家的一部 分，后者认为工会正在朝一个真正的社会组织的方向发展。 2 、已有研究的视角 虽然目前学者对工会内容的研究趋于集中，但研究的视角和侧重点是有所不同的，经 过大量的文献梳理，目前工会研究视角比较典型的有以下三种： ( 1 ) 以劳工和底层群体为视角的研究 把工会运动作为社会问题的一种，从劳工问题的各个方面作整体观照，以此考察工会 的功能及地位。国外学者李静君对工会的研究是站在劳工群体的角度上的，她认为工会的 无力乃至缺失是专制主义工厂系统建立的两个地方性制度条件之一。在很多外加工企业、 私营企业，以及镇区政府与外国投资者的合资企业中，工厂政体是一高压管理为特征的。 1 9 l 陈峰在国家和劳工之间：市场经济下中国工会的角色冲突中国季刊，2 0 0 3 年1 2 月 6 企业工会组织功能演变研究 严密的工厂规范规定了工作过程的各种细节，包括工人的服装、发型，上洗手间的时间， 工厂内身体移动范围，食品供应和休息时间等。超长时间的加班是强制且无偿的。身体暴 力和性骚扰司空见惯。u 训 面对劳工群体的权益受损，而一些地方官员却与雇主共谋，协助资方事先准备劳工局 检查、减少对雇员社会保险的支付和工会的成立。相反，地方政府可以从税收以及企业对 学校和道路修建的捐赠中获得益处。官员在企业中担当名誉顾问，并因其服务享有红利的 现象也很多见。城市中各地的街道委员会能够在其名下拥有多家“集体企业”( 事实上是 一些私营、外资或合资企业) ，他们庇护这些企业逃避政府有关安全生产和劳工政策方面 的规定。更严重的是，这些工会中很多都是为了博得地方劳工官员好感，由管理者操纵专 门雇员成立的“企业工会 ，作为管理阶层的附属机构而存在。n u 另一种情况在国企，随着永久雇佣合同被取代，福利商品化，而替代企业福利系统的 新的社会安全网的建立又并不成功，使得国企工人同时承受着国家制度化安全网络失败和 企业家长制撤退的双重压力。由于工人交涉能力被这些外在依赖环境所削弱，工会也和其 他党政机构一样被不断增长的专制管理边缘化。生产和经济效率的首要地位意味着经理高 于或覆盖于工会主席和党政书记的权威。通常党政和管理干部会被同时任命，以免出现企 业内部领导意见相左的情形。国企财政困难也削弱了工会组织资源，并威胁到工会干部的 个人职业生涯。 游正林( 2 0 0 6 ) 通过对西方学者关于劳动过程中管理控制和工人抗争的理论述评，认为 随着我国私营企业和市场经济的迅猛发展，劳动关系问题理应成为学者关注的重要问题。 对国外理论的回顾启示我们应该承认劳资之间利益的不一致，正视工人的抗争行为，同时 建议加强有关的制度建设，完善工会建设，才能降低工人对雇主的依赖性，使劳资之间的 力量对比基本保持平衡。 余晓敏( 2 0 0 6 ) 通过对经济全球化背景下美国“反血汗工厂、公司行为守则运动”，中 的行动者、行动及过程复杂性的分析，剖析了其不同于传统劳工运动的特质。围绕该运动 对于劳工维权和劳工赋权的影响力和局限性，提出未来研究面临的现实和理论问题。鉴于 非政府组织、非市场组织的第三部门的劳工保护运动，为中国劳动权益维护提供了一条可 资借鉴和参考的方式。 ( 2 ) 以组织自身的原则及运作为视角的研究 从组织自身的原则及运作入手进行研究，较早的著作有殷寿光工会组织研究。该 书介绍了工会起源、派别、组合原则以及组织机构，并讨论了工会组织中出现的各种问题。 该书欠缺之处在于就组织本身谈组织，缺乏动态的考虑。此后，陆京士中国劳工组织概 【1 0 】李静君中国工人阶级的转型政治载自李友梅，孙立平，沈原主编当代中国社会分层：理论与实证北京：社会科学 文献出版社，2 0 0 6 年3 月 【1 1 l 李静君中国工人阶级的转型政治载自李友梅，孙立平，沈原主编当代中国社会分层：理论与实证北京：社会科学 文献出版社，2 0 0 6 年3 月 7 企业工会组织功能演变研究 况纲要弥补了这方面的缺陷，但分析不够深入。 目前比较有影响的是以周雪光为代表的研究，以组织为视角对工会进行研究，他认为 工人可以通过工会进行的集体行动，与雇主、经理讨价还价，进而决定其在组织中的地位。 工会( 集体行动) 有很大的力量来改变雇主和工人之间的关系，管理者功过各种工厂制度 例如计件制，或“赶工 游戏把工人纳入管理体系。这种研究显然是站在管理者的角度， 维护资方利益的，使劳动关系继续稳定进行的。 ( 3 ) 以公民社会、公民权为角度的研究 沈原认为，应该加强我国的公民社会建设，增强公民权，就劳工而言，是从维护“劳 动权 走向公民权。沈原认为工会组织从以福利为主向以维护工人群体权益的组织制度转 变，能够为弱势群体提供一个凝聚自己利益、明确地表达自己的利益的渠道，逐步形成与 强势群体的讨价还价能力，通过工会对弱势群体的底层赋权，克服社会的失衡。促进公民 社会的建设，促进和谐社会的构建。 ( 4 ) 以工人运动载体为视角的研究 冯同庆从社会运动与社会运动载体之间的关系入手，认为工会是工人运动的组织载 体，工人运动是工会的活动形式。冯同庆认为，工会是以团体为基础的工人的社会行动。 佟新也认为，工会和职代会的组织机制为工人集体行动提供了有效的组织资源，组织 对社会行动动员，起着重要的作用。习 还有一种相反的观点，国内学者刘爱玉认为工会的作用主要体现在对工人某些利益遭 受程度比较大的侵犯时对其的维护，这种作用十分类似再就业工程、再服务就业中心、下 岗内退，待岗等预防性正式制度及其安排对工人基本生活保障意义，从对工人行动选择的 影响上，工会的存在不是促动集体行动的发生，而是通过工人最基本生活权利的保障而预 防集体行动的发生。 启示及文章创新 国外工会的理论对我国工会的研究起到了很大的作用，与国外工会及工人运动的历史 相比，我国的工会理论发展的时间还很短，梳理西方工会理论能够对转轨中的中国工会有 所借鉴。但是，大多数西方工会理论是以维护资本主义产关系为出发点的。只有马克思对 工会的研究是站在工人阶级角度来分析工会的性质和功能的，但是，在非对抗性的社会结 构下，这种探讨能否应用与我过当前的实践是需要探讨的。n 3 3 因而，面对当前我国时代的 f 1 2 】赵鼎新著社会与政治运动讲义北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 年3 月。第2 4 0 页。 l ”1 刘爱玉著选择一国企变革与工人生存行动社会科学文献出版社， 2 0 0 5 年4 月，第1 8 页 8 企业工会组织功能演变研究 变迁、社会的转型、结构的变革，仅依靠国外的工会理论，是不能更好的说明我国当前工 会问题的特殊性和复杂性的。从目前国内的研究来看，在工会理论的研究上已经涉及到了 很多方面，但是通过文献的梳理，这些研究虽然都针对工会问题，但是由于视角的不同， 却得出了不同，甚至相反的结论。主要是由于目前大多数社会学者在对工问题的研究方面 大多缺乏动态性的考察。 因此，本论文的创新之处在于视角上的创新。我认为在我国工会问题的研究上，应该 以历史的眼光，站在工人阶级的角度，通过工人阶级在改革前后的生活变迁，动态的比较 和研究企业工会作为工人阶级组织，是如何实现及不断演变其功能的。同时，在研究中对 变迁的过程中工会自身内部分化，权利运作及其与国家、企业、工人之间利益关系的演变 历程进行探讨。 四、研究方法与脉络 在文献阅读及经验材料积累的基础上，运用社会运动理论、阶级理论、冲突理论、结 构功能理论从宏观和微观两种角度进行历史的和比较的研究。具体的研究方法如下： ( 一) 研究方法 1 、文献法 本文采用了文献研究的方法，在收集和阅读历史文献的基础上，对我国的工人阶级与 工会组织的萌芽、产生及初步发育进行研究，从而，与改革后我国企业工会组织的功能做 比较。进而从宏观上反映出我国企业工会组织功能的发挥及历史演变进程。同时，对有关 工会的法律、法规做了一定的学习和研究，试图通过政策层面的变化分析工会组织的功能 的转变，并以此透视国家与工会组织的关系。 2 、深入访谈法 为全面深入了解企业职工对工会的认识，从工人阶级实际生活的演变研究我国工会组 织的变化，我在某些企业选取几名有代表性的企业老职工就此调查所关注的问题与他们进 行深入访谈。请他们从一名普通的工会会员的角度出发，讲述在企业的经历和感受，从而 为我提供一手的感性资料。每次访谈时间大约在两小时左右。通过深入访谈，使我直观地 感受到企业职工生活状况的变迁及其对工会的认识情况。在与职工进行访谈的同时，我也 与企业工会干部进行了座谈，通过座谈，在了解工会工作实际情况的同时，也了解了企业 工会在经济变革过程中的演变情况。 9 企业工会组织功能演变研究 3 、历史比较法 本文认为，对于工会的定位以及功能的发挥也必须置于特定的历史脉络以及社会结构 中来进行观察。因此，本位虽然重点研究1 9 7 8 年改革以后我国企业工会的功能，但是工 会功能的转变和发挥与它所处的历史背景和社会结构的变化有着直接的关系。与1 9 2 1 年 中国共产党诞生以来的工会政策，特别是1 9 4 9 年建国以后党和国家的工会政策以及当时 的