（法学理论专业论文）专利联盟的法律规制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签予：社日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 剁f j 签名：逊【1 期：趁丝：主y 山东大学硕士学位论文 目录 摘要：i a b s t r a c t ii i 一、专利联盟的基础理论1 ( 一) 专利联盟的概念、特征及分类1 1 、专利联盟的概念1 2 、专利联盟的特征：2 3 、专利联盟的分类3 ( 二) 专利联盟的发展历程4 l 、美国兴盛阶段5 2 、严厉限制阶段5 3 、全球复苏阶段6 ( 三) 专利联盟的社会效应6 1 、专利联盟的正面效应6 2 、专利联盟的负面效应7 二、专利联盟法律规制的必要性8 ( 一) 理论基础8 l 、禁止权利滥用原则8 2 、利益平衡理论9 ( 二) 现实需要1 0 l 、专利联盟权利滥用的表现形式1 0 2 、专利联盟权利滥用的案例分析1 2 三、域外关于专利联盟的法律规制考察1 4 ( 一) 美围对专利联盟的法律规制1 5 1 、法律规定1 5 2 、商业审查函1 6 ( 二) 欧瞄对专利联盟的法律规制1 7 l 、法律规定1 7 2 、3 g 专利平台审查1 8 ( 三) 日木对专利联盟的法律规制1 8 1 、法律规定1 8 2 、3 g 专利甲台审查1 9 ( 四)我i 司台湾地区对专利联惮i 的法律规制2 0 l 、法律舭定2 0 2 、c d - r 专利联眦案2 l 四、我l k l 关：i 。利联能l 的法律舭制现状：2 1 ( ) 我旧火j r 争利l f j 能l 的脱仃法律规定2 1 1 、反偿断法对知谚! 广：权滁川行为的规制2 2 山东大学硕士学位论文 2 、专利法对专利权的限制2 3 3 、其他法律相关规定2 5 ( 二) 现行法律规制的不足2 6 1 、现有法律规定缺乏系统性和完整性2 6 2 、缺乏解决专利联盟相关问题的指导性原则2 6 3 、缺乏专门针对于专利联盟的审查机制2 7 五、我国专利联盟法律规制的完善2 7 ( 一) 明确我国对于专利联盟的态度2 8 1 、把握专利联盟对我国的双重影响2 8 2 、确立我国对专利联盟规制的基本思路2 9 ( 二) 制定更具操作性的反垄断执法指南3 0 1 、明确受反垄断法规制的知识产权滥用行为3 0 2 、设置黑白灰三色条款3 1 ( 三) 加强专利法对专利权滥用的规制3 2 1 、增加禁止专利权滥用的条款3 2 2 、优化专利的强制许可制度3 3 ( 四)构建具体的专利联盟审查机制3 4 1 、专利联盟的管理机构3 5 2 、专利的有效性和必要性3 6 3 、专利的许可方式和许可原则3 7 4 、专利许可费的合理性3 8 5 、专利回授问题3 8 结语3 8 参考文献4 0 致谢4 3 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t i e n g l i s ha b s t r a c t 1 1 1 i t h eb a s i ct h e o r yo fp a t e n tp o o l 1 1 t h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no f p a t e n tp o o l 1 ( 1 ) t h ec o n c e p to f p a t e n tp o o l 1 ( 2 ) t h ec h a r a c t e r i s t i c so f p a t e n tp o o l 2 ( 3 ) t h ec l a s s i f i c a t i o no f p a t e n tp o o l 3 2 t h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo f p a t e n tp o o l 4 ( 1 ) p r o s p e r i t yp h a s e 5 ( 2 ) r e s t r i c t i o np h a s e 5 ( 3 ) r e c o v e r yp h a s e 6 3 t h es o c i a le f f e c t so f p a t e n tp o o l 6 ( 1 ) t h ep o s i t i v ee f f e c t s 6 ( 2 ) t h en e g a t i v ee f f e c t s 7 i i t h en e c e s s i t yo f l e g a lr e g u l a t i o no f p a t e n tp o o l 8 1 t h e o r e t i c a lb a s i s ? ：8 ( 1 ) t h ep r i n c i p l eo f f o r b i d d i n gt h ea b u s eo f r i g h t s ：8 ( 2 ) t h et h e o r yo f b a l a n c i n go f i n t e r e s t s 9 2 r e a l i s t i cn e e d 10 ( 1 ) t h em a n i f e s t a t i o n so f a b u s i n gr i g h t si np a t e n tp o o l 一1 0 ( 2 ) a c a s es t u d yo fa b u s i n gr i g h t si np a t e n tp o o l 12 i i i l e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o lo v e r s e a s j - 1 4 1 l e g a lr e g u l a t i o no f p a t e n tp o o li nt h eu s 1 5 ( 1 ) l e g a lr u l e 一1 5 ( 2 ) r e v i e wl e t t e r 1 6 2 l e g a lr e g u l a t i o no f p a t e n tp o o li ne u 17 ( 1 ) l e g a lr u l e ：1 7 ( 2 ) r e v i e wl e t t e r ? l8 3 l e g a lr e g u l a t i o no f p a t e n tp o o li nj a p a n 18 ( 1 ) l e g a lr u l e 。，1 8 ( 2 ) r e v i e wl e t t e r ：l9 4 l e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o li nt a i w a n 2 0 ( 1 ) l e g a lr u l e j 2 0 ( 2 ) t h e c a s eo fc d - rp a t e n tp o o l 21 i v t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o li nc h i n a 21 1 t h ee x i s t i n ga v a i l a b l el e g a lr u l e s 2 1 ( i ) t h ea n t i m o n o p o l yl a w 2 2 ( 2 ) t h ep a t e n tl a w 2 3 ( 3 1 o t h e rl e g a lr u l e s 2 5 2 t h es h o r t c o m i n go fc h i n a sl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o l 2 6 ( i ) l a c k i n gs y s t e m a t i c n e s sa n di n t e g r i t y 2 6 ( 2 ) l a c k i n gg u i d i n gp r i n c i p l e 2 6 山东大学硕士学位论文 ( 3 、) l a c k i n gr e v i e wm e c h a n i s m 2 7 vt h ep r o p o s a l sf o ri m p r o v i n gl e g a lr e g u l a t i o no f p a t e mp o o li nc h i n a 2 7 1 f o r m u l a t e0 1 1 1 a t t i t u d et op a t e n tp o o l 2 7 ( 1 ) g r a s p t h ed u a le f f e c t so f p a t e n tp o o li nc h i n a 一2 8 ( 2 ) d e t e r m i n et h eb a s i ci d e ao fl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o l 2 9 2 e n a c tam o r ep r a c t i c a b l eg u i d eo f a n t i - m o n o p o l yl a w e n f o r c e m e m 3 0 ( 1 ) d e f i n et h ei pa b u s et h a tc a nb er e g u l a t e db ya n t i m o n o p o l yl a w 3 0 ( 2 ) s e tb l a c kw h i t ea n dg r a yc l a u s e s 3 1 3 e n h a n c et h ep a t e n tl a w sr e g u l a t i o no f p a t e n ta b u s e 3 2 ( 1 ) a d dt h ec l u a s eo f f o r b i d d i n gp m e n ta b u s e 3 2 ( 2 ) o p t i m i z et h es y s t e mo f p a t e n tc o m p u l s o r yl i c e n s e 一3 3 4 e s t a b l i s has p e c i a lr e v i e wm e c h a n i s mo f p a t e n tp o o l 3 4 ( 1 ) t h em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o no f p a t e n tp o o l 3 5 ( 2 ) t h ev a l i d i t ya n dr e l a t i v i t yo f p a t e n t 3 6 ( 3 ) t h em o d ea n dp r i n c i p l eo fp a t e n tl i c e n s i n g 3 7 ( 4 ) t h er a t i o n a l i t yo fp a t e n tl i c e n s i n g 诧e 3 8 ( 5 ) t h ep r o b l e mo f p a t e n tl i c e n s i n gb a c k 3 8 c o n c l u s i o n 3 8 r e f e r e n c e s - 4 0 a c k n o w l e d g e m e n t 4 3 山东大学硕士学位论文 摘要 在知识经济时代，世界的竞争就是知识的竞争和技术的竞争，并集中表现为 知识产权的竞争。如何运用知识产权制度和知识产权战略来增强国家的核心竞争 力并推动企业发展，受到政府和企业越来越多的重视。在众多的知识产权战略中， 专利联盟以其特有的联盟效应在市场竞争特别是国际市场竞争中起着至关重要 的作用，也越来越引起关注。专利联盟起源于1 5 0 年前的美国，历经一个多世纪， 在西方发达国家发展已经较为成熟，在技术基础较为薄弱的发展中国家也在积极 探索这种战略的运用。 专利联盟有其清除专利障碍、降低交易成木的正面效应，也有阻碍创新、垄 断技术市场的负面效应。专利联盟作为专利的集合体，具有天然的技术优势，在 为其成员谋求经济利益或扩大市场份额时，很容易利用其技术上的优势地位滥用 专利权，损害非联盟成员和社会公众的合法利益。对专利联盟进行相应的法律规 制不仪是权利滥用禁止理论和利益平衡理论的要求，也是市场竞争中的现实需 要。 一方面，我国在国际技术市场中处于技术输入围的地位，近几年中频繁遭受 国外专利联盟的专利进攻，导致一些产业的发展严重受创：另一方面，我国高新 技术领域和传统产业领域也在积极探索专利联隘战略的实施以推动自丰知识产 权的发展并提升产业竞争力。在这种形势下，对专利联盟相关问题进行研究，分 析我围专利联盟的法律规制现状及不足，并探讨完善路径，对于我围的产业发展 和技术提升都具有十分重要的意义。 木文在对专利联嘣的基础理论如概念、特征、分类、发展历程、社会效应等 进行阐明之后，从理论基础和现实需要谖个方面分析了专利联盟法律规制的必要 性，并对美i 虱欧盟、日木、我阑台湾等【词家和地l x 的利联盟法律规制情况进 行了比较研究，在考察我闭关于专利联船的法律规制现状的堆础上，对我困完善 专利联嘣法律规制提 f 了建议。专利联附阿先麻该胃j r 反垄断法的干i 毛架之内，对 。涉及排除或限制竞争的权利滥j j 乱：为p 以禁ij ：；川时，利法t l j 影增加和改进关 丁- 限制拿利杖滥j 1 行为的规定，反华断 - i y j 舭：叫形成i f ：补；鉴于专利联盟的特 山东大学硕士学位论文 殊性，我国还可以借鉴西方的商业审查制度，构建专利联盟的审查机制，对于专 利联盟的组建与运营特别是专利联盟的专利许可行为进行规范和引导。 关键词：知识产权；专利联盟；权利滥用；反垄断法；审查机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g e e c o n o m y , t h ec o m p e t i t i o nf o rm a r k e t si sc o m p e t i t i o no f k n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y , w h i c hp r e s e n t sa si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i ti sv a l u e d m o r ea n dm o r et h a th o wt oe n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s sa n dp r o p e le n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，b yu s i n go fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g i e s a m o n gt h en u m e r o u si n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g i e s ，p a t e n tp o o lg a i n s m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n ，d u et oi t sp a r t i c u l a rs c a l ee f f e c t p a t e n tp o o lo r i g i n a t e di n a m e r i c aa b o u ti5 0y e a r sa g o ，a n dh a sd e v e l o p e dw e l li ns o m ew e s t e r nc o u n t r i e sa f t e r m o r et h a no n ec e n t u r yo fd e v e l o p m e n t ，w h i l ea l s o s p r i n g i n gu pr a p i d l y i nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e st h a ta r ep o o ri nt e c h n i q u e p a t e n tp o o lh a sp o s i t i v ee f f e c t ss u c ha se l i m i n a t i n gp a t e n te n c u m b r a n c ea n d r e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t ，a n da l s oh a sn e g m i v ee f f e c t ss u c ha si m p e d i n gi n n o v a t i o n a n dm o n o p o l i z i n gt h et e c h n o l o g ym a r k e t a sac o l l e c t i o no fp a t e n t ，p a t e n tp o o li s b o r nw i t ht e c h n o l o g i c a ls u p e r i o r i t yn a t u r a l l y t op a t e n tp o o l ，i ti se a s yt oa b u s e p a t e n t w i t ht h es u p e r i o r i t y , w h i c hc o u l dh a r mt h ei n t e r e s t so fn o n - m e m b e r sa n dt h eg e n e r a l p u b l i c ，w h i l es e e k i n ge c o n o m i cb e n e f i t so re x t e n d i n gv o l u m eg r o w t hf o ri t sm e m b e r s t a k i n gl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o li sn o to n l yt h ed e m a n do ft h ep r i n c i p l eo f f o r b i d d i n gt h ea b u s eo fr i g h t sa n dt h et h e o r yo fb a l a n c i n go fi n t e r e s t s ，b u ta l s o r e a l i s t i cn e e d o no n eh a n d ，a sat e c h n o l o g yi m p o r t e ri ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ym a r k e t ，o u r c o u n t r ys u f f e r e dp a t e n ta t t a c k sf r o mf o r e i g np a t e n tp o o l sf r e q u e n t l yi nr e c e n ty e a r s ， w h i c hr e s u l t e di nab i gh i tf o rs o m ei n d u s t r i e s o nt h eo t h e rh a n d ，i nb o t hh i g h t e c h a r e a sa n dt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，m a n ye n t e r p r i s e sa r ee x p l o r i n gh o wt oi m p l e m e n tt h e p a t e n tp o o ls t r a t e g yi no r d e rt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fp r o p r i e t a r yi n t e ll e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa n de n h a n c et h e i rc o m p e t i t i v e n e s s w i t ht h i s b a c k g r o u n d ，d o i n g r e s e a r c ho np a t e n tp o o la n da n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl e g a l r e g u l a t i o no f p a t e n tp o o li nc h i n ai so fg r e a ti m p o r t a n c et oi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g y n n p r o v e m e n t t h i st h e s i s m a i n l yd i s c u s s e st h ei s s u eo fl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o l ， 山东大学硕士学位论文 c o n s i s t i n go f f i v ec h a p t e r sb e s i d e st h ec o n c l u s i o n t h ef i r s tc h a p t e rg e n e r a l i z e st h eb a s i ct h e o r i e so fp a t e n tp o o l ，w h i c hr e f e r r i n gt o i t sc o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o n ，i t st h r e ep h a s e so fd e v e l o p m e n t ，a n di t s d o u b l ee f f e c t s t h es e c o n dc h a p t e rs t a t e st h en e c e s s i t yo fl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n t p o o lf r o mt h er e s p e c t so ft h e o r e t i c a lb a s i sa n dr e a l i s t i cn e e d t h et h i r dc h a p t e r i n t r o d u c e sl e g i s l a t i o no ft h eu s ，e u ，j a p a na n dt a i w a np r o v i n c eo np a t e n tp 0 0 1 t h e f o u r t hc h a p t e ri n v e s t i g a t e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fl e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o li n c h i n a ，f i r s t l yr e v i e w i n gc h i n a sr e l e v a n tl e g i s l a t i o n sa p p l i c a b l et or e g u l a t i n gp a t e n t p o o l ，a n dt h e np o i n t i n go u tt h es h o r t c o m i n g t h el a s tc h a p t e rg i v e ss o m ep r o p o s a l s f o rt h ei m p r o v e m e n to ft h el e g a lr e g u l a t i o no fp a t e n tp o o li nc h i n a f i r s t l y , t h ei p r a b u s eo fp a t e n tp o o lt h a tw o u l de x c l u d eo rl i m i tc o m p e t i t i o nm u s tb er e g u l a t e db y a n t i - m o n o p o l yl a w t h e np a t e n tl a ws h o u l dp e r f e c tt h ec l a u s e so ff o r b i d d i n gp a t e n t a b u s e ，t oc o m p l e m e n ta n t i - m o n o p o l yl a w i na d d i t i o n ，c o n s i d e r i n gp a t e n tp o o l s p a r t i c u l a r i t y , i ti sf e a s i b l et oe s t a b l i s has p e c i a lr e v i e wm e c h a n i s m ，t os t a n d a r d i z ea n d g u i d ep a t e n tp o o l sf o r m i n ga n do p e r a t i o n ，e s p e c i a l l yp a t e n tl i c e n s i n g k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ；p a t e n tp o o l ；r i g h t sa b u s e ； a n t i - m o n o p o l yl a w ；r e v i e wm e c h a n i s m 山东大学硕士学位论文 专利联盟的法律规制研究 一、专利联盟的基础理论 ( 一) 专利联盟的概念、特征及分类 1 、专利联盟的概念 专利是知识产权制度中的重要权利内容，在我国，专利是指受专利法保 护的发明创造，专利法第二条规定，“木法所称的发明创造是指发明、实用新 型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实 用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所 做出的富有美感并适于工业应用的新设计。”由此，专利分为发明专利、实用新 型专利和外观设计专利。 专利是世界上最大的技术信息源，也是知识产权制度中的重要内容，在知识 经济时代已经成为衡量一围核心竞争力的重要指标。围绕专利，实施各项战略， 是许多企业特别是高新技术领域企业展开商业竞争的有力手段，专利联盟就是其 中之一。 “专利联盟”，顾名思义，是指“基于专利的联盟”，英文名称为p a t e n tp o o l ， 最甲产牛于美国，国内有专利池、专利同盟、专利联营、专利联合许可等多种译 法，在内涵上都是与p a t e n tp o o l 相对应的，并无木质差别。 关于专利联盟的概念，目前学术界和司法界都还没有一个统一的说法，丰要 存在两种观点，即广义说和狭义说。这两种观点的丰要分歧在于专利联盟是否以 统一对外许可为其必要内容。 狭义上的专利联盟是指两个以上的专利权人将一项或多项专利纳入联盟，联 榭成员可以彼此许可使用专利，同时由联将专利打包许可给第三人。如日本技 术标准与专利联附i 办议指南中的定义：“专利联戤足一s q 坌j t 织，多个专利杈人 授权该绑【织向用户发放他们的专利许可，并j = i j l j ，、n 丁以从该组织豸犬得必需的专利 诩i i j 。这些组织有多种形式，螳专利联能f 魁新设立。个机构，钉蝗分利联眦是 i | i 现7 f 的桀个乡h 织米剖! f r - 这个角色。”荚lk l 加州人学们克利分校s h a p i r o 教授认 饶馁比：孥利暇 1 5 f 反譬断舭：驯研究，安徽人学2 0 1 0 i - i i 镕i ：学化沦艾第t5 畎。 山东大学硕士学位论文 为：“专利联盟是一个单独的实体，该实体将两个或多个公司拥有的专利打包许 可给第三方。” 广义上的专利联盟是指两个以上的专利权人相互之间达成协议，对于各自拥 有的专利可以相互许可，或者共同对外授权，或者在相互许可的同时对外授权。 如美国司法部和联邦贸易委员会1 9 9 5 年联合发布的知识产权许可的反垄断指 南将专利联盟定义为“两个或多个知识产权所有人为相互许可或对第三人进行 许可而形成的协议。 罾我国较早研究专利联盟问题的学者李玉剑、宣国良将专利 联盟定义为“多个专利拥有者，为了能够彼此之间相互分享专利权利或者统一对 外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的战略联盟组织。”北京大学张平 教授认为专利联盟是“两个或两个以上的专利权人协议向对方或第三方许可一项 或多项他们的专利”。 简单地说，狭义上的专利联盟以专利对外授权为必要条件，而广义上的专利 联盟没有此要求。这两种观点均具有一定的合理性，但又都存在其不足。狭义说 的观点突出了专利联盟对外打包许可和开放性的特征，目前围际上组建的专利联 盟也基本如此，但该说无法涵盖历史上曾经普遍存在的只在联盟成员之间进行专 利相瓦许可而不对外授权的专利联盟。广义上的专利联盟范围比较宽泛，但没有 将专利联盟与交叉许可进行区分。 为了在最大范围上探讨专利联盟的法律规制问题，本文采用广义上的概念， 认为，专利联盟是指多个专利权人为了共享专利技术或统一对外进行授权而以协 议的形式成立的一个正式或者非正式的联盟组织，既包括只进行内部相瓦许可的 专利联盟，也包括既有内部许可也实行对外许可的专利联盟。 2 、专利联盟的特征 通过对专利联盟概念的界定，我们可以得出专利联盟的以下特征： 第一，丰体的非单一性。专利联盟的丰体为两个或两个以上的专利权人，通 常是某一领域的多个专利权人基于共同的战略利益而结成联盟以达到分享专利 技术提高市场竞争力或者形成专利防御库以降低专利侵权风险的目的。专利联盟 的手体一般为企业，但也可以是高校、科研机构等非营利性的事业单位，甚至可 翰二欧：专利暇盟理沦研究与实证分折，牛l l i 科技人学2 0 0 6 年博f j 学位论文，第2 5 贝。 砀、铰：利i f j ：l 丑理论研究了吱i d 分扣i ，o 产l l i 科技人学2 0 0 6 年博i 学忙论文，讹2 5 贝。 令i ：剑、矗l l j 良：专利h ) c 盟：- 饯略蛾盟研究的新撷域裁i i i 目i 业绐济2 0 0 4 年输2 期，第4 8 贞。 张平：车利瞅营之反譬断规：叫分析，载现代法学2 0 0 7 年第3 期。第9 7 页。 山东大学硕士学位论文 能是持有相关专利的个人。 第二，专利的相关性。专利联盟中的专利通常为某一生产领域或者实施某一 生产技术的相关必要专利。如d v d 3 c 联盟、d v d 6 c 联盟都是围绕d v d 这一生 产技术而结成的联盟，我国2 0 0 5 年由9 家企业组建的“彩电专利联盟”是为解 决国内彩电行业面临的共性专利问题而成立的。联盟内的专利是否为必要专利， 各个联盟的评估标准是不一样的，有的是技术上的必要性，有的是经济上的必要 性，而且随着专利联盟的发展和技术的改进，专利的必要性也处于一种动态变化 中，联盟中会有失效的专利被剔除，也会有新的专利被纳入。 第三，管理的集中性。专利联盟包含了所涉及领域产品的多个专利，尤其是 对于大型专利联盟而言，例如基于标准而成立的专利联盟，联盟内专利众多，为 了统一管理和运行，联盟往往会成立专门管理组织或机构，将各权利人的专利权 集中到一个独立的实体中，由其负责专利联盟的组建、许可、诉讼等相关事宜。 该管理机构可以是某一个专利代理公司，也可以是独立的第三方组织，或者是由 联盟内部成员担任。根据联盟成员的合意，专利联盟制定有严格的专利评估机制、 专利许可机制、纠纷解决机制、成员退出机制等，对外许可的专利联盟还会有许 可收益分配机制。 第四，发展的稳定性。一般来说，专利联盟在组建与运营过程中存在着至少 三种契约关系：专利联盟与其成员之间的欠约、专利联盟各成员之间的契约、专 利联盟与被许可人之间的契约，这三种契约分别设定了各方的权利和义务，制 约着各方关系的稳定。而且，随着联盟内专利数量的增多和专利交易的增多，各 方之间基于专利的依赖性会越来越强，合作会日益加深和密切，这就决定了专利 联盟在发展上具有一定的稳定性。 3 、专利联盟的分类 根据不同的标准，专利联盟叮以作不同的分类。 第一，小型专利联i ； i 与大型专利联盟。依据涉及范围或者规模大小，可将专 利联附分为小型专利联附和人型专利联吼。由少数几个专利权人纠l 成的“小型专 利联盟”人多是基于特定的产业领域或技术而建注的，规模比较小，其组织管理 形式也比较简簟，联附成员之m 通常免赞j 七吓u 技术，对外! j ! i j 抛供统。的打包 参见游洲策：+ 利耿j l 【2 的返f 1i d l ，l ! j 模八研究，j f l ：汉邶i 大学2 0 0 8 年蝉l j 学似沦殳讹5 5 贝。 山东大学硕士学位论文 许可；“大型专利联盟”拥有专利数量比较多、涉及范围比较广，联盟成员数量 相对也较多而且以领域内技术实力雄厚、具有较强影响力的企业居多，联盟内关 系较为复杂，通常设置有严密的组织管理机构和管理规章制度。 第二，封闭型专利联盟与开放型专利联盟。根据是否对外进行专利许可，专 利联盟表现为两种形态：封闭型专利联盟和开放型专利联盟。封闭型专利联盟是 指两个以上专利权人联合组成专利联盟后，只在联盟成员之间进行专利权相互许 可，而不涉及对第三方授权，以g s m m o t o r o l a 专利联盟为典型。开放型专利联 盟是指联盟不仅在内部成员之间进行专利交叉许可，还将联盟内部成员的专利打 包许可给联盟外的第三人，以m p e g - 2 、d v d 3 c 、d v d 6 c 为典型。 第三，进攻型专利联盟、防御型专利联盟与攻防兼备型专利联盟。根据成立 初衷，可将专利联盟分为进攻型专利联盟、防御型专利联盟和攻防兼备型专利联 盟。为了通过集合多个专利持有人的技术力量扩大竞争优势，排挤其他竞争者， 占据更大市场甚至垄断市场而建立的专利联盟为进攻型专利联盟。为了联合同行 业其他经营者的力量，增加与市场巨头的谈判筹码，以防被市场巨头垄断市场， 或者通过专利的相互许可减少侵权风险而建立的专利联盟为防御型专利联盟。储 备更多专利降低侵权风险，同时通过结盟积极开拓市场而建立的专利联盟为攻防 兼备型专利联盟。通常来说，一些小的企业联合成立的专利联盟多具有防御性质； 而某一领域的几个大公司成立专利联盟多是利用联盟战略在世界范围排除竞争 对手占据市场优势地位：防御型专利联盟经过发展壮大，也会慢慢兼具进攻性。 第四，标准型专利联盟与非标准型专利联盟。根据是否以领域内某一技术标 准为依托，专利联盟分为标准型专利联盟和非标准型专利联盟。在电子信息、通 讯等高新技术领域，技术标准已经成为一种重要的竞争方式，基于标准组织而组 建专利联盟，能够加强联盟的紧密性，同时有助于标准的推广，如d v d3 c 联盟、 a v s 产业联盟等。而甲期专利联盟和传统领域内专利联盟多不是依托技术标准而 组建的，如美国上世纪初期的飞机专利联盟、我国的空心楼盖专利联盟，属于非 标准型专利联盟。 ( 二) 专利联盟的发展历程 专利联盟最甲产牛于1 9 世纪5 0 年代的美困，作为一种新型的组织形式，在 各个领域得到蓬勃发展，f h 随菥专利联盟弊端的臼益r r 、显和反垄断：制度作用的