（行政管理专业论文）中国开发性水库移民安置绩效评估体系构建研究.pdf

摘要 水库移民安置绩效评估是水库移民安置工作中不可分割的一部分，水库移民 安置绩效评估不仅为水库移民安置工作提供数据和技术支持，也是整个移民安置 的有力保障。水库移民绩效评估工作的好坏，直接关系到水库移民安置工作的成 败，进而影响到整个水库工程建设和运行管理能否顺利进行并发挥正常经济效 益，关系到社会的安定团结。而评判水库移民安置工作好坏的有效方法之一就是 加强对水库移民安置工作进行绩效评估。 本论文重点对我国开发性水库移民安置绩效评估指标体系进行了研究。系统 地分析了开发性水库移民安置绩效评估体系的构建流程，在开发性移民安置目标 的指导下提出了新的绩效评估指标体系，采用模糊综合评判法，结合温州珊溪水 库移民安置的调查数据和相关报告，通过实证分析和研究对开发性移民安置绩效 评估体系进行验证，并从人力资源的视角对开发性水库移民安置绩效评估进行再 思考，通过分析提出，实现开发性移民，解决移民安置不和谐矛盾的关键在于做 好移民人力资源工作，并在此基础上提出建议，充实和深化了开发性水库移民安 置绩效评估的研究。 关键词：开发性水库移民绩效评估指标体系模糊综合评判法 a b s t r a c t p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h er e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti sa l li n d i v i s i b l ep a r to f r e s e r v o i rr e s e t t l e m e n tw o r k 搭i tn o to n l yp r o v i d e sd a t aa n dt e c h n i c a ls u p p o r t sf o r r e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t ，b u ta l s os u p p l i e sas t r o n gg u a r a n t e ef o rt h er e s e t t l e m e n t t h e 1 ) e * f o r m a n c et ot h es y s t e md i r e c t l yi n f l u e n c e st h es u c c e s so f t h er e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t , a n di ta l s oa f f e c t st h ew h o l er e s e r v o i rc o n s t r u c t i o n ，t h eo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t w h i c hp l a yav i t a li m p o r t a n c eo nt h ee c o n o m i ce f f e c t i v e n e s sa n dt h es o c i a ls t a b i l i t y a n ds e c u r i t y o n eo ft h em o s te f f e c t i v em e t h o d so fj u d 西n gr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t w o r k si st os t r e n g t h e nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no f t h er e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t t h ed i s s e r t a t i o ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e st h ec o n s t r u c t i o np r o c e s so f p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e m f o rd e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t , t h ed e v e l o p m e n to f g u i d a n c eu n d e rt h ec o n d i t i o no ft h er e s e r v o i rr e s e t t l e m e n tt a r g e t ，an e wp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e mi sp u tf o r w a r d t h ed i s s e r t a t i o nu s e st h em e t h o do ff u z z y i n t e g r a t e de v a l u a t i o n c o m b i n i n gi n v e s t i g a t i o nd a t aw i t hr e l a t e dr e p o r t so fs h a n x i r e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti nw e n z h o u t h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n s y s t e m f o r d e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti sv a l i d a t e da c c o r d i n gt od e m o n s t r a t i o na n a l y s i s a n dr e s e a r c h a n de x p e r i e n c ei ss u m m a r i z e df r o mi t sp r a c t i c er e s u l t s r e t h i n ka b o u t p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mf o rd e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti np e r s p e c t i v e o fh u m a nr e $ o 嘲t oa c h i e v ed e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ta n ds o l v et h e p r o b l e m si nr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t ，t h ek e yi st od e a lw e l lw i t hh u m a nr e s o u r c e s t h e n p r o p o s a l sa r ep u tf o r w a r d a n dr e s e a r c ha b o u tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mf o r d e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti se n r i c h e da n dd e e p e n e d k e yw o r d s ：d e v e l o p m e n tr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n i n d e x s y s t e mf u z z yi n t e g r a t e de v a l u a t i o n 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： ! 燧( 9 彦年弓月纠日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：缸p b 年弓月弓) 日 第一章绪论 河海人学硕+ 论文 第一章绪论 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究背景 中华人民共和国成立以来，党和政府高度重视水利水电事业的发展，进行 了大规模的水利水电工程建设，共修建了8 4 万座水库，居世界首位，创造了 巨大的经济效益和社会效益，为我国国民经济的持续稳定快速发展提供了重要 保障。与此同时，水库的兴建不可避免的要产生某些不利影响，在工程建设过 程中，移民不得不离开故土远迁它乡【”。在迁移、安嚣、重建中，移民的生产、 生活、心理以及长期形成的传统文化、宗教信仰和风俗习惯都受至0 巨大的冲击。 在迁移后，为恢复正常的生产生活，移民也必然在住房、食物、饮水、交通、 教育、医疗卫生和就业等方面遇到诸多新问题。 现阶段，中国水库移民安置的目标是“使移民生活水平达到或超过原有水 平”这与世界银行“提高移民原有的生活水平和经济收入，或者至少是恢复原 有的水准”的目标基本一致。特别是开发性移民方针的提出不仅弥补了以往单 纯补偿性移民的不足，还在原有“使移民生活水平达到或超过原有水平”的基 础上增加了“可持续发展的思想”开启了开发性水库移民安置的新阶段【2 j 。但 是，这些目标是否达到了，以及如何才能实现丌发性移民安置的目标，就需要 对水库移民安置情况进行必要的绩效评估。 通过对开发性水库移民安置的绩效评估，可复核和检查移民安置规划设计、 实施、验收、生产生活水平恢复和今后发展等情况，摸清移民当前生产生活情 况、存在的困难及原因、后期扶持情况等，全面总结经验教训，发现问题、提 出对策。通过绩效评估成果反馈到相关部门。可以作为丌发性移民工作的借鉴， 进一步促进工作的规范化和科学化，同时有助于开发性移民安置理论发展和规 范的修订，从而提高开发性移民工作的决策和实施水平1 3 j 。 因此，研究丌发性水库移民绩效评估有着鲜明的时代意义。全面建设小康 社会，使经济更加发展、民主更加健全、科教更加进步、文化更加繁荣、社会 更加和谐、人民生活更加殷实，落实科学发展观，解决“三农”问题，促进农 毋物立健，中田水库农村移民安置模j 研究【m 】，云南荛术出版社，2 0 0 4 ：2 3 l 第一章绪论 河海人学硕十论文 村城镇化，这些在丌发性水库移民安置绩效评估中都能得到很好的体现【4 】。 1 1 2 研究目的 移民安置绩效评估对丌发性水库移民问题的解决具有重要的价值和意义。 本文从温州珊溪水库移民安置调查项目得以启示，研究的主要目的如下： 1 、厘清水库移民安置绩效评估体系构建的流程和关键因素，为丌发性移民 安置绩效评估工作提供科学指导； 2 、构建了相应的绩效评估体系，运用模糊综合评判法对该体系进行验证。 3 、通过对珊溪水库移民安置绩效的实证分析，透视珊溪水库移民安置实践， 从中总结经验和教训。 1 1 3 研究意义 开发性水库移民安置绩效评估不仅是实施开发性移民政策的战略途径，也 是促进移民可持续发展的主要动力。研究的意义主要有以下几点： 1 、对开发性水库移民安置绩效评估的探讨，充实了开发性移民理论； 2 、运用模糊综合评判法对珊溪水库移民安置绩效评估体系进行验证和实证 分析，丰富了移民安置绩效评估体系构建和评估方法的实证研究； 3 、从人力资源的视角对开发性水库移民安置绩效评估进行再思考，通过分 析提出，做好移民人力资源工作是实现开发性移民，解决移民安置不和谐矛盾 的核心，充实和丰富了丌发性水库移民安置绩效评估的研究。 1 2 国内外研究现状 通过文献检索，对开发性水库移民安置绩效评估的相关文献综述如下。 1 2 1 开发性移民理论 1 2 1 1 开发性移民理论的历史沿革 1 9 8 4 年，原水电部把解决移民问题作为水利改革的突破口，6 月在山东召 开的移民安置座谈会上，提出水库移民安置条例( 征求意见稿) ，在这次座 谈会上提出了实行开发性移民的设想。同年9 月，国务院领导在三峡工程筹备 小组第二次会议讨论移民问题时指出：“很多移民问题处理的不是那么完善，以 至于留下了不少的后遗症，影响了地区安定和经济发展”。“三峡工程要很好的 总结经验教训，一定要把移民问题处理好”。鉴于过去多年的移民经验，提出一 个设想，就是把单纯补偿性移民改为开发性移民【5 】。 2 第一章绪论河海人学硕十论文 1 9 8 禾1 9 8 5 年，国务院对移民问题突出的月江口、新安江、三门峡水库做了 专项批复，从扶持移民发展生产入手，增强移民自我发展能力，逐步解决存在 的各种困难，从而着手全面解决移民遗留问题。 1 9 8 5 年3 月，中共中央和国务院决定在三峡库区进行丌发性移民的试点， 拉开了丌发性移民的序幕。 1 9 8 6 年，国发办5 6 号文批转水电部关于抓紧处理水库移民问题的报告， 进一步明确了处理移民遗留问题的方针、政策、组织机构及资金来源等重大问 题，首次以文件形式对“丌发性移民方针”作了解释：“开发性水库移民工作必 须从单纯安置补偿的传统做法中解脱出来，合理使用移民经费，提高投资效益， 走开发性移民的路子”。 1 9 9 1 年，国务院第7 7 次常务会议审议通过大中型水利水电工程建设征 地补偿和移民安置条例，该条例规定：“国家提倡和支持开发性移民，采取前 期补偿、补助与后期生产扶持的办法。”这标志着开发性移民方针首次以法规的 形式得到确立【们。 1 , 2 1 2 开发性移民理论的内涵， 大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例指出；“移民安黄与 库区建设、资源开发、水土保持、经济发展相结合，逐步使移民生活达到和超 过原有水平”。总结我国以往丌发性水库移民安置工作的经验教训，尤其是三峡 工程实施的开发性移民的经验，开发性移民的内涵就是把移民安置纳入国民经 济和社会发展的轨道，把安置移民的生产和生活同区域开发和生态环境保护结 合起来，建立和提供工业、服务行业和农业的就业机会，大力进行生态建设， 促进尘态与环境走向良性循环阴。 开发性移民特别强调生产基地的建设和生产生活基础设施的配套，强调智 利投资，移民规划设计和实施机构的建设，强调做好勘测和规划设计工作，强 调做好移民的前期工作和移民的试点工作，强调投资的效果，使移民达到和超 过原有的生活水平嘲。 1 2 2 移民安置理论 1 2 2 1 移民安置政策及其发展阶段 世界各国的移民安置政策可归纳分为以下两类： 。国发办5 60 文批转水电部关十抓紧处理水库移民问题的撤告1 9 8 6 年 3 第一章绪论 河海人学硕一 ：论文 ( 1 ) 以美国的移民安置政策为代表 其特点是：移民管理机构通常以一户或一个农场为单位考虑；支付给移民 一定款项后，由移民自己选择去向；重点放在房屋建设而不是社区新的就业机 会或土地制度上。该方式适合于受过高等教育、有技术特长、具有较强能力的 家庭和个人，但不适合老年人及很看中社区的少数民族和贫穷的农民。 ( 2 ) 非洲的移民安置政策 在非洲，各国政府采用社区整体搬迁、集中安置的移民政策。库区多数居 民要求与其邻居和亲属住在一起，他们有一种强烈的归属感。非洲各国把移民 集体安置纳入国家发展总规划。非洲的移民安置经验，适合于发展中国家 9 1 。 国外各国水利水电工程中的移民政策可分为两个阶段。2 0 世纪8 0 年代以 前为第一阶段，为单纯补偿、救济政策，各国按本国的政策进行移民安置，是 一种不鼓励移民自食其力，而完全依赖政府补偿的依赖性政策。8 0 年代后为第 二阶段，世界银行于1 9 8 0 年制定世界银行资助项目中处理非自愿移民的政策， 提出丌发性移民策略，是一种鼓励移民重建生产生活基地的开发性政策。各国 政府为获得世界银行贷款，逐渐遵循世界银行的基本原则来处理移民安置【l 0 1 。 同国外的移民安置政策发展相类似的，中国的移民安置政策也可以分为两 个阶段：1 9 8 5 年以前的老水库移民安置，该时期的水库移民没有专门的政策指 导，通常是上面一个命令，下面立刻执行，缺乏必要的论证和准备导致移民安 置中问题不断，返迁和移民返贫并存【1 1 1 。1 9 8 6 年至今可以称为新水库移民安置， 1 9 8 5 年的西安移民大游行是一个转折点，它的爆发促使国家对移民安置加强重 视，颁御了国务院文，文件第一次规定了大型工程必须有移民规划才能上马的 移民政策，推动我国的移民安置从自发变为有序【住1 。 1 2 2 2 移民安置方式及后期扶持 安置方式的选择，是我国移民政策主体与客体间的另一主要关系。我国传 统农村水库移民生产安置机制面l 6 ；的挑战、非农业安置方式的选择等是学者们 研究的重点。具有代表性的是苏青，施国庆，余文学对农业安置和非农业安置 中的各种方式做了详细的介绍，并建立了一个移民安置区综合评价指标体系。 近几年，一些新式的生产安置机制，如以土地使用权入股的农村水库移民生产 安置机制等，也开始受到了移民政策研究者们的关注。另外，由于我国水库移 4 第一章绪论河海人学硕十论文 民施行丌发性移民方针，采取“前期补偿、补助与后期扶持相结合”的方法， 各绂政府、业主单位与移民的关系并不终止于补偿和搬迁的完成，还存在一个 后期扶持阶段f 3 】。后期扶持政策随着三峡工程移民接近尾声成为了近几年进行 移民政策研究的重点。比如柯明星从政策依据、实施原因、存在的问题、具体 实践等方面较为详细地论述了我国开发性水库移民后期扶持政策【1 4 j 。 1 - 2 2 3 对移民安置模型的研究 在2 0 世纪6 0 年代末，c h a m b e r s 定义了一种描述在非洲土地定居生活的演 变过程的三阶段通用模型【1 5 1 。不久，拉丁美洲的n e l s o n 在综合了新土地安置的 许多经验的基础上验证了这种模型。c h a m b e r s 和n e l s o n 的模型中都概括了自 愿移民的经验以及土地安置项目管理的机构或组织的重要性1 1 6 】。 在这些早期思想基础上，s c u d d e r 和c o l s o n 在1 9 8 2 年提出将安置模式分为 四阶段：招募、过渡、发展和合作移交。这个模型主要是按照阶段进行建模的， 它关心移民的压力以及每一阶段他们具体的行为反应。起初，这个模型被应用 于自愿移民过程中。后来，s c u d d e r 也把它用到些非自愿移民项目中，但仅局 限于那些经历了所有4 个阶段的成功的非自愿移民案例，因为这一模型不适用 于失败的和没有完成最后两个阶段的移民案例【崩。 移民社会学之父迈克尔m 塞尼( m i c h a e t m c c m e a ) 通过对世界上不同发 展中国家发展项目非自愿移民案例的分析与研究，构建了著名的关于非自愿移 民贫困风险与风险规避的i r r 模型，认为社会公平与强制性移民可能造成贫困， 将移民主要贫困风险归结为八个方面：丧失土地( l a n d l e s s n e s s ) 、失业 ( j o b l e s s n e s s ) 、失去家园( h o m e l e s s n e s s ) 、边缘化( m a r g i n a l i z a t i o n ) 、食物没有保 障( f o o di n s e e u n t y ) 、发病率与死亡率的增加( i n c r e a s c dm o r b i d i t ya n dm o r t a l i t y ) 、 丧失享有公共财产和服务的权利( l o s so fa c c e s st oc o m m o np r o p e r t yr e s o u r c e s a n ds o c i a ls e r v i c e s ) 、社会解体( s o c i a ld i s a r t i c u l a t i o n ) 等，在讨论反风险：模型的自 毁预测基础上，探讨恢复重建的途径与措施，给出移民重建原有生活的战略方 向：1 从失去土地到基于土地为基础的安置( f r o ml a n d l e s s n e s st ol a n d b a s e d r e e s t a b l i s h m e n t ) 、2 从失业到再就业( f r o mj o b l e s s n e s st or e e m p l o y m e n t ) 、3 从失去家园到重建家园( f r o mh o m e l e s s n e s st oh o u s er e c o n s t r u c t i o n ) 、4 ，从社 会关系瓦解到社区重建( f r o md i s a r t i c u l a t i o nt oc o m m u n i t yr e c o n s t r u c t i o n ) 、 5 第一章绪论河海人学硕十论文 5 从边缘化到社会融合( f r o mm a r g i n a l i z a t i o nt os o c i a li n c l u s i o n ) 、6 从社区公 共资产服务使用权被剥夺到恢复( f r o me x p r o p r i a t i o nt or e s t o r a t i o no f c o m m u n i t y a s s e t s s e r v i c e s ) 、7 从食物不安全到提供营养充足的食物( f r o mf o o d i n s e c u r i t yt oa d e q u a t en u t r i t i o n ) 8 从高发病率到提供健全的医疗保健服务 ( f r o mi n c r e a s e dm o r b i d i t vt ob e t t e rh e a l t hc a r e ) j i g 。该模型具有风险预测、风 险诊断决策、解决问题和指导研究等四项基本功能。 i r r 模型已被广泛使用在项目准备、评估、监测评估、设计以及提出建议， 同时也用于理论基础研究，该模型的科学性和实用性已得到全世界范围内移民 界许多专家、学者和其他工作者的认可。 1 2 3 移民安置绩效评估 1 2 3 1国内外水利水电工程项目周期 世界银行项目周期，共分6 个阶段：项目选定( i d e n t i f i c a t i o no f p r o j e c t ) 、项 目准备( p r e p a r a t i o n o fp r o j e c t ) 、项目评估( a p p r a i s a lo fp r o j 叫、项目谈判 ( n e g o t i a t i o no fp r o j e c t ) 、项目执行与监钡t j ( i m p l e m e n t a t i o na n ds u p e r v i s i o no f p r o j e c o 、项目总结评价( e v a l u a t i o no f p r o j e c t1 。其中在项目执行与监测阶段， 项目管理部门必须严格按评估报告和贷款协定的要求组织项目的实施。在项目 执行过程中，都要按世行规定的程序和方法严密监测、检查、及时发现问题并 进行调整，保证项目按计划执行，达到预期目标。世行通过借款入报送的项目 执行报告和定期的项目检查对项目实行监督【坤1 。 国内的水利水电工程项目建设程序一般是：第一，提出项目建议书，经主 管部门批准；第二，可行性论证，经主管部门审批，正式立项；第三，编制初 步设计报告，报主管部门审批；第四，施工准备：第五，组织施工；第六，竣 工验收。 河海大学博士朱东恺在其学位论文水利水电工程移民制度研究：问题分 析、制度透视与创新构想中将国内外的项目周期做了比较分析，指出国内项 目侧重于工程技术评估，并在此基础上进行一定程度的财务评估、国民经济评 估、环境评估，而很少进行全面的移民安置绩效评估，特别是移民安置方案、 生产生活体系恢复、指标量化等薄弱环节需要进一步加强【2 0 j 。 1 2 3 2 移民安置评估 卞炳乾和龚和平 2 1 1 在世界银行贷款项目中的移民检测评估一文中提出 6 第一章绪论 河海人学硕十论文 移民安置评估就是对移民安置实施进行评估。移民安置评估一般分三类，即中 期评估、终期评估和影晌评估 2 2 1 。 科学出版社出版的钟水映等同志撰写的工程性移民安置理论与实践一 书，是一部移民安置工作实践者可以直接借鉴和参考的手册式著作。该书没有 简单满足于提供一套移民安置的工作解决方案，而是对工程性移民安置进一步 进行了有价值的研究，为后续的理论研究和实践操作提供了有益借鉴。例如， 对移民安置工作进行监测，特别是外部独立监测，在国内的工程性移民安置项 目中还不多见，如何进行外部监测，采取哪些手段和方式，本书都给出了自己 的见解，有助于相关专家和学者对此作进一步的探讨。另外，在如何进行工程 性移民安置的社会经济效果评价问题上，作者比较了一些同行专家的方案，综 合其优点，提出了自己的评价方法和指标体系 2 3 1 。 1 2 3 3 移民安置评估体系和方法 本文的中心是水库移民安置绩效评估体系的构建和评估方法的实际运用， 在搜集的文献资料中，由导师杨文健教授编写的中国水库农村移民安置模式 研究一书对本文的写作提供了很大的帮助。书中用一章的篇幅对中国水库移 民城乡联动安置模式的绩效评估做了详细的研究。在文章中作者通过分析四种 可能的库区发展目标，从而提出中国水库农村移民安置新模式城乡联动安 置模式；不仅提出中国水库农村移民城乡联动安置模式应作为新世纪库区移民 安置模式的战略思路，且进一步设计出水库农村移民城乡联动安置模式的绩效 评估系统程序框图。文中就移民安置绩效评估的1 l 点依据，提出移民安置绩效 评估的工作范畴，水库移民社会经济监测与评估工作的三段论学说；以及水库 农村移民城乡联动安置模式的绩效评估中合理的指标体系框架，并应用灰色预 测模型进行了实证应用研究【2 4 1 。 董铭在水库移民规划综合评价模型研究中介绍了水库移民规划的综合 评价方法。包括经验型综合评价方法和计算型评价方法。其中计算型评价方法 的一般程序是：确定综合评价日标；确定评价范围；确定评价指标和标准：确 定指标权重；选择合适的综合评价方法。并在此基础上进一步提出了移民规划 综合评价的两种模型：通用模型和层次一熵多目标决策分析模型【2 5 1 。 此外，张君伟在其硕士论文水利水电工程移民安置项目后评价研究中 7 第一章绪论 河海人学硕十论文 根据影响移民安置实施效果的诸因素以及淹没区和安置区社会、经济、环境、 资源状况分析，构造的社会、经济、环境和资源四维指标也是目前比较常用 的模型之一。 1 2 4 移民安置绩效评估的相关研究 1 2 4 1 移民管理体制 由于水库移民问题涉及多个行动主体，包括：业主；中央府和各级政府( 及 移民机构) ；工程建设出资单位和债权人；规划、设计、施工、监理、咨询评估 等业务单位；移民群体和自治组织；移民迁出地社区和迁入地社区，为协调各方行 动主体利益冲突，需要一个合理、完善的移民管理体制社7 1 。这方面的研究中， 具有代表性的是卢纯关于三峡移民管理的著作，其从安置规划管理、移民计划 管理、资金财务管理、补偿投资价差管理、对口资源工作管理、组织搬迁管理、 移民监理管理、移民科研管理、移民统计管理、移民工作监督管理十个方面， 对三峡移民管理进行了详细的论述【2 8 】。 1 2 4 2 移民社会适应性 郑丹丹，雷洪分析了移民在社会适应中的主观能动性的自我矛盾特征，讨 论了移民社会化过程中主体与环境的关系，并对引导移民充分发挥主观能动性 提出了具体的建议【2 9 】；风笑天则在对三峡农村移民社会适应性调查的基础上， 用社会统计学方法，分析了从同常生活领域到生产劳动、经济发展，最后到“我 群感”、“归属感”的建立的移民社会适应性过程，并得出了影响移民社会适应 性状况的各种因素的影响力随搬迁时间变化而变化的结论。在对外迁移民与安 置区原住居民之间的关系的研究中，如何实现社会整合是一个重大的问题【3 0 】。 施国庆分别对移民安置目标的认同差异、安置地区选择、安置模式选择、 生产安置方式、群体社会差异与社会整合之间的关系进行了深入的分析，并提 出了包括创造良好的思想和舆论环境、创造良好的政策环境、积极采取有利于 社会整合的生产生活安置方法、建立增强社会整合的社会保障体系等四项内容 的政策建议1 3 ”。此外，为了提高移民群体对各种社会风险的防范能力，使移民 群体平稳渡过转换时期，实现移民社会经济系统的重建，建立移民社会保障体 系近些年来进入了丌发性水库移民研究学者的视野。其中，陈绍军就移民社会 保障体系的概念和建立原则进行了探讨，并设计了一个包括社会保险子系统、 移民社会救助子系统、移民社会福利子系统、移民社会优抚予系统以及其它社 第一章绪论河海人学硕卜论文 会保障子系统再内的移民社会保障体系。在建立移民社会保障系统的实践中， 社会保障资会的筹集渠道、社会保障模式的选取等，将是政策制定者和移民政 策研究者们主要关注的问题1 3 2 1 。 1 2 4 3 移民参与 移民参与是让那些“由于搬迁而受很大改变的人有权过问他们的未来，并 参与将要改变他们命运的决策制定”。参与包含两个方面的内容，第一，让移民 了解自身应享有的权益和保护自身权益的方法；第二，参与制订有关可选择的 搬迁、安置方案，或至少对它们的具体情形有所了解 3 3 1 。 移民参与不能直接改变搬迁安置中成本、收益的大小，不属于搬迁成本一 收益性因素。但它却可以提高移民搬迁的积极性，这又超出了道德或价值观方 面的意义。s 阿斯撒那在总结印度沙达尔沙罗沃工程移民经验时认为：“对任 何移民计划的成功实施来说，非政府机构和公众参与的作用是不可缺少的。从 规划阶段开始到实施的每一阶段，都必须有非政府机构和移民的积极参与。” f 3 4 j 。塞尼则依据各国开发性水库移民安置经验更明确地指出：“如果移民积极主 动地参与，冲突和延误就会减少，移民更满意，更能增加长期稳定”。“让移民 参与部分移民规划可减少移民的依赖性”。 3 5 1 为了摆脱移民长期以来作为政策被动接受者的角色，体现以人为本，实现 移民政策主客体问的互动，使移民问题能够得到和谐地解决，近些年来，国内 不少学者表现出了对移民参与问题的关注，具体包括移民安置活动中公众参与 的必要性、公众参与的模式的选择、公众参与的制度框架等方面的内容，比如 董铭论述了移民参与方法的内涵、特点与作用，并探讨了参与方法在移民安置 的酝酿阶段、规划阶段、编制与调整阶段以及规划实施阶段的实现方法，提出 了增强移民参与效率的四条途径；余文学则从水库移民参与的现实问题出发， 分析了我国水库移民引入参与机制的障碍因素，提出了保障移民参与的基本制 度框架和实现途径 吲。1 9 9 6 年在三峡库区万县市( 现属于万州移民开发区) 的 调查表明，有5 7 1 的移民认为移民参与搬迁很重要或重要；而1 9 9 8 年在三峡 库区云阳县的调查结果也基本相同。在同一个调奄中发现，与参与相对的是移 民对政府的依赖，甚至表现出较严重的投机心理。这些都是移民在搬迁过程中 西m a n j n d e r g i l l ，丈坝与开发性移民：建立良好实我的例证，移民 l 会发腱国际研讨会论文集【m 】，河 海人学j 【l 版社。2 0 0 2 ：1 2 1 3 9 第一章绪论 河海人学硕十论文 被动观望、等待的重要原因，它间接地反映了这样一点：为移民提供一个参与 的环境将产生促进移民搬迁的作用【3 7 1 。 1 3 主要研究思路、研究步骤和研究方法 1 3 1 主要研究思路 主要研究思路如图1 1 所示：通过文献综述提出研究的问题：开发性水库 移民安置绩效评估研究，该文主要涵盖以下三块主要内容：开发性水库移民安 置续效评估的相关概念、开发性水库移民安置绩效评估体系的建立、开发性水 库移民安置绩效评估实证研究。其中开发性水库移民绩效评估的实证案例主要 来源于温州珊溪水库移民实践。通过文献研究、问卷调查以及访谈的形式从温 州珊溪移民实践中总结开发性水库移民安置绩效评估的经验和教训，为理论研 究提供实践支持。 图1 1 技术路线图 1 3 2 研究步骤 为使整个研究的进行程序更加明了，在此列出本研究的研究流程，如图1 2 所示。本研究主要分为两大部分，第一部分为资料搜集阶段，第二部分为实证 分析阶段。本研究以随机抽样的方式抽取了温州市珊溪水库移民中的1 0 个安置 区，抽样调查移民1 5 5 6 户，占移民总户的1 5 2 9 。调查样本覆盖范围较广， 完全可以满足移民安置绩效评估的需要。 1 0 第一章绪论 河海人学硕十论文 图1 2 研究步骤 1 3 3 研究方法 在问卷回收后，采用以下统计方法对数据进行处理： 1 、描述性统计分析 以样本数、百分比及有效百分比等统计方法来描述有效样本的基本数据， 如性别、年龄、教育程度、年龄、行业、学历分布、总收入、纯收入等等。 2 、实证资料分析 为求得各个影响因素与开发性水库移民成功安置之间的关联，本文将针对 各种统计方法结果加以解释与讨论，在绩效评估中采用模糊综合评估法，通过 对温州珊溪水库移民安置的实证分析对开发性移民安置绩效评估进行探讨。 1 4 存在问题和创新点 1 4 1 存在问题 笔者通过认真的文献检索发现，我国的移民安置研究基本涵盖了移民安置 中出现的各种问题，但同时也存在着诸多不足和需要进一步深入研究的地方， 其主要体现在： 1 、在对移民安置绩效评估的研究上，以方法研究为主、运用同一体系的不 同方法进行讨论，以经验总结式为主，缺乏对体系结构问题深层次的探讨，难 第一章绪论 河海人学顾十论文 以触及问题的本质。 2 、研究方法上，虽然在近几年文献中可以越来越多地看到基于实证调研的 分析，但由于缺乏定量分析的方法和技术，只能流于数据的简单堆砌和整理， 离真讵意义上的定量分析尚存较大的差距。另外，大样本的移民统计数据的获 得成本过大，客观上也制约着定量分析的运用。造成这一问题的主要原因在于 缺乏对其它已发展较为成熟的基础学科的知识和方法的运用。 1 4 2 创新点 在笔者看来，上述几个方面不足的弥补，将是我国开发性水库移民研究的 发展趋势所在。本文的创新之处主要体现在在开发性移民安置目标的指导下， 系统地分析和设计了开发性水库移民安置绩效评估体系，全面反映了移民当前 的生产生活恢复状态和未来的发展。并采用模糊综合评判法结合温州珊溪水库 移民安置的调查数据和相关报告，通过实证分析和研究对开发性移民安置绩效 评估体系进行验证，充实和深化了开发性水库移民安置绩效评估的研究。 由于国内外在这方面的研究论述比较欠缺，更由于作者学识、水平和能力 的有限，开发性水库移民安置绩效评估指标体系和评估方法还有待于作更深入 广泛的研究。希望通过本文能引发从事水库移民理论研究和实际工作的同行们 在这方面进行更深入、细致和全面的研究，逐渐形成并完善开发性水库移民安 置绩效评估研究体系，丰富开发性水库移民安置的理论研究内容。 第二章开发性移【c 安置绩效评估基本理论概述 河海人学硕十论文 第二章开发性水库移民安置绩效评估基本 理论概述 2 1 开发性移民概述 2 1 1 开发性移民的提出 水库建设的目的是为了改善生存环境、促进社会发展和经济增长。水库建设 区或水库受益区成千上万甚至数以亿计的人们可以从水库建设或运行中获得收 益。因此，为水库建设做出重大牺牲的移民更没有理由因兴建水库而要陷入贫困， 他们应该享有更多的发展和从水库中受益的权利【3 8 】。 针对这一点，世界银行提出移民政策的基本点是防止移民贫困。基本目标是 提高移民原有的生活水平和经济收入，或者至少是恢复原来的水准，使非自愿移 民获得一次发展的机会，并让移民分享开发水库的收益，以提高原有的生活水平。 在我国世纪性工程一长江三峡移民工作中，党中央国务院首次提出了“丌发 性移民”这一新的概念，为新时期我国的移民安置工作提供了新的工作方针。1 9 9 1 年2 月，国务院颁发的大中型水利水电水库建设征地补偿和移民安置条例中 也对移民生产生活的恢复和重建给予了极大的关注，明确规定：“国家提倡和支 持丌发性移民，采取前期补偿、补助与后期生产扶持的办法”；“移民安置与库区 建设、资源开发、水土保持、经济发展相结合，逐步使移民生活达到或超过原有 水平”；“没有移民安置规划的，不得审批设计文件、办理征地手续，不得施工”。 一系列相关条例和方针的出台不仅提出开发性移民这一新型移民安置方针，也逐 渐形成了一整套具有中国特色的水库移民安置政策，为移民安置工作提供政策依 据和保斟3 9 3 。 2 1 2 开发性移民的定义 现在提出的开发性移民，是相对于以往的补偿性移民而言的，它是依据法律 法规的规定，国家对移民进行补偿和对库区进行扶持的基础上，通过经济、行政、 法律的手段发展库区经济，为移民创造基本生产生活条件，把库区建设、资源丌 发和环境保护结合起来，实现库区经济社会的可持续发展i 加】。 在开发性移民方针提出后，除了大中型水利水电水库建设征地补偿和移民 安置条例中给出的解释，许多学者和专家也都从自己的角度对这一概念进行了 第1 二章开发性移比安置绩效评估基本理论概述河海人学硕十论文 定义，笔者认为其中比较完备的定义是徐和森在中国特色的移民之路一书中 总结提出的，它指出所谓丌发性移民是在原有或新安置的自然地理和社会环境 中，以经济工作为中心，以发展社会主义市场经济为方向，努力优化组合生产力 要素，以三项指标( 产值、收入、移民满意度) 的达到或超过移民搬迁前为标志， 以移民的生产生活衡量持续发展和建立移民经济及整个社会生活的良性循环为 目标的移民工作的全过程和总目标【4 1 j 。 该定义有三个显著的特点：首先要求移民工作要以经济发展为中心，但又不 限于这一点。它把经济工作和整体的社会文化生活建设联系了起来统筹考虑，因 而有利于避免那种单纯的生产经济和业务工作观点，也有利于传统移民工作中的 优秀工作方法、作风、态度的继承和发展；其次，整个定义都贯穿着一种辨证发 展的观点，有利于对实际工作的因势利导；最后，该定义还有非常强的操作性， 检验标准和发展目标都简明扼要，便于对开发性移民工作的科学评估。 应该说，开发性移民相对于补偿性移民是一个历史进步，它是具有中国特色 的水库移民方针，是中国政府结合本国实际情况的一种刨造，开发性移民方针的 提出具有强烈的时代性和针对性，是中国社会政治、经济形势发展和变化的产物。 开发性移民适应了我国建立社会主义市场经济体制的改革方向，体现了移民与社 会经济发展的结合。其目标也由单纯的水库目标转变为水库、经济、社会多重目 标，即移民同经济发展、社会进步、移民自身文明富裕、“安民乐业”相结合【4 2 】。 这个目标是否达到了，以及如何才能实现这个目标，这就需要进行水库移民安置 绩效评剧4 3 1 。 2 2 开发性水库移民安置绩效评估 2 2 1 开发性水库移民安置绩效评估的概念和特点 开发性水库移民安置绩效评估是针对开发性移民安置是否达到预期的目标 和效果以及产生的作用和影响所进行的系统的、客观的评估。并分析其以后的发 展趋势，总结经验教训，为今后丌发性移民安置工作提供建议m l 。 从定义可知，丌发性移民安置绩效评估是围绕安置目标丌展的一系列绩效评 估活动的总和。与一般移民安置绩效评估不同的是，丌发性移民安置绩效评估的 核心要素是人，最终目标是实现可持续发展。因此开发性水库移民安置绩效评估 1 4 第一二章开发性移【t 安置绩效评估基本理论概述河海人学硕十论文 不仅具有一般绩效评估的特点，还有其自身的特点： ( 1 ) 以人为本 开发性水库移民安置绩效评估本身具有非常独特的特点，它的中心是人，而 不像一般水利工程评估的中心是物。移民安置不仅仅是社会活动，更涉及经济、 文化、环境、管理等方面。这些特点都决定了在建立水库移民安置绩效评估体系 时，不能照搬照抄工程评估体系，而应理论联系实际，建立集科学性与实用性于 一体的有中国特色的开发性移民安置绩效评估体系。此外，开发性更明确的指出 了它的安置目标不仅仅是“生产生活水平不降低”，更要寻求移民未来的发展， 这也是开发性移民安置绩效评估区别于一般水库移民绩效评估的特点之一【4 5 1 。 ( 2 ) 评估的层次性 水库移民安置绩效评估是绩效评估学的一个专业分支，它既一脉相承了绩效 评估学的基本理念和基本方法，也有其鲜明的特点。开发性水库移民安置绩效评 估的评估层次既有宏观也有微观，因此它的评估层次就显得比较复杂，一般将其 分为宏观、中观和微观三个层次。特别是如何在不同的评估层次中体现相应的“开 发性”也是值得探讨的问题。 因为评估层次的全面性，在实际操作中就要具体问题具体分析，在评估中根 据评估目标和实地情况确定评估重点和主要评估分析层次，切不可面面俱到。 ( 3 ) 评估的整体性 开发性水库移民安置绩效评估是一个有机体，它是涉及经济、社会、环境、 移民、资源等问题的综合系统，整个评估系统并不是评估予系统的简单相加，而 是评估子系统问相互作用后的后果。它们既相对独立又密切相关，评估系统既体 现了子系统的特性和功能，又与独立的子系统不完全一致，因而必须全面系统地 对移民评估系统整体进行精心规划【拍1 。 ( 4 ) 评估指标定量困难 水库移民安置的影响多种多样，十分复杂，有的可以定量计算，有的则不能 或难以定量计算，如对安置区文化教育、卫生的影响等等。特别是一些“丌发性” 的问题，例如，移民政策对水库移民发展的支持水平，移民培训条件评价等通常 也不能进行定量计算。因此，开发性水库移民安置绩效评估通常采用定量