（工商管理专业论文）我国家族企业若干问题与对策的研究.pdf

我国家族企业若干问题与对策研究 摘要 家族企业虽然是一种古老的企业组织形式，但直到今天，这种组织 形式还在国内外普遍存在，并在全球经济中发挥着非常巨大的作用。随 着改革开放的不断深化，我国的家族企业也得到了前所未有的发展。然 而，由于家族企业的固有性质，使得他们在发挥越来越重要的作用的同 时，各种弊端也日渐暴露，如何正确看待和对待这支我国经济社会中的 重要力量？如何引导它们健康、快速地成长？这不仅是家族企业所有的 从业人员，也是各级政府必须正视并尽快解决的难题。本文试图从作者 自身（一名家族企业创始人）的经历出发，对上述问题做一些理论探讨， 提出一些观点看法，并在此基础上寻找一些解决问题的思路。 本文首先从本人亲身经历的家族企业的实际案例出发，结合详细的 数据阐述了正是由于家族企业具有向心力强，彼此互助；应变灵活；以 长期目标为重，不计眼前的利害；具有自我牺牲的奉献精神等优势才使 得它们在当代世界及中国经济社会中占有重要的地位，并随着我国改革 开放的不断深入焕发出了空前的活力、在社会主义市场经济发展中起着 关键性的作用。 接着，分别从企业文化、社会信用环境、时段因素等方面进行了分 析，提出了家族企业将在我国经济社会中长期存在的观点，并从理论上 进行了论证。 与此同时， 本文还对由家族企业的性质带来的种种弊端进行了研究， 着重分析了诸如公司的整体利益与家族的利益相冲突；家族成员广泛、 关系复杂；容易任人唯亲、滥用亲戚；家族企业常常成为企业独裁者的 摇篮等问题。由此，本文提出了家族企业必须变革的观点，并运用相关 理论和实际案例进行了详细分析。 然后，本文具体探讨了家族企业如何变革的问题，分别从政府与企 业两个不同角度提出了一些对策，认为一方面政府应该出台一系列政策 与具体措施大力扶持民营企业的发展；另一方面，家族企业自身也应该 着力建立健康、科学的公司治理结构，打造高效、合理的企业管理模式 以及塑造积极、向上的企业文化。 最后，本文特别提出了民营企业融资难的问题，分析了其原因，并 提出了切实可行的解决办法。 关键词：家族企业，公司治理，管理模式，组织变革，融资 the studiy of several problems and countermeasures of family firm of our country abstract though family firm is a kind of old enterprise organizational form, until today, this kind of organizational form still generally exists at home and abroad, and is playing a very enormous role in global economy. with the constant promotion of reform and opening-up, the family firm of our country has got unprecedented development. however, because of the inherent nature, various kinds of drawbacks of family firm are exposed day by day, while the family firm is playing a more and more important role. how to think about and treat the important strength in the economic society of our country correctly? how to lead them to grow up healthily and fast? this difficult problem is not only all employees of family firm but also the governments at all levels must face and solve as soon as possible. this text attempts to do some theory discussions to above-mentioned problems, put forward some views, and look for some thinking of solving the problems on this basis, from the authors own experience. first, the thesis has been from the authors own personal experience and the exhaustive data to prove the fact that family firm has been occupying the important status in the contemporary economic societies of world and china， and it have been radiating out unprecedented vigor to play a key role of the economic development in socialist market of our country with the deepenning constantly of reform and opening-up. this is just because family firm has the advantages, for example: family firm has stronger centripetal force, and there is spirit of helping each other; family firm is flexible to meet an emergency; family members are not restricted by advantages and disadvantages at the moment, but put the goal developed for a long time in the future first; family members have spirit of utter devotion of self-sacrifice, etc. and then the paper has proposed the view that the family firm will exist in a long term in the economic society of our country, and it has proved the view theoretically separately from culture, social credit environment and time period. meanwhile, this text has also carried on the research of all sorts of drawbacks which are from the nature of the family firm，and has analyzed emphatically following problems: the whole interests of the company conflict with the interests of the family; family members are extensive, and the relation is complicated; there are too many relatives in the firm; the family firm is the autocrats cradle, etc. on this basis, the text has proposed the view that the family firm must improve and used relevant theories and real cases to analyze it in detail. finally, this paper has also probed into the problem of how to improve family firm, and proposed some countermeasures from two different angles of government and enterprise separately. on one hand, the government should issue a series of policies and concrete measures to support the development of the enterprise run by the local people in a more cost-effective manner. on the other hand, the family firm should put forth effort to set up healthy, scientific company administration structure; make the high-efficient, rational enterprise management mode; and mould the positive, upward corporate culture. finally, this article has specially proposed the problem of family firms financing, analyzed its reason, and provided practical and feasible solution. key words: family firm, company administration, management mode, organizational change，finance 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陶勇陶勇 日期：2005 年 5 月 7 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：陶勇陶勇 指导教师签名：陈忠陈忠 日期：2005 年 5 月 7 日 日期：2005 年 5 月 7 日 i 绪论 在当代国际社会中，家族企业是最普遍和最主要的企业类型之一。 在欧洲，皮尔卡丹、依芙圣罗兰等知名品牌为家族企业所拥有；在美国，当今美国一些最赚 钱、历史最悠久的公司都为一些家族所拥有，井由这些家族成员经营或控制，他们中许多人就是 当年公司创办人的后裔。这些家族公司包括：谷物交易中举足轻重的卡吉公司、发明牛仔裤的利 瓦依斯特劳斯公司、建筑业巨头比奇辉尔公司、在化工领域赫赫有名的杜邦化工公司、在媒体 业叱咤风云的纽约时报公司、华盛顿邮报公司；在亚洲，有李嘉诚的长江实业集团和曾宪粹的金 利来集团等大型企业。 在我国内地， 改革开放的政策给中国经济带来了前所未有的活力， 民营企业逐渐成为了市场 经济舞台上的重要角色。 民营企业中绝大多数的企业都是家族企业， 譬如希望集团以其生产希望 牌饲料而闻名全国，成为首批资产过亿的民营企业；力帆轰达为中国最大的摩托车制造企业；方 太集团为中国厨房设备的领先企业等等。 由此可见， 家族企业无论在国外或国内都普遍存在， 应该说家族企业是一种成功的企业模式。 目前，家族企业在我国国民经济发展中所占的地位是举足轻重的。 但是由于家族企业的固有性质， 使得他们在发挥越来越重要的作用的同时， 各种弊端也日渐 暴露，也碰到了许多前所未有的棘手问题，能否有效、合理地解决这些难题将会直接关系到我国 社会主义现代化建设的进程。 本人早年在一家香港的家族企业中供职，后又先后创办了自己的家族企业（ “紫谷”公司和 “长城”公司） ，在我的周围也存在着许许多多家族企业，我对中国家族企业已经观察多时，也 对它们思考了很多。 本文首先从本人亲身经历的家族企业的实际案例出发， 结合详细的数据阐述了正是由于家族 企业具有向心力强，彼此互助；应变灵活；以长期目标为重，不计眼前的利害；具有自我牺牲的 奉献精神等优势才使得它们在当代世界及中国经济社会中占有重要的地位， 并随着我国改革开放 的不断深入焕发出了空前的活力、在社会主义市场经济发展中起着关键性的作用。 接着，分别从企业文化、社会信用环境、时段因素等方面进行了分析，提出了家族企业将在 我国经济社会中长期存在的观点，并从理论上进行了论证。 与此同时， 本文还对由家族企业的性质带来的种种弊端进行了研究， 着重分析了诸如公司的 整体利益与家族的利益相冲突；家族成员广泛、关系复杂；容易任人唯亲，滥用亲戚；家族企业 常常成为企业独裁者的摇篮等问题。由此，本文提出了家族企业必须变革的观点，并运用相关理 论和实际案例进行了详细分析。 然后， 本文具体探讨了家族企业如何变革的问题， 分别从政府与企业两个不同角度提出了一 些对策，认为一方面政府应该出台一系列政策与具体措施大力扶持民营企业的发展；另一方面， 家族企业自身也应该着力建立健康、科学的公司治理结构；打造高效、合理的企业管理模式以及 塑造积极、向上的企业文化。 最后，本文特别提出了民营企业融资难的问题，分析了其原因，并提出了切实可行的解决办 法。 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 1 第一章 有关案例介绍 1.1 “宝丽”公司案例介绍 本人在大学里学的是高分子材料与工程专业，毕业后在大学里从事了 9 年的科研与教学工 作，期间又获得了材料学硕士学位。在从教和研究生学习阶段，我的主要科研方向是新型高分子 材料（主要是涂料）的研发。在此期间，我和我的导师、同事及学生们一起对涂料尤其是水性环 保涂料进行了较为深入的应用性理论研究。 在实验室中获得了一系列在学术上处于国际领先地位 的成果。 1999 年我从学校出来进入了一家香港的涂料生产企业“宝丽”涂料公司，担任研发部 经理及高级化学师。下面就“宝丽”公司在 1999 年当时的情况做一简单介绍。 1.1.1 公司历史及当时的状况 “宝丽”公司是一家非常典型的家族企业，公司董事长兼总经理是王先生，其夫人是董事兼 财务总监， 其弟弟担任销售总监， 其弟媳妇的弟弟主管公司的采购， 另外还有一些准家族成员 （亲 密的好友）分布于公司的一些主要管理岗位。 “宝丽”公司创建于 1994 年，首期投资额为 50 万美元。当时的上海仅有几家国有涂料厂， 如上海造漆厂、振华造漆厂、上海华生化工厂等，而且这些厂家主要以生产工业用涂料及低档民 用涂料为主。 “宝丽”公司成立伊始决定以生产中高档建筑涂料和民用油性中高档木器装饰漆为 市场切入点，可谓填补了市场空白，大获成功，顺利地采到了第一桶金。 随着中国改革开放的进一步深入，nippon、ici、akzo nobel 等跨国公司相继落户上海，他 们带来了雄厚的资金、先进的技术和管理。于是，工业用涂料及建筑涂料的高端市场自然而然地 被它们占领了。在这么一种形势下， “宝丽”公司于 1997 年开始 决定放弃建筑涂料高端市场， 集中力量抢占建筑涂料的低端及民用中高档油性木器装饰漆这两块市场， 事实证明这一决策也是 非常英明的。 这样不但避开了强大的跨国公司的竞争， 同时还进一步巩固了其在上述两块市场中 的领先地位，比较顺利地掘到了第二桶金。 公司1994年的销售额仅为30万元人民币， 发展到1999年， 公司的固定资产达到人民币1000 万元，年销售额为人民币 1.1 亿。员工则从原先的 10 人发展到 200 余人。公司的产品在上海及 周边地区享有相当高的知名度， 以民用油性木器装饰漆的销售量来计算， 它居上海涂料行业内的 首位。 1.1.2 当时的竞争状况 整个中国的涂料业呈现南强北弱，少数几家遥遥领先，无数多家群雄逐鹿，建筑涂料寡头垄 断具有全国性品牌，民用油性木器装饰漆仅有地方性品牌的竞争格局。 由于涂料生产具有投资少、见效快的特点，所以各地乡镇企业、民营企业也迅速进入涂料行 业；同时，这些年来国营企业也进行了改革及战略性的调整，于是在涂料业出现了前所未有的惨 烈的竞争。 具体针对上海这个市场来说，虽然“宝丽”公司的品牌颇有知名度，但与其它一些公司相比 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 2 优势并不十分明显。尤其是近来上海本地的“欧龙”涂料公司来势十分凶猛，在仅仅两年的时间 内已活生生地从“宝丽”公司手中抢走了 15%的市场份额；另外，广东的一些国内涂料巨头也纷 纷进军上海，或者在上海建厂就地生产，或者在上海设立营销中心加强销售力度；值得一提的是 还有一股不可忽视的力量， 就是挂着众多上海的牌子而在江苏宜兴生产的、 其产品价格十分低廉 的为数众多的厂家，这些厂家受到地方保护，无视国家法律、法规、行业标准，大量倾销不合格 的产品，他们的产品迎合了一大批建筑商的所好，同时也严重搅乱了涂料市场。 在这样的竞争形势下，由于涂料市场的总容量随着建筑业的飞速发展而快速扩容，虽然“宝 丽“公司的销售额依旧以每年 30%的速度高速增长，但是它已经渐渐失去了建筑涂料这一巨大的 市场了，中高档油性木器装饰漆的销售额占到了其总销售额的 80%，建筑涂料只占到 20%。而且 产品每年的利润率也在迅速地下降。 1.1.3 当时公司存在的问题 当时王总对我说，最让他烦心的是最近他越来越感觉到以前那一些“左膀右臂”变得越来 越不听话了、越来越不象话了、也越来越无能了，太多的事情都要他去拍板，光为了协调各部门 的工作他每天就必须平均召开 3、4 个会议。公司的所有人员好象都忙得不可开交，可又看不到 明显的成效。眼看着公司生存和发展的环境越来越恶劣，自己的压力越来越大，也越来越感觉到 力不从心了。 1.1.4 我的作为 正是在这样的形势下，我来到了“宝丽”公司。王总授予我高级化学师和研发部经理的头 衔，赋予了我两项工作，一是帮助公司建立一整套科学的产品研发和技术管理体系，二是全力协 助他推出一系列强有力的措施对公司进行全面改革。 在接下去的时间里，我按照王总的要求，经过不懈的努力，凭借开发水性木器漆这一国际 领先的技术产品为契机初步建立起了一整套新产品的研发班子和运行体系。 但是在进行公司改革 这一问题上我却屡屡碰壁，搞得焦头烂额。 我深深体会到作为一名外人、一名职业经理人要想在一家家族企业中有所作为，实在艰难。 我的所作所为无疑不得不损害到公司里的这些家族成员或准家族成员的切身利益， 我推行的改革 措施将从根本上改变公司原来的工作流程， 这些都是那些人所不能容忍的， 甚至也包括王总在内。 于是，在“宝丽”公司工作了两年多后，我不得不黯然辞职，跟随我一同辞职的还有一批 由我建议和提拔的技术和管理人员。 在我离开公司后， “宝丽”公司的业绩连续几年遭遇了严重滑坡。 最近两年，王总痛定思痛，下定决心调整了公司的管理层，聘请了一批高素质的职业经理 人，推行了一系列变革措施，去年的业绩终于止跌反弹。可是公司已经元气大伤，失去了其原本 具有的在民用油性木器装饰漆市场中的老大地位。 1.2 “紫谷”公司及“长城“公司案例介绍 1.2.1 “紫谷“公司的成立和运营 其实，早在我还在大学任教期间，我就曾经尝试过自己创办公司，而真正全身心地投入开办 自己的公司是在我离开“宝丽“公司之后。 2002 年，我开始着手创办自己的涂料制造企业。首先碰到的就是资金问题，启动资金从何 而来？当时我首先想到的就是我哥，他的工资收入比较高，可以提供一部分资金，同时他也有比 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 3 较广泛的人脉关系，可以疏通各个环节，对企业的创办和将来的发展十分有利。于是他就成为了 我自然的合伙人；可是我们两人加起来的资金还是不够，于是，又引进了两位私交甚密的朋友作 为股东，这样就解决了初步的启动资金的问题。那么厂房、仓库、办公场所又从何而来呢？这时 候，我想到了以前的一个朋友卢先生，他早年从江苏乡下来沪，从木匠做起，后搞建筑施工，成 为了小老板， 也慢慢积累了一定的资本， 正好他刚从当地村政府手中买下了废旧的原村民委员会 的两层办公楼和边上堆放杂物的平房，平房改造一下就可以成为车间了，办公楼底层做仓库，二 层就做我们的办公室。由于从资本上来测算，他出得最多，于是他就成为了公司的董事长，我是 主要负责具体运营的总经理，其他人则成为了股东。就这样，经过两个月的筹备， “紫谷”公司 成立了。 公司运营初期，各方面情况都异常艰难，产品的销路也十分不畅，流动资金非常紧张，公司 也一直处于亏损状态，那两位朋友眼看赚钱无望，抽走资金，离开了公司。公司一下子陷入了无 米下锅的悲惨境地。这时候我哥给予了公司巨大的支持，他补足了抽走的一部分流动资金，推销 出了一部分库存涂料，帮助公司慢慢走出了困境。 渐渐地，公司的经营有了起色，走上了快速发展的轨道。这时我与卢先生之间又发生了在公 司经营理念上的严重分歧。 由于我具有比较好的教育、 技术和管理背景， 公司也有了一定的规模， 我希望能够以此为基础全力争取国外的风险资本， 公司取得了风险资本的支持就可以踏上超常规 发展的轨道，由此建立起集涂料研发、生产与销售为一体的在国内领先的、拥有自主知识产权和 著名品牌的大型集团公司。可是卢先生听不懂，也不想听。他的想法很简单，就是开个小厂、赚 点小钱、过个小康日子就心满意足了。 由于公司的诸多管理人员（包括厂长、财务、销售、采购等）都是我召集而来的，他们有的 是我以前的学生， 有的是我以前的下属， 这时候他又对我及公司的管理层产生了严重的戒备心理， 发展到后来竟然做出了诸如瞒着公司到客户那儿去查帐、 不支付他自己使用的产品货款、 从财务 那儿收走了支票簿和法人章、 不让客户提取产品等等行为， 所有这些活动严重扰乱了公司的正常 运作。 1.2.2 “长城“公司的成立与发展 我与我哥与他进行了多次长谈，最后卢先生竟然提出“紫谷”公司由他经营管理的意见，我 们斟酌再三，同意了。之后，我与我哥马上另外成立了一家涂料公司（ “长城”公司） ，这家公司 中的股东只有我和我哥两人。 在我全力争取风险资本的战略思想指导下， 在接下来的漫长时间里， 我和我哥寻找了多家国 外风险投资基金，展开了异常艰难的谈判，在长达一年半时间的反复沟通、协调的过程中，我们 花费了大量的操作费用、投入了巨大的精力、克服了许许多多意想不到的困难，最终在我们不懈 的努力之下，终于赢得了国外风险资本的支持。 有了风险基金提供的充足资金，配合有关投资银行在资本运作方面的专业操作， “长城”公 司迅速出击兼并了两家生产型企业和一家销售型企业，在短短不到两年的时间内， “长城”公司 产品的年销售额已达到了人民币 5000 万元，现在“长城”公司正在积极筹备海外上市。 回过头来再看“紫谷”公司，原先的那批公司骨干成员已经全部离开，公司现在已经资不抵 债，面临着破产的危险。当我把“长城”公司的发展状况告诉那个卢先生，希望他也能配合“长 城“公司”对“紫谷”公司进行兼并收购以挽救“紫谷”公司以及进行打包在海外上市的操作， 他竟然说我在信口雌黄，痴人说梦，在欺骗他，想骗他钱。我只能摇头苦笑。 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 4 上面是我自己亲身经历的有关家族企业的案例。事实上在我身边类似的案例比比皆是。 我的叔叔、婶婶早在 15 年前就开出了自己的超市，现在他的儿子与儿媳也参与了进去；我 的伯伯与他的女儿、女婿也在经营着他们的跨国贸易公司，把生意做到了欧洲、非洲；而在我周 围的朋友圈子里，家族企业就更多了。 看着这么多家族企业的兴衰起落、 亲身经历着自己企业的喜怒哀乐， 促使我对家族企业进行 了一系列的思考。 家族企业为什么可以快速地崛起？家族企业又有哪些难以克服的缺陷？家族企 业到底何去何从？家族企业如何健康地发展？所有这些问题不时地在我的脑海中浮现， 我也 常常与那些家族企业的老总们互相交流、 探讨以上的种种问题， 对这些问题的思索和解答不仅可 以用于解决自己企业中出现的很多实际的问题， 事实上， 由于各个家族企业之间拥有很多共性的 东西，所以在一家或几家家族企业中获得的成功经验和失败的教训常常具有十分普遍的意义。 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 5 第二章 家族企业的优势及其在当代经济社会中的地位 从上述“宝丽”公司、 “紫谷”公司、 “长城”公司以及众多家族企业发展的案例中可以看出， 毫无疑问，家族企业有其非常明显的优势，同时也有其十分显著的弊端。我想可以从以下几个方 面做一具体分析： 2.1 家族企业的优势 1,2,3 2.1.1 家族企业具有较强的向心力，彼此有互助精神 传统社会中兄弟是通财的，当祖父、父母健在的时候兄弟是不可以分家的，所以家族互助是 传统、 是司空见惯的现象。 家族有一种制约的力量， 家族中不可有败家子、 不可有败坏门风之事， 否则就是不孝、大逆不道。如有一个成员不学好，大家均有责任去纠正他；家族成员之间经常互 通有无，发生了什么事情，大家通力协作和配合，互相帮助、共度难关。所以家族企业中的成员 有很大的压力和向心力。 比如说我和我哥，确实可以说是兄弟一条心、再大的困难大家共同承担，确实体现出了巨大 的凝聚力和同甘共苦的精神。但是这种优势在不是家族企业的“紫谷”公司中就没有，公司一旦 碰到运营困难的问题，那两位朋友就鞋底抹油开溜了。 2.1.2 家族企业应变灵活 由于家族企业的所有权与经营权合而为一， 因此在经营上较具弹性， 遇到外部环境发生任何 变化时，往往能较非家族企业更迅速地做出明确而有效的决策。 这一点在“宝丽”公司攫取第二桶金的例子中表现得尤为明显。公司于 1997 年面对环境的 变化毅然决定避开与跨国巨头的正面竞争，调整产品结构，放弃建筑涂料的高端市场，集中有限 的力量抢占建筑涂料的低端及民用中高档油性木器装饰漆这两块市场， 使其顺利获取了这两块市 场中的大部分份额。 家族企业这种面对竞争对手所表现出来的快速反应能力和操作灵活能力也是 其它类型的企业所无法比拟的。 2.1.3 家族成员比较不为眼前的利害所限，而以未来长期发展的目标为重 家族企业中的成员多来自于同一家族， 彼此之间有较为同一的价值观， 对如何经营企业有较 为一致的看法，也比较容易沟通，不会如一般异姓合作者复杂。家族企业的责任感重，常受使命 感鞭策。 耶鲁大学组织与管理学院的教授伊凡兰斯伯格花了 6 年时间研究由家族控制的公司， 他 认为：从总体上看，他们是持有一种长期的战略眼光、是更富有人情味的雇主，具有更强烈的工 作道德标准，尊重雇员、关心公司的长远利益而不是只看下一个季度的利润。 我想这一点在“长城”公司筹集大笔资金聘请投行及相关的会计师、律师这一点上表现得非 常突出。当时的情况是公司运营的资金十分有限，而为了操作风险基金的投资行为，需要我们付 出大笔现金聘请有关专业人士进行具体操作， 结果我和我哥毅然决定放弃眼前的许多现成的生意 和利益， 为了公司的远期目标全力以赴进行风险基金投资的操作。 经过整整一年多的努力终于获 得了初步的成功，赢得了风险资本的投入，使公司步入了高速发展的轨道。很难想象，非家族成 员之间能够如此一致地不为眼前的利益所诱惑而共同着眼于并不十分明确的未来。 2.1.4 家族成员具有自我牺牲的奉献精神 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 6 同一家族成员组成的企业， 彼此间有高度的认同感与一体感， 继而产生一种神圣的道德责任， 愿意尽力为此企业牺牲奉献，而不考虑或较少考虑个人的得失与利害。尤其在企业创业的阶段， 家族成员的向心力很强，彼此同心协力，是企业初期快速成长的主要原因。特别是遇到困难和外 部环境恶劣的时候， “为了这个家（或家族） ，一定要撑下去”的强烈信念与家族成员对家族企业 的忠诚、奉献精神使家族企业的“韧性”非常强。 为了“长城“公司的生存和发展，我和我哥可以说是倾其所有，毫无保留，事实上在公司资 金最为困难的时候，家族中的很多其他成员都无私地伸出了援助之手，多则五万，少则几千，硬 是帮助我们度过了难关。我想这一点是家族公司能够经久不衰、生生不息的根本原因，也是其最 大的优势所在。 显然，从“宝丽”公司与“长城“公司身上确实体现出了家族企业的巨大优势。我想，正是 由于家族企业具有与生俱来的独特优势， 所以它能够长久不衰， 在当代经济社会中占有重要的地 位。 2.2 家族企业在当代经济社会中的地位 4，5，6，7，8，9 经济学的主流观点常常把家族企业作为一种落后的产业组织的象征， 把这种组织形式当作企 业进一步发展的障碍。 一提到建立现代企业制度， 就把家族企业作为 “典型反面教材” 进行批判。 实际上，家族企业是世界上最古老的企业形态，在我国也不是什么新生事物，只不过是在改 革开放后又重新涌现。 现在家族企业正在大行其道， 在世界和中国的经济舞台上扮演着越来越重 要的角色。 2.2.1 家族企业在国际经济社会中的地位 在全球 500 强最近一次的排名榜中，有 175 家为家族控制的企业；在法国，职工人数为 10 人至 500 人的企业中， 有 90%的企业是家族企业， 它们的营业额大约占法国企业总营业额的一半； 在意大利，家族企业甚至占全国企业总数的 99%；在美国， 财富杂志列出的前 500 家企业中， 有三分之一以上的企业是在个人股东的控制下，美国的家族企业占美国企业总数的 96%，据美国 商业周刊一次调查显示，在标准普尔 500 指数的成分股公司当中，有 177 家属于家族企业； 美国季刊杂志家族企业 （family business）在其 2003 年第一期上公布了全球最大 200 家家 族企业的排行榜，其中，沃尔玛、福特、三星荣登三甲，这 200 家企业共来自 27 个国家，其中 美国占了 99 席，许多公司在其所在的行业中，甚至在所在国家的国民经济中都占有举足轻重的 地位。 我们再不妨来看看家族企业占 gdp 的比例：韩国 48.2%；中国台湾 61.6%；马来西亚 67.2%； 在现代企业制度最完备的美国，家族企业提供了 78的就业机会，创造了全美 gdp 的 50%；在菲 律宾和印尼，最大的十个家族体现本国市值的一半；在中国香港，五个最大家族体现了 26%的市 价总值；在韩国、马来西亚及新加坡，十大家族体现市价总值的 1/4。 无论经营与管理，美国家族企业都比那些谈不上血脉相继的竞争对手更胜一筹：按 10 年平 均值计算，美国家族企业的股票投资回报率为 15.6%，而非家族企业的股票投资回报率则只有 11.2%；在资产回报率、年度收入增幅两项重要指标当中，家族企业分别达到了 5.4%和 23.4%， 非家族企业则为 4.1%和 10.8%；而德国家族企业的发展指数 10 年间飚升了 206%，而非家族企业 发展指数仅上升 47%。 在美国财经杂志上，美洲大学安德森教授和坦波大学里布教授在共同发表的文章中也作 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 7 了类似的阐述。根据长期的调查研究，两位教授得出的结论是： “美国家族企业要比非家族企业 的生命力旺盛得多。 ” 毫无疑问， 家族企业在世界经济社会中占据着极其重要的地位。 那么家族企业在国内的情况 又怎样呢？ 2.2.2 家族企业在我国经济社会中的地位 改革开放以来，在中国出现了历史上最大规模的民营经济，2003 年时的情况如下：全国登 记的私营企业达 300.55 万户，注册资本 35305 亿元，从业人员 4299 万人，平均每天增加 1500 多家私营企业， 私营企业注册资本每天增加30亿元。 占我国gdp的55.6%、 工业新增产值的74.7%、 社会销售额的 58.9%、税收的 46.2%和出口总额的 62.3%是由中小企业创造的，提供的就业岗位 已超过 75%以上，而绝大多数的中小企业皆为民营家族企业。 据估算 2004 年的情况如下：民营经济的规模在 20 万亿元人民币，民营企业总户数已达 800 万家，分别占全国企业总数的 99%、工业总产值的 60%、工业增加值的 40%、实现利税的 77%、出 口额的 60%、城镇就业机会的 75%，民营企业的年产值增长率一直保持在 30%左右，远远高于同 期国民经济增长速度。中国民营企业开始进入经济“禁地” ，如金融、能源、矿产、公用事业、 专用化学品等，并逐渐成为行业领袖。 目前在国内的民营企业中，家族企业至少占到了 90%以上。在这些企业中，既有单一业主制 的企业， 也有合伙制的企业、 共有制的企业， 甚至还出现了家族成员保持临界控制权的企业集团。 我们所熟悉的新希望集团、格兰仕集团、太太药业等著名企业就是典型的家族企业。 从以上数据中可以明显地看出， 家族企业在我国的发展速度是非常惊人的， 家族企业在我国 国民经济中的重要地位也是显而易见的， 它对国民经济和社会发展特别是扩大城乡就业发挥了重 要作用。毫不夸张地讲，民营经济已成为了中国经济的一大支柱，它为中国经济持续稳定的发展 和经济体制的转变做出了积极的贡献，民营经济已经成为推动中国经济增长的主力军。 正是因为家族企业具有其得天独厚的优势才使得这一古老的企业组织形式不但没有消亡而 且青春长在并且在当代经济社会中发挥着巨大的作用。 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 8 第三章 对家族企业将在我国长期存在原因的思考 从上述案例中可以看到， “宝丽”公司正面临着发展的窘境、 “紫谷”公司濒临破产、 “长城” 公司则在高速成长。同样都是非常类似的从事涂料制造的企业，为什么情况大不一样呢？ 我想，这既有企业自身方面的原因，也有企业外部环境的因素，所有这些，都直接影响到家 族企业的健康发展。 现在学术界的主流观点是， 家族企业是一种落后的企业组织形式， 我们应该彻底放弃这种组 织形式，尽快建立先进的现代企业制度。可是我要问： “长城”公司是怎么来的？它不就是由比 较“先进”的“紫谷”公司蜕变而来的吗？比较“先进”的“紫谷”公司快要破产了，比较“落 后”的“长城”公司却正在笜壮成长。这又如何解释呢？如前文所分析的，你不能否认“宝丽” 公司早期的迅速发展以及“长城”公司超常规的跃进是得益于家族企业本身所固有的巨大优势。 我认为，家族企业将在我国长期存在。 下面从几个方面对家族企业将在我国长期存在的原因加以详细阐述。 3.1 文化的因素 3,10,11,12 文化传统是企业嵌入其中的基本的非正式制度环境。 中国是一个家文化传统最为悠久和深厚 的国度。“从那个最深厚的文化层次中流传下来，至今仍是中国人行为核心的，是家的概念”， “家族不但成为中国人之社会生活、 经济生活及文化生活的核心， 甚至也成为政治生活的主导因 素”。虽然建国成立以来家文化、家族组织受到了强烈的冲击，但是，现实表明：“家族主义” 或“泛家族主义”的倾向在中国的各种组织或单位中都惊人的相似，并普遍地存在着。 在我国，90%以上的民营企业都是家族企业，单单从这个最直截了当的数据就可以说明家文 化的传统理念在中国人心中根深蒂固的程度了。 在我经营“紫谷”公司的时候，我聘用了一名我在“宝丽”公司时候的下属，主管生产， 我给了他比较高的薪水。 突然有一天他不来上班了， 半个多月后他来讨取他的工资。 我问他： “你 为什么不来上班？”他说： “我在筹备自己的公司，看着你从宝丽出来当了老板，我不舒服， 我在宝丽给人家打工，跑到你这儿来还是为你这个本不是老板的人打工，我不心甘” 。我说： “我给了你不低的工资，你可以过上白领的生活，要知道你自己创业是要承担很大的风险的，不 一定比你现在赚的钱多。 ”他说： “我知道我现在挣得蛮多，可是我就是咽不下这口气” 。结果他 还是走了，去做涂料助剂的小买卖去了。走的时候由于我扣除了他没来上班的那半个月的工资， 他竟然拿走了储存公司技术文件的一个硬盘，还打电话来说，如果要这些文件，就给他一笔钱， 我对他说： “因为你就值这么点钱，所以我不会给你一分钱” 。为什么会发生这样的事情？这个人 只是一个特例吗？我对此思考了很久，得出的结论是：这不是一个个案，而是一个普遍的现象。 “宁为鸡头，不为凤尾”的思想也极大地影响着中国家族企业。在西方，人们以“在大公司 工作”为荣；而在中国，即使在最大的、最好的公司里工作，也被视为“为别人打工，没前途” 。 中国人都想“自己当老板” ，即使是一个小老板，也胜过为别人打工。这使中国一直难以形成正 规的、繁荣的职业经理人市场。有个形象的比喻，说：中国目前的职业经理比国宝大熊猫还少， 而大大小小的、成功的不成功的、现实的做梦的老板却比老鼠还多。没有发达的职业经理市场， 上海交通大学 mba 学位论文 我国家族企业若干问题与对策的研究从 “长城” 公司等案例看家族企业的发展 9 民营企业很难获得足够的、 称职的、 恪守职业道德的外来人才， 于是， 不得不仍然倚靠家族成员， 这也导致家族企业盛行。 中国人有明显的“仇富”心理，这既不利于职业经理人阶层的形成和壮大，也不利于家族企 业对外来人才的重视、 信任和重用。 有个笑话， 说心理学家随机挑选了一个美国人和一个中国人， 对他们进行催眠，然后问他们对待富人的态度，让他们说出真话。美国人说： “我敬佩富人，我 也想成为富人。我想为富人工作，以得到丰厚的薪水。 ”中国人则说： “我嫉妒富人，眼都红了。 我想劫富济贫。 ”在这种明显的“仇富”心理支配下，中国民营经济的所有者不敢、不愿去重用 外来人才，因为他不能保证“外人”会不会暗中背叛他、算计他、甚至劫持他！这使家族企业成 为中国民营经济必然的、也是迫不得已的首选，因为家族成员不会产生上述风险。 3.2 社会信用环境的因素 13,14,15,16,17,18 我在经营“宝丽”公司、 “紫谷”公司及“长城”公司的实践中有这样的切身体会：在当今 中国的经济环境中要做成一项商品的交易， 一般的操作程序是先找关系，找得到亲戚关系固然 最好，如果找不到亲戚关系，那就找朋友关系，如果不幸连朋友关系也找不到，那就只有设法与 对方“交朋友”了。只有找上了关系、确立了关系，才能进行下一步的具体操作（这也是为什么 “红顶商人”或有政府背景的商人容易成功的主要原因） 。我想这种现象可以从下面所述的中国 社会特定的信用环境状况的理论得到有力的解释。 3.2.1 信用是一切经济交易行为的基本前提 什么是信用？信用是一种资源， 一种社会资本； 信用原则要求具有独立利益的行为主体之间 的经济往来，讲信用，杜绝欺诈行为，要求以信用为核心来构建市场道德秩序；信用的主要内容 包括：个人信用、企业信用、政府信用和社会信用；信用的作用主要体现在：为经济主体的理性 选择提供稳定的预期；降低经济交易成本；维持和扩展经济秩序；促进经济的繁荣和发展。 为什么存在对信用的需求？从主观上讲， 是因为人都是自利的经济人， 且带有机会主义的行 为倾向；从客观上讲，是因为信息不对称普遍存在，契约不可能是完全的。这两个因素共同发生 作用，就很容易导致道德风险和逆向选择，极端情况下，经济交易行为根本无法达成，市场机制 无法正常运行。为了尽量减少这种不确定性，以道德、伦理等非正式制度形态和以法律、规章等 正式制度形态存在的诚信、信任和信用等就必不可少。 正因为一切经济活动的开展都离不开信用， 信用已成为现代市场经济的一个基本构成要素或 重要基石。经济学家林毅夫指出：一个富有效率的社会信用体系，应当包括以下内容：信用数据 的开放和信用管理行业的发展； 信用管理系列的立法和执法， 即使用信用的规范和失信惩罚机制 的建立和完善；政府对信用交易和信用管理行业的监督和管理，以及信用管理民间机构的建立； 信用管理教育和研究的开发等。据统计，在发达国家，企业间的信用支付方式已占到 80以上。 然而，我国的信用环境状况却不容乐观，信用的价值被严重地忽视，不守信用成