（应用数学专业论文）基于灰色理论的外资利用状况的定量分析.pdf

电子科技大学硕士学位论文 摘要 入世后，中国经济发展面临重大机遇和挑战，在这样的经济背景下，我国经济发展如 何布局，如何抓住机遇，迎接挑战，加速发展，是值得深入探讨的问题。 论文论述了国内外对利用外资理论的研究进展和新形势下我国利用外资研究的新动 向，随着国际资本流动迅速增长，外国投资对东道国的经济的影响也日益显著，国外学者 从多方面多角度对利用外资理论进行了研究，但是对如何优化投资规模和结构，使之与东 道国经济发展相衔接，从而更好的发挥利用外资的效率，目前还很少有人研究。 本文首先回顾了我国利用外资的历程，分析了我国利用外资的方式、规模的变化及其 利用外资的区域分布，从三个方面计算了利用外资的结构与经济发展的关联度，通过关联 分析，测算出在利用外资的区域结构、利用方式和产业结构中哪些对经济发展的贡献大， 哪些对经济发展的贡献小。 其次，在；i 色理论的基础上，介绍了灰规划理论，对以前的白化方法进行了改进，结 合我国利用外资的数据，从利用外资的区域结构、产业结构和利用方式三个方面进行了目 标规划，得出我国利用外资的结构优化结果。 最后，对我国利用外资的绩效进行了博奕分析和计量分析。从区域结构、产业结构和 利用外资的方式三个角度提出优化我国利用外资结构的政策建议。 关键词：利用外资，结构优化，关联度，灰色规划模型 i i 电子科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gi n t ot h ew t o ，i ti sn od o u b l et h a tc h i n aw i l lb ef a c e du pw i t hm a n yg r e a t o p p o r t u n i t i e s a n dc h a l l e n g e s ，u n d e r 证sb a c k g r o u n d ，h o wt o r e g u l a t ee c o n o m y , t og r a s p o p p o r t u n i t i e s ，t om e e tw i t hc h a l l e n g e sa n dd e v e l o pp r o m p t l yo u re c o n o m y , t h e s ep r o b l e m ss h o u l d b e d e e p l yd i s c u s s e d t h i sa r t i c l ei n c l u d e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h h e a d w a yo f t h e o r i e s o nt h eu t i l i z a t i o n o ff ia n dt h e t e n d e n c yi nc h i n au n d e rn e wc o n d i t i o n s d u et o t h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n , i n t e r n a t i o n a l c a p i t a l i s f l o w i n gf a s t a n df o r e i g ni n v e s t m e n tp l a y sa n i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i n i n f l u e n c i n gd o m e s t i ce c o n o m y l o t so fd o m e s t i ca n df o r e i g n s c h o l a r sh a v eb e e ns t u d y i n gt h e o r i e so nt h eu t i l i z a t i o no ff ii n d i f f e r e n tf i e l d sa n di nd i f f e r e n t w a y s h o w e v e r t h e r ei sl i t t l er e s e a r c ho nh o wt oo p t i m i z et h es c a l ea n ds t r u c t u r eo ff is ot h a ti t c a l lc l o s e l y c o o p e r a t ew i t hd o m e s t i ce c o n o m y a n di n c r e a s ei t se f f i c i e n c y f i r s t l y , t h ea n a l y s i so f t h e p r o j e c ts t r u c t u r e i n c l u d e s t h er e v i e w o f t h e l l i s t o r y o f c h i n a s f l u ， t h ep r o g r e s so f t h e 晦l em a ds c a l e ，t h er e g i o n a ld i s l r i b u t i o no f c h i n a sf i u ，t h er e l a t e dd e g r e eo f f n j ss t r u c t u r et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sc a l c u l a t e df r o mt h r e ea s p e c t sa n di ti sp o i n t e do u t t h a ta m o n gt h o s et h r e es t r u c t u r e ss o m eu t i l i z a t i o ns t y l e sm a k eg r e a tc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n ds o m ed ol e s s ， s e c o n d l y , t h ea r t i c l ei n t r o d u c et h em o d e l so f t h eg r a yo p t i m i z a t i o no nt h eb a s eo ft h eg r a y t h e o r y , i m p r o v eo n t h em e t h o do fw h i t e b a s e do ns t a t i s t i c so fc h i n a sh u t a r g e t p r o g r a m m i n g i s d e s i g n e df o rt h ea n a l y s i so ff i sr e g i o n a ls t r u c t u r e ，e t c i nt h i sw a y , i tf i n d st h eo p t i m i z e d s t r u c t u r eo f c h i n a f i u a tl a s t ，t h ea r t i c l ea n a l y z et h ep e r f o r m a n c eo fo u ru t i l i z i n gf ib ya n a l y s i so fg a m ea n d m e t r o l o g y p o l i c ys u g g e s t i o n f o rt h eo p t i m i z a t i o no f c h i n a sf l us t r u c t u r ei sp r o p o s e df r o mt h r e e p o i n t s ：r e g i o n a l ，p r o j e c ta n de c o n o m i c s t r u c t u r e k e yw o r d s ：u t i l i z a t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n t ，s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ，r e l a t e dd e g r e e ， g r a yt a r g e tp r o g r a m m i n g m o d e l 1 1 1 电子科技大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作过的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名e t 期：年月 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印、 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 日期：年月日 电子科技大学硕士学位论文 1 1 研究的意义 第一章我国利用外资的概述 直接利用外资是国际直接投资的逆向行为，是资本要素在国际间流动的结果。国际直 接投资，亦称对外投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 简称f d i ) 是指一国的投资者跨国境投 入资本或其他生产要素，以获取或控制企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要 素为目的的资本对外投资活动 。因此，从这个意义上来看，直接利用外资就是东道国吸 引并利用境外投资者到本国投入的资本或其他生产要素以促进自身的经济发展，也就是为 本国的经济发展筹集资金及配置生产要素的过程。改革开放以来，我国利用外资的数量和 质量有了很大的提高。利用外资为弥补我国国内建设资金不足、提高我国的国际地位及国 际贸易竞争力、提高企业技术管理水平等方面都发挥了重要作用，另一方面，外商直接投 资的增加也加剧了我国区域经济发展不平衡，使民族企业面临更大的竞争压力，使经济、 金融和国家安全面临更多的不确定性。加入w t o 以来，我国利用外资发展到战略转型的 关键时期，深入研究利用外资的结构与经济发展的关系，将有助于避免引资政策的失误， 指导我国以最小的代价吸引适度规模的外资，提高利用外资的经济效益和综合效益，有助 于西部大开发战略的顺利实施，消除区域经济发展不平衡。同时还有助于吸引更多高质量 的外资来华投资、改善投资结构、创新我国利用外商直接投资的方式。因此，如何利用好 外资，优化利用外资的结构，是利用外资与我国经济发展相协调，从而更好的为我国经济 的发展做贡献，是项迫切而又意义深远的课题。 1 2 理论研究现状及新的动向 从6 0 年代开始，西方学者提出了当代国际直接投资理论，由于市场的复杂因素，当代 国际资本流动理论也产生了众多理论学派i z l ： 1 垄断优势理论 浚理论的主要代表为海默和金德尔伯格，该理论以产业组织理论为基础，以结构市场 的不完美性为依据，认为在完全竞争的市场条件下，企业生产同类产品，有获得所有生产 要素尤其是技术的平等的权利，形不成对国内其他企业和东道国企业的任何忧势，没必要 也难以对外直接投资。放弃完全竞争的假定，从不完全竞争的角度研究，国内企业或公司 对外直接投资，是因为它具有比东道国的同类企业或公司更有力的竞争优势。从而在东道 国的生产获得更多的利润。 第1 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 该理论的突破在于；他用垄断或不完全竞争代替了完全竞争，并烙国际直接投资和国 际证券区别开来研究，为跨国公司的研究奠定了基础。但是该理论也存在着不足，在解释 为什么拥有独占技术优势的企业一定要直接投资，而不是采用技术转让来获取利益方面缺 乏说服力，并且该理论是以经验的分析为基础，其结论缺乏普遍的意义。 2 产品周期理论 浚理论的主要代表是美国学者维农，该理论是以贸易理论与工业区位理论为基础的国 际直接投资理论，根据产品周期不同阶段的特点来研究投资的形成过程。产品周期是产品 市场运动的普遍现象，当企业在市场上推出新产品时，产品的周期便开始，先后经历三个 阶段：产品的创耨阶段，少数在技术上领先的国家首先推出新产品，产品的成熟阶段，这 是产品的生产已经标准化，产品的需求急剧增加，许多发达国家开始对产品仿造，并且出 口产品到发展中国家；产品的衰退阶段，技术垄断忧势浙渐消失，这是创新国开始向发展 中国家转移生产。因此，企业的对外直接投资是企业在产品周期运动中由于生产条件和竞 争条件的变化而做出决定的。 该理论的优点是：根据产品的生命周期规律，较好的说明了发达国家的对外直接投资 的动机、原因和特征。局限性在于：由于产品的创新不是一步到位，而是一个不断改进和 完善的过程，不能照搬到投资理论中；不能说明发展中国家之间的投资情况；不能解释推 动国际投资行为的一些原因。 3 内部化理论 主要代表是英国人巴克来和卡森。主要内容是：由于市场不完全，跨国公司为了保障 其自身的经济利益，要克服外部市场上交易障碍或弥补市场机制内在缺陷，而将交易改在 公司所属企业之间进行，从面形成了个内部化理论。该理论从内部市场的矛盾原理出发， 较好的解释了国际分工与国际市场的关系、直接投资与贸易障碍的关系、跨国公司的转移 定价现象。解释了大部分对外直接投资的动因。不足之处：过分强调了市场竞争的不完全 性对于国际直接投资流向的意义，而忽视了市场积极方面对国际直接投资的促进作用，同 时，也不能对在外直接投资的地理方向和跨国经营布局进行解释。 4 发展中国家利用外资理论 二：战以后，广大发展中国家不仅在政治上获得了独立，丽且逐步走上了发展本国经济 的道路。在这种特殊的环境下，有效的利用外资来加速国内资本的形成以摆脱资本短缺的 瓶颈约束、促进本国经济发展是非常必要的。在此基础上也就产生了以下理论： 口经济“起飞”理论 罗斯托在1 9 6 0 年提出了经济“起飞”的概念，即指一国在工业化初期的较短时期内迅 速实现基本经济和生产方法上的剧烈转变，一国一旦起飞超越了传统社会，经济就可以持 第2 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 续增长。他指出经济“起飞”的第一个条件是资本积累率要达到1 0 以上，第二个条件是 建立起能带动整个国民经济发展的主导部门体系，第三个条件是必须伴随制度和意识形态 上的变革。因此，发展中国家的“起飞”会遇到困难，产生这一困难的原因有以下两个： 一是存在人口增长率较高的问题；而是由于国内、外生活物质条件的差异，政治形式的不 同等而引起国内专业人才、技术人才和国内资金的外流。但也存在着有利的条件：一是有 现成的国内、外先进技术可以利用；二是可以通过国际援助获得国外资金。由于该理论认 为资本形成是经济发展的约束条件和决定性因素，从而过分强调资本形成在其经济发展中 的作用和地位，具有一定的局限性。 “双缺口”理论模型i l j 该理论由钱纳里和斯特罗特最早提出，核心内容是：发展中国家在储蓄、外汇等方面 的国内有效供给与完成经济发展目标所必需的这些资源的计划需求量之间存在着缺口，而 外资是填补这一缺口的必须手段。该理论是最早的较为完善的利用外资理论，从多个方面 论述了发展中国家为什么以及如何利用外资促进本国经济的发展，为发展中国家在开放经 济中寻求发展提供了理论指导。因此，它具有以下理论价值和不足： ( 1 )“双缺口”理论分析了发展中国家在经济发展中存在着的国内资源不足，经济结构不 平衡问题，揭示了在开放经济条件下，积极利用国外资源，是克服储蓄和外汇约束、促进 经济增长的重要而有效的途径。 ( 2 )“双缺口”理论说明了经济发展中实行计划的必要性和政府调节的重要性。国内资源 的稀缺是经济发展的主要约束条件，为了促进经济的发展，发展中国家必须积极有效的利 用国外资源，但利用外资必须做到有计划，如果盲目进口，会造成引进口过多而使储蓄过 多形成浪费，过少而使储蓄缺口不能填补。因此，在引进外资中，国家调节是必不可少的。 ( 3 )“双缺口”理论揭示了发展中国家进行经济改革的必要性。由于外资可以促进经济的 发展，从长远来看，一个国家不能永远依赖引进外资来发展经济，发展中国家应当有效利 用外资发展国内生产、充分利用国内资源，使两个缺口实现自然平衡，消除其对经济发展 的约束，以依靠自身经济的内部力量来推动经济的持续增长。 虽然“双缺口”理论存在着上述理论价值，但是也存在以下不足： 由于“双缺口”理论采用的是总量分析方法，虽然可以说明需要从国夕1 - 9 1 进的资源总 量，但缺乏对国内资源需求与结构的集体分析，因而无法说明国内需要的特殊资源量，无 法确定对特定资源的具体进口量。 口该理论过分强调了外资的重要性而忽视了挖掘国内资源潜力弥补缺口的能力。由于“双 缺口”理论采用的是总量分析方法，虽然可以说明需要从国外引进的资源总量，但缺乏对 国内资源需求与结构的集体分析，因而无法说明国内需力，容易造成对外资的片面依赖。 第3 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 u 仅仅看到茅u 用外资的积极作用，而忽视了其消极的面，如造成偿债负担、影响国际 收支平衡、挤占国内市场、影响民族工业的发展等。 总之，近代对利用外资理论的研究是相当广泛的。在新形势下，中国加入w t o 后， 随着经济全球化的不断推进，利用外资的研究也发生了很大的变化。随着中国对资本市场 的逐步开放，跨国投资和跨国并购将迅猛增长，许多跨国公司开始在全球范围内寻找生产 成本最低的区位，并在全球范围内销售其产品。现阶段对利用外资的研究主要从以下几个 方面： 第一利用外资与区域经济发展差异的研究 第二利用外资与产业结构调整、产业升级的研究 第三利用外资与国民待遇的问题研究 第四利用外资与国家安全问题研究 纵观以上理论研究，大多是对一国或地区利用外资效果的一种评价，而对与如何优化 投资的规模和结构，使之更好的与东道国经济发展相衔接，更好的发挥利用外资的效率， 目前还很少进行定量的研究，本文试图建立定量的模型，分析现阶段中国利用外资的情况， 从而为我国的利用外资政策提出建设性的建议。 1 3 我国利用外资的现状 1 3 1 我国利用外资的总体趋势 自从改革开放以来，我国利用外资大体上分三个阶段：第一阶段时8 0 年代上半期，属 于考察和试探阶段，第二阶段是从8 0 年代中后期到9 0 年代初，进入扩大试办阶段，第三 阶段是从1 9 9 2 年至今，越来越多的跨国公司来华进行规模巨大的系统投资，有计划的实施 在中国的发展计划。 我国利用外资的总体规模如下： 第4 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 从上图可见：我国利用外资逐年呈上升趋势，特别是近几年的利用外资总额占近二十 年利用外资总额的比例超过7 0 ，利用外资，包括外商直接投资、对外借款以及外商其他投 资三种形式，从下图可以看出，从1 9 7 9 年到1 9 9 9 年2 0 年累计，外商直接投资排在首位， 外商直接投资的比例基本上呈上升趋势。 外商直接投资占利用外资额的比例 从资金来源来看，目前我国利用外资资金来源是以发展中国家为主，发达国家为辅 以亚洲国家为主，欧美国家为辅：以华商资本为主，非华商资本为辅。 1 3 2 入世后，我国利用外资的现状【2 】 4 j 加入w t o 以后，利用外资又面临着新的形势： ( 1 j 国际资本流动进入新一轮结构调整期，一是全球直接投资的总体格局将由“产业转移” 向“全球资源配置”阶段转变。二是直接投资总量持续扩张，三是流入发达国家的外资增 眨高于发展中国家。四是跨国并购成为国际投资的主导形式。 ( 2 j 我国入世将给外商投资带来更多的商机。入世后，我国的对外开放进入一个新的发展 第5 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 阶段，开放范围由有限到全方位，由以试点为特征的政策主导下的开放，转变为法律框架 下可预见的开放，由单方面为主的开放转变为通过世贸组织逐步放开的对外开放。 ( 3 ) 我国经济持续高速发展，对外资的吸引力不断增强。我国社会稳定，综合实力增强， 被国际资本看好，我国产业结构调整，经济发展环境优化，政策上的鼓励，对外资有着相 当的吸引力。 面对新的形势，我国利用外资也作了战略上的调整，在利用外资的规模方面，要注意 数量和质量的问题，利用外资要有一个适度的规模，既不超越环境与资源条件许可的限度， 又不让资源限制浪费，或丧失利用外资机会，是我国利用外资所追求的重要目标。适度是 优化资源配置与实现效益最大化的重要原则。因此，我国利用外资的规模应立足于充分有 效的利用内资的基础上，综合考虑经济发展的客观需要、对外资的实际吸收能力、外债偿 还能力和安全需要这几方面的要求制定切实可行的发展规划。事实上，外资对经济发展的 影响，已经从促进经济增长转向提高增长质量，主要体现在以下几个方面：正在不断的扩 大对外开放领域，推动地区比较优势向竞争优势转化，国家通过制定政策，引导个地区发 展具有比较优势的产业，形成合理的产业、地区分工格局，避免产业结构的趋同。东部地 区产业结构逐步实现由以劳动密集型为主向以资本、技术密集型为主转变。中西部地区重 点发展生态环境产业、特色农业和具有竞争优势的新型能源、资源加工产业。 在利用外资的形式方面，联合国贸易和发展会议的报告中指出引：自1 9 9 5 年至今，全 球跨国并购的比重逐年提高，已经成为外国直接投资的主要方式，国际上新的投资形式， 在客观上要求我们必须在全方位、多层次、宽领域，以全新的方式参与全球范围内的引资 竞争，当前我国利用外商直接投资的方式主要是合资、合作和独资企业等，虽然这些形式 的利用外资在我国经济发展过程中起到了重要作用，但仅仅依靠它们已经不能适应国际资 本流动并购趋势的要求。因而，入世后，在发展和改善“三资”企业方式的同时，应采取 兼并、收购、扩股、证券等多种引资方式。 在利用外资的投向方面，它包括产业投向合地区投向，我国外商直接投资的产业结构 严重失调，外商直接投资主要集中在第二产业，入世后，中国利用外资应从目前的以工业 领域为主逐步转向以服务业和农业为主。同时，我国利用外资的区域结构不均衡，我国东 部地区因为拥有便利的交通和通讯、完善的基础实施和良好的投资环境，因而，具有较强 的引资能力，相比之下，西部地区基础设施差、交通通讯不便、技术力量也相对薄弱，目 前，只有通过西部大开发来促进西部发展，健全和完善西部地区利用外资的法规和政策， 制定科学合理的利用外资规划，从而实现全国各地区的协调发展。 1 4 本文的主要研究内容 第6 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 本文共分五章。第一章引言，阐述研究该理论的意义，目前的研究现状以及新的动向。 第二章利用外资与经济发展的灰关联分析，阐述了灰关联理论，利用该理论从多个方面分 析利用外资与经济发展的关联程度。第三章利用外资的结构优化模型，阐述灰色非线性规 划的基本概念以及建模过程，对我国利用外资的结构进行优化。第四章利用外资的绩效分 析，采用博奕理论和计量的思想对我国利用外资取得的成效进行分析。第五章政策建议， 从不同的角度提出我国利用外资的政策建议。 本文研究的基本思路可以用图1 1 表示： 图卜l 研究的基本思路 第7 页共4 l 页 电子科技大学硕士学位论文 第二章利用外资与经济发展的关联分析 2 1 灰色系统关联理论蚰1 2 1 1 灰色关联的概念及意义 灰色关联是指事物之间不确定性关联，或系统因子与主行为因子之间的不确定性关联。 灰色关联分析是基于行为因子序列的微观或宏观几何接近，以分析和确定因子间的影响程 度或因子对主行为的贡献测度而进行的一种分析方法。在系统分析中，为了研究系统的结 构和功能，明确而具体地表达出系统的工作特性，就要建立适当的数学模型去描述系统。 而这样做时，首要的工作就是分析各种因素，弄清各种因素间的关系，这样才能抓住影响 系统的主要矛盾，主要特征，主要关系，从而为分析研究提供必要的基础。一般地，构成 问题的实体因素是多种多样的，因素间的关系也是多种形式，要想知道因素问的全部关系 是不可能的，也是不必要的。在这种情况下，只需着眼于决策者的目的相关联的主要因素 与关系，在系统分析中，关联分析主要是对态势发展变化的分析，也就是对系统动态发展 过程的量化分析。他根据因素之间发展态势的相似或相异程度来衡量因素间的接近程度。 由于关联分析是按发展趋势作分析，因而分析时不需要典型的分布规律，并且分析结果一 般与定性的分析相吻合，具有广泛的实用性。 灰关联的数学意义 空间是有点集构成的，而空间中的距离是衡量空间容量大小的尺度，是辨识点的位置 的手段，是描述点的几何状态的工具。因而，也可将关联分析中的参考曲线、比较曲线看 作是某一“特定”空间中的参考点和比较点，分析参考点和比较点之间的关联情况实际上 就是分析它们之间的距离态势。事实上，关联系数公式就是参考点和比较点之间距离的函 数。即关联分析实质上是参考点和比较点之间的距离为基础的分析，从距离中找出各因素 的差异性和接近性，也就是说，关联度是对离散函数空闯的一种接近测度。即便如此，关 联系数只是距离的一种函数关系，他并不是直接用距离来测度接近性的。关联度分析法是 通过对系统统计数列几何关系的比较来分析系统中多因素间的关联程度，即认为刻划因素 的变量之间所表示的曲线的几何形状越接近，则因素发展变化态势越接近，因而它们之间 的关联程度越大。在因素分析、方案决策及综合评估等方面具有广泛的应用。 2 1 2 关联系数与关联度 6 - - 9 1 关联度是事物之间、因素之间关联性的度量，是灰色关联分析的基础和工具。它把反 映系统行为特征的因素排列，得到因素列，再根据因素列之间的发展变化相似或相异程度 判断子因素对母因素的影响程度，以确定该因素在系统中的地位，分析计算过程如下： 第g 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 作关联分析首先要指定参考的数据列。参考数据列常记为x o ，x o 是不同时刻的值所 构成的，记第一时刻的值为x o o ) ，第k 时刻的值为x o ，每个数列在各时刻的值构 成一各j 】维向量，如x i = ( x i ( 】) ，x i ( 2 ) ，x 。( n ) ) 是第j 个数列向量。 1 联系数的计算公式 关联度分析是以数列曲线问的差值的大小作为关联度大小的测量，定义关联系数如下 噼蔫躲蔫鬻 其中d i ( t ) 是第t 个时刻比较益线x i 与参考曲线x o 的相对差值，被称为x i 对x o 在t 时刻的关 联系数，古一般在0 与1 之间选取，通常取值为0 5 ，m i nm i n i x 。忙) 一x ( 】和 m a ) ( m 登k 辑) 一- e 】称为两层次的最小差和最大值。 2 数列的初值化处理 由于作关联度计算的数列的量刚最好是相同的，当量刚不同时，要化为无量刚，此外 还要求所有数列有公共交点。为了解决这两个问题，一般采用下面的方法，即用每一个数 列的第一个数x 。( 1 ) 除其他数x ( k ) ，这样既可使数猎物量刚又可以得到公共交点，处之 花的公共交点是x i ( 1 ) ，即第一个点。 3 改进关联度 关联系数的数很多，信息过于分散，不便于比较，为此有必要将各个时刻关联系数集 中为一个值，求平均值便是这种信息集中处理的一种方法，但为了简化可以采用改进的关 联度方法，设 x i = x t ( 七) 陋= 1 ，2 ，n ，i = 1 ，2 ，为给定比较数歹o ， 五= 函( 圳七= 1 ，2 ，n 为参考数列。 蹴。羰， 舻聃赤 湍端十黜+ ：茎黼l 为x i 对x 0 的改进关联度。 4 关联分析的一般步骤： 设在一个系统中有1 1 1 个母因素( 参考因素) ：y 。( f ) ，y ：( r ) ，( r ) ，r r 有n 个子因素( 比较因素) ：五( ，) ，也( r ) ，五( ) ，f t 为了找出本系统的关键因素和非关 键，以及影响关键因素的主要因素和次要因素，可以进行如下分析： 第9 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 分别对各子因素的关联度 ( 2 ) 所求关联度排呈关联矩阵 ( ：j ) 按行列排关联序，已确定相对于某指标的忧势因素、潜在因素和不利因素以及总体优 劣因素。 2 2 利用9 1 、资的区域结构与经济发展的关联分析 讨论区域结构与经济发展的关联分析将分两部分进行，一部分以东、中、西部利用外 资的总额为母因素，以全国国内生总值、出口额、第三产业的增加值、财政收入的增加值 为子因素，进行关联分析，测算区域经济的发展不平衡对我国经济发展的影响。另一部分 以各省的实际利用外资额为母因素，以对应省的国内生产总值和出口额为子因素，进行关 联分析，从而可以测算出利用外资与地区经济发展的紧密程度。 2 2 1 利用外资的区域分布与我国经济发展的关联分析 2 2 1 1 相关因素的定性描述 在作关联分析时，选取东部实际利用外资总额( y i ) 、中部实际利用外资总额( y 2 ) 、 西部实际利用外资总额( y 3 ) 作为母因素，选取国内生产总值g d p ( x 1 ) 、出口额( x 2 ) 、第 三产业增加值( x 3 ) 、财政收入增速( 】( 4 ) 作为子因素。 选取上述母因素和子因素主要是基于以下考虑： 1 ) 实际利用外资总额能反映我国利用外资的总体规模，并能在一定程度上反映对外开放 的程度； 2 ) 国内生产总值g d p 能够反映我国宏观经济总体趋势和经济发展状况； 3 ) 出口总额能反映我国商品在国际市场上的竞争能力，通过出口能够为国家创造大量的 外汇资源： 4 ) 第三产业增加值变大，意味着我国的产业结构有所优化，以前我国经济的发展是以农 业为基础，以工业为重点，第三产业相对薄弱，现在我国的政策有所改变，加强第三产业 发展，优化产业结构。优化产业结构值是我国经济发展的长期目标。 2 2 1 2 进行关联分析 1 基础数据的收集 母因素和子因素1 9 9 5 年2 0 0 1 年的统计数据如表2 1 第1 0 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 表2 1母因素和子因素1 9 9 5 年2 0 0 1 年的统计数据 年份东部利中部利西部利g d p总出口第三产财政收 用外资用外资用外资 ( 亿元) 额( 亿业增加入增加 总额( 亿总额( 亿总额( 亿元)值( 亿值( 亿 美元)美元)美元)元)y 5 ) 1 9 9 53 3 9 7 24 2 4 71 5 0 25 8 4 7 8 11 2 4 5 1 81 1 9 4 7 26 2 4 2 2 1 9 9 64 0 6 ，7 15 5 。8 81 9 8 26 7 8 8 4 61 2 5 7 6 4 2 0 4 2 7 57 4 0 7 9 9 1 9 9 74 0 7 3 45 1 4 21 7 8 57 4 4 6 2 61 5 1 6 0 72 3 0 2 8 78 6 5 1 1 4 1 9 9 84 1 3 3 4 4 4 8 41 3 7 47 8 3 4 5 21 5 2 3 1 62 5 1 7 3 59 8 7 5 9 5 1 9 9 93 6 4 9 13 8 | 2 21 1 4 08 2 0 6 7 51 6 1 5 9 82 7 0 3 7 7 1 1 4 4 4 o 2 0 0 03 7 0 - 2 83 7 9 21 2 2 38 9 4 6 8 1 2 0 6 3 5 22 9 9 0 4 61 3 3 9 5 2 2 0 0 14 2 4 3 74 4 4 41 4 - 3 29 7 3 1 4 82 2 0 2 4 43 3 1 5 3 ，01 6 3 8 6 0 资料来源：母因素数据来自中国经济年鉴，中国统计年鉴， 子因素数据来自中国统计年鉴。 2 无量纲化处理 采用将每一列数据都除以该列的第一个数据再乘以，得到无量纲数据见表2 2 表2 2母因素和子因素的无量纲处理后的数据 东部利用中部利用西部利用 g d p总出口额第三产业财政收入 年份 外资总额外资总额外资总额增加值增加值 1 9 9 51 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 0 1 9 9 61 1 9 7 1 9 21 3 1 5 7 5 21 3 1 9 5 7 41 1 6 0 8 5 51 0 1 0 0 0 71 7 0 9 8 1 51 1 8 6 7 5 9 1 9 9 71 1 9 9 0 4 61 2 1 0 7 3 7 1 1 8 8 4 1 51 2 7 3 3 4 21 2 1 7 5 5 11 9 2 7 5 41 3 8 5 9 1 2 1 9 9 81 2 1 6 7 0 81 0 5 。5 8 0 49 1 4 7 81 3 3 9 7 3 61 2 2 ，3 2 4 52 1 0 7 0 6 31 5 8 。2 1 2 6 1 9 9 91 0 7 4 1 4 98 9 9 9 2 97 5 8 9 8 81 4 0 3 3 8 91 2 9 7 7 8 82 2 6 3 0 9 91 8 3 3 3 4 1 2 0 0 01 0 8 9 9 5 68 9 2 8 6 68 1 4 2 4 81 5 2 9 9 4 21 6 5 7 2 0 62 5 0 3 0 6 32 1 4 5 9 1 5 2 0 0 11 2 4 9 1 7 61 0 4 6 3 8 69 5 3 3 9 51 6 6 4 1 2 4 1 7 6 8 7 7 22 7 7 4 9 62 6 2 5 0 4 2 3 计算关联系数和关联度 下面以东部利用外资与各子因素的关联系数计算为例说明关联系数的计算过程 分三步计算关联系数： 第1 i 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 第一步求差序列： 各个时刻y 】与x i 的绝对差见表2 3 表2 3 序号 1234567 ia ，= i 工( t ) 一y 。( 七) 1 03 6 3 3 7 7 4 2 9 61 2 3 0 2 83 2 9 2 44 3 9 9 8 64 14 9 4 8 各个时刻x 2 与y l 绝对值差见表2 4 表2 4 序号 l234567 i a ：= l z ：( 1 一y ( 1 1 o1 8 7 1 81 8 5 0 50 6 5 3 72 2 3 6 35 6 7 2 55 1 9 5 9 1 各个时刻x 3 与y l 的绝对值的差见表2 5 表2 5 【序号 1234567 ia ，= 憾( 七1 一y ( t ) i o5 1 2 67 2 8 58 9 0 41 1 8 8 91 4 l b l1 5 2 5 8 各个时刻x 4 与y 1 的绝对值的差见表2 6 表2 6 序号 1234567 a 。= i 爿。( 女) 一y 。( 七) l o1 0 41 8 6 93 6 5 47 5 9 21 0 5 5 91 3 7 5 9 第二步求两级最小差和最大差 对于，= 阻( 七) 一y l ( | 】 ) l 在各个时刻的值比较取小者，得0 ，即；n 警n l x , ( t ) 一y ( t ) l = o 在所有最小者中再取最小者，即两级最小差为：m i n 珥n i 置( 七) 一舅( 七) l = 0 。 下面求两级最大差：m k a x a 24 3 9 9 8 6 ，计算m m f i 五( _ j ) 一y 一( k ) l 2 1 5 2 5 7 8 4 第三步计算关联系数 将上述计算结果代入计算公式，得： 刚小阿眄0 + 丽0 5 x 1 而5 2 5 涵7 8 4 丽2 东呙 同样的方法可以计算母因素和子因素的关联系数与关联度的结果见表2 7 第1 2 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 表2 7 年份d 1 t d 1 2d i 3d 1 4d 2 1d 2 2d 2 3d 2 4d 3 1d 3 2d 3 3d 3 4 1 9 9 51111l11l111l 1 9 9 6o 9 5o 8 0 o 5 90 9 9o 8 50 7 4o 6 9o 8 70 8 50 7 50 7 0o 8 7 1 9 9 7o 9 1o 9 8o 5 10 ，8 00 9 30 9 9o 5 5o 8 3o 9 10 9 7o 5 50 8 2 1 9 9 80 8 6o 9 90 4 60 6 80 7 50 8 40 4 5o 6 2o 6 8o 7 50 4 3o 5 8 1 9 9 90 6 90 7 70 3 90 5 00 6 3o 6 8o 3 90 4 80 5 9o 6 30 3 80 4 6 2 0 0 0o 6 30 ，5 7o 3 50 4 2o 5 80 5 3o 3 5o 4 lo ，5 60 5 2o 3 5o 4 l 2 0 0 1o 6 5o 5 90 | 3 3o 3 6o 5 80 5 4o _ 3 30 3 50 5 60 5 30 3 3o 3 5 关联度 0 8 6o 8 60 5 90 7 40 7 80 7 8o 5 60 6 8o 7 30 7 20 4 50 6 4 注：喀( i = l ，2 ，3 ；，= 1 ，2 ，3 ，4 ) 表示第i 个母因与第，个子因素之间求关联系数或关联度。 将表2 7 中的关联度表示成矩阵时，将同一母因素与不同子因素的关联度写在矩阵的同一 行中，即： 东部o 8 3 o 8 0o 5 9o 7 41 r = 中部io 7 8 o 7 7 50 5 5 6o 6 7 5i 西部l0 7 5 0 7 20 4 50 6 3 5j 从关联度矩阵r 中可以得出以下结论： 第，第一行的数值最大，即在三个母因素中，东部地区实际利用外资总额与国内 生产总值、出口总额、第三产业的增值、财政收入的增加等子因素的关联度最大，这说明 东部地区利用外资情况与我国经济的发展有着较强的关联关系，东部地区是优势母因素， 从经济的角度考虑的话，尽可能的吸引外商直接投资将有助于我国宏观经济整体的提高。 第二，西部地区实际利用外资总额与我国宏观经济形势的关联度很小。西部地区的利 用外资青况不是忧势母因素，目前对我国经济发展的促进作用还比较弱，吸引外资的数量 还比较少，这可能是由诸多因素促成，如：自然环境、经济环境、法律环境、政治环境和 文化环境等。 总体来说，我国利用外资的区域分布不均衡，根据阶梯发展理论，自从改革开放以来， 我国利用外资一直是从东南沿海向内陆逐步渗透，长期以来，致使我国经济发展不均衡， 东西两地的差距越来越大，拉大了东西部地区投资的经济环境的差距。改革开放初期，东 第1 3 页共4 1 页 电子科技大学硕士学位论文 部地区一直是优惠政策的重心，使得西部地区在经济发展速度缓慢的基础上更加滞后于东 部地区【4 】。加入w t o 以后，随着开放范围的扩展，我国经济持续均衡发展的需要，客观 上要求西部地区快速发展，中央政府采用西部大开发的战略，对中西部地区的外商投资给 予比东部更优惠的条件，而西部地区加强基础设施建设和投资的软环境建设，充分利用西 部地区的自然资源的优势，才能吸引更多的外商投资到西部地区，实现东西部地区在利用 外资方面的协调，我国利用外资的区域性结构严重失衡的状况将有所改善，促使我国经济 发展的更快。p 1 2 2 2 各省利用外资与区域经济发展的关联分析 以北京市为例，选取北京市外商直接投资额为母因素，以北京市国内生产总值和出口 额为子因素，进行关联分析，样本数据选取见表2 8 表2 8 子母因素统计数据表 年份北京市实际利用外北京市g d p ( 1 乙元)北京市出口额( 万 资额( 万美元)美元) 1 9 9 61 2 4 8 4 68 8 5 5 48 1 1 9 7 5 1 9 9 75 3 3 5 61 2 8 8 8 4 9 6 1 1 0 3 1 9 9 81 1 6 7 8 41 7 8 0 9 81 0 5 1 2 9 3 1 9 9 91 1 4 8 3 1 1 8 2 4 5 89 9 0 3 5 2 2 0 0 02 3 7 8 1 02 3 3 2 3 11 1 9 6 8 1 3 2 0 0 i3 9 4 9 2 62 6 9 7 9 41 1 7 8 6 8 7 资料来源：中国经济年鉴 第1 4 页共4 i 页 电子科技大学硕士学位论文 将上述数据无量纲化处理得到表2 9 表2 9 子母因素无量纲化数据表 年份北京市实际利用外北京市g d p北京市出口额 【 资额 l1 9 9 61 0 01 0 0 1 0 0 1 9 9 74 2 7 3 7 51 4 5 5 4 2 81 1 8 3 6 6 1 1 9 9 89 3 5 4 2 42 0 1 1 1 81 2 9 4 7 3 6 1 9 9 99 1 9 7 8 12 0 6 0 4 1 51 2 1 9 6 8 3 2 0 0 01 9 0 4 8 2 72 6 3 3 7 7 1 1 4 7 3 9 5 3 2 0 0 13 1 6 3 3 0 53 0 4 6 6 6 11 4 5 ，1 6 3 资料来源：中国经济年鉴 通过公式计算得到北京市实际利用外资总额与g d p 、北京市出口额的关联度是 r = ( 0 5 8 ，0 6 7 ) ，这说明实际利用外资与出口额的关联度大于对国内生产总值的影响，类 似的可以计算其他省实际利用外资与该省国内生产总值和出口之间的