（外国语言学及应用语言学专业论文）英汉中动结构语法化认知研究.pdf

摘要 本文从认知语言学的角度以l a n g a c k e r 的认知语法和语法化理论为理论框架，主要 探讨了典型英汉中动结构的以下三个问题：中动结构与语义相似结构( 主动句、被动句 和夺格句) 的统一解释，中动句的语态地位以及英汉中动结构中动词后补语形式不同的 原因。 l a n g a c k e r 的认知语法具有与c h o m s k y 的生成语法相对立的理论假设：它认为语言 不是一个自足的认知系统，对语言的描写必须参照人的一般认知规律；句法不是一个自 足的形式系统，句法和词法在本质上跟词汇一样是一个约定俗成的象征系统，句法分析 不能脱离语义；基于真值条件的形式逻辑用来描写语义是不够用的，语义描写必须参照 丌放的，无限度的知识系统。认知域和意象是语义描写中的重要范畴，而基体和侧面、 突显、视角和详细程度是意象的主要方面。中动结构作为语法上一种有标记的结构，是 中动语义的句法投影，其认知动因是突显事件中动侧面中被动参与者( 即受事) 对于虚 拟事件的发生所发挥的积极作用而弱化事件主动参与者( 即施事) 的作用，因而选择该 被动参与者为子旬射体即主语。与中动结构句法上迥异但语义上相关的主动句、被动句 和夺格句分别是对同一事件不同方式的描写，因此可以纳入认知语法的框架下得到统一 的解释。 ? 语态是语言学最基本的问题之一，它表示主语与谓语的语义关系，传统的语态二分 法不符合语言的实际情况。本文经过分析后认为中动结构属中动语念，而中动语态在英 语语态系统中具有中间性，即它是动态与静态之间的一种中间语态而并非主动语态与被 动语态转换的中间状态。据此本研究认为整个英语语态系统呈一连续体，沿着这一连续 体，随着静念性的递增，施动性递减。在这一连续体中主动句、被动句、夺格句、中动 句和静态句各居其位，与中动句联系最密切的夺格句应占据被动句与中动句之间的某一 位置。 语法化指具有实在意义的词项或结构在某些语境下逐渐具有语法功能，并且在语法 功能固定下来以后进一步发展出新的语法功能。语法化的研究对于揭示语言演变的规律 和语言共性的研究具有重要意义。本文揭示了英汉中动结构语法化的不同过程：英语中 动结构的谓语经历了一个状态化的过程并与状态性的副词相结合，从而由表事件转为表 状态。其问中动词被非范畴化，处于及物动词与不及物动词的中f 【j j 状态，具有了中问性。 1 i i 汉语中动结构中的复合语素“起来”经历了语义逐步虚化最终成为嫁接在动词上的一个 评论性词缀。按照语法化趋势的斜坡：实义词项 语法词项 附着词素 屈折词缀 ( 零形 式) ，英汉中动结构语法化的程度显然不同，前者低于后者，结果是英语中动结构中谓 语的状态化保留着较强的动作意味，而汉语中动结构中“起来”的语法化使谓语在功能 上类似于英语中表知觉的系动词，具有了更强的状态性。这就从一个方面解释了典型英 语中动结构中动词后接副词性补语而汉语中动结构中动词后接形容词性补语的原因。 综上所述，本文运用认知语法和语法化理论对中动结构的一些问题进行了尝试性的 分析与解释。由于中动结构自身的复杂性和缺乏相关文献和定量数据的支持，本研究无 疑存在一定的局限。但本研究在一定意义上证明了认知语法和语法化理论较强的解释力 并对于中动结构和英语语态的教学具有一定的参考价值。 关键词：中动结构，认知语法，语法化 a b s t r a c t t h i st h e s i sp r o b e si n t ot h r e ei s s u e so nt y p i c a le n g l i s hm i d d l ec o n s t r u c t i o n ( e m c ) a n dc h i n e s em i d d l e c o n s t r u c t i o n ( c m c ) w i t h i nt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fl a n g a c k e r sc o g n i t i v eg r a m m a ra n dt h et h e o r yo f g r a m m a t i c a l i z a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s t h et h r e ei s s u e sa r eh o wt op r o v i d ea u n i f i e da c c o u n to nm i d d l e sa n ds i m i l a rc o n s t r u c t i o n sl i k ee r g a t i v e s ，p a s s i v e sa n da c t i v e s ，t h es t a t u so f m i d d l ec o n s t r u c t i o ni nt h ee n g l i s hv o i c es y s t e ma sw e l la st h er e a s o nb e h i n dt h ev a r i a t i o no fm i d d l e c o m p l e m e n t si ne n g l i s ha n dc h i n e s e l a n g a c k e r sc o g n i t i v eg r a m m a ri sq u i t ed i f f e r e n tf r o mt h ec u r r e n tc h o m s k y sg e n e r a t i v eg r a m m a r i t h a st h r e eb a s i ca s s u m p t i o n so p p o s i t et o g e n e r a t i v eg r a m m a r ：l a n g u a g ei s n o ts e l f - c o n t a i n e dn o r d e s c r i b a b l ew i t h o u te s s e n t i a lr e f e r e n c et oc o g n i t i v ep r o c e s s i n g ；s y n t a xd o e sn o tc o n s t i t u t ea na u t o n o m o u s f o r m a ls y s t e m s y n t a xt o g e t h e rw i t hm o r p h o l o g y , l i k el e x i c o n ，i si n h e r e n t l ys y m b o l i ca n dc o n v e n t i o n a l i z e d ， t h u ss y n t a c t i ca n a l y s i si sn o tt ob es e p a r a t e df r o ms e m a n t i c s ；i ti sn o ta d e q u a t et op o r t r a ym e a n i n gb y m e a n so ft r u t h - b a s e df o r m a ll o g i c ，a ss e m a n t i cd e s c r i p t i o nm u s tr e f e rt oa no p e n e n d e dk n o w l e d g es y s t e m c o g n i t i v ed o m a i na n di m a g e r ya r eb o t hi m p o r t a n tc a t e g o r i e si ns e m a n t i cd e s c r i p t i o n b a s ea n dp r o f i l e ， p r o m i n e n c e ，p e r s p e c t i v ea n ds p e c i f i c i t ya r ea l lm a i na s p e c t so fi m a g e r y m i d d l ec o n s t r u c t i o n ，a sam a r k e d l i n g u i s t i cc o n s t r u c t i o n ，i st h es h a d o w i n go rp r o j e c t i o no fm i d d l es e m a n t i c s i th a s ad e e pc o g n i t i v e m o t i v a t i o nt oh i g h l i g h ta na c t i v er o l eap a s s i v ep a r t i c i p a n t ( i ep a t i e n t ) c a np l a yi nt h eo u t c o m eo fv i r t u a l e v e n t sa n dd e - e m p h a s i z et h er o l eo ft h ea c t i v ep a r t i c i p a n t ( i e a g e n t ) ，r e s u l t i n gi nc h o o s i n gt h ep a s s i v e p a r t i c i p a n ta st h et r a j e c t o ro fac l a u s e e r g a t i v e s ，p a s s i v e sa n da c t i v e s ，w h i c ha r es y n t a c t i c a l l yd i f f e r e n t f r o mb u ts e m a n t i c a l l ys i m i l a rt om i d d l e s ，a r et h ed i f f e r e n tc o d i n g so ft h es a m ee v e n t t h e r e f o r e ，m i d d l e s t o g e t h e rw i t he r g a t i v e s ，p a s s i v e sa n da c t i v e s c a nb eg i v e nau n i f i e da c c o u n tw i t h i nt h ef r a m e w o r ko f v c o g n i t i v eg r a m m a r v o i c e ，a so n co ft h ef u n d a m e n t a lq u e s t i o n si nl i n g u i s t i c s ，d e s i g n a t e sac e r t a i n s e m a n t i cr e l a t i o n b e t w e e ns u b j e c ta n dp r e d i c a t e t h et r a d i t i o n a ld i c h o t o m yo fv o i c eh a ss o m ed i s p a r i t i e sf r o mt h ef a c t u a l c i r c u m s t a n c e so fe n g l i s hv o i c e a f t e ra n a l y s e s ，t h et h e s i sp r o p o s e st h a tm i d d l ec o n s t r u c t i o nb e l o n g st o m i d d l ev o i c e ，w h i c hi sn e u t e ri nt h ee n g l i s hv o i c es y s t e m ，t h a ti st os a y , m i d d l ev o i c ei sa ni n t e r m e d i a t e s t a t eb e t w e e nd y n a m i c sa n ds t a t i v e si n s t e a do fa ni n t e r m e d i a t ev o i c eo ft h et r a n s f o r m a t i o nb e t w e e na c t i v e s a n dp a s s i v e s b e s i d e s ，t h ee n g l i s hv o i c es y s t e mc a nb er e c o g n i z e da sac o n t i n u u m ，a l o n gw h i c hw i t ht h e i n c r e a s i n go fs t a t i v i t y , a g e n t i v i t yi sd e c r e a s i n g ，t h u sa c t i v e s ，p a s s i v e s ，e r g a t i v e s ，m i d d l e sa n ds t a t i v e st a k e t h e i ro w np l a c e si nt h ec o n t i n u u ma n de r g a t i v e s ，m o s tc l o s et om i d d l e s ，t a k eap o s i t i o nb e t w e e np a s s i v e s a n dm i d d l e s g r a m m a t i c a l i z a t i o nr e f e r st ot h ep h e n o m e n o nt h a tt h ec o n t e n tl e x i c a li t e mo rc o n s t r u c t i o ng r a d u a l l y o b t a i n sag r a m m a t i c a lf u n c t i o ni nac e r t a i nc o n t e x ta n da f t e rt h er e g u l a r i z a t i o no ft h ef u n c t i o ni t f u r t h e r m o r ed e v e l o p san e w e rf u n c t i o n t h es t u d yo fg r a m m a t i c a l i z a t i o ni so fg r e a ts i g n i f i c a n c ew i t h r e s p e c tt ot h er e v e a l i n go ft h er u l e sf o rl a n g u a g ee v o l u t i o na n dt h es y n c h r o n i cs t u d yo fl a n g u a g e t h i s s t u d yr e v e a l st h e d i f f e r e n tg r a m m a t i c a l i z a t i o np r o c e s s e so fe m ca n dc m c ：i ne m ct h ep r e d i c a t eg e t s s t a t i v i z e da n dc o m b i n e dw i t ht h es t a t i v ea d v e r b i nc o n s e q u e n c e ，e m ct h a to u g h tt oh a v ee x p r e s s e de v e n t s i st u r n e di n t oe x p r e s s i n gs t a t e s m e a n w h i l e ，m i d d l ev e r b sa r ed e - c a t e g o r i z e da n dl i ei nas t a t eb e t w e e n t r a n s i t i v ea n di n t r a n s i t i v ev e r b s ，t h a ti s ，m i d d l ev e r b sa r en e u t e ra f t e rd e - c a t e g o r i z a t i o n o nt h eo t h e rh a n d ， i nc m ct h ec o m p o u n dm o r p h e m eq i l a ig e t sb l e a c h e di nm e a n i n ga n de n d su pi nac o m m e n t a r yv e r b a la f f i x a f t e ri t sa d j u n c t i o nt oav e r b a c c o r d i n gt ot h e 伊a m m a t i c a l i z a t i o nc l i n e ：c o n t e n ti t e m g r a m m a t i c a lw o r d c l i t i c i n f l e c t i o n a la f f i x ( z e r o ) ，t h ed e g r e e so fg r a m m a t i c a l i z a i i o ni ne m ca n dc m ca r ea p p a r e n t l y d i f f e r e n t ：t h es t a t i v i z a t i o no fe n g l i s hm i d d l ep r e d i c a t e si sw e a k e rt h a nt h e a f f i x i z a t i o no fc h i n e s em i d d l e v l m o r p h e m eq i l a i i np a r t i c u l a r , t h eg r a m m a t i c a i i z a t i o no fq i l a im a k e sc h i n e s em i d d l ep r e d i c a t e sf u n c t i o n m o r el i k ee n g l i s hp e r c e p t i o nl i n k i n gv e r b sa n dr e n d e r sc m cm o r es t a t i v e ，w h e r e a st h es t a t i v i z a t i o no f e n g l i s hm i d d l ep r e d i c a t e sr e t a i n sm o r ev e r b a lf l a v o r s ot os p e a k ，t h a ti st h er e a s o nw h yc h i n e s em i d d l e v e r b st a k ea d j e c t i v ec o m p l e m e n t sw h i l et h e i re n g l i s hc o u n t e r p a r t st a k ea d v e r bo n e s i nt h ef i n a la n a l y s i s ，t h i st h e s i si sat e n t a t i v ea c c o u n to ns o m ei s s u e so ne m ca n dc m cb a s e do n c o g n i t i v eg r a m m a ra n dt h et h e o r yo fg r a m m a t i c a l i z a t i o na n du n d o u b t e d l yi th a si t so w nl i m i t a t i o n sd u et o t h el a c ko fr e l e v a n tl i t e r a t u r ea n dt h eb a c k i n g u po fq u a n t i t a t i v ed a t a a l lt h es a m et h i ss t u d yp r o v e st h e s t r o n gi n t e r p r e t a t i v ep o w e ro fc o g n i t i v eg r a m m a ra n dt h et h e o r yo fg r a m m a t i c a l i z a t i o na n di ti so fac e r t a i n s i g n i f i c a n c ei nt h et e a c h i n ga n dl e a r n i n go fm i d d l ec o n s t r u c t i o na n de n g l i s hv o i c e k e yw o r d s ：m i d d l ec o n s t r u c t i o n ，c o g n i t i v eg r a m m a r , g r a m m a t i c a l i z a t i o n v i i l i s to t f i g u r e s f i g u r e2 1 ：e n g l i s hm i d d l ec o n s t r u c t i o n 1 5 f i g u r e2 - 2 ：ap s y c h i cm o d e l b a s e dg e n e r a t i v em e c h a n i s mf o rs y n t a c t i cr e p r e s e n t a t i o n s 1 7 f i g u r e3 1 ：i m a g e r y 5 0 f i g u r e3 2 ：b a s ea n dp r o f i l e 51 f i g u r e3 3 ：t h ef a c e v a s ei l l u s i o n 5 2 f i g u r e4 1 ：a c t i o nc h a i n 7 6 f i g u r e4 3 ：c a n o n i c a le v e n t s 7 8 f i g u r e4 4 ：s i m p l et r a n s i t i v ec l a u s e 一7 9 f i g u r e4 5 ：s i m p l et r a n s i t i v ec l a u s ew i t hi n s t r u m e n tp r o f i l e d 8 0 f i g u r e4 6 ：p r o f i l i n g 8 4 f i g u r e4 7 ：p r o f i l e s 8 5 f i g u r e4 8 ：e n g l i s hm i d d l ec o n s t r u c t i o n 8 9 f i g u r e4 9 ：t h ee n g l i s hv o i c es y s t e m 9 0 f i g u r e4 1 0 ：t h ev o i c ec o n t i n u u m 91 f i g u r e4 - 11 ：g r a m m a t i c a l i z a t i o no ft h em i d d l ec o n s t r u c t i o n 9 2 f i g u r e4 1 2 ：t h es t a t i v i z a t i o no fe n g l i s hm i d d l ep r e d i c a t e 。9 5 x l i t 独创件声i w 和关十论文使用授士义的说1 9 j 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河 南师范大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 口富s 7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权河南师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编 学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) f 1 膨j z 州二 a c k n o w l e d g e m e n t s w i t hm yt h e s i sf i n i s h e di nt i m ea tl a s t ，1w o u l dl i k et oe x p r e s sm ys i n c e r eg r a t i t u d et oa l lt h ep e o p l e w h oh a v eh e l p e dm ed u r i n gm yp o s t g r a d u a t es c h o o l i n ga n dt h ep r e p a r a t i o no ft h i st h e s i s i ti st h e i rh e l pa n d s u p p o r tt h a th a v ee n a b l e dm et os u c c e e di nc o m p l e t i n gm yt h r e e y e a re d u c a t i o na n dt h i st h e s i s f i r s t ，io w eas p e c i a ld e b tt om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o rw uy i m i n ，w h oh a sg i v e nm eh i sw a r m e n c o u r a g e m e n t ，u n f a i l i n gs u p p o r ta n di n v a l u a b l eh e l po v e rt h ep a s ty e a r s i ti si 疗h i ss y n t a xc o u r s ea n d d i s c u s s i o n sw i t hh i mt h a tif i n dm yi n t e r e s ti ng e n e r a ll i n g u i s t i c s h i sc o n s c i e n t i o u sa n de x a c ts c h o l a r s h i p h a si n f l u e n c e dm eal o ta n dw i l lh a v eal a s t i n ge f f e c to nm ya c a d e m i cc a r e e ra n dw h o l el i f e t i m e ia ma l s oi n d e b t e dt om ye d u c a t i o nm a s t e rs u p e r v i s o rp r o f e s s o rl iy u a n f a n g ，w h ol e dm ei n t ot h e a c a d e m i cs t u d y w i t h o u th i st i m e l yi n s t r u c t i o na n du n f a i l i n gh e l p ，i tw o u l dh a v eb e e ni m p o s s i b l ef o rm et o r e c e i v et h i sp r o f e s s i o n a ld e g r e e b o t ho ft h e m ，w i t ht h e i rd i l i g e n c ea n dp r e c i s e n e s si na c a d e m i cr e s e a r c h ，s e tp e r f e c te x a m p l e sf o rm e t of o l l o wi nm yl i f e t i m eo fa c a d e m i cc a r e e ra n dt h e i ri n f l u e n c eh a sg o n ef a rb e y o n da c a d e m i cr e s e a r c h 1w o u l da l s ol i k et ot h a n kl o t so fd i s t i n g u i s h e dp r o f e s s o r sa tf a c u l t yo fi n t e r n a t i o n a ls t u d i e sa th e n a n n o r m a lu n i v e r s i t y , ih a v eb e n e f i t e dal o tf r o mp r o f e s s o rl iw e n z h o n g ，p r o f e s s o rl i a n gx i a o d o n g ， p r o f e s s o rz h a n gz h i q i a n g ，p r o f e s s o rw a n gc a i q i na n dp r o f e s s o rd u a n m uq i n g y i a t t e n d i n gt h e i rl e c t u r e s h a sa l w a y sb e e nag r e a tp l e a s u r ed u r i n gm yt h r e ey e a r so fs t u d yh e r e m e a n w h i l eia mw i l l i n gt ot h a n kp r o f e s s o rr o n a l dl a n g a c k e ra tu c s d ( u s a ) ，p r o f e s s o rs h iy u z h ia t s i n g a p o r es t a t eu n i v e r s i t y a n dp r o f e s s o rl i uc h e n d a na t x i n y a n gt e a c h e r s c o l l e g e w i t h o u tt h e i r i n s i g h t f u ll e c t u r e sa n dp a p e r sic o u l dn o th a v eu n d e r s t o o dc o g n i t i v el i n g u i s t i c st os u c ha ne x t e n t d r s h i y u z h ii n s p i r e dm yi n t e r e s ti nt h i sf i e l da n dg a v em ev a l u a b l ea d v i c eo ns o m ei s s u e sa tc h i n a5 t hc o g n i t i v e l i n g u i s t i c sc o n f e r e n c e a n dib e n e f i t e dc o n s i d e r a b l yf r o mt h el e c t u r e sa tt h ec o n f e r e n c e ，t o o ia l s ow a n tt os a y “t h a n ky o u ”t os h a of a n g f e i ，m yt o w n f e l l o wa sw e l la sal e c t u r e ra th e n a nn o r m a l u n i v e r s i t yf o rh e ri n s t r u c t i o n sa n dh e l pi no n ew a yo ra n o t h e ri nm ys t u d ya n dt h e s i sw r i t i n g ，a l o n gw i t h m yp o s t g r a d u a t ef r i e n d sa sw e l la sm ys c h o o l m a t e sh e r ea th n u f o rt h e i rf r i e n d s h i pa n di nt h ed i s c u s s i o n s w i t hw h o mig a i n e dq u i t eal o t ：b a ig e ，l i uo i a o l i ，m ay a n h o n g ，l i ux i n ，r e nl i n g l i n g ，t o g e t h e rw i t hw u r u i f e n ga n dw a n gm i n m yc l a s s m a t e sy a na i h u a ，y a n gy u a n y u a n ，l is h u a n ga n dx uk ed e s e r v em y h e a r t f e l tg r a t i t u d ea sw e l lf o rt h e i rs i n c e r eh e l pa n dt r u ef r i e n d s h i p w i t h o u tt h e m ，t h el i f eh e r ew o u l dn o t h a v eb e e ns op l e a s a n ta n dj o y f u l f i n a l l y , 1r e s e r v em yd e e p e s tt h a n k st om yf a m i l y m yw h o l e h e a r t e dt h a n k sg ot om yh u s b a n dz h a n g g a n ga n dm yl o v e l yb a b yd a u g h t e rz h a n gg a n n i n gf o rt h e i rs p i r i t u a ls u p p o r ta n dm ym o t h e r - i n l a ww h o h a sb e e nt a k i n gg o o dc a r eo fm yd a u g h t e rs ot h a tic o u l dc o n c e n t r a t eo nm yt h e s i sw r i t i n g w i t h o u tt h e i r s a c r i f i c e ，l o v ea n ds u p p o r t ，m yf i n i s h i n gm aw o u l dn o tb ep o s s i b l e m yb r o t h e ra n ds i s t e r sh a v eb e e n d o i n ge v e r y t h i n gt h e yc o u l dt os u p p o r tm et h r o u g ht h el o n gp r o c e s so fm yg r o w i n gu p l a s tb u tn o tl e a s t ，i a mv e r yg r a t e f u lt om yp a r e n t sf o rt h e i rf o r e s i g h tt os e n dm et oc o l l e g ei ns p i t eo ft h ep o o rh o u s e h o l d e c o n o m i cc o n d i t i o nt h e na n df o ra l lt h eh a r d s h i p sa n dl o n e l i n e s st h e ys u f f e r e df o rm ys a k ed u r i n gt h e w h o l ej o u r n e y 1 1 c h a p t e r1i 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ti nt h i sc o n s t r u c t i o nd a t e s b a c kt os w e e t ( 1 8 9 1 ) n u m e r o u sl i n g u i s t sw i t hq u i t ed i f f e r e n ta c a d e m i cb a c k g r o u n d sa r m e dw i t hr a t h e r d i v e r s el i n g u i s t i ct h e o r i e sd e v o t e dal o to ft i m ea n de n e r g yt ot h i sc o n s t r u c t i o n a n dt h e yp u td i v e r s i f i e d l