（世界经济专业论文）跨国公司与区域经济一体化互动关系研究.pdf

论文摘要 论文摘要 跨国公司与区域经济一体化是当今世界经济中最活跃和最重要的现象，他们 在自己的轨道上运行的同时，之间有着微妙的互动关系，这种互动关系影响了双 方的发展，并对世界经济产生重要影响。本文对两者的互动关系及相关问题做了 系统研究。 第一章是文献综述，对国内外关于跨国公司与区域经济一体化的互动关系的 研究进行综述和评价。 第二章论述跨国公司对区域经济一体化的作用与影响。跨国公司强化了区域 经济一体化的经济基础，趋同了区域一体化经济规则，深化了区域市场，其技术 和知识溢出效应促进了区域经济发展。但是，跨国公司也会冲击区域成员国的经 济主权，生产的集中和垄断可能使区域经济一体化政策在资源配置效率问题上陷 入两难。 第三章论述区域经济一体化对跨国公司的作用与影响。区域经济一体化的投 资创造和投资转移效应促进了跨国公司在区域内规模扩张，为跨国公司实施全球 复合一体化战略提供便利。区域经济一体化的贸易效应也为跨国公司创造了发展 机遇。但是，区域经济一体化具有利益独享性、排他性和市场局限性，区域经济 一体化组织之问互相竞争不利于跨国公司全球一体化经营战略的实施。 第四章是对跨国公司与区域经济一体化互动关系的实证分析，主要对跨国公 司与欧盟经济一体化、跨国公司与北美自由贸易区的经济一体化进行实证分析。 第五章论述跨国公司与区域经济一体化瓦动对世界经济一体化进程的影响。 区域经济一体化是世界经济一体化的中间步骤，并与世界经济一体化互相作用， 同时发展。跨国公司与区域经济一体化的互动将推动世界经济一体化的实现。随 后，本章提出了世界经济一体化实现路径。 第六章是对跨国公司与区域经济一体化的理想互动关系探讨。本章从微观和 宏观层面提出了这种理想互动关系模式，还提出了为实现或接近实现这种理想互 动关系，区域经济一体化组织、跨国公司和国际经济组织可以实施的策略。 关键字：跨国公司；区域经济一体化；互动关系 a b s 廿a c t a b s t r a c t m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) a n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na r et h e m o s ti m p o r t a n ta n dd y n a m i ep h e n o m e n ai nw o r l de c o n o m y t h e yh a v ep r o f o u n d m u t u a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c ho t h e r , w h i c ha f f e c t st h ed e v e l o p m e n t so fb o t ha n d i m p o s e si m p o r t a n ti n f l u e n c eo nw o r l de c o n o m y t l i sp a p e r i sas y s t e m a t i cr e s e a r c ho f t h i sm u t u a lr e l a t i o n s h i pa n dr e l e v a n tp r o b l e m s c h a p t e ro n ei s t h el i t e r a t u r er e v i e w i tr e v i e w sa n dc o m m e n t st h er e s e a r c h l i t e r a t u r eo nt h em u t u a lr e l a t i o n s h i po fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n dr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n c h a p t e rt o w i st h ea n a l y s i sa b o u tt h ei n f l u e n c eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n so n r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n m n c ss t r e n g t h e nt h ee c o n o m i cf o u n d a t i o no fr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，u n i f yt h ee c o n o m i cr u l e so fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d e x t e n dt h er e g i o n a lm a r k e t 。n et e c h n o l o g ya n dk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c t so fm n c s a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y b u t ，m n c sa l s om a yi m p a c tt h e e c o n o m i c d o m i n i o no fh o s tc o u n t r i e s t h ec e n t r a l i z a t i o no ft h ep r o d u c t i o na n d m o n o p o l yt h a ti n d u c e db ym n c sm a yw e a k e nt h er e s o u r c ec o n f i g u r a t i o ne f f i c i e n c y o f t h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o np o l i c i e s c h a p t e rt h r e ei st h ea n a l y s i sa b o u tt h ei m p a c to fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n o nm n c s t h ei n v e s t m e n tc r e a t i o na n di n v e s t m e n tt r a n s f e re f f e c t sm a k et h em n c s e n l a r g et h e i rs c a l e si nt h er e g i o n r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o ns u p p l i e s c o n v e n i e n c ef o r t h en m c st oi m p l e m e n tg l o b a li n t e g r a t i o ns t r a t e g i e s t h et r a d ee f f e c t o fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na l s oc r e a t e sd e v e l o p m e n to p p o m m i t i e sf o rt h e m n c s ，b u t ，r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nh a st h et r a i t so fi n t e r e s tm o n o p o l i z a t i o n ， e x c l u s i v i t ya n dm a r k e tl i m i t a t i o n t h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s c o m p e t ew i t he a c ho t h e r t h e ya r e a 1 1b a df o rt h em n c st oi m p l e m e n tg l o b a l i n t e g r a t i o ns t r a t e g i e s c h a p t e rf o u ri se m p i r i c a la n a l y s i s i tm a i na n a l y z e st h er e l a t i o n s h i po fm n c s a n de ue c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n dt h er e l a t i o n s h i po f m n c sa n dn a f t a c h a p t e rf i v ei st h ea n a l y s i sa b o u tt h ei m p a c to f m u t u a lr e l a t i o n s h i po f m n c sa n d r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no nw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n r e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o ni st h em i d w a yo fw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h e yi m p a c te a c ho t h e ra n d d e v e l o ps i m u l t a n e o u s l y t h e m u t u a li m p a c to fm n c sa n dr e g i o n a le c o n o m i c 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 i n t e g r a t i o nm a ya c c e l e r a t et h er e a l i z a t i o no fw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n i ta l s ot a l k s a b o u tt h er e a l i z a t i o np a t ho f w o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n c h a p t e rs i xi st h ee x p l o r a t i o no fi d e a lm u t u a lr e l a t i o n s h i po fm n c sa n dr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n i td e s c r i b e st h em u t u a lr e l a t i o n s h i pi nm a c r oa n dm i c r oa s p e c t s a n da n a l y z e st h es t r a t e g i e sf o rr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s ，m n c s a n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n st oa p p r o a c ht h i si d e a lr e l a t i o n s h i pm o d e l k e yw o r d s ：m n c s ；r e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i o n ；m u t u a lr e l a t i o n s h i p 图表目录 表2 - 1 ： 表3 - 1 ： 表3 - 2 ： 图4 1 ： 图4 2 ： 表4 1 ： 图4 - 3 ： 图4 4 ： 图4 5 ： 图4 6 ： 表4 2 ： 表4 - 3 ： 图4 7 ： 图4 8 ： 表4 - 4 ： 表4 5 ： 表4 6 ： 表5 - 1 ： 图表目录 欧盟成员国企业间在信息技术领域“准一体化”协议9 欧盟成员国对外直接投资的总体趋势( 1 9 8 4 1 9 8 9 ) 1 4 1 9 8 7 2 0 0 0 年按收购方统计的世界、欧盟和美国跨国并购额1 7 1 9 8 0 2 0 0 4 欧盟f d i 流入量2 4 欧盟和美国f d i 流入量占世界f d i 总量的百分比。2 4 f d i 流入量占固定资本形成总额的比重2 5 1 9 8 7 - 2 0 0 1 按收购方统计的世界、欧盟和美国跨国并购额2 6 1 9 8 7 - 2 0 0 1 按出售方统计的世界、欧盟和美国跨国并购额2 7 欧盟和美国跨国并购收购额占世界并购总额的百分比( ) 2 7 1 9 8 7 2 0 0 1 欧盟跨国并购收购额与出售额对比2 8 1 9 9 3 - 2 0 0 3 世界、欧盟和北美自由贸易区商品和服务贸易额2 9 区域经济一体化组织的内部贸易统计3 0 1 9 9 1 - 2 0 0 4 北美自由贸易区f i ) i 流入量3 2 1 9 9 2 - 2 0 0 4 按购买方统计的北美自由贸易区跨国并购额3 2 1 9 9 2 2 0 0 4 世界和北美自由贸易医跨国并购数量3 3 1 9 9 3 - 2 0 0 3 北美自由贸易区商品和服务贸易额3 4 北美自由贸易区商品贸易统计3 4 跨国公司及其子公司数目3 9 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：衍。易秒 9 年年窍f f 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 i 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：错。易移 导师签名：幸幸互( 。 日期：弘一莎年乒月，日 日期：细仵明jj 日 导言 导言 一、选题背景与研究意义 跨国公司是当今世界经济中集生产、贸易、投资、金融、技术开发和转移于 一体的经营实体，是经济全球化的微观基础。第二次世界大战结束以后，随着 f d i 的迅猛发展，跨国公司也获得了极大的发展。先是2 0 世纪5 0 年代美国的大 公司大举进军西欧，到2 0 世纪5 0 年代末，随着西欧国家经济的重建和加速发展， 他们的跨国公司也走上世界经济舞台，随后是日本的大公司开始跻身于世界跨国 公司的行列；到2 0 世纪8 0 年代，新兴工业国家和地区的公司也开始崭露头角， 2 0 世纪9 0 年代跨国公司的发展达到鼎盛时期。据联合国统计，截至2 0 0 2 年， 跨国公司总数已经达到6 3 8 3 4 家，而跨国公司的子公司数则达到8 6 6 1 1 9 家。奉 行全球战略的跨国公司以争夺全球市场份额为目标，在世界各地展开生产经营活 动，带动了资本、技术和服务在各国间的流动，促进了生产和资本的国际化，有 力地推动了区域经济和世界经济一体化的发展。 区域经济一体化是建立在区域差异和区域优势基础上的一种高层次的经济 发展的组织。第二次世界大战结束以来，科学技术的进步、生产力的发展、国际 分工的不断深化以及世界经济相互依赖的加强，要求在地理上邻近、在经济上密 切联系的一组国家或地区，实现对资源的跨国配置以及对宏观经济和市场运行规 则的联合调控，以促进经济持续发展。自1 9 5 8 年1 月欧盟诞生以来，在国际分 工和经济国际化发展的基础上，区域经济一体化组织大量涌现，期间出现两次发 展高潮。第一次高潮出现在2 0 世纪6 0 年代中后期至7 0 年代，单单7 0 年代就成 立了3 5 个区域经济一体化组织，代表性的有欧洲共同体、东非经济共同体、东 南亚国家联盟等。第二次浪潮出现在2 0 世纪8 0 年代中后期至今。随着经济全球 化不断发展，区域经济一体化步伐明显加快。据w t 0 统计，截至2 0 0 2 年底，全 球累计共签署了2 5 9 个区域贸易协定已经生效的有1 7 6 个，。截至2 0 0 0 年6 月， 全世界共有1 1 4 个生效的区域经济一体化组织。目前，几乎所有的国家都是一 个甚至多个区域经济一体化组织的成员。区域经济一体化成为2 0 世纪后半期世 。李琮经济全球化新论 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 5 第1 6 2 页 。w t o 2 0 0 1w t o a n n u a lr e p o r t m 2 0 0 1 ，p 3 7 1 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 界经济最具活力的现象之一。 区域经济一体化和跨国公司是当前世界经济中最活跃和最重要的经济现象。 区域经济一体化的深入发展是对世界经济一种有力的推动，它是世界经济一体化 实现的中间步骤。跨国公司是当今国际性生产和销售的主要形式，是推动区域经 济一体化和世界经济一体化的重要力量。“无国籍”的跨国公司通过对外直接投 资，以全球利润最大化为目标，从事全球一体化的生产和经营活动，带动了区域 经济和世界经济由分散走向整合。跨国公司与区域经济之间有着复杂而微妙的互 动关系，他们在自己的轨道上运行的同时，对对方产生作用和影响。他们之间的 互动关系直接对区域经济一体化、区域福利水平、跨国公司和世界经济产生了深 远的影响。而无论是区域经济和世界经济，还是跨国公司，他们都和全球人民的 经济利益有着深刻的联系。 本文目的就是要系统研究分析跨国公司与区域经济一体化之间的互动关系， 并评估这种互动关系对各方所产生的效果，分析互动效果对人类福利水平的影 响。运用实证分析方法检验跨国公司与区域经济一体化互动模式在现实中的表 现。笔者尝试寻求两者之间符合人类经济利益的理想互动模式，并提出相关策略 来实现或接近实现这种理想互动模式。 二、本文的框架和主要内容 本文共分为六章。 第一章是文献综述，主要综述了国内外关于跨国公司与区域经济一体化相互 关系的相关研究，并指出本研究的创新点。主要综述以下相关研究：( 一) 跨国 公司促进区域经济一体化；( - - ) 区域经济一体化促进跨国公司发展；( 三) 跨国 公司与区域经济一体化的不和谐；( 四) 跨国公司、区域经济一体化与世界经济 一体化。 第二章从跨国公司的视角论述跨国公司对区域经济一体化的作用与影响。跨 国公司在区域内的对外直接投资强化了区域经济一体化的基础，趋同了区域一体 化经济规则并深化和广化了区域市场。此外，跨国公司的技术和知识溢出效应也 促进了区域经济一体化。当然，跨国公司对区域经济一体化组织成员国经济主权 会造成冲击，跨国公司一体化运动会在更大范围内导致生产的集中和垄断，这会 影响区域经济一体化进程。 导言 第三章论述区域经济一体化对跨国公司的作用与影响。区域经济一体化的投 资创造和投资转移效应促进了跨国公司在区域内规模扩张。区域经济一体化发展 也改变了跨国公司对外投资的动机，且为跨国公司全球复合一体化战略提供便 利。区域经济一体化的贸易效应也会对区内外的跨国公司产生不同的影响。不过， 区域经济一体化也有局限性，区域经济一体化具有区域化直接利益的独享性，具 有“对内自由，对外保护”的排他性。以区域经济一体化组织的形式和其他区域 经济一体化组织或者国家竞争显然不利于跨国公司一体化发展。 第四章是实证分析。该章对跨国公司与欧盟经济一体化发展和跨国公司与北 美自由贸易区经济一体化发展进行了实证分析，用数据和实例分析了跨国公司与 区域经济一体化的互动在实践中是如何表现的。 第五章论述跨国公司与区域经济一体化互动对世界经济一体化进程的影响。 区域经济一体化是世界经济一体化的中间步骤，同时区域经济一体化与世界经济 一体化互相作用，同时发展。同时，跨国公司以其独特的方式影响世界经济，并 在与区域经济一体化互动的过程中促进世界经济一体化进程。如果把世界经济分 割为纵横交错的两种组成因素，一种是块块经济的区域经济一体化组织，另一种 是条条经济的跨国公司。这种条条经济把全世界的块块经济连接成纵横交错的世 界经济网络。那么世界经济一体化实现就是这个网络由松散到不断紧密的过程。 第六章是对跨国公司与区域经济一体化的理想互动模式的初探。文章认为理 想互动关系要实现促进区域经济发展，促进跨国公司发展以及推动世界经济一体 化良性发展三个目标，之后文章从宏微观两个方面提出了理想互动关系。接着， 文章阐述了实现理想互动关系的策略。区域经济一体化组织需要实施统一的经济 政策，制定合适的区域竞争政策，区域内部需要进行政策协调，还要积极引导跨 国公司在区域内的发展。跨国公司可以积极利用区域一体化带来的有利条件，实 现自身发展，并也要积极承担社会责任。国际经济组织也需要发挥自身积极的作 用。此外，跨国公司、区域经济一体化组织以及国际经济组织各方进行协调配合 非常重要。 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 第一章文献综述 在文章开始之前，笔者先对跨国公司与区域经济一体化互动关系的相关研究 文献做一综述，并进行评论。 ( 一) 跨国公司对区域经济一体化的促进作用 跨国公司在区域经济一体化组织内进行国际直接投资、实施全球一体化战略 促进了区域经济一体化。滕维藻、高乐咏( 1 9 9 4 ) 认为，就跨国公司一体化的宏 观效果而言，它强化了地区一体化的基础。区域经济一体化必须实现生产要素的 直接自由流动，而仅靠普通意义上的生产要素市场是不够的，还必须有超越市场 机制的组织，跨国公司就担任了这样的角色。王允贵，张天际( 1 9 9 5 ) 在研究了 欧盟、北美自由贸易区( n a f t a ) 发展后认为，区域经济体内的跨国公司在区域 体内直接投资促进了欧盟和n a f t a 一体化程度的加深。j o h nd u n n i n g ( 1 9 9 4 ) 认 为跨国公司是知识产权的主要发明者和新技术的主要跨国传播者，而知识和技术 是经济增氏的主要驱动力量。跨国公司在区域经济一体化组织内的直接投资会产 生知识和技术溢出效应。 ( 二) 区域经济一体化对跨国公司发展的促进作用 区域一体化将相互分割的市场进一步统一起来，使设在这些原本相互独立的 市场上的分支机构之问以及子公司与母公司之间的交易更加便利，使跨国公司的 内部协调机制得以有效运转，内部化也得以充分发挥。它有利于跨国公司在全球 进行区位选择，实施全球一体化经营战略。c h r i s t i a nd a u d e 认为区域一体化协议 签订后，区域市场可获得性增加，对f d i 产生吸引作用，这会给区域成员国带来 回报，东道国市场每扩大1 个百分点，吸引的f d i 会随之增加0 1 个百分点。固s t e v e n g l o b e r m a n ( 2 0 0 2 ) 认为区域经济一体化使得区域内部直接投资内向化，外部资本 流向区域内部。f a c u n d oa l b o m o z 和g r e g o r yc o r c o s ( 2 0 0 4 ) 也认为区域经济一 体化组织成员国签订区域协议后，会竞相出台具体措施吸引跨国公司，而跨国公 司在区位选择上则受成员国政策影响很大，其中尤其是贸易政策。滕维藻、高乐 咏( 1 9 9 4 ) 认为，区域经济一体化的发展引发了投资创造和投资转移效益，促进 。j o h nd u n n i n g 重估外国直接投资的利益【j 管理世界，1 9 9 4 ，( 1 ) ：1 5 8 1 6 2 。 。c h r i s t i a nd a u d e ，e d u a r d ol e v y y e y a t i ，e m e s t os t e i n r e g i o n a li n t e g r a t i o na n dt h el o c a t i o no f f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( r ) j o i n tw o r l db a n k i d bo c t o b e r2 0 0 2c o n f e r e n c e 2 0 0 2 4 第一章文献综述 了区内外跨国公司在区域内规模的扩张。而区域经济一体化也会使跨国公司对外 直接投资的动机发生变化，并且为跨国公司实行全球一体化战略提供便利。 ( 三) 跨国公司与区域经济一体化的不和谐 虽然跨国公司与区域经济一体化之间是相互促进和相互渗透的关系，但是两 者之间也存在不和谐与矛盾。m a u r i c es c h i f f ( 2 0 0 2 ) 认为“关税联盟内的贸易政 策机构可能增加贸易保护”，这阻碍了跨国公司一体化发展。滕维藻、高乐咏 ( 1 9 9 4 ) 认为，跨国公司一体化运动必然在更大范围内导致生产的集中和垄断， 这与市场经济的基本原则是有冲突的，从而影响区域经济一体化进程。王允贵， 张天际( 1 9 9 5 ) 认为，跨国公司实施全球一体化战略的一个重要后果是，使企业 内国际分工，日益取代传统的国家间分工。而与跨国公司所追逐的全球市场相比， 区域经济一体化组织所辖的市场规模和范围都是有限的，虽然成员国跨国公司能 够从区域经济一体化导致的交易成本降低中，充分地享受市场内部化的好处，但 不能从根本上满足跨国公司追求最大限度利润的强烈欲望。 此外，跨国公司可能会侵蚀东道国国家主权。学术界有个普遍的观点，认为 在全球化条件下，全球经济行为主体多元化，国家主权收到侵蚀和削弱，部分主 权“向上”转移到国际经济组织和区域经济一体化组织手中，另一部分“向下” 转移到跨国公司和非政府组织手中。李琮( 2 0 0 5 ) 认为，经济全球化客观上是世 界各国民族经济相互融合、经济发展相互依存性不断增强的过程。在此过程中， 民族利益某种程度的整合、经济关系某种程度的调整、经济主权某种程度的约束 是不可避免的。但是，这一进程仍处于初级阶段，各国特别是发展中国家一方面 要积极参与，另一方面不能无条件地任凭主权被削弱。 ( 四) 跨国公司、区域经济一体化与世界经济一体化的关系 跨国公司与区域经济一体化是当今世界经济中非常重要的两个现象，他们的 互动与世界经济一体化也存在一定的关系。李琮认为，区域经济一体化是世界经 济一体化的必经步骤。他认为并不要等到经济地区化有了足够的高度发展后，才 有世界经济一体化。事实上，这两大趋势是相互作用，同时发展。但他也认为要 由区域经济一体化持续发展而实现世界经济一体化，实践中是非常遥远的。当前， 国际经济组织和机构、跨国公司和区域经济一体化组织这三股力量共同推动世界 经济一体化进程。 综上所述，跨国公司对区域经济一体化的影响，以及区域经济一体化的政策 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 和制度安排对跨国公司的影响，应该说这两方面的研究都是比较充分的。但是， 从动态的和整体的角度对跨国公司与区域经济一体化的互动关系进行综合研究 还比较少见。跨国公司与区域经济一体化作为目前世界经济中非常重要的两个现 象，两者的互动对区域经济、跨国公司和世界经济一体化均有重要影响。因此， 笔者尝试从动态的和整体的角度对跨国公司与区域经济一体化的互动关系进行 系统研究，并在世界经济一体化的视角下探讨两者的理想互动关系。同时，笔者 还将据此提出相关的策略以实现或者接近实现这种理想互动关系。 6 第二章跨国公司对区域经济一体化的作用与影响 第二章跨国公司对区域经济一体化的作用与影响 区域经济一体化组织在成立之前，往往其成员国之间已经有了各种经济往 来，而跨国公司则是这种经济活动的主要载体。事实上，正是跨国公司穿梭于各 国之间使各国经济联系越来越密切，各国才更有动力制定并实施统一的区域经济 贸易政策以推动区域经济一体化。区域经济一体化组织成立之后，跨国公司又通 过其特有的方式对区域经济一体化产生作用和影响。 第一节区域经济一体化趋势下跨国公司的投资动机 区域经济一体化会影响跨国公司有关在何处投资以及如何投资的相关决策。 尽管跨国公司对外直接投资( f d i ) 受各种因素支配，但在面对区域经济一体化 的趋势，其对外直接投资动机还呈现出新的特征。 1 促进跨国公司在当地销售和市场开发程度 进入一个庞大的、富饶的市场是吸引f d i 进入一个国家的重要因素。在日 本通产省( m i t i ) 对日本制造业f d i 的投资动机进行的一项调查中，7 0 的被 调查者将本地销售量当作了主要因素( k a w a i 和u r a t a ，1 9 9 6 ) 。与此类似，2 0 世纪8 0 年代后期a s e a n 国家f d i 的激增通常归因于这些国家的高速经济增张 ( a l b u r o 、b a u t i s t a 和g o c h o c o ，1 9 9 2 ) 。这种类型的投资发生的一个必要条件就 是市场并不像处于贸易集团之外那样唾手可得。也就是说，由市场进入所驱动的 投资是“跳过关税”型的。汽车业和汽车零部件业的f d i 在东盟有所增长，部分应 归因于这些都是受到高度保护的部门，想要在这些产业立足，f d i 是唯一的方式 ( b h a l l a ，1 9 9 7 ) 。 这些因素更倾向于促进来自区域经济一体化组织外部的投资，而不是成员方 之间的投资。最初设立在某一成员国内的企业，如果在没有迁址的情况下获得了 整个市场，它就没有动力再去其他成员方投资建厂。丽建立在第三国的企业，就 有动力去某一成员方构建新的厂房设施，通过区域经济一体化组织内部出口来满 足集团内其他成员的需要。在生产处于规模报酬递增阶段的时候，这种“平台投 资”更容易出现，因为它需要达到一定的生产规模。一体化之后的大市场足以承 担在国外建立新工厂所带来的固定成本。因此，区域经济一体化组织可能会将更 跨国公司与区域经济一体化互动关系珂f 究 多的外国投资吸引作为一个整体的地区政策，而非局限于单个国家。 2 利用当地的生产要素，建立出口平台 在上面提到的m i t i 的调查中，4 4 的受调查的日本企业表示利用当地劳动 力是他们投资的动因之一。如果一个发展中国家和一个发达国家建立区域经济一 体化组织，这种动机就会更强。因为建立在发展中国家的企业可以利用廉价的要 素投入，同时又能自由进入发达国家的大市场。尽管墨西哥一直被当作美国的出 口平台，1 9 9 4 年之后n a f t a 对集团周围国家流入墨西哥的f d i 产生了重大影响， 这种投资确保了墨西哥北部伙伴国可以进入其市场。1 9 9 7 年，美国的汽车制造 商在墨西哥生产的8 0 的汽车是用于出口的，而1 9 9 4 年，这一数字是4 8 ( u s i t c ，1 9 9 7 ) 。n a f t a 形成之后，日本将其在美国和加拿大的部分投资转向 了墨西哥。但日本在美国的投资主要是针对当地市场( 主要面对制造业、商业、 银行业和金融业) ；而在墨西哥的投资，尤其在汽车产业的投资，主要针对n a f t a 大陆市场。 3 区域经济一体化组织内部障碍的去除可以使跨国公司更有效地跨国经营 如果区域经济一体化组织成员在资源禀赋方面不同，区域经济一体化组织的 建立就会对垂直型投资产生促进作用。对于南北区域经济一体化的这一重要作 用，在e m i c r ( 1 9 9 8 ) 对区域化受益的理论探讨的核心部分有所涉及。由于确保可 以享受优惠条件进入北部国家的市场，南部国家变成了劳动密集型产业投资活动 的黄金地带。从这一点来看，接受投资流入让人更有信心，而在区域一体化状态 下实现自由化也比多边自由化更好一些，因为在后一种情况下，投资将会面临更 激烈的竞争。这种观点对来自区域内部和外部的f d i 都是适用的。 综上所述，区域经济一体化的系列制度和政策安排，使得跨国公司可以充分 利用区域经济一体化所带来的各种优势重新布局自己的国际直接投资和贸易策 略，也可以更好的实施公司内部一体化战略。跨国公司的这些行为势必反过来影 响区域经济一体化。 第二节跨国公司促进区域经济一体化的作用机制分析 一、跨国公司强化了区域经济一体化的经济基础 有人认为，区域经济一体化的最终目的和标准应该是生产要素价格均等化。 第二章跨国公司对区域经济一体化的作用与影响 区域经济一体化发展过程所实施的各种政策措施不过是实现要素价格均等化。企 图用关税同盟或自由贸易来实现贸易的自由化，进而实现要素价格的均等化和区 域经济一体化是不现实的，必须实现生产要素的直接自由流动，而要真正实现要 素的充分流动，仅靠普通意义上的生产要素市场是不够的，还必须有超越市场机 制的组织，这种组织在微观上看就是跨国公司。 区域内和区域外的跨国公司根据区域各成员国的区位优势和比较优势，在各 成员困直接投资，把各成员国纳入自己全球经营体系中。跨国公司把各成员国纳 入自己全球一体化的分工体系中，可扩大区域内部之问以及内部与外部的交流和 合作，促进区内资源的合理有效配置。这样，跨国公司从微观层面通过促进各种 生产要素在区域内的自由流动而强化了区域经济一体化的经济基础。所以， k i n d l e b e r g e r 曾把能否形成一种统一的欧洲公司看成是否真正实现欧洲一体化的 标志。 跨国公司对促进要素流动的重要性不仅表现在一般意义的资金和劳动力的 国际流动，更重要的是它还加速科技资源的转移和扩散，扩大区域内创新网络的 联接范围，提高区域创新能力，从技术层面强化区域一体化的经济基础，促进区 域经济发展。2 0 世纪8 0 年代，欧盟成员国企业间的一体化不仅采取严格的所有 制控制的形式，而且也发展了非股权参与形式，特别是战略联盟( s t r a t e g i c a l l i a n c e ) 的形式，加强在高科技领域的合作，他们通过合资、合作、分包等形 式形成了一系列“准一体化”的网络，表2 - 1 显示了这种合作逐年增加的趋势。 表2 1 ：欧盟成员国企业间在信息技术领域“准一体化”协议 单位：件 年份研究与开发生产市场营销综合 总计 1 9 8 01 11 2623 1 1 9 8 11 51 31 01 04 8 1 9 8 21 71 61 52 47 2 1 9 8 32 42 53 14 11 2 1 1 9 8 43 63 73 65 71 6 6 1 9 8 54 73 95 15 81 9 5 总计 1 5 01 4 21 4 91 9 26 3 3 百分比( )2 3 72 2 42 3 53 0 31 0 0 资料来源：储祥银，跨国公司与中国，北京：对外经济贸易大学山版社，1 9 9 5 年，第3 2 页。 。金德尔 白格欧洲一体化与跨国公司 j 美国经济评论，1 9 6 6 年冬季号 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 二、跨国公司在区域内投资趋同了区域一体化经济规则 如果经济纯粹在一国之内而不跨越国界，国际经济活动就不会有一个被普遍 接受的规则，它往往因时、因地、因国别而异，带有很大的随机性，这对国际经 济交往会产生严重的负面影响。跨国公司，尤其是发达市场经济国家的跨国公司 都遵循着共同的基本市场经济运行规则和国际经济规则，就是我们常说的国际经 济惯例，比如，国民待遇原则、透明度原则、公平竞争原则、自由贸易原则等等。 此外，跨国公司往往代表着最先进的企业运作模式和市场经济运作模式，他们也 是这些先进模式的积极传播者。当众多跨国公司在区域内各成员国进行投资和贸 易活动时，他们趋同各个成员国最基本的经济规则，进而趋同区域经济一体化的 最基本的规则。 事实上，在经济全球化的今天，世界各国为了发展本国经济，都出台各项措 施积极引进外国直接投资。他们不仅仅是为了弥补国内发展资金的不足，还为了 引进先进的企业管理模式和经济运作模式。为了向国际经济惯例“看齐”，这些 国家也逐渐改变国内立法，对跨国公司活动的游戏规则予以认同。这种行为表现 在区域经济一体化组织层面上就是所有成员国通过协商谈判制定统一的共同经 济规则，并出台相关措施付诸实践。 三、跨国公司区内投资深化了区域市场 比较优势、国际分工和规模经济是构成区域经济一体化的潜在条件，而拥有 一个巨大的或潜在的购买力市场，可以将这些潜在条件转化为现实条件。区域内 成员国的跨国公司在区内大规模相互投资和区域外跨国公司的直接投资会把区 域内各独立的市场紧密联系起来，还会创造区域新的市场需求和供给，从而使区 域统一市场深化和扩大。这不仅使跨国公司通过直接投资获得了巨大的发展，如 此，区域规模经济会更加明显，区内国际分工更加完善，成员国和区域整体比较 优势得到提升，从而促进了区域经济一体化。 以欧元区。为例，1 9 8 5 年欧元区g d p 为4 7 1 2 8 9 亿欧元，2 0 0 4 年达到7 2 3 3 2 4 亿欧元，增长了5 3 4 8 。从1 9 8 5 年至2 0 0 4 年欧元区政府和居民消费总额由 3 7 3 9 7 0 1 亿欧元增长到5 6 2 9 8 0 5 亿欧元，增长了5 0 5 4 。这说明，欧元区经 。欧元区由欧盟已经发行欧元的十二个国家组成，它们是：奥地利、比利时、芬兰、法国、德国、希腊、爱 尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、葡萄牙和两班牙。这里的g d p 和政府与居民消费数据均按照2 0 0 4 年不变 价计算，数据来源于中经网经济统计数据库。 第二章跨国公司对区域经济一体化的作用与影响 济经过长期的一体化发展，市场得到了很大的广化和深化。 四、跨国公司的技术和知识溢出效应会促进区域经济一体化 跨国公司的技术和知识溢出效应会促进区域内东道国经济发展，从而促进区 域经济一体化发展。一般来说，跨国公司对投资的东道国会产生四种形式的溢出 效应：( 1 ) 当地企业通过模仿跨国公司在当地市场上的关联企业采用的技术，来 改进自己的生产效率；( 2 ) 跨国公司的进入导致本国经济的竞争程度增强，当地 企业被迫提高现有技术和资源的利用效率；( 3 ) 竞争迫使当地企业去寻找新的、 更有效率的技术；( 4 ) 对销售给跨国公司设在当地的关联企业产品的国内上游企 业、向关联企业购买产品的国内下游企业产生积极影响，因为跨国公司对上游供 应商的产品有标准化的质量要求，质量上往往好于国内企业，他们还可以生产出 供下游企业使用的更好的中间产品。 跨国公司通过以上四种方式产生溢出效应对东道国企业知识和技术水平的 提高会产生积极影响，东道国企业也会在竞争中学习成长，这将直接促进东道国 的经济发展水平。当这种溢出效应和学习效应在区域内大部分国家或者主要国家 产生群体效应时，区域整体经济发展水平将提高，区域经济一体化进程也会随之 加快。 第三节跨国公司对区域经济一体化的负面影响 跨国公司追求的是利润最大化，而区域经济一体化追求的是区域利益最大 化，两者目标不同，所实施的作为也就不同，在现实中自然就会产生矛盾与不和 谐。 一、跨国公司对区域经济一体化组织成员国经济主权的冲击 跨国公司对东道国经济主权的冲击是生产国际化的必然结果。跨国公司以直 接投资方式，在东道国设立子公司，专门从事某一产品的特定品种或某一生产过 程工序的生产，形成企业内国际分工，其结果是把东道国的生产要素资源纳入到 自己的生产体系。跨国公司在多个国家的相关行业构筑自己的“生产王国”，把 分散在多个国家进行的生产，协调成统一的有机整体，形成一个相对独立于东道 国政府经济主权监管的经济实体。因此，一旦东道国的某一部门或行业形成跨国 公司独家垄断或寡头垄断，民族国家的经济主权就会遭到侵蚀。因为该部门的产、 1 1 跨国公司与区域经济一体化互动关系研究 供、销和技术等经营管理权都操纵在国外跨国公司手中，东道国政府的产业指导 不具有实际意义。例如，2 0 世纪7 0 年代美国跨国公司对当时欧盟的巨额、密集 投资，使欧盟一些重要部门，在不同程度上为美国垄断资本所控制，如集成电路 的9 5 ，合成橡胶的9 0 ，电子计算机和计量仪的8 0 ，半导体的5 0 和小汽 车的4 0 都掌握在美国垄断资本手中。再如，2 0 世纪9 0 年代中期，美国跨国公 司对加拿大橡胶、仪器、运输设备和化学等工业部门的高额垄断，使其获得超常 的高收益，而加拿大政府却无计可施。 当这种冲击对东道国( 尤其是小国) 产生的负面影响达到一定程度时，势必 会影响东道国参与区域经济一体化进程的自主性，不利于区域经济一体化制度和 政策的实施，从而影响区域经济一体化进程。 二、跨国公司导致的生产集中和垄断使区域一体化政策在资源配置效率问 题上陷入两难境地 跨国公司天生具有垄断的倾向，这是因为追求利润最大化和取得市场控制 权是其本能，从竞争走向垄断是市场经济的内在趋势。跨国公司在进入一个区域 市场的初期会打破原来的市场结构，增加市场的有效竞争，有助于区域资源的有 效配置。但是，由于跨国公司，特别是大型跨国公司具有技术、品牌和管理等