（政治经济学专业论文）经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究.pdf

中文摘要 中国自实行改革开放以来，日益与国际接轨，经济全球化成为当今 世界经济不可逆转的趋势。经济全球化给各个国家带来的影响一直广受 经济学者的关注和研究。具体到一个国家而言，经济全球化过程中对该 国的经济福利水平会产生影响，尤其还会对该国国内的收入分配格局和 收入差距产生影响。 本文从经济全球化的角度出发，在总结各个国家和我国的历史经验 的基础上，论述了经济全球化对我国居民收入差距的影响，分析了产生 影响的作用机制，并结合上述理论基础对改革开放以来我国经济快速增 长的同时出现的居民收入差距扩大的问题提出了相应的对策。 论文分为六个部分，各个部分的主要内容及观点如下： 第一章为绪论部分。对本文的研究背景、研究意义进行说明。对国 内外学者对本课题的相关研究成果进行总结介绍。 第二章主要对收入分配差距的内涵进行了界定，对经济全球化的基 本内容进行了说明。然后从理论上对经济全球化影响收入分配差距的作 用机制进行了分析。 第三章从世界角度分析了经济全球化对其他各国居民收入分配状 况的影响，从发达国家和发展中国家两个方面来分析。可以看出，随着 经济全球化程度的加深，伴随而来的是大多数国家收入分配状况的恶 化。 第四章主要对改革开放以来，经济全球化对我国收入分配差距的影 响进行了回顾。在经济全球化浪潮的影响下，特别是自改革开放以来， 我国居民的收入分配差距状况出现了新的变化。同时在改革开放以后， 我国的社会福利制度和收入分配政策也发生着深刻变化。其中最突出的 表现就是收入分配差距的快速扩大。这种差距既体现在城乡之间，也体 现在城市和农村居民内部。经济全球化正是伴随着我国经济体制改革和 对外开放过程中，开始逐步加深对我国收入分配变化的影响。从改革开 放二十多年来的实践看，经济全球化影响着中国收入分配政策体系的改 变，直接或间接地拉大了收入分配差距。 第五章主要对经济全球化对我国收入分配差距未来变化的影响进 行了分析。伴随着中国加入w t o ，经济全球化对我国社会将产生更直接、 全面和深远的影响。对我国收入分配的未来变化的影响将会是一个复杂 的现象，既有促使不平等扩大的因素，又有有利于缩小不平等的因素。 经济波动，国际资本流动和经济全球化带来的竞争加剧，通过市场机制 作用，都可能使得劳动者收入差距拉大。另一方面，经济全球化通过促 进经济结构调整和完善制度建设又会起到改善收入分配状况的作用。 第六章主要阐述了经济全球化下调整我国收入分配差距的对策。经 济全球化这一现实背景，使得在调节收入分配方面面临着更困难和复杂 的局面。在政策选择上，既要考虑对普通民众的社会保护，又要保持经 济发展，提高本国产品的国际竞争力。这就要求在政策选择上将市场手 段与政府调节相结合，坚持基础性、整体性、多样性的原则，促进收入 分配格局的合理化。 关键词：经济全球化，收入分配差距，影响 a b s t r a c t s i n c ec h i n ac a r r i e dt h e o p e n d o o r ”p o l i c ya n dk e p tc o n t a c t w i t hm o r ea n dm o r ec o u n t r i e s ，e c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o nh a sb e c o m e t h ee n f o r c e a b l et e n d e n c yi nt h ew o r l d t h ee c o n o m i s t sh a v eb e e n p a y i n ga t t e n t i o nt ot h ee f f e c tt h a te c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nb r i n g s t oe a c hc o u n t r y f o ro n ec o u n t r y ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nh a s e f f e c to ni t se c o n o m i cw e l f a r el e v e l ，a n de s p e c i a l l yo ni t s d o m e s t i ci n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p b a s e du p o nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i so fe c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o n a n dt h eh i s t o r i c a le x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e sa n do u rc o u n t r y ， t h i sd i s s e r t a t i o na s s e s s e s t h e i m p a c t o ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o no nt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o n ，a n a l y z e st h em e c h a n i s m o ft h ee f f e c t ，a n da r g u e sr e l e v a n tp o l i c i e so fm a n i p u l a t i o ni n t h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nh a ss i x c h a p t e r s ，o fw h i c hc o n t e n t sa r eb r i e f l yd i s c u s s e d t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e o ft h i sr e s e a r c h ，a n ds u m m a r i z e st h er e l e v a n ta c a d e m i cr e s e a r c h o ff o r e i g na n do u rc h i n e s ee c o n o m i s t s t h es e c o n dc h a p t e rf i r s ti n t r o d u c e st h eb a s i cc o n t e n to ft h e i n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p ，a n di l l u s t r a t e st h eb a s i cc o n t e n to ft h e e c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o n ，t h e ne x p l a i n st h et h e o r e t i c a lm e c h a n i s m o ft h i si m p a c t t h et h i r dc h a p t e re x e m p l i f i e si t se f f e c to nt h en a t i o n a l s t r u c t u r eo fo t h e rc o u n t r i e si nt h ew o r l d t h ea n a l y s i si sd i v i d e d i n t ot w op a r t s ：t h ed e v e l o p e dc o u n t r ya n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r y f r o mt h ea n a l y s i s ，w ec a ns e et h a ta st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n g r o w sd e e p ，t h es t r u c t u r eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o no fm a n yc o u n t r i e s w i l lb e c o m ew o r s e t h ef o u r t hc h a p t e rr e v i e w st h i si m p a c tu p o nt h ec h a n g eo fo u r c o u n t r ya f t e rt h eo p e np o l i c y t h ei n c o m ed i s t r i b u t i o np o l i c yh a s m b e e nc h a n g e dt h o r o u g h l y ，w i t hw h i c ht h em o s td i s t i n c t i v ei st h e q u i c ke n l a r g e m e n to fd i f f e r e n c e s o fi n c o m ed i s t r i b u t i o n t h e d i f f e r e n c e st h a ta p p e a rb e t w e e nc i t ya n dc o u n t r y s i d e ，a n da m o n g t h e m s e l v e s i tc o u l db es a i dt h a t ，f r o mt h e2 0y e a r s r e f o r m , i t i st h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt h a th a sd i r e c t l yo ri n d i r e c t l ym a d e t h i sw i d e rg a po fd i f f e r e n c e s t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y z e st h ef u t u r ei m p a c to no u rc o u n t r y s i n c o m ed i s t r i b u t i o n t h ee n t r a n c ei n t ow t oo fo u rc o u n t r yw i l l i n t r o d u c em u c hm o r ed i r e c ta n dt h o r o u g hi m p a c to no u rs o c i e t y t h ef u t u r ec h a n g eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o nw i l lb em o r ec o m p l i c a t e d ， i no t h e rw o r d s ，t h e r ew i l lb ef a c t o r so ff u r t h e r o fs o c i a l d i s p a r i t ya n df a c t o r s o fs o c i a lp a r i t y e c o n o m i ct u r b u l e n c e ， i n t e r n a t i o n a l c a p i t a l f l o wa n df i e r c e c o m p e t i t i o n o f g l o b a l i z a t i o na r ea l lf a c t o r st h a tl e a dt ot h ew i d e rg a po fi n c o m e o fp e o p l e o nt h eo t h e rh a n d ，t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nw i l la s k f o rt h eb e t t e ra d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r ea n ds y s t e m t h el a s t c h a p t e ra r g u e st h ep o s si b l ea d j u s t m e n to fo u r c o u n t r y sp o l i c i e si nt h ec o n t e x to fe c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n i ti si m p o r t a n tt oc h o o s ep o l i c i e su n d e rt h ec o n s i d e r a t i o no fn o t o n l yu p o nt h es o c i a lp r o t e c t i o no fo r d i n a r yp e o p l e ，b u ta l s ou p o n t h em a i n t e n a n c e o fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d i n t e r n a t i o n a l c o m p e t e n c eo fd o m e s t i cp r o d u c t s t h i sw o u l db er e q u i r e dt h e c o m b i n a t i o no fs o c i a la n dg o v e r n m e n tm a n i p u l a t i o n k e y w o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ：i n c o m ed i s t r i b u t i o n g a p ； e f f e c t 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研! g ：r - 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识 到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：劣泌) 扒 1 翱年r 月协日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密彰 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：牺溅作者签名：彩仓6 一 铷样仰缈 日期：衙厂月谚日 日期刃年弘月硝日 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 第一章绪论 1 1 引言 经济学研究的是人和社会如何进行选择，以使用稀缺的资源生产各 种商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费 之用的问题。因此，收入分配问题是经济学的重要研究问题之一。国内 外经济学家的研究表明，收入分配问题是关系到一国经济发展和社会稳 定的重要方面。诺贝尔经济学奖得主刘易斯指出：“收入分配的变化是 发展进程中最具政治意义的方面，也是最容易诱发起极度心理和混乱动 荡的方面。” 当前经济全球化趋势不断深化，随着我国经济日益与世界经济接 轨，经济全球化对我国经济的影响范围在不断扩大，对我国收入分配的 变化也产生了很大的影响。近年来，经济学家们在研究不平等扩大现象 时发现，不仅导致国际之间差异拉大的原因，而且导致各国内部不平等 扩大的主要原因，在很大程度上都是各国的经济越来越多地受到全球经 济体系的影响。而过去在各国内部各种曾有效地起到控制社会不平等的 经济、政治、社会和意识形态的力量在经济全球化的冲击下正在失去或 部分失去其作用。 就我国来看，虽然在改革开放以后取得了很多令人瞩目的成就，尤 其在经济方面发展迅速，但是在经济迅速发展的同时，居民收入分配的 差距出现明显的扩大。对于这一现象，国内的研究学者们一般从国内经 济体制改革和城乡分割方面找原因。然而，自2 0 世纪7 0 年代以来，随 着经济全球化以前所未有的速度、广度和深度影响着我国经济的发展， 过去仅从内部的各种因素寻找问题答案的方式正在过时，越来越多的问 题被放到全球联系的角度来考察。因此，在分析国内不平等的时候也必 须从过去内部的视角转向国际和全球的视角，注意到经济全球化这个大 的背景。 而且，从经济全球化这个角度来分析和解决我国的居民收入分配差 距问题，具有两个方面的意义。 首先，从世界性的角度看，2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，伴随着经济 硕士学位论文 全球化的推进，各国的居民收入差距变动显得复杂多元，其中发达国家 和部分发展中国家内部居民收入差距呈现出逐步扩大的趋势，而部分发 展中国家尤其是东亚国家的居民收入差距却基本保持稳定或有某种程 度的下降；而从9 0 年代开始，经济开放条件下居民收入差距的持续普 遍扩大逐渐成为一种全球性现象。因此，如何解释这一现象并分析经济 全球化对一国居民收入分配的影响，将对发展中各国实现经济增长与收 入分配合理化的同步推进具有重要的现实意义。 其次，从我国的现实情况看，自实行改革开放以来，经济开放过程 中居民收入差距的急剧扩大已经成为我国国民经济可持续发展的重要 障碍，如何正确认识我国当前的居民收入差距，如何判别导致居民收入 差距迅速扩大的影响因素，如何在经济发展过程中实现合理的居民收入 差距，都需要我们进行深入的研究。 1 2 文献综述 1 2 2 基于贸易自由化的解释 国际贸易理论一直就贸易利益的创造及贸易利益围绕贸易条件在国 家间的分配做出不同解释。赫克歇尔一俄林模型告诉我们，国际贸易的 原因是各个国家的自然资源禀赋不同，以及不同产品生产中所使用的要 素密集度不同。一国相对丰裕的生产要素，其价格相对便宜，因此该国 密集使用这种丰裕要素生产的产品在国际市场上就相对便宜。通过生产 和出口这种丰裕要素密集的产品，一国就可以从贸易中获益。 根据这一基本思想推导出来了斯托尔帕一萨缪尔森定理。1 9 4 1 年， 由美国经济学家斯托尔帕( w 0 1 f g a n gs t o l p e r ) 和萨谬尔森( p a u l s a m u e l s o n ) 在保护主义与实际工资一文中提出了著名的“斯托尔帕 一萨谬尔森定理”( s t o l p e r - - s a m u e l s o nt h e o r e m ) ：由于出口产品的国 家价格高于国内价格，因此随着出口的展开和扩大，国内该产品的生产 就会扩大，而这种生产的扩大会导致对该产品种密集使用的要素需求增 加，从而会使该产品种密集使用的要素价格提高；同时由于与进口竞争 的产品的国内生产会相应减少，因此该产品中密集使用的要素价格会相 应下降。 这也就是说，对外贸易过程中，一个国家作为整体有可能收益，但 2 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 是同时一国内部也会产生收入分配差距。这是因为一国出口那些生产中 密集使用本国丰裕要素的商品，而进口那些生产中密集使用本国稀缺要 素的商品，自由贸易将导致丰裕生产要素的实际收入提高，稀缺生产要 素的实际收入下降，也就是说会造成拥有丰裕生产要素所有者的收入提 高，而拥有稀缺生产要素所有者的收入下降。 1 2 3 基于国际资本流动的解释 随着经济全球化的不断推进，国际资本的流动也更加的频繁。国际 资本流动论认为，国际资本的流动会使资本流出国国内居民的就业机会 减少，资本稀缺度增加，从而阻碍该国相对贫困群体的收入提高和生活 条件改善，而且境外投资的高额利润回报也将在客观上拉大国内居民收 入差距；另一方面，对东道国而言，由于跨国资本并不是均衡地流向所 有的产业部门，而只是集中流向其可贸易品生产部门，因此资本的流入 只会改善本国部分部门的工资水平和就业水平，而另一部分部门的劳动 者则很少从跨国资本流入中获利，再加上“资本替代劳动”效应以及部 分投机资本的存在，东道国的居民收入差距同样会在国际资本流动中得 到扩张。 1 2 4 我国对影响收入分配差距的因素的研究 赵人伟、李实( 1 9 9 7 ) 分析了改革开放以来我国收入分配格局的变 化，并从经济发展、经济改革以及与此有关的政策因素去分析收入差距 变化的原因。 徐水安( 2 0 0 3 ) 研究了贸易自由化与中国收入分配的演变，他得出 的结论是加入w t o 之后我国农业人口和城市人口的收入不平等均会下 降，但是文章并没有解释为什么统计数据反而呈现相反的趋势。 林毅夫、蔡叻、李周( 1 9 9 4 ，1 9 9 9 ) 认为，一个国家或地区收入分 配的变化，决定于该国在全球竞争压力下所选择的经济发展战略和所实 行的社会政策；对于发展中国家，如果能推行基于劳动力比较优势的发 展战略，并坚持实行关注收入分配的社会政策，就可以避免倒u 字型结 果。 侯永志( 2 0 0 3 ) 提出经济开放对于我国收入分配格局的影响利弊兼 备，而总体效果则取决于其对国内价格结构以及竞争动力结构的综合影 3 硕士学位论文 响。 陈宗胜( 1 9 9 4 ) 对收入分配差距的倒u 曲线进行了数学论证，并提 出了基于经济发展和体制变革与创新的“阶梯型”倒u 曲线。他认为， 经济发展过程中一国居民收入差距的变动总体上必然呈现为倒u 特征， 而倒u 曲线的具体位置则取决于特定的经济体制。 郭熙保( 2 0 0 2 ) 认为我国居民收入差距的扩大主要来源于经济发展 的不平衡，并认为随着经济发展，我国的居民收入差距将呈现“倒u ” 变动趋势。 刘伟( 2 0 0 6 ) 认为我国现阶段收入差距扩大的原因主要来自四个方 面：一是发展性原因，即经济发展不均衡；二是增长性原因，即不同要 素对增长贡献程度不同；三是体制性原因，事先的机会不均等；四是资 产性差异。 国内外的研究学者一般都侧重于研究经济全球化中的某一个方面 或是侧重于经济全球化条件下我国经济转型对居民收入分配差距会造 成影响，而对经济全球化与我国居民收入分配差距的关系的相关研究并 不多。本文则在国内外已有研究的基础上，对两者之间的关系进行总结 归纳，并且利用实证分析指出经济全球化对我国居民收入分配差距造成 何种影响。 1 3 本文的研究框架和创新点 本文的创新之处在于：在分析我国目前居民收入分配差距不断扩大 这一问题时，将视角放在我国所处的国际背景下进行考虑。从经济全球 化的角度，对我国居民收入分配差距的变动情况进行了初步的分析。通 过说明经济全球化对我国居民收入分配差距造成的影响，以及以后的变 动趋势，提出一些相关的政策建议，使我国居民收入分配差距最终缩小 在合理的范围之内。 基于以上总体思路，全文分为六个部分：第一部分绪论，对该问题 的提出以及国内外相关的研究动态做出一个理论综述。第二部分主要对 收入分配差距和经济全球化的基本内容进行了说明。第三部分主要从理 论上来说明经济全球化对收入分配影响的作用机制，并且分析对不同国 家产生的影响，进而对这些国家的经验教训进行总结借鉴。第四部分主 4 经济全球化对我国居民收入分配茅距的影响研究 要对改革开放以来，经济全球化对我国收入分配的影响进行了回顾。第 五部分主要对经济全球化对我国收入分配未来变化的影响进行了正反 两方面的分析。最后，第六部分阐述经济全球化条件下调整我国收入分 配的对策。 本文主要运用的研究方法包括文献分析法、实证分析法、定量分析、 比较研究法和归纳总结等。 第二章经济全球化影响居民收入分配差距的理论根据分析 2 1 居民收入分配差距概念的界定 2 1 1 收入分配的内涵 收入分配是产品或价值形式的收入的分配。由定义可以看出，收入 分配所要回答地是以下几个问题：分配的对象是什么，分配的接受者是 谁、分配多少和如何分配。 分配对象是可供分配地社会生产成果，它们既可以是实物形式的， 也可以是价值形式的。在自然经济占统治地位的社会经济条件下，可供 分配的社会成果主要采取实物形式，即产品的形式。在发达的商品经济、 市场经济下，分配对象主要采取价值形式。分配对象的数量构成一般是 指在一定时期内新创造的社会生产成果，其总量取决于生产力发展水平 和规模。 分配的接受者是指通过分配获得分配对象的单位和个人。根据分配 接受者的特征不同，可以把收入分配的主体分为：国家、企业和个人三 部分。国家对收入分配的实现是通过税收形式来实现的，此外，还有一 部分以所有者身份通过参与利润分配的形式实现。企业主要是以利润 形式参与国民收入的分配。在市场经济国家，企业作为市场经济的主体， 是国民收入的主要参与者，是沟通国家与居民个人参与收入分配的桥梁 和纽带。居民对过敏收入的分配主要以劳动者报酬形式来实现。劳动者 对企业提供所需要的劳动力，企业对劳动者支付劳动报酬，这是居民获 得收入的主要形式。此外居民还可以通过资本收入、要素分配、社会救 助以及财政的转移支付等其他形式来实现。分配接受者是社会生产成果 硕士学位论文 的最终占有者，他们对自身所占有的社会产品或价值具有完全的处置 权。 分配多少是指不同的分配接受者从可供分配的社会生产成果中能够 分得的份额，实际上是指分配过程中所遵循的依据。分配接受者所能获 得的份额的多少首先取决于社会生产成果在生产要素之间的分配状况。 社会生产成果在生产要素之间的分配状况依赖于不同的分配方式和分 配原则，而每一个社会经济形态特定的生产资料所有制形式和人们在生 产中的地位决定了该社会的分配方式和原则。分配接受者所能获得的份 额还与生产要素所有者所拥有的生产要素总量的多少及其分布结构有 关。拥有的生产要素总量越多，高赢利性生产要素比重越大，分配接受 者的收入越多。 2 1 2 收入差距的界定 当今世界上比较通行的个人收入概念，是根据西方经济学理论来定 义的，其主要依据就是萨伊的三要素分配理论及克拉克的边际生产力理 论。美国格林沃德主编的现代经济词典把个人收入定义为：人们从 各种来源取得的日常收入。根据美国国民收入和生产帐户，个人收入包 括个人所有形式的收入来源中得到的收入。 虽然我国在建立社会主义计划经济体制之后，经济学界或者不使用 西方的个人收入概念，或者把个人收入定义为狭义的劳动报酬。但改革 开放以后，社会主义经济实践表明，这样的个人收入概念既不适应社会 主义市场经济的客观需要，又割断了中国经济与世界经济之间的相互联 系和交流，必须拓宽、修正个人收入的概念内涵。 纵观国内外个人收入在理论上的演变状况，个人收入在完整的理论 意义上就是指个人在一定时期内从各种来源得到的货币性和实物性收 入的总和。 在学术中，一般将个人收入按来源主要分为八大类：1 、劳动报酬性 收入( 工资、薪金和经营性收入，出售农副产品收入及各种劳务收入等) ； 2 、财产性收入( 债权及储蓄利息、股息红利、个人财产租赁收入等) ； 3 、兼职收入( 社会兼职、第二职业收入，如稿费、讲课费、演出、医 疗及其他服务收入等) ；4 、工资外收入( 单位自设的奖金、劳务费等) ； 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 5 、转移性收入( 财产补助、补贴、救济、奖励、赠与等) ；6 、资本剥 削收入；7 、偷税逃税的收入；8 、权钱交易等腐败行为的收入。 我国现阶段的收入差距，是指居民上述八个方面收入量不同而形成 的收入总量差。这种量的差距当中，就自然的包括劳动收入形成的收入 差距、非劳动收入形成的收入差距、合理收入形成的差距、不合理收入 形成的差距、合法收入形成的收入差距、非法收入形成的收入差距。各 种性质不同的收入差距对总的收入差距的贡献率是不同的。 收入差距( i n c o m ed i f f e r e n c e ) 是指居民的高低收入水平差别或占 有收入比重的不同而表示的差距，它是与收入均等( i n c o m e e q u a l i z a t i o n ) 相对应的概念。均等说的是每个人得到相同的收入或拥 有相同的财富。 2 1 3 收入分配差距的衡量指标 衡量收入分配差距的指标有很多，在国内外研究文献中比较常用的 是洛伦滋曲线和基尼系数。 洛伦滋曲线是由德国统计学家洛伦滋提出的。洛伦滋曲线如图2 - - 1 所示： 景 莜 仑 图2 - - 1 洛伦滋曲线 图中横轴为人口百分比，纵轴为收入累计百分比，对角线o t 是绝 对平均分配线a ，对角线上任意一点所对应的人口百分比和收入百分比 都相同，它表示收入在人口之间的分配绝对平均。折线o p t 是绝对不平 7 硕七学付论文 均线c ，它表示社会成员中除1 人外，其余人的收入均为0 ，而这1 人 则得到收入的全部。然而实际上，一个国家或地区居民的收入分配既不 是绝对公平，也非绝对不公平，而是界于这两者之间，即十几收入分配 曲线b 。在实际收入分配曲线b 上，除0 点与t 点外，任何一点到两轴 的距离都不相等，每一点都表明一定人口百分比的人口在总收入中所占 的百分比，这就是洛伦滋曲线。洛伦滋曲线越接近对角线a ，表明收入 分配越接近平均；反之，越下凸接近折线c ，则表明社会收入分配差距 越大。用洛伦滋曲线描述收入分配差距格局的优点是清晰、直观，从洛 伦滋曲线上可以读出每个阶层的收入比重，从曲线的弯曲度可以观察到 各个阶层的收入差距情况，从不同角度曲线的对比可以得到不同国家收 入分配差距的比较，或同一国家不同时期的收入差别变动情况。但洛伦 滋曲线不能用一个数值来确切的表示收入分配差距的具体程度。为此， 意大利经济学家基尼根据洛伦滋曲线，提出了定量测定收入分配差距的 方法，即基尼系数。 基尼系数( 亦称洛伦滋系数) 的经济含义是在全部居民收入中用于 不平均分配的百分比。基尼系数的实际值是在0 和1 之间变动。收入分 配差距越小，洛伦滋曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分 配差距越大，洛伦滋曲线的弧度越大，基尼系数也越大。国家上通常认 为，基尼系数在0 3 以下为最佳的收入平均状态，在0 3 0 4 之间为 正常状态，0 4 - 0 5 为收入差距较大的警戒状态，0 6 以上属于收入差 距悬殊，社会动乱随时发生的危险状态。 2 2 经济全球化相关内容的界定 经济全球化是指商品、服务、资本、劳动力和技术在世界范围内的 扩散，即指产品和生产要素在国际间流动或转移时逐步消除人为限制， 打破国家间的地域界限的进程和状态。由此，经济全球化的内涵应包括 两个层次：其一，经济全球化是指各个国家和地区的经济发生关系，逐 渐相互交织、相互依赖的过程是经济活动冲破国家疆界走向国际化、区 域化、一体化的过程。其二，经济全球化是以国际化为基础的世界经济 活动在全球范围内逐渐消除国别障碍，走向一体化的阶段和状态。 经济全球化具体表现在国际分工的深化和国际贸易、国际金融、国 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 际直接投资等各领域的全球化。这些领域的全球化，是世界经济整体全 球化的各个侧面。 2 2 1 自由贸易的全球化 贸易是国与国之间经济交往的最早形式，国家贸易是国家经济往来 的最初形态。美国加州太平洋大学弗莱恩教授认为，现代经济全球化始 于1 5 7 1 年，这一年西班牙在菲律宾建立马尼拉城，以接待那些装满白 银的船只，这些船只将驶往中国等地。暂且不论这是否就是我们所说的 现代意义上的经济全球化，但不容否认，经济全球化最初就表现为贸易 的全球化以及全球无疆界市场的出现。 全球无疆界市场促使经济世界市场的形成，并且使各国市场逐渐融 为一体，极大地促进了全球贸易的发展。国际贸易的范围不断发展，世 界市场容量越来越大，各国对世界市场的依赖程度也日益增大。 到1 9 世纪4 0 年代，世界贸易增长速度就已经超过了世界工业生产 的增长速度。第二次世界大战以后，在第三次科技革命影响下，国际贸 易在规模上更是以超出世界总产量的速度持续扩大，世界出口贸易额从 1 9 5 0 年的6 0 7 亿美元升至1 9 8 0 年的1 9 9 8 6 亿美元，1 9 9 6 年进一步增长 到5 1 亿美元。国际贸易规模显著扩大，贸易自由化程度不断加深， 统一的国际贸易规则日渐形成，各国市场正日益连接为一个整体。 2 2 2 生产全球化 生产全球化是指生产分工体系从一个国家内部为主转向全球范围。 生产全球化是以跨国公司为主要载体迅速推进的。生产全球化的迅速发 展始于2 0 世纪6 0 年代，并在2 0 世纪9 0 年代开始呈现加速度。据 统计，目前全世界有4 0 的产品是由跨国公司生产的。跨国公司以市场 为中心，以越过贸易障碍、降低成本，增强竞争能力，从而增加利润为 目的，综合世界各地的资源、资金、劳动力的素质和价格、专业人才等 条件，组织全球范围的生产和销售，在全球范围内寻求生产要素的最佳 配置，从而使其生产和经营全球化。例如，美国波音公司生产的波音客 机，所需的4 5 0 万个零部件，来自6 个国家的1 5 0 0 家大企业和1 5 万家中小企业。波音公司所完成的不过是科技的设计、关键零部件的生 唧红杰，张患福试论经济全球化背景下的政府经济职能【j 】行政与法2 0 0 2 1 0 p 5 3 9 硕七学傍论文 产和产品的最终组装。 2 2 3 金融全球化 随着国际贸易的开展，国际间货币兑换及由于贸易收支不平衡所带 来的国际借贷，则相应促成了金融国际化。其主要表现为：一是货币体 系全球化。主要标志是这些出现了以美元为代表的世界货币，它在国际 贸易结算、外汇交易、国际债券净额和官方外汇储备中分别占4 0 - 6 0 ： 二是金融市场的全球化。随着金融管制的放松和金融服务市场准入的开 放，电子交易不断发展，世界各主要金融市场正在形成一个4 小时不问 断的覆盖全球的网络；三是金融机构的全球化。跨国银行及其分支机构 不断增长，它们都把扩大规模、扩展业务以及提高效益和增强抗风险能 力作为发展战略，形成了诸如三菱银行等巨型跨国银行；四是协调和监 管的全球化。国际货币基金组织、国际清算银行均为典型的国际金融协 调机构，这些机构的建立标志着全球统一的金融监管标准趋于形成。 2 2 4 经济组织和市场经济的全球化。 跨国公司是经济全球化的主要载体，它们的自然生长和跨国兼并是 经济全球化的主要动力。世贸组织、欧盟等全球性及区域性经济的建立 及扩张是经济全球化的重要标志。冷战后，占世界人口一大半的社会主 义国家以及6 0 多个发展中国家，进行了以市场经济为导向的改革，市 场经济在全球范围内得到普及。市场制度的全球化是世界经济的必然趋 向。 2 2 5 科技全球化 科技全球化是指技术和技术创新能力大规模地跨国界转移，科技发 展的相关要素在全球范围内进行优化配置，科技能力中愈来愈多的部分 跨越国界成为全球性的系统。科技全球化是2 0 世纪9 0 年代以来全球 化进程加快的重要标志。2 0 世纪9 0 年代，技术升级的速度大大加快， 产品生命周期不断缩短，使得新技术折旧加速。在许多i t 产业中，每 隔一年左右甚至更短的时间就有一轮新工艺技术与产品出现，技术发明 企业需要在产品问世的第一年甚至更短的时间迅速占领最大规模的市 场和获得大部分利润。此后产品的价格就有可能大幅度下跌。由于这种 。郭红杰、张患福试论经济全球化背景下的政府经济职能【j 】行政与法2 0 0 2 1 0 p 5 3 1 0 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 压力，跨国公司转移的技术中含有更多的先进技术，这是技术升级速度 加快导致新技术迅速寻求全球市场的必然结果。 2 3 经济全球化影响居民收入分配差距的理论根据分析 随着世界经济的发展和不断开放，商品、服务、资本、信息逐渐在 全球范围内流动，特别是2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化出现了加速 的趋势，商品、服务、资本、信息的全球流动量比以往任何时候都大， 速度比以往任何时候都快。t i m o t h ys m e e d i n g 认为，大部分高收入国家 当前正经历的这场收入不平等加剧( 以高技术水平劳动力市场的高回报 为特征) ，国家贸易和资本流动等与经济全球化相关的因素是很重要的 推动力量( t i m o t h ys m e e d i n g ，2 0 0 2 ) 。a l d e r s o n ( 2 0 0 2 ) 也提到，大 多数学者都关注于经济全球化对收入分配的影响。 2 3 1 贸易自由化对居民收入分配差距的影响 贸易自由化的实质是通过相互减让关税和取消非关税壁垒实现各经 济体市场的相互开放和融合。贸易自由化对收入分配的影响在传统的贸 易理论上是简单明了的，然而在实际上是相当复杂的。 在传统的贸易理论中，劳动要素的供给是固定的，而工资是可变的。 根据著名的斯托尔帕一萨缪尔森( s t o l p e r - s a m u e l s o n ) 定理( 即当商品 相对价格上升( 由于贸易等) 时，在商品生产中密集使用的要素的回报 率或收益率将得到提高。) ，劳动密集型产品价格的上升将导致实际工 资的上升和资本收益的减少，反之亦然。通过贸易，发达国家劳动密集 型产品的价格将下降，而发展中国家劳动密集型产品的价格将上升；发 达国家可能减少甚至放弃劳动密集型产品的生产，而发展中国家劳动密 集型产品的生产规模将得以扩大。自由贸易的结果是，发达国家非熟练 劳动者的工资水平可能会下降，相当数量的非熟练劳动者可能会失去工 作，从而被迫边缘化；发展中国家非熟练劳动者的工资水平可能会提高， 其生活状况可能会得到改善。 这一理论假设贸易在发达国家和发展中国家之间展开，发达国家资 本富裕而劳动力短缺，发展中国家劳动力富裕而资本短缺。实际上，国 际经济的运行要比这复杂得多，因之贸易自由化对收入分配的影响亦非 一言可蔽之。图2 2 显示了贸易自由化对收入分配影响的路径。 1 1 硕士学位论文 图2 2 ：贸易对收入分配的影响路径 2 3 1 1 贸易自由化通过价格结构的变动影响收入分配 贸易自由化将使一国具有比较优势的产品价格上升，具有比较劣势 的产品价格下降，尤其是那些曾经受到高度保护的产品，其价格将显著 下降。价格结构的变动一方面可能直接影响居民的收入分配( 如粮食价 格的下降将直接导致粮农收入的下降，果蔬类农产品价格的上升将直接 导致菜农收入的上升) ，另一方面将通过产业结构的调整影响居民的收 入分配。 贸易自由化通过价格机制的引导，将使一国按照自己的比较优势进 行产业结构调整，一些产业的规模将扩大，一些产业的规模将缩小，一 些产业甚至消亡。在后两者就业的劳动力将面临失业的危险，从而将面 临收入降低的威胁。至于就业第一类产业的劳动者能否提高其工资收入 则存在着一定的不确定性。 在发展中国家，由于存在着具有完全弹性的劳动力供给，其工资往 往由生存工资( 在发展中国家，存在着严重的“二元结构”，即存在着 现代部门和传统部门( 有时称生存部门) 。前者以工业部门为代表，后 者以农业部门为代表。在这种情况下，劳动者供给具有完全弹性，工资 由生存部门的生存工资( 所谓生存工资，是指这样一种工资水平，当劳 经济全球化对我国居民收入分配差距的影响研究 动者的工资低于这一水平时，劳动者便不能生存) 所决定。只有当生存 部门劳动的边际产出因劳动力的转移而提高至超过生存工资的水平( 在 发展取得成功的情况下) ，工资水平才能上升。) 确定，在生存工资提 高之前，发展中国家的工资总水平很难提高。但不排除就业于此类行业 的管理阶层、熟练劳动的工资水平大幅度增长的可能。 2 3 1 2 贸易自由化通过竞争动力结构的变动影响收入分配 贸易自由化不仅发生在发达国家和发展中国家之间，也发生在发达 国家之间和发展中国家之间；不仅发生在不可替代的产品之间，而且发 生在可相互替代甚至是同类产品之间。在这种情况下，贸易自由化将加 剧市场竞争。一国企业不仅面临来自国内企业的竞争，而且还将面临来 自国外企业的竞争。 面对竞争的加剧，企业往往采取以下应对措施：第一，压低在职职 工工资；第二，用资本和技术替代劳动；第三，用熟练劳动代替非熟练 劳动；第四，转移经营方向。前两者显然使职工工资面临下降的压力； 第三者不利于非熟练劳动工资的增长，而有利于熟练劳动工资的增长； 第四者通过对产业结构调整的影响收入分配。 2 3 1 3 贸易自由化通过政存作用的变化影响收入分配 政府在贸易自由化与收入分配调节中无疑应起到重要作用，贸易自 由化减弱了政府试图通过对产业的保护和市场的干预影响收入分配的 功能。贸易自由化要求市场按照经济规律运行，通过市场机制自发地调 节经济运行和分配活动。各种内部和外部的因素会使政府主动或被动地 放弃其在市场活动中的非市场经济行为。在这种情况下，政府有可能通 过增加对弱者的转移支付、对特殊行业( 如农业) 的补贴来影响收入分 配。 对于一个具有一定人口规模的国家来说，并不是每一个劳动者均有 机会参与贸易自由化进程。根据斯托尔帕一萨缪尔森定理，只有当劳动 者的产品是可贸易的产品时，劳动者才有可能在自由贸易中获益。因此， 那些完成初等教育或更高教育的劳动者可能受雇于可贸易产品的生产 部门，因而可能受益于贸易自由化，而那些没有受过教育的劳动者可能 被排除在外，享受不到贸易自由化的好处。 硕士学位论文 2 3 2 资本流动自由化对居民收入分配差距的影响 按照新古典经济理论，资本的跨国流动将使资源配置在全球范围内 优化，从而增进全球福利，包括增加穷人特别是发展中国家穷人的福利。 然而，从反全球化运动不断高涨的现实来看，资本的跨国流动似乎对不 同的阶层产生了不同的福利影响。 2 3 2 1 资本流动的个人禀赋选择对收入分配差距的影响 资本从发达国家流出的重要动因之一是发达国家资本相对过剩导 致利润率偏低，一些资本在国内缺乏合适的投资机会，不得不在海外寻 求利润率更高的投资机会。资本的自由流动使资本所有者能够在全球范 围内寻找资本与其他要素的最佳组合，从