（林业经济管理专业论文）我国中小企业技术集成创新研究.pdf

摘要 中小企业在我国国民经济和社会发展中占有重要的地位。面临复杂多变的竞争环境 和不断涌现的非连续技术变化，由于中小企业本身的局限性，如：中小企业自身的技术 创新机制尚未建立，缺乏技术创新的动力；中小企业规模小，技术创新资金匮乏；中小 企业技术创新的整体素质低下，人才匮乏，技术薄弱，缺乏技术创新的潜力等，原有的 技术创新方式已经不能适应中小企业技术创新的需要，中小企业急需新的技术创新方 式集成创新来提高企业创新能力。而中小企业技术集成创新的实践和理论研究都刚 刚起步，迫切需要对相关问题进行深入系统的研究，以对提升我国中小企业技术集成创 新能力提供借鉴。 论文运用理论研究与实证分析相结合的方法、继承与创新相结合的方法、越口及灰 色关联度评价方法、归纳总结创新的方法、多学科交叉等方法对相关问题进行了研究。 本文首先对国内外关于集成创新的最新研究动态进行分析，以弄清集成创新提出的 时代背景，并分析创新概念的产生、技术创新理论的发展、集成创新思想的提出，理清 技术集成创新理论的发展脉络；在国内外学者研究的基础上，构建由集成创新主体、集 成创新对象、集成创新平台、集成创新能力评价指标体系构成的较完整的集成创新分析 框架，为论文的研究工作奠定了理论基础；论文介绍了中小企业技术创新的主要类型： 产品( 服务、工艺) 创新、研究与开发、技术转移、高新技术中小企业等，并分析了中 小企业技术创新活动表现出的多样性和广泛性、产业主导性、充分的活力、较高的效率 等特点；结合我国实际，着重研究分析了我国中小企业技术创新存在的研发投入强度减 弱、生存周期短竞争环境不平等、难以享受科技税收优惠、未建立享受政府采购政策的 平台、内部人才短缺、管理落后、专业化分工水平低等制约因素及对我国中小企业技术 创新的负面影响，中小企业要克服技术创新过程中面i | 每的制约因素，提高技术创新能 力，必须选择适合的技术创新方式技术集成创新；接着从理论基础、客观要求、 主观动机几个方面分析了中小企业进行技术集成创新的根据，提出中小企业技术集成创 新优势主要产生于新木桶理论、交易费用理论和价值链理论的思想；然后总结集成创新 的三种实现模式：一体化模式、市场模式和网络模式。一体化( 层级式组织) 对于掌握 专业知识及组织内的系统性知识具有市场化组织方式不可替代的优势，但一体化组织受 到战略方向的引导以及资源的限制，使其不能掌握所涉及领域的所有的知识；而市场化 组织方式，在联系不同创新主体方面，形成更为宽泛的技术源、知识源方面发挥着积极 作用，但在组织内部，有一类知识主要涉及对技术和资产使用以及整个创新活动中的组 织性问题，这类知识是建立在学习积累和发展之上的，是具有特质的，这使得市场的组 织方式也不可能解决创新中所面临的所有问题；因此，一些介于一体化组织结构和市场 化组织结构之间的所谓准一体化组织结构的方式，成为各创新主体可供选择的一个集成 模式。论文结合案例着重分析了中小企业集成创新的两种典型实现模式，战略联盟和产 摘要 业集群，分析了这两种模式的必要性、可行性及实现条件；最后结合中小企业技术集成 创新现状，从政府和企业层面提出了提升我国中小企业技术集成创新能力的对策建议。 关键词中小企业；集成创新；战略联盟；产业集群 a b s t r a c t o u rc o u n t r ) ri sad e v e l o p i n gn a t i o nw h i c hh a sal a 昭ep o p u l a t i o n ，m es m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ( s m e s ) p l a y a ni m p o n a n tr o l e 证n a t i o n a le c o n o m y 锄ds o c i a ld e v e l o p m e n t d u et o t h el o c a l i z a t i o no fs m e s ，t h eq u o n d 锄m e t h o d so ft c c h n i q u e si n n o v a t i o nc a 芏ln o ts 撕s f yt h e n e e d so f t o d a ys u c ha st h e yh a v en o tb u i l dt e c l l t l i q u e si 蚰o v a t i o nm e c h a i l i s m ，l a c k m go f t h e i r u l o v a t i v ed r i v e ；t h e ya r ei nm es m a l ls c a l e ，s h o r t a g eo f 五n a n c i n ga n de c o n o m yi n s t a b i l i 吼 b a v i n gn oc a p i t a i t od e v o t ei nt e c h n i q u e si 皿o v a t i o n ；m e 、】l 也o l es m e sh a v el o wd i a c h e s i s ， l a c 妇n go ft h ea b i l i t yp e r s o na i l dt e c 上1 1 1 i q u e s ，a n dt h ep o t e n d a l t ot c c h n i q u e si n n o v a t i o n s ot h e s m e sn e e dt h ei n t e g r a t ei i l n o v a t i o nt oi i n p m v et h ei 衄o v a t i v ea b i l i t yo fe n t e r p r i s e s m o r e o v e r ，t l l ep r a c t i c ea n dm e o r i e so ni m e g r a t i v ei 1 1 】v a t i o no fs m e sa r ei n c h o a t e i no r d e rt o i m p r o v et h et e c h n i q u e si m e g r a t i v ei n n o v a t i o na b i l 对o f o l l rn a t i o n a ls m e s ，a n dt od i r e c tt h e i n n o v a t i v ep r 剃c e ，i tc r i e sf o rd e 印a n ds y s t e m i cs t u d yo ni n t e r r e l a t e dp r o b l e m s w ec a nd r a w l e s s o n sf 沁mi tt 0i m p m v et h ea b i l i t yo f o u rs m e st e c h 芏l i c a l i m e g r a t i v ei n n o v a t i o n t h i sp a p e ru s e st h em e t h o d st os t u d yo nm er e i e v a i l tp r o b i e m ss u c ha sc o r r e l a t i n gw i t h p o s i t i v ea 1 1 a l y s i s ，c o m b i n gi n h e r i t a l l c ew i f h 眦o v a t i o n ，a h p 孤de v a l u a t i o nm e t h o d so f 盯e y c o r r e l a t i o n a ld e g r e e ，m e t h o do fi n d u c t i v es u m m a r yi n n o v a t i o na n dm e m o do fc r o s s i n gm u l t i s u b j e c t f i r s y t l l i sp a p e ra 1 1 a l y z e st h ei a s t r e s e a r c ht r c n d so fi i i t e g r a t i v ei n n o v a t i o na th o m ea 1 1 d a b r o a d ，w h i c hi st ou 1 1 d e r s t a 【l dl l l er e s e a r c hb a c k g r o l u l d i t 锄a l y z e s 也ec o n c e p to fi i l i l o v a t i o n ， t 1 1 e d e v e l o p m e mo ft e c h n i q u e si 衄o v a t i o nt h e o r i e s ，t h ep u t t i n gf o r w a r do fi n t e g r a t i v e i n n o v a t i o n i tm a k e st l l ed e v e l o p i n gs k e l e t o no ft e c m q u e si m e g m t i v ei n n o v a t i o nt h e o r i e s c l e a lb a s eo nm er e s e a r c ha th o m ea 1 1 da b r o a d ，t h i sp a p e rb u i l d su paf r 锄eo fi m e g r a t i v e i t m o v a t i o na n a l y z i n gb yi n t e g r a t h em a i nb o d y ，h t e 酽a t | v eb a t ，i n t e g r a t i v ed b j e c t sa n d e v a l u a t i n gi n d e x e ss y s t e mo fi n t e 黟a t i v ei n n o v a t i o na b i l i 研t h e s el a yt h e o r c t i cf o u n d a t i o n s f o rt h es t u d y _ t h i sp a p e ri 曲o d u c e st h em a i nt ) ，p e so f t e c h n j c a l i i l o v a t i o no fs m e s ，s u c ha s p r o d u c i ( s e r v i c e ，t e c h n o l o g y ) i n n o v a t i o n ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t e c h n o l o g yt r a n s f e ra 1 1 d h i g h t e c hs m e se t c na l s oa n a l y z e s 也ec h a r a c t e r so fv a r i e t ya n de x t e n s i o n ，i n d u s t r y g u i d a n c e ，s u m c i e n tv i g o u r ，h i 曲e re m c i e n c ye x p r e s s e db yt l l et e c h n o l o g yi r u l o v a t i o n a c t i v i t i e so fs m e s c o r n b i n i n gw i mp r a c t i c eo fo u rc o u r n 啦t h ep a p e rs t r e s s e so na 1 1 a l y z i n g t h ei n h i b i t i i l gf a c t o r se x i s t i n gi ns m e s t e c h n i c a l i n n o v a t i o na n di t sn e g a t i v ei n n u e n c e so n s m e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nho u rc o u m r y t h e s ef 她t o r sa r ei n v e s t i l m n tr e d u c t i o no fr d ， s h o r t a g eo fe x i s t e n c ec y c l e ，u n e q u a lc o m p e t i t i v ee n v h o n m e n t ，d i f n c u l ti ne n j o y i n gt h e p r e f e r e n c eo fs c i e n t m ca 工1 dt e c h n 0 1 0 9 i c a lt a ) ( a t i o n ，n o ts e t t i n gu pm en a tt oe n j o ym ep o l i c y o fg o v e r 咖e n tp u r c h a s e ，l a c k i n go ft a l e mi n s i d e ，b a c k w di nm a n a g e m e n t ，l o w e r1 e v e lo f m d i v i s i o no fl a b o rb a s e do ns p e c i a l i z a t i o n s m e sm u s ts e l e c tp m p e rm e t h o do ft e c h n i c a i i n n o v a t i o n t e c | 1 i l i c a ii n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nt os u r m o u tt l l e s e i n 上l i b i t i n gf a c t o r s i nt l l e p r o g r e s so ft e c h n i c a l i 皿o v a t i o na n dt oi i l l p r o v et h e 曲i l i t yo ft c c 王1 1 1 i c a l i r u l o v a t i o n 1 1 1 ep 印e r a n a i y z e st h eb a s i so fs m e si n n o v a t i n gi nt e c h n i c a l i m e g r a t i o n ，p u t sf o r w a r dt h et h o u g h tt h a t t h eb e n e f i to fi to r i g i n a t e df r o mn e wb u c k e tt h e o 彤t i 谢ee x p e n s et h o e r ) ra n dv a l u ec h a i n t h e o r yf r o mm et h e o r e t i cb a s i s ，o b j e c t i v en e e d sa n ds u b j e c t i v em o t i v a t i o n t h e ni ts u m su p t h r e ei m p l e m e n t i n gm o d e so fi n t e g r a t i v ei n n 0 v a t i o nr e a l i z a t i o n ：i n c o r p o r a t em o d e ，m a r k e t m o d ea n dn e t w d r ko 唱a n i za _ t i o nm o d e t bm a s t e rs p e c i a lk n o w l e d g ea i l ds y s t e mk n o w l e d g ei n t h e o 唱a n i z a t i o n ，i n t e 掣a t i o n ( o r g a i l i z a t i o no fv a r i e dl c v e l s a n dr a l l l ( s ) h a sn o n s u b s t i t u t e d a d v a n t a g e sb e y o n dm a r k e to 娼a n i z a t i o nm o d e l b u ti m e g r a t i v eo 唱a n i z a t i o ni sg u i d e db yt h e d i r e c t i o no fs t r a t c g ya n dl i m i 把db yr c s o u r c e sa i l di tc a n tm a s t e ra l lt l l ek r l o w l e d g ei n 血e r e l e v a n tf i e l d w h i l et oc o r r e l a t e dw i t hd i 丘b r e n ti n n o v a t i v em a i nb o d y ，m a r k e to r g a n i z a t i o n m o d e lp l a y sap o s i t i v er o l ei nf o r n l i n gm o r ee x t e n s i v et e c h n o l o g ys o u r c ea 1 1 dk n o w l e d g e s o u r c e b u ti n s i d et h eo r g a i l i z a t i o n ，m e r ei sak i i l do fk n o w l e d g ec o n c e m i n gt 1 1 eu s eo f t e c h n o l o g ya n dc 印i t a 王a i l dt h eo 婷l n i z a t i o np r o b l e m si nt h ew h o l ei n n o v a t i v ea c t i v i t i e s t h e k n 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m b v ei n n o v a t i o n t h i sw i l lh a v et h eg r e a tm e a n i n gf o ri m e 日a t i v e i n n o v a t j o no fs m e s k e y w o r d ss m e ；i n t e g r a t i v eh m o v a t i o n ；s t r a t e g ya u i a n c e ；i n d u 曲叮c l u s t e r i v 1 绪论 1 1 课题背景及目的意义 1 绪论 我国是一个人口众多的发展中国家，中小企业在国民经济和社会发展中占有重要的 地位。面临复杂多变的竞争环境和不断涌现的非连续技术变化。由于中小企业本身的局 限性，传统的技术创新方式已经不能适应当今时代的需要，中小企业需要集成创新来提 高企业创新能力。而中小企业技术集成创新的实践和理论研究都刚刚起步，迫切需要对 相关问题进行深入系统的研究，以提高我国中小企业技术集成创新能力，指导中小企业 技术集成创新的实践活动。 1 1 1 研究背景 论文以哈尔滨市科技攻关计划项目提高哈尔滨市科技型中小企业集成创新能力对 策研究( 项目编号：2 0 0 4 a c 9 c t 0 5 5 ) 为研究背景和基础。 当前，中国作为发展中国家，面临着抉择：是做资源型国家，还是做依赖型国家? 是继续走技术引进之路，还是依靠自主创新，实现创新立国的战略宏图? 2 0 0 5 年，随着 国家中长期科学和技术发展规划纲要被党中央、国务院批准通过，这一问题已经有 了清晰而明确的答案自主创新，打造创新型国家。纲要把集成创新纳入到自主 创新的范畴里。 自主创新是破解结构不合理和增长方式粗放等国民经济重大瓶颈难题的必然战略选 择，自主创新是破解关键技术受制于人难题的战略安排，自主创新是破解提升国民竞争 力难题的重大部署。要正确理解自主创新的基本内涵，我们所说的自主创新，主要包括 三个方面的涵义：是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加 强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引 进国外先进技术的基础上，积极促进消化吸收和再创新1 1 1 。 提出加强集成创新，体现了我国作为发展中大国谋发展的战略眼光。当今科学技术 发展的基本趋势告诉我们，集成创新是科学技术向前发展的重要形式，推进自主创新也 一定要顺应这一潮流。在我国，多年来单项技术的研发成为科技研发活动的主要方式。 但是，以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导向和与其他相关技术的有效衔 接，将很难形成有竞争力的产品和产业。因此，我们应当注重选择具有较强技术关联性 和产业带动性的战略产品，大力促进各种相关技术的有机融合，在此基础上实现关键技 术的突破和集成创新。 我国科技发展已取得了巨大成就，但尚未成为对世界有重要影响的科技大国。综合 国际上2 0 0 3 年有关科技创新能力评价的结果，我国科技创新能力在4 9 个主要国家中位 东北林业大学博士学位论文 居第2 8 位，处于中等偏下水平【2 j 。从综合能力评价的指标看，主要差距表现在：一是 关键技术自给率低；二是发明专利数量少；三是科学研究质量不高：四是尖子人才匮 乏：五是科技投入不足。在综合国力竞争目趋激烈的形势下，我国创新能力不足将对经 济社会发展和国家安全构成严重制约。研究表明，无论是我国特定的国情需求、全面建 设小康社会的目标、还是人口众多和资源、环境的瓶颈制约，以及保障国防安全和经济 安全，都决定了我国必须走创新型国家的发展道路。为实现这一宏伟目标，我国将进 步深化改革，加快国家创新体系建设，提升科技基础设施水平，构建有利于科技创新和 产业化的良好环境。 国家将通过财政引导、税收优惠和产权激励等政策鼓励企业增加技术投入；还将制 定引进技术消化吸收的鼓励政策，制定鼓励中小企业特别是民营科技企业技术创新的政 策，制定和完善鼓励科技中介服务机构发展的政策：建立以企业为核心、产学研有机结 合的技术创新体系，企业将牵头实旌国家科技计划项目。 中小企业在我国国民经济和社会发展中具有重要的地位。我国中小企业数量多，范 围广，作用大。截至2 0 0 3 年底，我国有约2 7 0 0 万户注册的中小企业，占全国企业总数 的9 0 以上，城镇新增就业岗位8 0 0 0 万个，7 5 以上是由中小企业提供的，在利税总额 中，中小企业占4 6 2 。【3 】由此可见，中小企业在推动我国国民经济持续快速发展、缓 解就业压力、促进市场繁荣和社会稳定等发面发挥了不可替代的作用。 世界各国经验也表明：一国经济成长不能仅仅依靠少数大企业，更要依靠数量庞 大、机制灵活、创新活跃的中小企业，中小企业不仅能够提供大量的就业岗位和税收， 更是技术创新的源头和技术成果转化的直接载体。根据美国商务部统计，2 0 世纪主要技 术创新有6 0 由独立发明人或小企业完成；中小企业是德国技术创新的主导力量，德国 约有2 3 以上的专利是中小企业研究和注册的。中国改革开放以来，约6 5 的专利是中 小企业发明的，7 5 以上的技术创新由中小企业完成，8 0 以上的新产品由中小企业开 发。 在激烈的国内外市场竞争条件下，技术创新成为连接科技和经济的纽带。科学技术 之所以是第一生产力，其中的关键就在于通过技术创新将科学技术应用于经济生产，从 而将人类的知识发明转化为现实生产力。 我国加入w t o 后，中小企业面临的国内和国际竞争压力更加巨大，面临复杂多变 的竞争环境和不断涌现的非连续技术变化。由于中小企业本身的局限性，如：中小企业 自身的技术创新机制尚未建立，缺乏技术创新的动力；中小企业规模小，技术创新资金 匮乏；中小企业技术创新的整体素质低下，人才匮乏，技术薄弱，缺乏技术创新的潜 力。这些问题决定了传统的技术创新方式已经不能适应当今时代的需要，中小企业迫切 需要集成创新模式来提高企业创新能力。在这种需求下把集成的思想运用到技术创新 中，形成技术集成创新，集成创新可以跳跃式地提高劳动生产率，极大地提高企业整体 竞争力，是中小企业成长的动力源泉。通过本论文的研究，为提高中小企业的集成创新 能力，实现中小企业技术创新的跨越式发展，提供理论依据和实证支持，从而为中小企 1 绪论 业的发展注入新的动力。 1 1 2 研究目的 通过本文的研究，以科研课题的研究为基础，解决中小企业发展过程中亟待解决的 问题，为提高中小企业的集成创新能力，实现中小企业技术创新的跨越式发展，提供理 论依据和实证支持。 1 1 。3 研究意义 本文借鉴前人的研究成果，结合案例，对中小企业技术集成创新问题进行研究，具 有一定的理论意义和现实意义，主要表现在： ( 1 ) 通过中小企业技术集成创新研究，建立集成创新分析框架，并构建了中小企 业集成创新能力评价指标体系，有利于更全面、更系统地考察和分析中小企业技术创新 的理论问题，拓展了集成创新研究的领域。 ( 2 ) 中小企业技术集成创新研究，有利于用动态的、联系的观点来探讨中小企业 技术集成创新的动机、实现模式、国家支持等问题，为中小企业技术集成创新活动提供 借鉴和指导。 ( 3 ) 中小企业技术集成创新研究，为中小企业制定技术创新战略，克服自身缺 陷，获得创新优势，提高技术创新效率，提升核心竞争力，提供了新的途径。 ( 4 ) 中小企业技术集成创新研究，为加强区域创新体系建设乃至创新型国家的建 设，提供参考和借鉴：为政府重新审视我国中小企业的地位、作用和发展局限性，制定 财政政策、科技计划、法律规范等，提供参考。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究综述 创新概念最早是由奥地利经济学家熊彼特提出来的，1 9 1 2 年他在经济发展理论 一书中，认为现代经济发展根源于创新。从内涵看，所谓创新就是“建立一种新的生产 函数”，把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系【4 。简 言之，创新就是科学技术理论和设计思想的“商业化”，把有创意的科技成果转化为可 获利的商品及其产业。在这个意义上，知识创新就是科学技术活动与经济一社会活动 的“新组合”，既是用知识再造经济，也是用经济再造知识，实质是知识与经济的互 动。 自从熊彼特提出创新理论以后，许多学者沿着他的思路重构经济理论【”，使创新 研究内容更加丰富、完善。2 0 世纪7 0 年代( 以下均指2 0 世纪) 中期以后，迪隆 ( d i l i o n ) 、多西( d o s i ) 、厄特贝克( u t t e r b a c k ) 等人进一步探讨了企业组织、决策行为、学 习能力与营销以及内外部因素相互作用对于企业技术创新的影响，指出提高技术创新效 果的关键在于合理处理好上述各种要素的匹配关系，发挥协同作用。在这阶段，技术 创新管理的内部要素集成思想已经逐渐明朗。在创新理论中，更高层次的集成即技术创 新和制度创新由分化走向融合的趋势是在创新进化论提出后出现的。7 0 年代美国学者纳 尔逊( r n e l s o n ) 和温特( s w i m e r ) 在生物进化理论的启示和借鉴下，通过对创新过程机 理的深入研究，创立了创新进化论这一独特新颖的理论分支，它推动了技术创新和制度 创新的融合，使得人们对于创新理论的研究又开始向熊彼特的初始定义回归，即认为创 新是一个系统总体的概念，它包括生产、经营、管理、组织等方面的内容。当然，这种 整合性的回归并不是简单的定义回复，而是在分析研究的基础上的一种更高层次的统 一。此后，许多学者如弗里曼( f r e e m a n ) 、多西等在更广的范围开展了技术、组织、制 度、管理、文化的综合性创新研究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集成 的思想和原理逐渐在科技管理实践中得到推广和应用。 在创新管理领域中，集成的概念最早是由美国哈佛大学商学院m a r c ol a n s i t i 教授在 其代表作t e c l l n o l o g yi n t e 孕a t i o n 中提出的1 6 】。他对计算机企业的技术集成能力培养 进行了实证研究，认为“通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称 为技术集成，它为提高r & d 的性能提供了巨大的推动力”。他认为技术集成管理更加有 能力应付不连续的技术创新。这一概念主要是针对新技术和新市场的不断出现，使现代 企业必须不断地处理不连续的技术变化的背景提出的。很多企业和学者认识到“对创新 的最大挑战是将新兴的技术和新兴的市场联系起来。如果是将新的技术与现有的市场联 系起来，那要相对容易得多。但当两者都是新兴时，问题就要复杂得多。因为这是一个 双重共同演化的过程。当技术新生时，它影响市场；当市场新兴时，它影响技术。”在 英特尔工作的m i l l e r 和在k o l m g 工作的m o r r i s 认为，当前发达国家的公司己进入了第 四代研究开发时期，其特征是融合创新，即将不同学科的知识进行集成而产生的创新， 而这些学科是独立的又是互补的。新产品的思想、试验和对新产品的信念是企业内部各 个部门共同建立起来的，也是企业与企业的伙伴、客户共同建立起来的。这种全新的集 成机制确保了不连续和跨越创新的实现。这些学者的研究所提供的一个重要思路，就是 通过创新管理和组织方式的变革寻求对技术创新中的关键要素：战略、技术、知识、组 织、过程的匹配和集成，从而应对技术与市场均不确定条件下的竞争。萨德勒( p h i l i p s a d l e r ) 所著的无缝隙组织更是强调在当今企业创新管理中，构建柔性的组织结构、 流程和创新型文化以快速响应环境的变化，以更利于集成创新。 从产品开发管理的角度，很多学者探讨了企业应对技术变化的策略、方法问题，他 们的研究成果验证、扩充了“技术集成”概念体系【”。p i s a i l o 【8 j 强调企业内部不同技术 知识源的集成对产品创新绩效的影响；r o g e r s 9 则提出了以技术选择战略化、企业技术 平台集成化为特征的第五代r & d 管理模型；h a r d e r 等学者【1 0 【1 i 】在研究欧洲制造业企 业的产品开发管理时，把企业的集成创新措施分解为技术层面( 自动化设备、c i m s 系统 等) 、管理层面和文化层面。 技术创新是技术、市场、组织演进交互作用的过程l l “。i a n s i t i 的“技术集成”概念 体系仅仅集中于单个组织的产品开发过程，侧重于创新的技术端。如果要构建针对完整 创新过程的“集成”概念体系，必须引入市场端以及跨组织的“集成”概念。众多学者 在这一方向上进行了深入研究。 i a n s “i 、c i a r k 、f u i i m o t o 在1 9 9 l 1 9 9 6 年所做的一系列产品开发管理研究中提出了 “用户集成( c u s t o m e ri n t e g r a t i o n ) ”、“内部集成( i n t e m a li n t e g r a t i o n ) ”、“外部集成 ( e x t e m a li n t e 盯a d o n ) 等概念【1 3 】【14 1 15 1 。“用户集成”强调企业和市场之间的互相适应和 互相学习，旨在促进用户信息和企业产品开发环境( c o n t e x t ) 之间的相互匹配。“内部集 成”强调企业内部知识基础间的匹配、信息单元间的集成；“外部集成”则强调企业对 其外部知识网络、价值网络的适应。l i n 等学者【l6 j 分析了全球化背景下制药行业的产品 开发战略、过程和绩效，强调了该行业产品创新活动中“用户集成”的重要意义，指出 “集成”是对风险的规避策略。p e t r o n i m 】在l a n s m & c l a r k 【l3 】和h e n d e r s o n & c o c k b u m 研究的基础上，指出企业的内部集成能力等同于建构能力，对应于产品的设计、制造环 节，企业的外部集成能力对应于产品的概念创造环节，并在此基础上提出了“超胜任集 成( i m e g r a t i n gm e t a c o m p e t e n c e ) ”的概念，拓展了基于动态能力的战略管理理论的视角。 v e r o n a 1 8 】的研究表明，内部集成能力、外部集成能力、技术能力、营销能力对产品创新 效率和工艺创新效率均具有显著影响。d u r a t l d l l 9 j 指出，产品开发的概念过程伴随着企业 对外部知识信息的集成，产品开发的实施过程伴随着企业内部信息、人员、团队、部门 的集成，对内外部知识交流与融合的管理影响着企业的创新绩效。p a n h a s a n h y 等【2 0 j 的 研究证实，部门集成( f u n c t i o n a li m e g r a t i o n ) 、工具集成( t o o l i n t e g r a t i o n ) ，指利用计算机 技术整合协调设计、制造等产品创新环节的机制，以及外部集成( e x t e m a li n t e g r a t i o n ) 是 影响产品创新投入产出比率的关键因素。 以“集成”为主题的创新理论还包括面向创新、基于系统论的集成管理系统( 1 m s ， i n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m ) 理论；与c i m s 实践密切相连、强调并行工程( c o n c u e m e n g i n e e r i n g ) 概念的集成产品开发( i p d ，i n t e 乒a t e dp r o d u c td e v e l o p m e n t ) 理论：等等。 “技术集成”产生于产品开发管理领域，融合了创新理论、战略管理、知识管理等 学科的重要思想，是集成创新理论中非常重要的一组概念体系。技术的集成是企业集成 创新的实质和核心，但同时技术的集成又不可能孤立地进行，还需要其它要素集成的配 合，需要集成平台的支撑，并且集成要素由不同主体掌握着，这又涉及到集成主体的选 择问题。这些问题共同构成了集成创新的分析框架，论文第二章将在国内外学者研究的 基础上构建集成创新的分析框架。 1 2 2 国内研究综述 中国人民大学李宝山教授等人在集成管理高科技时代的管理创新一书中 对集成、集成度进行了全面的阐述，并认为，集成从管理角度来说是指一种创造性的融 合过程，即在各要素的结合过程中，注入创造性的思维2 “。也就是说，要素仅仅是一般 性地结合在一起并不能称为集成，只有当要素经过主动的优化，选择搭配，相互之间以 东北林业大学博士学位论文 最合理的结构形式结合在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有 机体，这样的过程才称为集成。我国著名的技术创新专家傅家骥、许庆瑞等人对于影响 创新结果的因素、机理进行了大量深入的研究和探索，从中得出了不少蕴含集成思想的 研究成果，从而进一步丰富了集成管理研究的内涵。浙江大学许庆瑞教授等提出基于核 心能力的组合创新概念，认为组合创新包括核心的产品和工艺创新，以及外围的体制创 新、文化创新和组织创新等【2 ”。石定寰和柳卸林提出国家创新体系的构想，把国家创新 系统视为“创新系统各要素间相互作用”的集成体系，提出加强产学研合作【2 3 】。江辉等 提出集成创新是技术集成加知识集成加组织集成的概念【5 。庄越、胡树华探讨了现代企 业产品创新集成化的原理与方法，认为产品创新是多项技术、信息、管理( 人力资源、 过程、组织、企业联盟) 的集成【2 4 l 。陈劲【6 】提出企业集成创新分析的新框架：战略集成 层面、知识集成层面、组织集成层面。金军【2 5 】突出了集成创新的自主创新性，概括总结 出一个内涵相对丰富和广泛的集成创新的基本定义，本文采用了这个定义。这些研究从 不同角度、不同层次对集成创新的机理进行了研究，提出了许多富有价值的见解。 目前国内有关集成创新的研究大多还停留在理论探讨和概念描述阶段，缺乏深层次 的系统性研究，尤其缺乏的是，在企业层次上的、结合中国技术创新实践的、基于实证 分析的深入研究。因此，本课题尝试在企业层次上、结合中小企业技术创新实践，结合 实证分析对集成创新进行深入研究。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 ( 1 ) 对国内外关于集成创新的研究动态进行分析研究。新的理论需要以过去的理 论研究为基础，对国内外相关研究的综合评述，不仅可以了解理论前沿的研究现状，还 可以找准研究问题的起点和角度。 ( 2 ) 研究把握技术创新理论的发展脉络，构建集成创新分析框架，该框架由集成 主体、集成的对象、集成平台、集成创新能力评价指标体系构成。 ( 3 ) 对中小企业技术创新现状和制约因素进行分析研究，找出我国中小企业技术 创新存在的制约因素：研发投入强度减弱、生存周期短竞争环境不平等、难以享受科技 税收优惠、未建立享受政府采购政策的平台、内部人才短缺、管理落后、专业化分工水 平低等，分析其对我国中小企业技术创新负面影响，中小企业要克服这些制约因素，提 高技术创新能力，必须选择适合的技术创新方式技术集成创。 ( 4 ) 对中小企业进行集成创新的理论基础进行研究。以新木桶理论的强强联合、 交易费用理论的节约和价值链理论的共享等为依据，系统地分析了中小企业通过技术集 成创新模式产生创新优势的内在机理，找到中小企业进行集成创新的理论基础。 ( 5 ) 对中小企业进行集成创新的客观因素和主观动机进行研究。客观因素有：技 术的复杂性及技术环境的动态演化、现代科学研究交叉融合的特性、竞争的激烈程度及 竞争环境的加速动态演化和知识衍生的复杂性等，这些客观原因使集成创新成为企业进 行技术创新的一个趋势；中小企业技术集成创新的主观动机或与技术相联系、或与市场 相联系。 ( 6 ) 对集成创新的实现模式进行研究。集成创新的实现模式有三种类型：一体化 模式、市场模式、和网络模式；分析了战略联盟、产业集群两种网络模式是中小企业的 可选模式。 ( 7 ) 对提升中小企业技术集成创新能力的对策进行研究。从政府和企业两个层 面，提出了提升中小企业技术集成创新能力的对策建议。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 运用跟踪研究及系统分析的方法，对相关领域国内外的研究动态进行研究， 理清相关理论的发展脉络。 ( 2 ) 运用理论研究与实证分析相结合的方法，把集成创新的理论研究与实现模式 的实证分析集合起来。 ( 3 ) 运用继承与创新相结合的方法，构建集成创新的分析框架。 ( 4 ) 运用a h p 及灰色关联度评价方法，对集成主体进行选择。 ( 5 ) 运用归纳总结创新的方法，设计了企业集成创新能力评价指标体系。 ( 6 ) 运用多学科交叉方法，以新木桶理论的强强联合、交易费用理论的节约和价 值链共享等为理论依据，提出中小企业进行技术集成创新的理论基础。 本文研究思路如图1 1 所示： 图1 1 本文研究思路 f i g u r e l 1a n a l y s j sn o wc h a r t 东北林业大学博士学位论文 2 相关概念界定及集成创新分析框架 集成创新问题的研究是崭