（外国语言学及应用语言学专业论文）范畴扩容的多维研究.pdf

i i ji r r lf r i l l f i i l luifi l l f j l l i j i f lilli y 18 9 3 7 0 9 菹堕芷空趁垒维班究 论文作者签名： 指导教师签名： 论文评阅人l ： 评阅人2 ： 评阅人3 ： 评阅人4 ： 评阅人5 ： 答辩委员会主席： 黄渔垩 教援一逝选理王太堂 委员l ： 黄连至熬援逝江理王太堂 委员2 ： 王4 1 澄熬援塑选太堂 委员3 ：韭堕副数援浙江太堂 委员4 ： 委员5 ： a u t h o r ss i g n a t u r e ： s u p e r v i s o r ss i g n a t u r e ： t h e s i sr e v i e w e r1 ： t h e s i sr e v i e w e r2 ： t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 - c h a i r ：里! q 鱼墨墨q ! 至! 丛坌塾g 旦垒互迪圣墨殴 c o m m i t t e e m a n1 - 里垒鱼墨曼q 至塾幽gh 垒舀婴 圣曼 旦堕 c o m m i t t e e m a n2 ： 里煦鱼墨墨q 受堑gx i 垫垃 圣互堕 c o m m i t t e e m a n3 。 墨墨q 曼i 丛曼殴鱼墨墨q ! 坠堑i g 堑磐 圣堕 c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5o d a t eo f o r a ld e f e n c e ：2 0 11 2 2 6 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得迸江盘堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位敝储虢芥仫印签字魄矶l 1 年砂月砂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝婆盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权逝鎏盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文仟者签名：茸後纬 签字日期：加f f 年月剀日 导师签名： 签拿日期：矽f f 年 月日 a c k n o w l e d g m e n t s ia l w a y sk e e pi nm i n dt h o s ew h oh a v eh e l p e dm ef i n i s ht h et h e s i si no n ew a yo r a n o t h e r f i r s t , 1w o u l dl i k et oe x t e n dm yh e a r t f e l tg r a t i t u d et om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o r z h a n gj i a n l i ，w h oh a sb e e nt e a c h i n gm e ，i n s t r u c t i n gm e ，i n s p i r i n gm ea n d e n c o u r a g i n gm e h eh a sa l w a y sb e e nt h e r eo f f e r i n gm ec o n s t r u c t i v ea d v i c eo nt o p i c s e l e c t i o n , m a t e r i a lc o l l e c t i o n , s t n l c t u r ea r r a n g e m e n ta n de v e ne d i t i n go ft h et h e s i s w i t h o u th i sp a t i e n th e l p ，t h i st h e s i sw o u l dh a v en e v e rc o m ei n t ob e i n g i ti sl u c k yt o b eu n d e rh i ss u p e r v i s i o n ia l na l w a y sg r e a t l yi m p r e s s e db ym r z h a n g si n s i g h t f u l n e s s ， p r u d e n c ea n d e n t h u s i a s mt o w a r d sk n o w l e d g ea n dt r u t h i ti sh i mw h ol e a d sm et ot h e r o a do fa c a d e m i a n e x t ，1w o u l dl i k et ot h a n ka l lt h et e a c h e r sf o rt h e i re l i c i t i n gi n s t r u c t i o n sa n d k i n da s s i s t a n c ed u r i n gm ys t u d ya tz h e j i a n gu n i v e r s i t y f i n a l l y , 1w o u l dl i k e t ot h a n ka l l m yf r i e n d sa n dm yf a m i l y f o rt h e i r e n c o u r a g e m e n ta n ds u p p o r ta l la l o n g 。 a b s t r a c t t a k i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc a t e g o r i e sa st h es t a r t i n gp o i n t ，t h i st h e s i sc a r r i e so u t am u l t i d i m e n s i o n a ld i s c u s s i o no nt h ed e f i n i t i o n , n e c e s s i t y , p o s s i b i l i t ya n dd i f f e r e n t w a y so fc a t e g o r ye x p a n s i o n mt h ed e v e l o p m e n to fh u m a nc o g n i t i o na n dl a n g u a g e ，p e o p l et e n dt ou s et h e m o r ef a m i l i a rt h i n g sa sr e f e r e n c ep o i n t st og e tt h en e w l ya p p e 撕i 坞o n e si n c l u d e di n t h ew e l l - e s t a b l i s h e dc a t e g o r i e sw i t hc e r t a i nc o g n i t i v em e c h a n i s m s ，n a m e l ym e t a p h o r , m e t o n y m ya n da n a l o g y s u c hap r o c e s si sd e f m e da sc a t e g o r ye x p a n s i o ni nt h i st h e s i s t om a k et h ed e s c r i p t i o no ft h ew o r l dm o r er e f m e da n dd i v e r s i f i e d ，p e o p l eh a v e t o a d j u s t t h e i rw e l l - e s t a b l i s h e dc a t e g o r ys t r u c t u r e s ，w h i c hi st h ef u n d a m e n t a l m o t i v a t i o no fc a t e g o r ye x p a n s i o n h o w e v e r , t h e r ea r et w ob a s i cr e q u i r e m e n t sw h i c h s e c u r et h es t a t u so fc a t e g o r ye x p a n s i o n 嬲t h em o s tc o m m o n l yu s e dm e a n so fh u m a n c o g n i t i o na n dl a n g u a g ed e v e l o p m e n t t h ef h s ti st h ee c o n o m yp r i n c i p l ea n dt h e s e c o n di st h es t a b i l i t yo fh u m a nc o n c e p t u a ls t r u c t u r e s t h ep o s s i b i l i t yo fc a t e g o r ye x p a n s i o nc a nb e a c c o u n t e df o rb yt h en a t u r eo f h u m a nc o g n i t i o na n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so fc a t e g o r i e s h u m a nb e i n g sc a nb ev e r y f l e x i b l ew h e nt h e yi n t e r a c tw i t ht h eo u t s i d ew o r l d c a t e g o r i z a t i o ni st h es u b j e c t i v e a c t i v i t yf o rh u m a nb e i n g st og e tt ok n o wt h eo b j e c t i v ew o r l d , a n dc a t e g o r i e sa r et h e r e s u l to fc a t e g o r i z a t i o n t h e r e f o r e ，c a t e g o r i e sa r ea l s ov e r yf l e x i b l e ，a n dt h ef l e x i b i l i t y i sm a n i f e s t e dt h r o u g ht h ef a m i l yr e s e m b l a n c er e l a t i o n s h i pa m o n gd i f f e r e n tc a t e g o r y m e m b e r sa n dt h ef u z z i n e s so fc a t e g o r yb o u n d a r i e s b e c a u s ec a t e g o r i e sa r cf l e x i b l e ， t h e ya l ea d j u s t a b l ea n dc a nb ee x p a n d e da c c o r d i n gt od i f f e r e n tn e e d s b e s i d e se c o n o m y ，t h e r ei sa n o t h e rp r i n c i p l ei nl a n g u a g eu s ea n dl a n g u a g e d e v e l o p m e n t - - - - d i s t i n c t n e s s as i n g l el i n g u i s t i cs i g n w i t ht o om a n ym e a n i n g sw i l l i n e v i t a b l yr e d u c et h ed i s t i n c t n e s so fl a n g u a g ea n di n c r e a s et h ec o g n i t i v eb u r d e n h o w e v e r , b yc a t e g o r ye x p a n s i o n , t h em e a n i n go rf u n c t i o ne x t e n s i o ni sc a r r i e do u t w i t ht h eh e l po fp e o p l e sf u n d a m e n t a lc o g n i t i v em e c h a n i s m s t h a ti st os a y , i ti sd o n e i na h i g h l ym o t i v a t e dw a y t h ec o n f l i c tb e t w e e ne c o n o m ya n dd i s t i n c t n e s sc a n t h u sb e m e d i a t e da n dah a l a l i c ei sa c h i e v e d i i m a t h e s i so f z h e j i a n gu n i v e r s i t y a b s t r a c t i nt h et h e s i s ，t w ol i n g u i s t i cp h e n o m e n ai nc h i n e s e ，t w oi ne n g l i s ha n da c o m m o no n ei nb o t hl a n g u a g e sa r es t u d i e dt ov e r i f yt h et h e o r e t i c a ld i s c u s s i o na n d p r o v et h eu n i v e r s a l i t yo fc a t e g o r ye x p a n s i o ni nh u m a nl a n g u a g e s s y n t a c t i c a l l y , t h e c a s e sa r er e l a t e dt on o u n s ，v e r b sa n dc o m p l e xc o n s t r u c t i o n s k e yw o r d s ：c a t e g o r ye x p a n s i o n ；c a t e g o r y ；e c o n o m yp r i n c i p l e ；m e t a p h o r ；m e t o n y m y ； a n a l o g y m a t h e s i so f z h e j i a n gu n i v e r s i t y摘要 摘要 本文以范畴的基本特征为出发点，对范畴扩容的定义、必要性、可能性及扩 容方式等进行了多角度论述。 在语言和认知的发展过程中，人们往往以已经熟知的事物为参照，并借助基 本的认知手段，即隐喻、转喻和类比，对原有的范畴结构进行调整，将新出现的 事物纳入已有的范畴中去。这就是本文所讲的范畴扩容。 因表达细化与多样化的要求而调整已有的范畴结构是范畴扩容的最根本动 因。然而范畴扩容之所以最为普遍常用，并成为认知和语言发展的首选则是由经 济性原则和保持概念结构稳定性的要求共同决定的。 范畴扩容的可能性是由人们的认知特点及范畴本身的特性所决定的。范畴化 是人们对客观世界的主观认识，是灵活多变的。作为范畴化的结果，范畴也具有 极大的灵活性，而这种灵活性则通过范畴成员间的家族相似性及范畴边界的模糊 性表现出来。范畴本身的灵活性说明范畴具有可调节性，因此对范畴进行扩容是 可能、可行的。 除经济性之外，语言发展中的另一要求是明晰性。一个符号表达过多含义必 然会降低语言的明晰性，增加人们的认知负担。然而在范畴扩容过程中，所有的 意义及功能扩展都是以人们基本的认知手段，即隐喻、转喻和类比为基础，有理 据性地进行的。上述的范畴扩容方式可使经济性原则和明晰性要求之间的矛盾得 到调和，达到一种平衡。 为验证相关的理论论述及范畴扩容在人类语言中的普遍性，本文以汉语和英 语两种语言中的部分特有及共有的语言现象为研究对象，从名词，动词及复杂构 式三个层面对语言中的范畴扩容现象进行了考察。 关键词：范畴扩容；范畴；经济原则；隐喻；转喻；类比 丝：垒：堡型12 1 圣堕! 竺曼旦坐望垒 ! ! ! 坦! ! 竺竺塑生 t a b l eo fc o n t e n t s a c k n o w l e d g m e n t s i a b s t r a c t 摘要 c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 。i i 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dj u s t i f i c a t i o no ft h es t u d y 1 1 2r e s e a r c hq u e s t i o n s 4 1 3o b j e c t i v e so f t h es t u d y 4 1 4t h el a y o u to f t h es t u d y 5 c h a p t e r2l i t e r a t u r er e v i e wa n d t h e o r e t i c a lp r e r e q u i s i t e s 6 2 1t h ec l a s s i c a lv i e wo f c a t e g o r y 6 2 2t h em o d e ma p p r o a c h e st oc a t e g o r i e s ：7 2 2 1w i t t g e n s t e i na n df a m i l yr e s e m b l a n c e 7 2 2 。2b e r l i n 占k a y sr e s e a r c ho nc o l o rt e r m s 。，。8 2 2 3l a b o v se x p e r i m e n t 8 2 2 4r o s c h sf i n d i n g s ：9 2 3t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ec l a s s i c a la p p r o a c ha n dm o d e mt h e o r y 1 0 2 4r e l a t e ds t u d i e s 。1 1 2 4 1c a t e g o r ya n dl a n g u a g e ：? 1 2 2 4 2l i uz h e n g g u a n g ss t u d yo nd e c a t e g o r i z a t i o n 1 2 2 4 3z h a n gj i a r d i & s h a ob i n ss t u d yo i lr e t r o n y m y 。l 7 c h a p t e r3ac o m p r e h e n s i v ed i s c u s s i o no nc a t e g o r ye x p a n s i o n 1 9 3 1w h a ti sc a t e g o r ye x p a n s i o n ? 1 9 3 2w h ys h o u l dc a t e g o r i e sb ee x p a n d e d 2 3 3 2 1t h ee c o n o m yp r i n c i p l eo fh u m a nc o g n i t i o na n dl a n g u a g e ：2 3 3 2 2t h es t a b i l i t yo fh u m a nc o n c e p t u a ls t r u c t u r e 2 5 3 3w h yc a nc a t e g o r i e sb ee x p a n d e d ? 2 6 v 4 1c a t e g o r ye x p a n s i o no f n o u n s 3 8 4 1 1c a t e g o r ye x p a n s i o na n dt h e “x 奴”w o r d s ”3 8 4 1 1 1t h ed i f f e r e n ts e n s e so f “奴”一3 8 4 1 1 2t h ed e v e l o p m e n to ft h e x 奴”s t r u c t u r e 4 0 4 i i 3t h e = 【奴”s t r u c t u r ea n dc a t e g o r ye x p a n s i o n 4 1 4 1 2n vs h i ra n dc a t e g o r ye x p a n s i o n ：4 2 4 1 2 1h o wd o e sn vs h i rh a p p e n 。4 3 4 1 2 2t h ec o g n i t i v em o t i v a t i o no f n vs h i f t z m 4 2c a t e g o r ye x p a n s i o na n dv e r b s 4 6 4 2 1v e r bp o l y s c m ya n dc a t e g o r ye x p a n s i o n 。4 6 4 2 1 1d i f f e r e n tm e a n i n g so f “o p e n ”。4 6 4 2 1 2t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i f f e r e n ts e n s e s 4 7 4 2 2 3t h em e a n i n ge x t e n s i o no f x ) p e n a n dc a t e g o r ye x p a n s i o n 4 9 4 2 2t h ee n g l i s hp r o g r e s s i v ea s p e c ta n dc a t e g o r ye x p a n s i o n ”4 9 4 2 2 1d i f f e r e n tn o n - p r o t o t y p i c a lp r o g r e s s i v ea s p e c t s ”5 1 4 2 2 2t h ep r o g r e s s i v ea s p e c ta sac a t e g o r y ，5 6 4 3c a t e g o r ye x p a n s i o na n dt h e “被x x c o n s t r u c t i o n 5 6 4 3 1t h es e m a n t i cc o n n o t a t i o no f t h e “被”c o n s t r u c t i o n 5 7 4 3 2t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n to f “被x x c o n s t r u c t i o n 5 9 4 3 3t h ed e v e l o p m e n to f t h e “被x x c o n s t r u c t i o na n dc a t e g o r ye x p a n s i o n 6 3 4 4s u m m a r yo ft h ec h a p t e r 6 4 c h a p t e r 5c o n c l u s i o na n df u r t h e rd i s c u s s i o n 。一6 5 b i b l i o g r a p h y 。一一”一一- 6 8 c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dj u s t i f i c a t i o no ft h es t u d y t h eo u t s i d ew o r l di si nf a c tam e s sf o rh u m a nb e i n g s ，a n dw eh a v et oc l a s s i f y t h e mb yc e r t a i ns t a n d a r d s a c c o r d i n gt ou n g e r e r s c h m i d ( 1 9 9 6 ：2 ) ， t h i sm e n t a l p r o c e s so fc l a s s i f i c a t i o ni sn o wc o m m o n l yc a l l e dc a t e g o r i z a t i o n , a n di t sp r o d u c t sa l e t h ec o g n i t i v ec a t e g o r i e s ”d i r v e n v e r s p o o r ( 1 9 9 8 ：1 0 8 ) s t a t et h a t c a t e g o r i z a t i o ni s t h ea b i l i t yt op e r c e i v ed i f f e r e n tt h i n g sa se x a m p l e so ft h es a m ec a t e g o r y c a t e g o r i z a t i o np l a y sa ni n d i s p e n s a b l er o l e i na l la s p e c t so fh u m a nl i f e b y c a t e g o r i z a t i o n ，w et u r nt h ec h a o t i co u t s i d ew o r l di n t oar e l a t i v e l yw e l l - s t r u c t u r e do n e c a t e g o r i z a t i o ni su b i q u i t o u s ，a n di ti se v e r y w h e r ei nh u m a n l i f e j u s ta sl a k o f f ( 19 8 7 ： 5 ) a s s e r t s ， c a t e g o r i z a t i o ni sn o tam a t t e rt ob et a k e nl i g h t l y t h e r ei sn o t h i n gm o r e b a s i ct h a nc a t e g o r i z a t i o nt oo u r t h o u g h t , p e r c e p t i o n , a c t i o n , a n ds p e e c h ” a r i s t o t l ei st h ef i r s to n ew h os t u d i e dc a t e g o r i e si nas y s t e m i cw a y a c c o r d i n gt o h i m ，w h e t h e rat h i n gc a nb ec l a s s i f i e di n t oac a t e g o r yi sd e t e r m i n e db yc e r t a i n s u f f i c i e n ta n dn e c e s s a r yc o n d i t i o n s s oac a t e g o r yi st a k e na sa na b s t r a c tc o n t a i n e r , a n dam e m b e ri se i t h e ri n s i d eo ro u t s i d et h ec a t e g o r y ( l a k o f f19 8 7 ) t h ea r i s t o t e l i a n v i e wo fc m e g o r yh a sd o m i n a t e dt h es t u d yo fc a t e g o r i e sf o rav e r yl o n gt i m e a s l a k o f f ( i b i d ) p u t si t , c a t e g o r i e s w e r et h o u g h tt ob ew e l lu n d e r s t o o da n d u n p r o b l e m a t i cf r o mt h et i m eo f a r i s t o t l et ot h el a t e rw o r ko f w i t t g e n s t e i n 。 t h es t u d i e si nt h er e n tc e n t u r i e s ( w i t t g e n s t e i n1 9 5 3 ；r o s c h1 9 7 5 ，1 9 7 8 ；l a k o f f 1 9 8 7 ；t a y l o r1 9 9 5 ) p r o v et h a tt h i n g sc a nb es e e ni naq u i t ed i f f e r e n tw a y t h es t u d i e s r e v e a lt h a tt h ep r o p e r t i e so ft h i n g s 黜n o tc o n c e p t u a l i z e di nab i n a r yw a y ；t h e b o u n d a r i e sb e t w e e nc a t e g o r i e sa 心f u z z y ；t h em e m b e r so fas a l l l ec a t e g o r yd on o th a v e e q u a ls t a t u s ；t h e r ea 托n os u c hc o m n a o np r o p e r t i e ss h a r e db ya l lm e m b e r so fa c a t e g o r ya n dt h em e m b e 璐踟鼍o n l yr e l a t e dt o g e t h e rb yf a m i l yr e s e m b l a n t h e s ea r c t h ee s s e n c eo fp r o t o t y p et h e o r y , w h i c hh a sa l r e a d yh a ds i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo n v a r i o u sd i s c i p l i n e si n c l u d i n gt h es t u d yo fl a n g u a g e w i t ht h e a p p l i c a t i o n o ft h e p r o t o t y p et h e o r y , s c h o l a r s o fl i n g u i s t i c s g e t s i g n i f i c a n ta c h i e v e m e n t sa c r o s sn e a r l yt h ew h o l er a n g eo fl a n g u a g es t u d i e s ，s u c ha s l e x i c o l o g y , m e a n i n ge x t e n s i o n ，g r a m m a t i c a lc l a s sd e f i n i n g , e v o l v e m e n to fd i f f e r e n t c o n s t r u c t i o n s ，s e n t e n c es t r u c t u r e s ，t e n s ea n da s p e c t s ，e t c a m o n gt h o s em e n t i o n e d a b o v e ，t h es t u d yo fp o l y s e m yi st h em o s tp r o m i n e n to n e c o m b i n i n gw i t ht h em o d e m t h e o r i e so fm e t a p h o ra n dm e t o n y m yp r o p o s e db yl a k o f f & j o h n s o n ( 1 9 8 0 ) ，ag r e a t n u m b e ro fs c h o l a r sh a v ep r e s e n t e dq u i t ec o n v i n c i n ge x p l a n a t i o n so nt h em e a n i n g e x t e n s i o no f v a r i o u sp o l y s e m o u sw o r d s t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h e s es t u d i e si st h a te v e r yp o l y s e m ei sac a t e g o r y , a n di t sd i f f e r e n ts e n s e sa r ed i f f e r e n tc a t e g o r ym e m b e r sw h i c ha r el i n k e dt o g e t h e rb y f a m i l yr e s e m b l a n c e a m o n gt h ev a r i o u ss e n s e so fap o l y s e m e ，t h ec o r es e n s ei st a k e n a st h ep r o t o t y p eo ft h ec a t e g o r y n em a n ys e n s e so fap o l y s e m ec o n s t i t u t ea m o t i v a t e ds e m a n t i cn e t - w o r ka r o u n dt h ep r o t o t y p i c a ls e n s eo ft h ep o l y s e m e t h e m a n yd i s t i n c ts e n s e sa s s o c i a t e dw i t ht h ep o l y s e m ea r ea c c o u n t e df o rb yt h ei n t e r a c t i o n o ft h ep r o t o t y p i cm e a n i n gw i t hac o n s t r a i n e ds e to fc o g n i t i v ep r i n c i p l e s ( t y l e r & e v a n s2 0 0 1 ) a si sk n o w nt oa l l ，b o 也l a n g u a g eu s ea n dl a n g u a g ed e v e l o p m e n ta r ed y n a m i c t h ek n o w l e d g eo ft h ew o r l di su n l i m i t e dt oh u m a nb e i n g s a te v e r ym i n u t et h e r ea r e n e wi n v e n t i o n sf o ru st og i v ean a m et oa n da te v e r ym o m e n tt h e r ea r en e wi d e a sf o r h u m a nb e i n g st oc o m m u n i c a t ew i t ho t h e r s h o w e v e r , t h el i n g u i s t i cs i g n sa n dt h e c a t e g o r i e sw h i c ha r ew e l l - e s t a b l i s h e di nh u m a nm i n d sa r er e l a t i v e l yl i m i t e di nn u m b e r t om e e td i f f e r e n tc o m m u n i c a t i v en e e d s 。w e c o n s t a n t l y h a v et o a d j u s t 伽r w e l l - e s t a b l i s h e dc a t e g o r i e s f o re x a m p l e ，t h ec o n c e p to f b o o k h a sb e e nu s e dt or e f e rt op a p e r - b o o k sf o r m o r et h a nat h o u s a n dy e a r s h o w e v e r , w i t h t h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r o n i ct e c h n o l o g y , an e wk i n do fb o o kc o m e si n t op e o p l e sl i f e ，w h i c hi sc a l l e de