（管理科学与工程专业论文）深圳市人力资本投资的定量研究及对策建议.pdf

摘要 随着2 1 世纪知识经济和经济全球化浪潮的兴起，人力资本已逐渐代替物质 资本成为一个国家或地区获得可持续竞争优势的源泉。因此，加大人力资本投资 将对一个国家或地区未来社会、经济的发展具有特别重要的意义。 改革开放2 0 多年来，深圳作为中国最成功的经济特区，充分利用中央赋予 的政策优势，发挥敢闯敢试的精神，以开放促改革，以改革促发展，通过人才引 进的系列政策措施，为深圳的经济发展奠定了坚实的人才基础。但进入2 1 世纪 后，中国入世、浦东的快速崛起、西部开发的全面开展和东部各中心城市的快马 扬蹄，使深圳特区原先“人无我有、人后我先 的政策优势迅速消失，建立在此 基础上的人才吸引政策也开始弱化，所谓“窗口 、“试验田”、“排头兵”的提法， 顿然失据。 针对深圳人力资本“拿来主义 受到严重挑战的现象，我们以人力资本理论 的综述为出发点，通过建立深圳的人力资本测度体系，对深圳的人力资本进行了 实证研究，提出采用人力资本理论对深圳人力资本现状及存在问题进行量化计算 和分析，并提出合理化的政策建议。 本文的研究特点就在于定量与定性的有机结合，定量是指通过人力资本理论 和深圳历年的权威统计数字，缜密地计算出入力资本中最重要因素一教育的投资 收益率；定性是指在定量分析的基础上，通过科学合理的逻辑分析，最终得出深 圳人力资本投入不足的结论。进而结合深圳实际情况提出实操性较强的政策建 议。 关键词：人力资本投资成本一收益定量对策 a b s t r a c t h u m a nc a p i t a li st h em o s ti m p o r t a n tr e s o u l t c ci n2 1 啦c e n t u 巧i ti sp o i n t e di n “h u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n tr e p o r to f19 9 6 ”b yd e v e l o p m e n t & p l a nd e p a r t m e n t o fu n i t e dn a t i o nt h a tt h r e eq u a r t e r so fg d pi nan a t i o nr e l i e so nh u m a nr e s o u r c e ， w h e r e a st h el e f to n eq u a r t e rr e l i e so nc a p i t a l h u m a nc a p i t a lh a sb e e nt h em o s t i m p o r t a n td e t e r m i n a n ts e c t o ri nc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e r d u r i n gt h e2 0y e a r so fr e f o r m i n ga n do p e n u p ，、析mt h ep o l i c ya d v a n t a g ei n i n t e l l e c t u a li n t r o d u c t i o ns h e n z h e nb e c o m e st h em o s ts u c c e s s f u le c o n o m i cz o n ei n c h i n a , w i t ht h ea v e r a g ed e v e l o p m e n ts p e e do f2 9 s h e n z h e nb e c o m e st h ef o r t h l a r g e m o d e mc i t yi ng d pf r o maf r o n t i e rt o w ni nc h i n a h a v i n ge n t e r e d21 啦c e n t u r y , b y e n t e r i n gw t o ，w i t ht h er a p i dg r o w t ho fp u d o n gd i s t r i c ta n do t h e re a s t e r nc i t i e s ，a n d t h et o t a ld e v e l o p m e n ti nw e s t e r nc h i n a , t h ep o l i c ya d v a n t a g ei ns h e n z h e n d i s a p p e a r e dr a p i d l y n l ei n t e l l e c t u a li n t r o d u c t i o np o l i c i e sw e a k e n e dg r a d u a l l y n e s a y i n g ss u c ha s 、) v i n d o w ，e x p e r i m e n tf i e l d a n d h e a d i n gs o l d i e r a l s ob e c o m e s o n s e n s e n l ea u t h o rc a l c u l a t e da n da n a l y z e dt h ec o n d i t i o na n dp r o b l e m so fh u m a nc a p i t a l i ns h e n z h e nb yi n t r o d u c i n gt h eh u m a nc a p i t a lm e a s u r e m e n tt h e o r y , t h e np r o p o s e d r a t i o n a l i z e dp o l i c ys u g g e s t i o n t h ec h a r a c t e ro ft h i sd i s s e r t a t i o ni st h ei n t e g r a t i o no fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sc o n c e n t r a t e so na c c o u n t i n gt h er a t eo f i n v e s t m e n tp r o f i ti ne d u c a t i o n , w h i c hi st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ri nh u m a nc a p i t a l ， b a s i n g o nt h eh u m a nc a p i t a lm e a s u r e m e n tt h e o r ya n dp a s ty e a r s a u t h o r i t a t i v e s t a t i s t i c si ns h e n z h e n ，n l eq u a l i t a t i v ea n a l y s i si st h a tt h r o u g hr a t i o n a la n dl o g i c a l a n a l y s i s ，r e a c h i n gac o n c l u s i o no ft h ei n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a li n s h e n z h e n t h u st h ea u t h o rp u t sf o r w a r df a i r l yp r a c t i c a lp o l i c ys u g g e s t i o n sa c c o r d i n g t ot h ea c t u a ls i t u a t i o ni ns h e n z h e n k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t , c o s t - p r o f i t ，q u a n t i t a t i v e ，c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成臬，也不包含为获得鑫鲞叁茎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位话文作者签名：堕嗬 签字日期：c 枷多年一口，月台日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解吞鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权：鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：f 步l 缶 导师签名： j ，v之磅 签字日期：扣6 年口，月，a 日签字日期：扣石年d ，月，0 日 第一章绪论 第一章绪论 随着知识经济的出现和发展，知识成为推动经济社会发展的主导力量，而作 为知识载体的人，也在全球经济发展中的作用越来越突出。一国人力资本的丰裕 程度，决定着国家综合国力的强弱，也直接反映了一国人力资源开发的程度。因 此，在知识经济的世纪里，需要全面的衡量一国或者某一地区的人力资本，并在 衡量的基础上制定出符合该国或该地区的政策。 1 1 问题提出 著名经济学家斯蒂格利茨曾经说过：世界正从工业经济向知识经济转变，人 类社会的发展进入一个快速变化的时代。在这个时代，科技进步和技术创新成为 经济和社会发展的主导力，知识、智力成为真正的资源与首要的财富。知识的获 取和利用、信息的传播和取得、技术创新和能力和速度已成为经济增长的核心因 素，而这一切都来源与人力资本质量的提高。在经济增长的要素中，人力资本在 全部资本中占2 3 3 4 。 深圳改革开放2 0 多年所取得的巨大成绩，主要归功于每年来深圳创业和工 作的各类人才，正因为深圳人力资本超乎寻常的急剧扩张，才使得深圳经济以平 均2 9 的高速增长。但随着中央赋予深圳的政策优势逐渐丧失，深圳人力资本的 “拿来主义 受到了极大挑战，从近几年的实际情况来看，深圳己不是应届毕业 生的首选城市，“孔雀东南飞 的现象已经一去不复返了。 深圳引进人才的能力相对不断下降，加之，深圳这个年青城市因教育体系不 够发达，自产人力资本能力相对较差。那么，面对深圳经济快速发展的强劲势头， 我们怎样保证与经济发展相匹配的人力资本增量，是摆在我们面前的主要问题和 难题。 1 2 国内外研究的现状 为了更好的理解人力资本对经济增长的重要作用，有必要对人力资本研究的 现状进行综述。 第一章绪论 1 2 1 国外研究现状 雅各布明塞尔在其博士论文人力资本投资与个人收入分配中把人力资 本投资的概念和人力资本分析方法正式引入经济学理论之中，其后，美国经济学 家舒尔茨于5 0 年代末和6 0 年代初连续发表了几篇重要文章，在这些文章里，他 对人力资本在经济增长中的关键作用做了有力的论证。舒尔茨用三种方法测度了 1 9 2 9 1 9 5 7 年教育投资的收益率，分别为9 、1 1 和1 8 。舒尔茨在研究教育与 经济增长的关系方面，不仅测算了教育对经济增长的推动作用，而且还估计了教 育的投入产出比率。 稍后，在这个领域里进行着更为具体的实证分析的另一个代表人物是美国经 济学家e 丹尼森。舒尔茨和丹尼森在一项研究中，迸一步测度了人力资本投资 和物质资本投资对经济增长的影响。他们认为，在经济增长的初始阶段，物质资 本投资对经济增长的贡献比教育等人力资本投资的贡献要大些。但在经济增长 达到一定水平后，教育、培训等人力资本投资对经济增长的贡献就要超过物质资 本的贡献。比如，美国在1 9 0 9 年至1 9 2 9 年，物质资本投资对经济增长的贡献是 教育资本投资贡献的2 倍，但在1 9 2 9 年至1 9 5 7 年，教育等人力资本投资对经济 增长的贡献却超过了物质资本投资的贡献，已占到经济增长的2 0 - 2 1 。 7 0 年代以后，人力资本理论研究发展的势头与6 0 年代和7 0 年代前期相比 大大减弱。特别是关于人力资本与经济增长的研究显得更为寂寞。但是到了8 0 年后期，人力资本理论研究的势头再次涌起，并且在9 0 年代更进一步，使人力 资本理论跨上了一个新的理论高度。1 9 8 6 年美国经济学家p m 罗默的收益递 增与长期增长( i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r u ng r o w t h ) 和1 9 8 8 年r e j r 卢卡斯的论经济发展机遇( o nt h em e c h a n i c so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) 两篇文章的发表在西方经济学界产生了重要的影响，使“内生性经济增长问 题成为美国和西方其它国家经济学家研究的热点，并在此基础上形成了“新发 展经济学。与以往的研究不同，这些研究所建立起来的“增长模型 或“发 展模型 中都把人力资本视为重要的内生变量，特别强调了人力资本存量和人 力资本投资在内生性经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程中的首要作 用。这些研究力图揭示人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人均收 入水平的影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的 关键作用。 2 第一章绪论 1 2 2 国内研究现状 我国从8 0 年代末开始引入西方人力资本理论，并尝试用这一理论来解释中 国的人口问题，劳动者素质与经济增长的关系问题，以及长期中以人口的质量 发展代替人口的数量发展等问题。在国内研究中主要包含两个方面，一方面主 要是论述人力资本对经济增长的重要性，如苏雪韦等的论人力资本与经济发 展，沈坤荣等的人力资本积累与经济增长，这些文章主要阐述了人力资本 对经济增长的重要作用，认为人力资本是经济发展的关键因素；刘迎秋从理论 和实践上论证了人力资本对中国经济成长的重要意义，赵曦定性地研究了“入 力资本理论与反贫困问题”，并指出教育事业发展的落后和人力资本投资的极 端薄弱是中国贫困地区社会的共同特点。另一方面是定量研究人力资本与经济 增长的关系，如沈利生、朱运法著的人力资本与经济增长分析一书，该书通 过建立大量的分行业模型，分析人力资本对经济增长的贡献度，得出了教育投 资对人力资本的形成和经济增长有较大的推动作用；阿巴斯、王金营在人力资 本在经济增长中的作用：中国和巴基斯坦的比较研究中采用定量的分析方法， 检验人力资本在各自国家经济增长中的作用；周天勇劳动与经济增长一书中 采用舒尔茨的教育收益率法对人力资本的贡献进行了测算，得出1 9 5 3 1 9 9 0 年 间中国人力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献为2 2 的结论； 沈利生等在人力资源开发与经济增长关系的定量研究一文中采用计量经济学 方法建立了人力资源开发与经济增长的宏观经济计量模型，重点分析了教育投 资对经济增长的贡献，其研究结果是，增加教育经费支出的投入产出比大于增 加固定资产投资的投入产出比，前者大约为后者的2 2 5 倍，因而，适当地减 少物质资本投资，增加人力资本投资，不但不会对国民经济的发展产生负面影 响，还会有利于经济增长；于学军在城市经济转型时期人力资本回报率研究 一文中采用明瑟基本模型和扩展模型的估算结果显示，中国城市地区的教育回 报率比其他发展中国家的平均水平低，人力资本的回报率低就影响对人力资本 的投资。 1 2 3 启示 从以上实证研究与分析对比中可以看出，人力资本投资对经济增长与发展 乃至整个社会发展的作用与影响都是非常明显的。 第一，人力资本的投资可以提高人力资本自身及其它生产要素的生产效 率。在同一生产过程中，受教育程度高的工人要比受教育程度低的工人具有更 高的生产效率。联合国教科文组织提供的研究资料表明，劳动生产率与劳动者 3 第一章绪论 的文化程度之间存在明显的正相关关系。发展中国家许多企业用一流设备只能 生产出二流甚至三流产品的情况也从反面证实了人力资本所具有的这种效率功 能。 第二，人力资本投资是推动科技发展的重要战略措施，而科技发展则是经 济增长和不断发展的基本动力。因为教育是科技发展的基础工程，没有一流的 教育，就不会有一流的科技，这是众所周知的道理。因此，教育是人才之本，一 人才是科技发展之本，科技发展则是经济发展之本。各国之所以都非常强调人 力资本投资的特殊重要性，原因就在于此。 第三，人力资本投资的长期投资和短期投资必须根据经济社会发展的实 际，有效且适时的实施。作为长期投资的教育，国家必须在经济发展的同时不 断增加对教育的投资力度，形成规范有序的投资体系，使教育始终既能适应经 济社会发展的需要，又能持续有效地促进经济社会的发展。而作为短期投资的 培训，更能适应经济发展的现实需要，更易收到实效。 第四，人力资本投资是一种比物质资本投资更为复杂的投资形式，其对经 济增长的作用具有不可替代性。人力资本投资主要解决经济社会发展的主观因 素的质量问题，即人的素质问题。因而，它比客观的物质资本投资要复杂的 多，难度也大。我们之所以强调各国经济竞争的实质是人力资本的质量竞争， 就是因为人具有理性思维和能动性、创造性，人能够主宰物质的创造性以及经 济与社会的协调发展。 1 3 研究内容 本文研究路线如下：第一步，介绍了人力资本的形成、发展、概念特征及人 力资本基础理论；第二步，对人力资本度量方法做了总结；第三步，收集相关的 数据，按照人力资本投资形成的内容对深圳市的人力资本重要因素一教育建立度 量公式，测算的内容包括投资成本、投资收益、投资收益率等方面；第四步根据 测算结果和初步分析，对结果进行解释，并因此提出自己的政策建议。 1 4 本文研究的意义 近年来，人们都在谈论知识经济的挑战，实际知识经济的核心问题仍然是人 的问题，即人的素质问题，也就是人力资本形成、使用和开发问题。我们要迎接 知识经济的挑战，第一位的就是人力资本质量的挑战。可以说，没有高质量的人 力资本及其良性的生成和适应机制，无论怎么谈迎接知识经济的挑战都是没有实 4 第一章绪论 际意义的。这是因为在知识经济条件下，知识的生产、使用、开发和有效配置是 推动经济社会发展的最重要的因素，即知识要素是全部生产要素中的第一要素。 然而，推动知识要素创新和发展的最重要的因素又是人，是高质量的人力资本。 因此，如何对现有的人力资本进行量化评估，如何根据评估结果提出改进措施， 提升现有人力资本的质量就成为本文研究的意义。 第二章人力资本理论概述 第二章人力资本理论概述 从人们首次将人的技能视为一种资本，到今天人力资本成为广为人知的概 念，人力资本理论经历了一个漫长的历史发展过程。如今，人力资本理论已经 成为经济理论的重要分支之一，并且受到越来越广泛的关注。本章将对人力资 本理论的形成及发展作简要的回顾，并对人力资本及其投资的概念和特征作简 单的介绍。 2 1 人力资本理论的形成 任何理论的形成，都有其一定的背景，人力资本理论的形成则是为了解决 经济增长中的几个“经济之谜 。 2 1 1 人力资本理论提出的背景 上世纪5 0 年代之后，基于资本同质、劳动力同质假设的新古典经济学的增 长理论和资本理论遇到了许多新的困惑和挑战，即产生了许多传统经济增长理论 无法解释的“经济之谜 。这些“经济之谜”主要有以下几个： _ 是“现代经济增长之谜”。一些美国经济学家在对美国经济增长的研究中 发现了一个令人困惑的现象，即美国的产出增长率远远超出了生产要素的投入增 长率。如舒尔茨所言：“大量的估计数字表明，国民收入的增长比国民资源的增 长要快一与用于生产收入的土地、实际劳动量和再生产性资本的数量三者结合 起来的数量相比，美国国民收入持续增长的速度要高得多。而且最近几十年间， 从一个商业周期到另一个商业周期，两个增长速度之差变得越来越大。 但根据 传统的经济增长理论，两者应该相等，因为产出的增长只取决于资本和劳动力数 量的增加。那么是什么导致了产出增长超过投入增长的这部分“余值 ? 二是“库兹涅茨之谜”。美国经济学家库兹涅茨在对美国资本形成的研究中 发现，美国资本形成的速度在经济增长期间却在下降。这意味着相对于国民收入 的增长，美国的净资本形成却在减少。也就是说，美国更多的产出是用较少的资 本生产出来的。这就与传统的观点相矛盾，传统观点认为美国经济增长是高储蓄 率和高度密集的资本作用的结果。 三是“里昂惕夫之谜”。美国经济学家里昂惕夫在对美国1 9 4 7 年贸易要素构 6 第二章人力资本理论概述 成和结构的研究中发现，美国出口的大部分产品是劳动密集型产品，这与传统理 论再次发生冲突。根据流行的比较贸易理论，美国是一个资本充裕的国家，它的 出口应该是以资本密集型产品为主。 四是“工人收入增长之谜 。自5 0 年代以来，美国和西方国家工人实际收入 水平普遍得到了较大幅度的提高，与此同时，劳动工时却大大缩短了。这种变化 也是传统经济学理论难以解释的。 对诸如此类的“经济之谜”的解释，需要人们从新的视角，运用新是理论来 进行，这就在理论上产生了对人力资本理论的迫切需求。人力资本理论的主要代 表人物舒尔茨和贝克尔在分析人力资本理论产生的历史背景时，都强调了求解这 些“经济之谜 在人力资本理论产生和形成过程中的重要作用。从理论发展线索 看，人力资本理论的兴起主要源于人们对经济增长过程中要素增长的分析和解 释，其发展主线一直是测算不同人力资本投入对经济增长的贡献。 2 1 2 人力资本思想的萌芽 早在舒尔茨之前，英国古典经济学创始人之威廉侃第在其代表作政 治算术中提出了“土地是财富之父，劳动是财富之母 的著名思想，并充分肯 定了人的经济价值。其实配第并没有明确地将人力看作是资本，而只是将人尤其 是有技能的人视为财富的重要组成部分。西方经济学的开山鼻祖亚当斯密在其 1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因的研究一书中对资本做了定义，并将 资本划分为固定资本和流动资本。他所谓的固定资本不仅包括机器、建筑物、改 良的土地，而且还包括“社会上一切人民学到的有用才能 。斯密指出，“学习一 种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已 经实现并固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对 于他所属的社会，也是财产的一部分。 他还指出，人们学习有用的技能，是一 种投资活动，“学习的时候，固然要花一笔费用，但这种费用，可以得到偿还， 赚取利润。显然，斯密已经具有了初步的关于人力资本的思想。虽然他没有提 出人力资本概念，但是正如舒尔茨所评价的那样，“哲学家经济学家亚当斯 密大胆地把一个国家全体居民的所有后天获得的和有用的能力看成是资本的组 成部分 ，是少数把人视为资本的杰出者之一。大卫李嘉图也提出了劳动是创 造价值并使价值增值的源泉。同时亚当斯密和大卫李嘉图都认为，社会财富 的增长取决于劳动者数量的扩大和质量的提高。这是因为劳动者人数的增多和高 度密集，不仅可以形成一定的新增生产能力，而且还可以引起专业化分工，从而 大大提高了劳动生产率；而劳动者所受的基础与专业教育越多，就越可以提高文 明程度和专业技术水平，也就更有利于社会财富的创造。 7 第二章人力资本理论概述 古典政治经济学的集大成者、1 9 世纪末英国著名经济学家马歇尔也提出知 识与组织是资本的重要构成部分，是最有力的生产力。他在其经济学原理一 书中，强调了教育和培训对个人和国家的经济价值。他指出，“教育仅仅当作是 一种投资，使大多数人有比他们自己通常能利用的大得多的机会，也将是有利 的。一“一个伟大的工业天才的经济价值，足已抵偿整个城市的教育费用。”马歇 尔认为所有资本中最有价值的是对人本身的投资，但是他反对将人力资本的概念 用于实际分析。他指出，虽然以一种抽象的和数学的观点看来，人无可争议的是 资本，但是，在实际分析当中把他们当作资本，与市场的实际情况是不相符合的。 马克思关于劳动的基本观点是人力资本投资的理论基础。尽管马克思没有专 门研究过人力资源管理以及人力资本等问题，但他关于劳动的许多理论观点却是 人力资本及其投资理论的重要思想基础。首先，马克思继承和发展了关于劳动创 造价值的理论。其次，马克思提出了人的复杂劳动比简单劳动可以创造更多的社 会财富。他指出，复杂劳动“是这样一种劳动力的表现，这种劳动力比普通劳动 力需要较高的教育费用，它的生产要花费较多的劳动时间，因此它具有较高的价 值”，故复杂劳动“是多倍的简单劳动 。进而，马克思把可以提高人的智力和技 巧的科学技术和教育看成是生产力的重要来源。再则，马克思提出了劳动力的价 值构成理论。马克思认为，劳动力的价值就是生产和再生产劳动力所消费的生活 资料的价值，其中包括恢复体力和智力所必须的生活资料、维持家庭及子女所必 须的生活资料，以及教育和培训劳动者所必须的生活资料的价值。马克思指出， 要使劳动者获得一定的技能和技巧，“就要有一定的教育或训练，而这就要花费 或多或少的商品等价物 。“劳动的教育经费随着劳动力性质的复杂程度而不同 。 在此基础上，马克思又把劳动分为生产性劳动和非生产性劳动，而生产性劳动就 是指劳动者接受教育、培训以及保持劳动能力的那部分劳动，这部分劳动的花费 也是构成劳动力价值的重要因素。我们从马克思的这些观点中可以看出，他对人 的劳动的认识是非常深刻的，不仅继承了古典政治经济学家的某些理论观点，而 且创造性的提出了许多新观点。特别是关于劳动创造价值的多少与劳动能力的高 低直接相关，而劳动能力的高低又是与教育、培训、积累所形成的人与人之间素 质的不同直接相关的理论观点。 尽管上述许多经济学家在其理论研究中都涉及到类似人力投资、人力资本问 题，但由于所处时代的限制和研究目的的不同，他们没有明确提出人力资本的概 念，也没有对人力投资及其作用给予充分的重视和说明。人力资本之所以长期不 为人们关注的一个主要原因是在工业经济时代，知识和技能对人的劳动能力还没 有决定性的影响，劳动更多地表现为体力的消耗，因而可以直接将劳动力看作是 人、时数量。但是随着科技的进步和经济的发展，人的知识和技能在生产中的作 8 第二章人力资本理论概述 用越来越大，忽视人力资本作用的传统理论对许多经济现象无法做出合理解释， 在对传统理论的批判和反思中，人力资本理论逐渐形成。 2 1 3 人力资本理论的提出 第二次世界大战结束后，出现了许多用传统经济理论无法解释的经济现象。 从而导致了人力资本理论的诞生。 第二次世界大战结束后的统计数据表明，美国的产出总量比要素投入总量以 更快的速度增长。一些在战争中遭到重创的国家，如联邦德国和日本也都奇迹般 发展起来。而同样遭受战争破坏的广大发展中国家，虽然有一些也接受了同样的 外援，其发展速度却不令人满意。此外，一些自然资源严重缺乏的国家和地区， 如亚洲“四小龙 经济也得到了飞速发展。这种经济的快速增长，出现了许多传 统经济学所无法解释的“经济之谜 。为了破解这些经济之谜，许多经济学家进 行了不懈探索，现代人力资本理论也应运而生。 2 2 人力资本及其投资的概念和特征 在人力资本理论诞生之后的几十年时间里，西方学者从人力资本对经济增长 的贡献、人力资本的形成途径、人力资本投资收益、人力资本对个人收入分 配的影响等方面对人力资本问题进行了广泛而深入地研究。那么，什么是人力资 本? 什么是人力资本投资? 它们都有什么特征? 将是下面要着重论述的几个问 题。 2 2 1 人力资本的概念 所谓人力资本，是指人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成 的资本，是为提高人的知识和能力所进行的各种投资而形成的一种资本。就其实 体形态来说，人力资本是活的人体所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其 他精神存量的总称。它可以在未来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余 价值或利润收益。 为了更好的了解人力资本的概念，必须将人力资本与人力资源进行区分。人 力资源( h u m a nr e s o u r c e s ) 作为一种资源，它与人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 是有区别的。人力资源是构成一国生产能力的重要资源，智力正常的人都是人力 资源。它是指能够推动整个经济和社会发展的具有智力劳动和体力劳动的人们的 总称，包括质量和数量两方面的评价标准。人力资源的质量标准要求它的作用发 9 第二章人力资本理论概述 挥必须是正向的、积极的，即能够推动整个经济和社会发展，人力资源的数量标 准意味着这种资源的占有多寡是可以衡量的。 人力资源是人力资本的载体，人力资本是通过人力资源的开发即通过教育培训等 途径逐渐形成和发展起来的。人力资本的投资活动必须具体地依附于某个人，其 资本价值的实现与增殖也有赖于人力资源的劳动来实现。从这个意义上讲，人力 资本和人力资源是相互联系，不可分割的。 但人力资源并不等于人力资本，二者又相互区别，并非是同一的概念。二者 的区别主要存在于以下三点： 1 ) 人力资源指的是具体的、现实的“人”，人力资本指的是抽象的、资本化 的、难以度量的“能力与素质 。 2 ) 人力资源包括数量与质量两方面的衡量指标，人口数量，从事有效工作 人口所占的比例和工时数实际上都反映了人力资源“量”的特征，而技能、知识 和影响人的生产能力的有关属性则属于人力资源“质 的特征。人力资本所强调 的主要是人力资源的质量部分，且人力资本质量的高低只能通过它运用后的货币 收益来衡量。 3 ) 人力资源的质量特征强调的是它的有用性，其劳动能力的获得可以是先 天的，也可以是后天得的，只要该能力的应用能够推动整个经济和社会的发展， 就符合人力资源的质量要求，人力资本的质量特征除了有用性之外，还更强调它 的投资性和增殖性，即该种能力必须是后天通过人力资本投资活动才获得的，而 且还能够不断增殖。所以，人们先天禀赋的差异可以直接导致人力资源质量上的 差别，但并不能直接造成不同人所拥有的人力资本的差别。 而就人力资源而言由于其更强调“质 的特征，因此它是人力资本含量最高 的人力资源。除少数天赋的才能外，绝大多数人才的能力素质都是通过后天的人 力资本投资活动获得的。因此，人才是人力资本的最重要载体，人才流动直接造 成了人力资本在不同社会组织中的转移。 由此可见，人力资源、人力资本投资和人力资本之间的关系，是通过对人力 资本的投资行为连接起来的。如果用图示表示，三者之间的关系可以表达如下： 图2 1 人力资源、人力资本投资和人力资本之间的关系 1 0 第二章人力资本理论概述 2 2 2 人力资本的特征 人力资本作为一种资本，也具有资本的基本属性。资本具有三大属性：第一， 它是投资的结果；第二，它能够带来收益；第三，它具有折旧的性质。人力资本 也具有这样的属性：首先，人的劳动能力不是天生就具有的，而是后天教育培训 的结果，而教育培训是需要投入的，换言之，人力资本是一种投资的结果，人的 素质高低主要取决于投资的多少。其次，人力资本一经形成，能够在适当的时期 内为投资者带来收益，这种收益可以是物质的，也可以是精神的，既可能是货币 收益，也可能是非货币收益。再次，人力资本在使用过程中也会出现有形磨损和 无形磨损，其价值可以通过劳动一次又一次转化到所创造的产品中，因此，如果 不进行知识更新，人力资本也有折旧的特征。 当然，人力资本是种特殊的资本，它是体现在人身上的资本，是一种主体 性资源，人力资本与物质资本相比，具有其自身的特殊性： 第一，人力资本具有个体性或私人性。我们知道，任何其他经济资源包括非 人力资本和土地的所有权，既可以属于个人，也可以属于家庭、社区、其他共同 体或国家，还可以不属于任何人或人的群体。但是，人的健康、体力、经验、生 产知识、技能和其他精神存量的所有权只能不可分地属于其载体。这个载体不但 必须是人，而且必须是活生生的个人。这就是说，人力资本与其载体具有天然不 可分性，因而天然具有私人性。人力资本的使用权可以为别人和组织占有，但其 所有权却不能转让、赠与或继承。在我们今天的社会，个体人力资本的形成主要 是个人或家庭长期投资的结果，因而是个人在创造社会财富的前提下，获取个人 利益的依据。因此，对人力资本的私人性权利，必须给予尊重。否定这种私人权 利，就否定了个人生存与发展的权利，就会抑制个体的积极性、创造性、社会财 富之源就会被堵塞，最终牺牲的是社会利益。 第二、人力资本具有主动性和伸缩性。人力资本是主动财产，非人力资本是 被动财产。只有当人力资本所有者将自身的劳动作用于非人力资本，才能创造社 会财富。人力资本这种“主动财产”天然属于个人，并且只能由天然的所有者控 制这种资产的启动、利用和开发。因此，当人力资本发生产权“残缺”时，即人 力资本产权的一部分或全部被限制或删除时，根本无法被集中到其他主体的手里 而进行开发利用，而是会自动关闭或贬值，这部分资源就会被白白浪费掉。体现 在劳动者的工作态度和能力上，或者“又懒又笨 ，或者宁死不从。而当人力资 本产权得到实现和保证时，他就会发奋图强，充满创造力和劳动热情。由此可以 启发我们，虽然一个社会或国家拥有丰富的人力资本，如果没有合理的制度保证 人力资本所有者的权利，激发人力资本所有者的积极性，那么，这个社会或国家 就会成为事实上的人力资源贫乏的社会或国家，经济增长就失去了最重要的源泉 第二章人力资本理论概述 和动力。 第三、人力资本具有社会性或合作性。随着科学技术和知识总量的扩大，以 及社会分工的不断深化，人力资本越来越具有专用性和特殊性，任何人也不可能 成为全知全能的万事通，人们只能从事社会生产和财富创造过程中的一部分活 动，人力资本只有在分工协作中才能充分发挥作用。虽然在自然形态上，人力资 本具有个体性，但是在实际的社会生产和其他经济技术活动中，人力资本具有群 体性。群体人力资本不是个体人力资本的简单相加，群体人力资本的协作力，创 造的社会财富大大超过个体人力资本简单相加而创造的财富总和。这部分群体剩 余就是群体的协作力带来的。人力资本的合作之所以会带来财富的倍增，来源于 组织的规模效应、信息沟通效应、分工效应和知识互补效应等。 第四，人力资本具有智力性和创造性。人力资本的功能规定性主要表现在其 在社会生产活动中所发挥的精神创造力。从人与自然的关系来看，人作为物质或 精神财富的生产者所拥有的人力资本，与其说是作为物质实体存在的自然力，毋 宁说是以自然力为基础的智能人力。事实上，不仅不同的劳动者在智力、知识、 技能方面存在着巨大的差别，因而在创造社会财富方面发挥的作用不同，即使是 从事简单劳动的操作者也主要不是靠体力进行工作，而主要是依靠教育、培训以 及长期实践中积累起来的知识和技能来完成工作任务，并且使劳动效率不断提 高。因此，一个社会要充分发挥人力资本的作用，增加社会财富的生产，关键是 在培育人力资本的智力方面下功夫，增加投入，采取有效措施，提高全民族的教 育水平和综合素质，增强人力资本的创造力。 第五，人力资本具有难以计量性。人力资本是一种无形资产，它隐含于人 的劳动或经营管理过程中，只有通过观察劳动者或管理者的表现，才能对其人 力资本状况有一个大致的了解。因此，人力资本具有难以计量的特点。首先， 从人力资本的存量计量来看，虽然有一些直接信息可供观察利用，如受教育程 度、工作经历与业绩、健康状况等，但相对而言，观察一个人的能力较之于观 察他的个人财富，要困难得多，其成本也高得多。而且随着人力资本内容越来 越丰富、复杂，其计量也就越困难，成本也越高。如智能、技术、管理形式的 人力资本，要比单纯体力形式的人力资本更难计量，一般而言，人力资本所有 者对自己人力资本大小所掌握的信息要多于其他人，这就产生了针对其人力资 本大小的信息不对称问题。当人力资本所有者与企业签订合同时，由于存在着 信息不对称，他就有可能隐藏自己的私有信息，提供不真实的信息以增加自己 的福利和待遇，这是一种隐蔽信息型机会主义，有可能给企业带来损失。其 次，人力资本作用的发挥和运用程度更加难以计量。由于人力资本是主动资 产，具有天然的私有性，人力资本所有者事实上控制着人力资本的发挥和运用 1 2 第二章人力资本理论概述 程度，加上人力资本还具有很大的伸缩性，就使得在技术上对其发挥程度进行 测量与监督是不可能的，即使在技术上可能，也会由于成本过高而在经济上不 合算。这样，只有人力资本所有者才更清楚他的人力资本的发挥程度，知道他 是在勤奋工作，还是在偷奸耍滑。别人很难观察到，即使观察到，也难以为第 三者证实。这种信息不对称，容易造成道德危机，它是一种隐蔽的行动型机会 主义。要解决这个问题，就必须在设计企业制度时着重激励机制的设计和使 用。 2 2 3 人力资本投资的概念 人力资本投资是指国家、个人或企业通过一系列有目的、有计划的教育培训 等活动，对特定范围内的人力资源进行一定的投入( 货币、资本或实物) ，并经 过与开发对象的有机结合，是人力资源质量及数量指标均有所改善，并且这种改 善最终反映在劳动产出的增加上的一种投资行为。人力资本投资的基本内容，就 是提高人的素质，挖掘人的潜力，合理配置和使用人力资源。 2 2 4 人力资本投资的特征 由人力资本投资的特殊性所决定，人力资本投资与物质资本投资相比具有不 同的特点： 第一，人力资本投资主体的多元性。人力资本投资的主体可以是政府、企 业或个人( 家庭) ，也可以是这三者的结合。个人是人力资本最基本的投资者， 他( 她) 进行投资的最终目的是为了提高自己及家人的生活质量。个人投资所遵 循的原则是效用或收益最大化，个人可以从人力资本的投资中获得经济和非经济 两个方面的收益。经济收益包括收入、职业保障、职位升迁和就业机会、消费效 用等：非经济方面的收益则更广泛，包括精神与心理方面的满足、社会地位的提 高、生活环境的改善等。企业作为人力资本的投资者，主要是集中于在职训练上 ( o n - t h e j o bt r a i n i n g ) 。在在职训练的投资上，企业和个人是合作伙伴，企业也 就成为人力资本生产的场所之一。企业进行人力资本投资的目的就是以赢利为 主，以利润最大化为原则。通过技术培训可以提高受训者的劳动生产率，从而可 以带来更多的利润；其次由于物质资本与人力资本的互补，人力资本的增加可以 提高物质资本的边际产出，进而也可以带来利润的增长。政府作为人力资本的投 资者，具有个人或企业所不具备的特殊作用。政府对人力资本的投资是出于以下 考虑：为了满足社会的“公共需要，如政府对全社会政治、文化及道德素质提 高，对整体经济持续增长等目标的追求；实现人力资本形成中的机会均等；弥补 1 3 第二章人力资本理论概述 和调节个人、企业在人力资本投资中的不足。从人力资本的形成过程看，福利性 投资( 国家投资) 通常为功利性投资( 企业和个人投资) 奠定了重要的基础，功 利性投资是建立在福利性投资基础之上的，没有福利性投资也就没有功利性投 资。先期的福利性投资演变为后期的功利性投资，进而形成专用性人力资本，人 力资本承载者具有了普遍性和专用性人力资本。 第二，人力资本投资客体的复杂性。人力资本投资的对象或客体不是非生命 的物体，而是具有一定的智力、体力、精力和生命的人。所以，人力资本投资不 仅要受社会、经济、文化、家庭的影响，而且更重要的是取决于个人的智商、偏 好、行为与性格特征的多方面的因素，才能最终实现其预期投资目标。因此，这 就给人力资本投资中的产权投资带来了更大的不确定性。 第三，人力资本投资的风险性。在投资决策时，由于受决策者的水平和各种 未来因素的限制，投资可能难以收回；在实施过程中，人才可能流失或突然伤亡 而造成投资损失。 第四，人力资本投资收益的长期性。人力资本投资活动需要伴随一个人的成 长及生命历程来进行。一般而言，因人本身的生理因素和社会环境的限制，对人 力的投资具有后继性，投资收益具有滞后性，投资的收益需要一段时间才能产生、 回收与增加。 第五，人力资本投资者与投资对象的交叉性。人力资本载体自己是天然的投 资者，即人力资本载体自身要投入智力、财力、体力、精力、时间等，同时又是 被投资的对象，所以，投资者与投资对象集中于承载者一身，这一点与物质资本 投资有着显著的区别。 第六，人力资本投入还包含时间投入。人力资本是一种时间密集型的资 本，所以时间也就自然成为人力资本投资的投入资源。对于大多数人力资本投 资者来说，都需要很长时间，有些投资需要几年，甚至十几年或几十年的时 间。人力资本投资的时间成本受时期和地域的影响，时期不同，地点不同，时 间成本也不同。部分人力资本投资，如迁移与流动，其时间成本就较少，除此 之外，绝大多数的时间投资成本都较高。 1 4 第二章人力资本理论概述 2 3 人力资本基础理论 早期对人力资本理论做出突出贡献的经济学家包括明塞尔、舒尔茨、贝克尔 等人，其中舒尔茨、贝克尔先后获得了诺贝尔经济学奖，使这一理论的影响更加 广泛。 2 3 1 雅各布明塞尔的人力资本理论 雅各布明塞尔是当代美国著名经济学家，他1 9 5 7 年在博士论文人力资 本投资与个人收入分配中把人力投资的概念和人力资本分析方法正式引入经济 学理论中，他首次建立了个人收入分配与其接受培训量之间的经济数学模型。 雅各布明塞尔对入力资本理论的贡献，主要体现在以下几个方面：第一， 他借鉴斯密的“补偿原理 ，首先建立了人力投资的收益率模型。该模型用参加 培训( 或受教育) 的年数表示人力投资量，因而进行人力投资便意味着挣得的延 迟。在均衡的条件下，将要求具有不同人力投资量的个人的终生挣得流的贴现值 均相等，因此，人力投资量越大的人其年收入便越高，这种挣得上的不均等显然 是对于人力资本投资在收益上的补偿。第二，他最先提出了人力资本挣得函数。 他将人力投资区分为学校教育投资与学校教育以后的投资诸如在职培训两个方 面，并分别用教育年数与工作经验年限来表示这两种变量。这样，通过建立一种 多元函数，便可以分别对教育投资收益率、职业培训收益