（管理科学与工程专业论文）建设项目合约多样性研究：一个制度演进的视角.pdf

山东建筑大学硕士学位论文 摘要 建筑业是典型的基于项目的行业，在经济体制转型期，为与国际市场接轨，我国不 断引进新的项目合约方式。当前国内外现行的工程项目合约方式众多，并且同一种合约 方式在一国内都有不同的具体做法，为何存在如此多种类的合约方式，我国应如何选择 和高效率的运用这些不同的方式都是需要思考的问题。 本文以制度变迁理论为基础，通过我国与部分发达国家的对比分析来研究建设项目 合约多样性的问题。合约多样性研究，不仅是理论创新的内在需求，也是转型期我国建 设工程管理领域制度创新的必要条件。 文章在总结前人研究成果的基础上首先对英国、美国、日本为代表的部分发达国家 建设项目合约的演进过程进行了梳理分析；然后对建设项目合约所处制度环境进行界定 并对我国与部分发达国家建设项目合约所处制度环境进行了比较分析；紧接着运用新制 度经济学制度变迁理论以及博弈模型分析了建设项目合约制度变迁的过程，解释项目合 约多样性存在的原因；最后在前面分析研究的基础上，从现状出发为我国当前建设项目 合约方式的引入和运行给出合理建议。 本文认为建设项目所处的制度环境应该包括法律法规、文化习俗、组织规则三个方 面；在此基础上项目合约多样性是业主与承包方相互博弈的结果，各个国家和地区的初 始状态和制度环境的不同导致了项目合约方式演化路径的多样性。 当前对建设项目的研究大都着眼于合约方式本身，而较少考虑合约方式与外部环境 的适应性问题。本文的贡献在于从一个新的角度考虑建设项目合约，将制度变迁理论运 用到了建设项目这一微观层面，解释了项目合约多样性的原因；系统地总结了英、美、 日和我国项目合约方式的演进过程，并着重分析了制度环境对建设项目合约的影响作用， 为我们选择项目合约方式提供了新的视角。 关键词：建设项目，合约多样性，制度环境，制度变迁，博弈论 山东建筑大学硕士学位论文 a s t u d y o ft h e d i v e r s i 锣o fc o n s t m c t i o np r o j e c t sc o n t 您c t s ：a n i n s t i t u t i o n a le v o i u t i o np e r s p e c t i v e a bs t r a c t c o n s t m d i o ni l l d i i s 臼yi sap r o j e c t _ b a s e do n e d u r i n g 廿1 e 仃a 1 1 s i t i o n a lp e r i o d 、h e nc l l i n a s e c o n o m yi s 仃a 1 1 s f 0 】胁e d 丘o mp l 锄e ds y s t e mt om a r k e t - o r i e m e do n e ，i no r d e rt ok e 印p a c e 谢t l lt h ei n t e m a t i o i l a lm a r k e t ，al o to fn e wf o m so fc o n 鳓n j c t i o np r o j e c t sc o n 仃a c t sh a v eb e e n i n t i 。o d u c e df o 肌t h eo v e r s e a - m a r k e tt oc l l i n a t h e r ea r em a i l yf o m so fc o n s t m c t i o np r o j e c t s c o m r a c t sa tt h ep r e s e n tt i m e ，a i l dt h e r ea r ed i 丘- e r e n tw o r kp r a c t i c e se v e ni no n ec o n t r a u c tf o m n sn e c e s s a 巧t om a l 汜c l e a rt h a tw h yt h e r ea r es om a r l yd i 日e r e n tc o n 仃a c t sf o n n sa n dh o ww e c a l lc h o o s et h es u i 讪i l eo n et oo p e r a t ee m c i e n t l y b a s e do nt l l et h e o 巧o fi i l s t i t u t i o n a l c h a l l g e ，t h ed i v e r s 时o fc o 助曙l c t so fc 0 n s t r u c t i o n p r o j e c t si ss t u d i e dt h r o u 醢c o r n p a r a t i v e n e s sb e 帆e e nc 1 1 i n aa n ds o m ed e v e l o p e dc o u i l t r i e s t o s t u d yt h j sd i v e r s 时o fc o n s t m c t i o nc o n t r a i c t si sn o t0 1 1 l yt h ei n e n i a ln e c e s s 姆o ft h e o r e t i c a l i i l r l o v a t i o n ，b u ta l s 0t h ep r e m i s e so ft h ei n s t i t “o n si i l n o v a t i o ni i lt h ec o n s t m c t i o np r o j e c t m a n a g e m e n tf i e l dd 嘶n gt h et r a n s i t i o n a lp 耐o d f i r s t ，t h ee v o l u t i o no fc o n t 】r a c t sf o n i l si sa 1 1 a l y z e ds e p a r a t e l yi nt 1 1 eu k ，u sa 1 1 dj 印a 1 1 s e c o n d l y ，t h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti sd e f i n e da 1 1 dt h e ni ti sc o m p a r e db e t w e e nc i l i i l aa 1 1 d m o s et h r e ed e v e l o p e dc o 州e s t l l i r d l y ，t l l ei n s t i m t i o n a l 仃a i l s i t i o np r o c e s so fn l ep r o j e c t s c o n t r a c t si si n d i c a t e db yu s eo fm et l l e o 巧o fi n s t i t l l t i o n a lc h a n g ea i l d l eg 锄em e o r ym o d e l ， 锄dt h er e a s o nf o rn l ed i v e r s i 够o fp r o j e c t sc o i l 仃a c t si sg i v e na r e rt h ea n a l y s i sa b o v e a “a s t ， b 嬲e do nt h ep s e n ts i t l l a t i o no fc h i n 巩s o m es u g g e s t i o n sa r eg i v e nf o rt h ei i l 仃o d u c i n ga n d o p e r a t i o no ft h ep r 巧e c t sc o n t r a c t sf o 肌s ni sd e f i n e dt h a tt t l ei n s t i n l t i o i l a le n v i r o i l i i l e n ti n c l u d e sl a wa i l dr e g u l a t i o ns y s t e m ，c u l t u r e 砒l d c u s t o m s ，o 珞a m z a t i o nr e g u l a t i o n s g d n s i d e r i n gt l l ei r l s t i t u t i o n a le n v i r o m n e n ta sa p r e c o n d i t i o i l ，t h ed i v e r s 毋o fp r o j e c t sc o n t r a c t sf o n n si st h er e s u l to ft h eg 锄eb e 似e e nt h e c l i e m sa n dm ec o n 仃邪t o r s 1 1 1 ed i 侬r e n c e so ft h eb e g i i l i l i n g sa n di i l s t i t u t i o i l a le n v i r o n m e m i l 山东建筑大学硕士学位论文 锄o n gd i 行e r e n tc o u n t r i e sm d k em ef o 彻so f p r o j e c t sc o m r a c t se v o l v ed i 行l e r e m l y t h ec o n t r a c t st h e m s e l v e sa r es n j d i e dal o ta tt h ep r e s e n tt i m e ，h o 、耽v e rt h ea d 印t a t i o no f 廿l e p r o j e c t sc o n 仃a c t st ot h ei n s t i t l l t i o n a je n v i r 0 1 1 i i l e n ti ss e l d o mc o n s i d e r e d s o ，a j m e dt op r o v i d ea n e wv i s i o nf o r c h o o s i n gp 哟j e c t sc o n 蛔c t s ，t h ei n f l u e n c eo fm ei n s t i t u t i o i l a le n v i r 0 1 1 1 1 1 e n tt ot 1 1 e p r o j e c t sc o n 仃a c t si sm 曲l i 舀1 t e d b y 纰u s eo ft h ei n s t 砒i o n a lc h a l l g et h e o r yt ot h ep r o j e c t l e v e l ，t h ee v o l 面o np r o c e s s e so ft h el k 也eu s ，j 印a 1 1a n dc l l i i l aa r ea n a l y z e da n dt h e nn l e r e a s o nf o r 廿l ed i v c r s i t ) ，o ft h ep r o j e c t sc o n t 瑚l c t si se x p l a i n e d k e y w o r d s ： c o n s t m c t i o n p r o je c t s ，d i v e r s 时 o fc o 蛐僦t s ，i 1 1 s t i t u t i o n a le n v i 暂0 姗e n t ， i n s t “u t i o n a lc h a n g e ，g a m e 也e o r y i l i 原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而使用过 的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承担本声明的法律责任。 学位论文作者签名： 立业l 日期_ 盏 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 山东建筑大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它手段保存、汇编学位论 文。 保密论文在解密后遵守此声明。 ， 学位论文作者签名：型! ! 盔日期逝：凌 导师签名： 山东建筑大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章引言 本课题以建设项目为背景，运用制度变迁理论和比较制度分析的方法，对建设项目 合约多样性进行研究。本文讨论的建设项目合约方式是指按照承发包范围划分的合约方 式，类似于项目的承发包模式。 建筑业是典型的基于项目的行业。本课题属于建设项目交易体制研究的范畴。建设 交易体制( c o n s 咖c t i o nb u s i n e s ss y s t 锄) 是建设市场中不同利益主体之间进行博弈的一 整套规则，主要表现为利益主体之间的合约关系，因此在英国又叫做合约体制( c o n t r a c t m g s y s t e m ) 。种类繁多的合约形式充分体现出建设交易体制的多样性和复杂性【l 】。 随着加入世贸组织和市场经济的快速发展，我国经济管理体制和社会经济转型速度 越来越快，经济发展己逐步与世界接轨。改革开放3 0 年来，我们已经探索出了一条有中 国特色的发展道路，并得到了实践的检验。在建设项目领域政府投资项目的管理方式也 发生了深刻变化，但总体而言，其现状与社会主义市场经济的要求还不适应，与国际上 项目管理方式的发展也不同步。我们需要对现有的项目运作和项目合约方式的选择进 步探索，形成适合我国具体情况的项目合约方式，实现建筑行业的健康、持续发展。 建设工程项目合约按不同的标准可分为不同的种类：按合约标的性质分可分为勘察 设计合约、工程咨询合约、工程监理合约、物资供应合约、设备加工订购合约、工程施 工合约、工程安装合约等；按承包范围分可分为设计建造合约、交钥匙合约、施工总承 包合约、分包合约、设计一管理合约、c m 合约等。按合约的计价方式分可分为总价合 约、单价合约、成本补偿合约三类合约，每类又可细分为许多形式。本文讨论的建设项 目合约方式主要是指按照承包范围划分的合约，类似于项目的承发包模式。 国内外现行的工程项目合约方式多达数十种，如旖工总承包、设计旌工总承包、建 设运营移交、建设项目管理等( 表1 1 ) ，并且同一种合约方式在一国内都有不同的具体 做法。为何存在如此多种类的合约方式呢? 其次，许多研究表明，即便同样的项目合约 方式在有的国家运行良好，但在另外一些国家则不然。这说明项目的效率不仅仅取决于 项目合约方式本身，同时也是与项目所处的社会环境密切相关的。作为社会环境的重要 山东建筑大学硕士学位论文 组成部分，制度环境具有巨大的约束力和激励作用，那么项目合约方式与外部制度环境 到底有何关系昵? 这些都是值得研究的新问题。 项目合约方式简介与分类 通常，建设项目的生命周期可分为投资、设计、施工、运营四个阶段，按投资类型 的不同以及设计、施工、运营的聚合程度不同可将现存项目合约方式作如下分类见表1 1 ： 表1 1 项目合约方式分类表 设计与施工相分离设计与施工聚合设计与施工、运行聚合 政府 t g c t k yd b o 直接投资 d b bc md b( e p c ) p a n n e r i n g 政府p p pp f i 间接投资b o t ( b o o ，d b o t ，b o o t ) 国际上多年来已形成多种项目合约方式，并且这些方式正在不断的得到创新和完善。 国际上常见的项目管理模式有以下几种【2 j ： l 、 传统的项目合约方式( t g c ，d b b ) 传统的项目管理模式又称设计一招标建造方式( d e s i g l l b i d b u i l d ，d b b ) ，这种项 目管理模式在国际上最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际工程师咨 询联合会的合同条件的项目均采用这种模式。这种模式最突出的特点是强调工程项目的 实施必须按设计一招标建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。 2 、建筑工程管理模式( c m 模式) 建筑工程管理模式即c m 模式( c o n s t m c t i o nm a i l a g e m e ma p p r o a c h ) ，是近年来在 国外广泛流行的一种管理模式，这种模式与过去那种设计图纸全部完成之后才进行招标 的传统模式不同，而是采取阶段性发包方式。其特点是：由业主和业主委托的c m 经 理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但c m 经 理对设计的管理是起协调作用。c m 模式的最大优点既是可以缩短工程从规划、设计到 竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比较早的取得受益。c m 模式由多种 形式，业主可以根据项目的具体情况加以选用。代理型c m ( a g e n c yc m ) 方式和风险 型c m ( a t 一硒s kc m ) 是最常用的两种。 3 、 设计一建造( d e s i 弘b u i l d ) 与交钥匙( t 1 l n 】k e y ) 工程模式 2 山东建筑大学硕士学位论文 设计一建造模式是一种简练的项目合约方式。在项目原则确定之后，业主只需选定 一家公司负责项目的设计和施工。这种模式在投标时和签订合同时，是以总价合同为基 础的，设计一建造总承包商对整个项目的成本负责，他首先选择一家咨询设计公司进行 设计，然后采用竞争性招标方式选择分包商，当然也可利用本公司的设计和施工力量完 成一部分工程。近年来这种模式在国外比较流行，由于可以对分包采用阶段发包方式， 项目可以提早投产；同时由于设计和施工可以比较紧密的搭接，业主能从包干报价费用 和时间方面的节约以及承包商对整个工程承担责任方面得到好处。 使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，可显著减少项目的成 本和工期。同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业 主得到高质量的工程项目。“交钥匙”模式可以说是具有特殊含义的设计一建造模式，即 ，一 承包商向业主提供包括融资、设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套 服务。 4 、b o t 模式 b o t ( b u i l d o p e r a t e t r a l l s f e r ) 即建造一运营一移交模式。这是指政府开放本国基础 设施建设和运营市场，吸收国内外的资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资 和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给该国政府。目前 在基础设施建设中面临着资金和效率等问题，这种模式在我国应用潜力相当大。 5 、 合伙锖0 ( p a n n e r i n g ) 合伙模式2 0 世纪8 0 年代中期首先出现在美国，是项目的各方意识到对共同利益的 实现所作的努力能确保各自利益得到充分实现的前提下的一种出于自愿性的主动合作， 通过共同组建突破组织界线的合作团队，实现资源共享、信息的及时沟通以及问题的有 效解决。该模式作为一种新的项目合约方式对与业主在投资、进度、质量控制方面有着 非常显著的优越性，并且改善了项目的环境和参与各方的关系，明显减少了索赔和诉讼 的发生；同时对于承包商而言能够提高其利润。 6 、p f i 模式 p f i ( p r i v a t ef i n a i l c ei i l i t i a t i v e ) ，即“私人主动融资”，是英国政府于1 9 9 2 年提出的。 其含义是公共工程项目由私人资金启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通 3 山东建筑大学硕士学位论文 过特许协议于其他各参与方之间分担建设和运作风险。它在b o t 之后又一次优化和创新 了公共项目融资模式，目的在于通过公共部门和私营企业的伙伴关系来提高资金的利用 率，从而实现价值的最大化。 7 、p p p 模式 国家私人合营公司( p r i v a t ep u b l i cp a m e r s 1 i p ，p p p ) 模式是国际上新进兴起的一种新 兴的政府与私人合作建设城市基础设施的形式。其典型的结构为：政府部门或地方政府 通过政府采购形式与中标单位组成特殊目的的公司签订特许合同，由特殊目的公司负责 筹资、建设及经营。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私用公司长期特许经营 权和收益权来换取基础设施的加快建设及有效运营。 建设部政策研究中心在其编写的中国建筑业改革与发展研究报告中指出，建筑 交易方式将发生重大变化，这种变化是由未来业主服务需求的变化决定的，对于建筑企 业来讲就是项目合约方式的变化。报告同时指出，未来的新型项目合约方式包括上述的 c m 模式、d b 模式等等。在此背景下本文试图将新制度经济学制度变迁理论运用到建 设项目合约方式的分析中，并借助于比较制度分析的方法对比分析我国与部分发达国家 建设项目所处制度环境的异同，以期为我国采用新的项目合约方式提供一些参考。 1 1 2 研究意义 。 人类社会作为高度复杂的组织，在长期的进化过程中发展出一系列制度，用以规范 和调整人与自然以及人与人之间的关系。自人类文明诞生以来，无论是社会制度还是各 种产权形式或者社会游戏规则，都经历了无数次变迁，作为建设项目制度安排的项目合 约方式也不例外。制度变迁的理论成为当今经济理论与实践研究的一个重大课题。中外 的经济学家研究了大量的案例，建立的各自不同的学说，来解释不同的制度变迁。本文 以项目合约多样性研究：一个制度演进的视角为题，是基于理论和实践两方面的考 虑。 l 、理论意义 当前关于制度变迁理论的研究很多，各学派理论的侧重点有所不同，然而制度研究 者很少对建设领域进行研究，并且尚未将制度变迁理论应用在建设项目合约方式这一微 观层面的研究中。因此，针对项目和项目合约是处在一个多种制度因素构成的环境中不 4 山东建筑大学硕士学位论文 断演化、变迁的这一现实，本文试图解释项目合约方式的制度变迁过程，分析项目合约 多样性的原因，并着重探讨各制度环境要素在这一变迁过程中的作用，从理论上完善当 前关于建设项目合约的研究。 2 、实践意义 作为一种制度安排，任何新的合约方式，都需要适应现行的制度环境，并在实践过 程中不断完善。由于各国建筑业有其自己的发展历史和制度环境，使得即便是同一种合 约方式在不同的国家和历史时期也往往表现出不同的特征。当前国内的研究将重点大都 放在项目与项目合约方式本身讨论其效率、适用性等，很少考虑项目合约与外部制度环 境的关系，忽视了项目合约方式本身是在不断演化、发展的。正如m c h a r dl o r c h 所说： “当前建设项目合约成功的关键己不取决于技术因素。 当前我国正处于引进实施各种新 项目合约方式的阶段，对于新的项目合约方式与我国具体的制度环境是否相适应以及如 何创造条件提高项目合约方式运作的效率是应该引起重视的问题。应该看到，对于特定 制度环境中项目合约方式的形成与变化缺乏认识，一定程度上导致了我国建设领域中对 于外国项目合约方式的生搬硬套，行业整体效率不高。 在此情况下，为了给我国建设项目合约方式的选择提供一个更广阔的视角，本文通 过与部分发达国家进行比较的研究手段，从实证角度分析制度环境与项目合约之间的关 系，从而为我国采取措施完善建筑交易体制、从实际出发选择适合本国的合约方式提供 参考意见，这就是本文的实践意义所在。 1 2 学术构想与思路、主要研究内容及拟解决的关键技术 本文从制度演化的角度来考察建设项目合约方式这一制度安排的动态发展，认为项 目合约这一制度安排的多样性是制度相关者相互博弈以及其所处制度环境共同作用下制 度变迁的结果。经验表明，任何新的制度安排，都需要适应现行的社会制度环境，并在 实践过程中不断调整、完善。本文拟在阅读国内外制度变迁、制度安排多样性以及建设 项目合约的相关资料后，以制度变迁理论对合约方式的演进进行分析，得出多样性存在 原因；在比较制度分析的方法的框架下对比我国与发达国家的制度环境与合约方式，为 我国实施新的项目合约方式提出一些建议。 5 山东建筑大学硕士学位论文 1 2 1 研究内容 1 、对建设项目合约所处制度环境进行界定 新制度经济学中对制度环境的界定：一系列以建立生产、交换和分配基础的基本政 治、社会和法律的基础规则；本文认为建设项目合约所处制度环境的具体要素包括：法 律法规、文化习俗和组织规则三方面。 2 、我国与部分发达国家建设项目合约所处制度环境的比较分析 着重介绍以英国、美国、日本为代表的部分发达国家建设项目合约的演进过程；对 比分析我国与发达国家制度环境的差异。 3 、运用新制度经济学制度变迁理论以及博弈模型分析建设项目合约制度变迁的过 程，解释项目合约多样性存在的原因。 4 、在前面分析研究的基础上，从现状出发为我国当前建设项目合约方式的引入和运 行给出合理建议。 1 2 2 研究方法 1 、比较制度分析方法。本文通过对国外现存各种建设项目合约方式的及其所处 制度环境的比较研究，分析不同制度环境下项目合约的形成。 2 、新制度经济学理论。本文引入制度变迁理论，对各国建设项目合约的演化以及制 度环境的变迁进行深入研究。过程中运用博弈模型分析制度变迁的过程，阐述制度多样 性的原因。 1 2 3 创新之处 1 、当前对建设项目的研究大都着眼于合约方式本身，而较少考虑合约方式与外部环 境的适应性问题。本文将制度变迁理论应用到建设项目领域这一微观层面，从一个制度 演进的角度考虑项目合约多样性的问题，认为项目合约方式作为一种制度应该是一个演 化的过程。 2 、以新制度经济学理论为基础，着重分析了制度环境对建设项目合约的影响作用， 为我们选择项目合约方式提供了新的视角。对建设项目所处制度环境进行了界定，制度 环境的具体要素包括：法律法规、文化习俗和组织规则三方面。 6 山东建筑大学硕士学位论文 3 、对英、美、日以及我国的建设项目合约方式进行了系统的归纳总结和对比分析， 为项目合约多样性做出了博弈论解释，认为建设项目合约多样性是在一定制度环境之下 业主与承包方相互博弈的结果。 1 2 4 分析框架 图1 1 论文主要框架 7 山东建筑大学硕士学位论文 第2 章文献综述 论文在构思过程中，为了确定研究重点、借鉴己有的研究成果并避免重复研究，作 者检索和分析了国内外相关文献资料，这些文献提供的研究成果可以概括为制度演化与 变迁理论、比较制度分析方法的应用、以及建设项目合约方式的研究等三个方面。 2 1制度演化与变迁的相关研究 道格拉斯c 诺斯把制度定义为“是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为 的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”诺思构建了制 度变迁理论的基本模型，并于1 9 7 1 年最早提出将制度分类为制度环境与制度安排两个方 面。他指出，“制度环境是一系列以建立生产、交换和分配基础的基本政治、社会和法律 的基础规则”( l a i l c ed a v i sa 1 1 dn o n h ，1 9 7 1 ) 。制度环境是外生的，并且是复杂和不确定 的，制度环境的复杂性和不确定性不仅导致了制度的重要性，而且会演化为制度竞争。 制度竞争是制度变迁的关键，既有制度环境又决定了制度变迁是一个路径依赖的过程。 人类社会一切制度变迁过程都是一个适应性的学习过程，这种学习不是一般意义上的学 习，而是基于个人心智、历史和文化以及意识形态的学习过程。因此，制度创新的动力 永远孕育在一定时期的个人心智、历史进程和文化演化以及意识形态之中。在这一过程 中，习俗或社会规范在制度变迁的速度和方向上起到了决定性的作用【3 】。 诺斯和青木昌彦等人都认为，长期的制度变化一定是一个演化过程，并且是自我实 施的，不存在外在强制问题。即使存在制度移植或者国家的强制实施，也仅仅是针对某 些正式规则而言的，就制度本身作为一个信念体系来说，则是自我演化的。这就意味着 制度供给只能是某些制度知识的供给，比如从国外引入新的法律。但这些法律如果要成 为引入国的制度，则要和引入国的文化、习俗以及社会环境等相融合，才能真正自我实 施【4 1 。 刘易斯认为：“习俗具有共同预期的在强制机制，在人类的社会安排中，历史事件 可能拥有一种惊人的持续状态 【5 】o 威廉姆森( 1 9 9 0 ) 认为，组织问题在交易费用经济学主要体现为合同关系的治理结 构，然而治理结构并不是孤立运行的。一方面，治理结构的选择模式的比较效率伴随着 制度环境的变化而变化；另一方面，它也伴随着经济行为者的属性变化而变化。因此， 8 山东建筑大学硕士学位论文 以治理结构存在的组织可以被划分为三个层次：宏观层次就是制度环境，微观层次是个 人，中间结构就是以治理结构存在的组织。威廉姆森将制度环境定义为政治的和立法的 制度、法律、习惯和规范掣们。 作为历史制度分析的代表人，格瑞夫( 1 9 9 3 ) 认为制度具有文化信仰的基础，一个 社会的经济、法律、政治和社会以及道德强制制度对长期的制度演化具有非常重要的影 响。 林毅夫( 1 9 9 4 ) 用制度需求和供给的不均衡解释制度变迁，并且把经济制度变迁区 分为诱致性变迁和强制性变迁，并认为这两种方式的“二元并存 可以解释中国“自上 而下 和“自下而上 的改革历程。他认为诱致性制度变迁乃是一群个人在响应由制度 不均衡引致的获利机会时所进行的自发变迁，它可进一步区分为正式的制度安排和非正 式的制度安排。在正式的制度安排中，规则的变动和修改，需要得到它所管束的一群个 人的准许，因此，该变迁需要创新者花时间和精力去与其他人谈判以达成一致意见。而 非正式制度安排中，规则的变动与修改完全由个人完成，如价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等等。由在分析强制性制度变迁中，林毅夫特别强调国家的作用。在制 度提供上，既应充分认识到国家或政府的作用，又要对其权利进行限制，以期形成从全 社会角度讲最优的制度【7 1 。 杨瑞龙( 1 9 9 8 ) 根据江苏尤其是昆山地区的改革经验，在制度变迁“二元并存论 的基础上，把具有独立利益目标的地方政府引人中国制度变迁理论分析，提出了“中间 扩散型制度变迁理论假说。他认为，在中国经济向市场经济的过渡中，制度变迁要依 次经历“供给主导型”、“中间扩散型”和“需求诱致型三个阶段f 3 】。 金祥荣( 2 0 0 0 ) 则以温州模式和浙江的改革经验为基础，概括出“多种制度变迁方 式并存和渐进转换假说，把制度变迁方式划分为供给主导型、准需求诱致型和需求诱致 型三种方式【9 1 。 武爱( 2 0 0 2 ) 在研究印度外向型软件产业的发展路径时认为该产业崛起的首要主导 因素是印度的历史和由此形成的独特文化积淀；综合看来该产业的崛起是文化积淀和制 度激励下教育界、企业家、软件人才和软件产业组织自组织进步的结梨1 0 1 。 演化经济学研究者刘刚( 2 0 0 7 ) 在研究中国制度变迁和演化路径多样性时认为，在 “分权改革 背景下，中国制度变迁和演化路径多样性产生的根源在于处于不同环境和 9 山东建筑大学硕士学位论文 经济结构条件下的地方政府和当地经济组织之间互动中的集体学习，会形成不同的具有 当地特征的共同知识和信念。制度在很大程度上属于当地化的惯例性默示知识，从这个 意义上说，任何其他国家或地区成功的制度变迁模式都只具有借鉴意义【l 。 综合上述文献我们发现，制度变迁理论都围绕一个共同的主题，即规则和秩序的生 成和变迁。社会制度是由一系列的规则和秩序所构成的，它包括正式制度和非正式制度， 正式制度主要指法律、法规等正式约束，是强制实施的。非正式制度是指社会惯例、习 俗、伦理价值、意识形态等文化与传统所形成的内在约束，它不具有强制实施的性质。 正式制度的形成与变迁离不开非正式制度的约束和支持。另一方面，由于既有制度安排 的不同导致了新的制度变迁的路径是路径依赖而又多样性的。 2 2 比较制度分析 比较制度分析是经济学的一个新领域，它是通过将经济体制看作各种制度的集合来 分析市场经济体和多样性和活力的。在方法和方法论上，比较制度分析以经济活动的复 杂性和有限理性作为经济分析的前提，注重历史研究。博弈论的引入和应用为比较制度 分析奠定了新的基础，作为一种新兴理论，演化博弈论对复杂系统演化过程的分析表现 出较强的适应性和良好的发展前景。 这方面比较系统的研究是青木昌彦和奥野正宽( 1 9 9 9 ) 将演化博弈论运用于比较制 度分析，用演化稳定战略研究经济体制的锁定现象。演化博弈论的基本思路是：有限理 性的经济主体不可能正确知道自己所处的利害状况，它通过被认为是最有利的战略逐渐 模仿下去，而最终达到一种状态，这种状态就是经济中稳定的均衡。在这样的经济中， 能够观察到采用更高收益战略的人数比率逐渐上升，这是一个动态的历史过程【1 2 】。从某 种意义上说，进化博弈论的制度变迁理论是将经济均衡分析与演进过程分析结合起来的 一种理论。与传统博弈论不同的是进化博弈论假设经济主体是有限理性的，这一假设更 符合现实。从方法论上说，它既不同于新制度经济学那样将重点放在静态均衡和比较静态 均衡上，又不同于演进经济学那样忽视静态均衡分析的意义而流于动态的不可知论。 在国内，比较制度分析的方法被采用来研究中日经济关系的制度环境与技术基础( 宋 磊，2 0 0 5 ) 。以上研究中对于比较制度分析这一方法的应用对本文的研究具有很好的借鉴 意义f 1 3 j 。 1 0 山东建筑大学硕士学位论文 2 3 建设项目合约方式的研究 目前关于建设项目合约及其多样性的研究，国外有从交易成本的角度出发研究项目 及项目合约多样性( n 咖【e r ，2 0 0 4 ) 【1 4 j ；研究制度差异对国际项目产生的影响( a s h 、池甜 耐，2 0 0 4 ) 【1 5 】；部分文献对于项目文化进行研究，探讨项目文化模型的建立( j i a i lz u 0a l l d g e o r g ez i l l a n t e ，2 0 0 5 ) ；国内的相关研究一部分是各种合约方式的比较，如施工企业承包 管理模式分析【1 6 | ，建立灵活的工程采购模式体系( 常陆军、林知炎，2 0 0 3 ) 工程总承包 和代建制的研究( 熊华平、金维兴，2 0 0 4 ) 等f 1 7 1 。研究内容涉及到建筑项目各种承发包 模式的特点与应用( 周红、成虎，2 0 0 4 ；乐云，2 0 0 4 ；) ；建筑项目的组织结构与应用( 李 博、王孟钧，2 0 0 5 ；张颖超、管昌生，2 0 0 5 ；张猛、曹德成，2 0 0 4 ) ；合同计价方式对工 程项目及参与各方行为的影响( 刘鹏，2 0 0 4 ) 。另一方面是国外一些新的项目合约方式引 入我国的理论研究( 杨林锋，2 0 0 6 ；胡阵，2 0 0 7 ) ，主要论述了国外先进项目合约方式在 我国推行的可行性以及前景【1 8 】【1 9 】。张伟、朱宏亮( 2 0 0 7 ) 通过对中国政府工程管理制度 变迁的剖析，认为在市场经济时期，将会呈现几种政府投资项目管理模式共存的局面， 代建制将成为非营利性项目管理的主要模式；政府采购模式将在小型非营利性项目被采 用，以节约管理成本；私人融资模式将成为营利性项目的主要模式；项目法人制仍将在 投资巨大、风险高，尤其是多方联合出资的营利性项目中采用【2 0 1 。 目前对按计价方式划分的合约方式的研究对本文也有一定的借鉴意义。 李启明介绍了总价合同的定义，指出了总价合同的三种形式：固定总价合同、调值 总价合同、管理费总价合同，并分析了各自的应用范围。他认为固定总价合同一般适用 于工期较短( 一般不超过一年) 而且对最终产品的要求有非常明确的工程项目；调值总价 合同，适用于工期较长的项目，工程内容与技术经济指标应规定的很明确；采用管理费 总价合同的关键是明确具体的管理工作范围，只有做到了这点才适用于这种合同形式 2 l 】 o 陈勇强介绍了目前单价合同主要三种形式：估计工程量单价合同、纯单价合同、单 价与包干混合式合同，分析了各种形式的特点与应用。他指出，估计工程量单价合同形 式对双方风险都不大，是比较常见的一种形式；纯单价合同适用于当设计单位还来不及 提供设计图纸，或在虽有设计图纸但由于某些原因不能比较准确地计算工程量时【2 2 1 。 国内外许多学者对成本补偿合同( 成本加酬金合同) 作了较详细的研究，包括成本 山东建筑大学硕士学位论文 补偿合同的内涵、在实际应用中的形式、成本补偿合同的特点与应用范围。 n m l e r 在其文章里讨论了总价合同、单价合同和成本加酬金合同的不同适用范围。 他认为应该从产品的不确定性、生产过程的不确定性来考虑选择特定的合同方式，进而 实现业主和承包商的目标一致，避免双方的机会主义行为。总价合同适用于产品不确定 性低而过程不确定性高的情况；单价合同适用于两者不确定性都低的情况；成本加酬金 合同适用于两者不确定性都高的情况【2 3 1 。( 见图2 1 ) 生产过程的不确定性 产品的不确定性 低 古 同 总价合同成本加酬金合同 高高 低单价合同尚未研究 低 低高 业主的能力水平 图2 1 合同类型的选择 产品的复杂程度 综合来看，国内外研究项目合约方式的文献大都是针对项目本身的情况来分析各种 合约方式的优缺点，或者局限于某一种合约方式讨论其影响因素，较少全面考虑到项目 合约方式与制度因素之间的关系、动态分析项目合约方式的演变。因此本文以以上理论 为基础，试图从制度演进的视角考虑项目合约多样性的问题。 1 2 山东建筑大学硕士学位论文 第3 章建设项目合约的演进分析 为了综合考虑各种项目合约方式的形成、发展与具体制度环境的关系，本章将我国 与以英、美、日为代表的西方国家项目合约的演变过程进行梳理分析。 3 1 英、美、日三国建设项目合约演变过程 发达国家建设项目合约方式的发展历程各有特点，但是所经过的发展阶段总体上还 是相似的，其中最具特色的是英国。西方国家建设项目合约方式发展的演变过程大致如 下【2 4 】 i 第一阶段在1 4 1 5 世纪期间，建筑工程形体、结构、功能上较之从前变得比较复杂， 加上社会分工及技术的进一步发展，社会上出现了营造师这一职业，它从事工程设计工 作，作为业主的委托人管理工匠的营造工作。业主与营造师之间属于委托代理关系，签 订合同。 第二阶段1 5 1 7 世纪，随着科学技术的进一步发展，建筑工程也同趋复杂化，社会 的进一步分工产生了建筑师这一职业。建筑师主要担任设计工作，而营造师主要是管理 业主雇佣的工匠，组织施工。业主分别与建筑师和营造师签订合同。 第三阶段1 7 1 8 世纪期间出现了承包企业，形成业主( 即发包方) 、顾问( 即建筑师、 工程师负责规划调查、设计和施工监督) 、承包商( 即施工方) 三者相互独立又相互协作， 用经济合同相互联系的格局。设计者除担当施工监督外，往往还充当业主与承包商之间 纠纷的调解人。承发包方式出现后，业主自营方式在国外几乎就不存在了。因为自营方 式需要监管一支较大的施工技术队伍及大量的建筑机械，这与雇佣丰富经验和专门技术 的承包商完成工程相比有很多的弊端。担任组织施工任务的营造师角色，被既负责工程 设计又担任施工监督任务的建筑师、工程师和承包商替代了。 第四阶段进入1 9 世纪以后，工业革命导致了整个工程项目的合约方式发生了转化， 从而奠定了工业社会里，以分工为基础的集成式的工程项目管理。这期间业主对建筑物 的功能要求逐步多样化，使得设计和施工技术随之复杂化、系统化，进而分裂为两个独 立的专业领域。1 8 7 0 年，在伦敦出现了第一个采用“设计招标施工 的承包模式 ( t r a d i t i o n a ld e s i 印倍i d 倍u i l dm e t h o d ) 的项目。这种模式是一种传统的项目管理模式，在 国际上比较通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询下程师联合会( f i d i c ) 1 3 山东建筑大学硕士学位论文 的合同条件的项目均采用这种模式。在这种模式下，从事施工的承包商往往难以单凭自 己的力量去完成一项复杂的工程，所以出现了总包企业下又有分包企业的模式，进入2 0 世纪以后，工程的承发包模式不断完善，形成了多种经营方式并存的格局。 第五阶段进入2 0 世纪6 0 年代以后，科学技术及社会发展更是迅速，工程项目技术 复杂化、大型化的趋势也愈来愈明显，管理科学的理论及管理工具、手段也不断的进步， 在西方一些发达国家出现的项目管理理论应用到了工程项目建设管理中。此时，工程项 目管理在实施过程中，除了业主、设计者和承包商之外，又出现了代替业主进行项目管 理的咨询公司。因为以设计为主的专业人员，其业务知识已不足以对数目众多目、技术 相当复杂的专业承包商进行有效的管理，这与过去仅仅进行施工监督情况不同，这就是 工程建设中最广泛应用的一种经营管理方式：项目管理咨询方式。比较典型的是这一时 期英国的工料测量师也开始从建筑师的设计队伍中分离出来，其工作从仅是帮助业主计 算工程量和验方，不断的拓展为替业主编制标底、协助招投标、进行投资控制和合同管 理等项目实施阶段的工作。1 9 7 3 年美国的约瑟夫哈林顿在计算机集成制造( c o m p u t e r i n t e g r a t e dm a i l u f a c t u 血曲一书中首次提出计算机集成制造的概念，为研究集成管理提供 了极其重要的思想源泉。由于现在项目越来越大，要求项目各专业各部门联合作业，集 成管理的思想自然引入到项目管理承发包模式当中，一些实力雄厚的国际大型工程承包 公司和设计咨询公司不满足于单纯的施工业务或设计咨询业务，经过双向联合，具备了 全面的设计咨询以及施工能力。在此背景下，2 0 世纪8 0 年代，产生了将设计和施工结 合的单方负责方式，其中包括项目管理承包( p m c ) 模式、设