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GB/T240012004 IDT ISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 培 训 讲 义,内容摘要： 一、标准的产生背景 二、名词解释 三、ISO14001环境管理体系标准介绍,一 标准的产生背景 1、工业化生产带来大量环境污染 如： 酸雨、温室效应、臭氧层破坏、生态破坏、资源匮乏等。 2、国际社会的关注 1972年6月516日联合国在瑞典首都斯德哥而摩召开“人类环境会议”。113个与会国家一致通过人类环境宣言。 3、国际标准化组于1996年制定并颁布了第一版环境管理体系标准。,二 名词解释 1 环境-组织运行的外部存在，包括空气、水、土 地、自然资源、植物、动物、 人，以及它们之间的 相互关系。 注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 一般讲，环境是指围绕着人群空间，以及可以直接、间接影 响人类生活和发展的各种自然因素与社会因素的总和。 环境保护法所指环境-“影响人类生存和发展的各种天 然的和经过 ISO14001涉及的环境是指“组织运行的外部存在，-，这 种外部存在又可从组织内延伸到全球系统。,2 环境因素-一个组织的活动、产品或服务中能 与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。 汽车行驶这一活动，尾气排放、汽油消耗是环境因素. 环境因素表述方式： 污染物+状态=环境因素,6,3环境影响-全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有 害或有益的变化。 一个活动可能有多种环境因素；一种环境因素可能产生多种环境影响。 如：汽车行驶活动，环境影响是大气污染。 电冰箱产品，环境影响分别是噪音污染、臭氧层破坏。 环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结 果，因素与影响互为因果。,7,4 污染预防-为了降低有害的环境影响而采用的（或综合采用）过程、惯例、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源消减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,5环境目标-组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。 6环境指标-由环境目标产生，为实现环境目标所须规定的具体环境绩效要求，它们适用于组织或其局部。 7管理方案-为实现环境目标、指标所规定的职责、制定的措施、方法、时间表。 环境指标 管理方案 重要环境因素 环境目标 环境指标 管理方案,9,8、环境绩效-组织对其环境因素进行控制所取得的可测量结果。 9、相关方-关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。,三 ISO14001标准解析 ISO14001标准要素结构图,4.2环境方针,4.3.1环境因素,4.3.2法律和 其他要求,4.3.3目标 指标和方案,4.4.1资源作用职责 4.4.2能力培训意识 4.3.3信息交流,4.4.6运行控制 4.4.7应急准备 与响应,4.4.4文件 4.4.5文件管理,4.5.1监测测量 4.5.2合规性评价,4.5.3 纠正 预防,4.5.4 记录,4.6 管理评审,4.5.5 内部审核,P-,D-,C C-,AA-,4.2环境方针,4.3策划 4.3.1环境因素 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.3目标、指标和方案,4.4实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限职责 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备与响应,4.5检查 4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3不符合、纠正措施和 预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部 审核,4.6管理评审,持续改进,P:,D:,A:,C:,PDCA管理模式,环境管理体系要求 （按ISO14001标准章节号为序） 4l 总要求 1、组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 2、组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。,13,42 环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其： a适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b包括对持续改进和污染预防的承诺； c包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； d提供建立和评审环境目标和指标的框架； e形成文件，付诸实施，并予以保持。 f 传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g可为公众所获取。 解析： 环境方针包括“一个适应三个承诺一个框架”； 环境方针应便于公众所获取。,4.3 策划 43l 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品或服务等因素。 b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(既重要环境因素)。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,15,解析： 标准要求组织建立并保持程序，明确以下三个要点： 1、系统识别活动、产品或服务中的环境因素，列出清单； 2、并从中评价出具有重大影响的环境因素，形成重要环境因素清单； 3、确定能够施加影响的来自相关方的环境因素，列入清单 4、确保在制订环境目标和指标时，考虑那些对环境产生重大影响的环境因素； 5、及时更新环境因素的信息。 这一要素的核心是组织应以文件化的程序，明确识别环境因素以及评价其环境影响的范围、方法和途径。,环境因素识 别的范围,能够控制的 能够施加影响的 环境因素,三种时态 三种状态 七种情况 一种影响,三种时态,过去时,现在时,将来时,三种状态,正常时,异常时,紧急时,七种情况,1大气排放 2水体排放 3废物管理 4土地污染,6原材料与自然 资源的使用,5噪声污染,7社区及其它地 方性环境问题,一种影响：对与相关方有关的环境因素施加影响,432 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a）识别适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b）确定这些要求如何用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 解析： 1、识别应遵守的法律法规、标准规范，列出清单（包括、国家、行业、地方）。 2、确定他们如何对组织的环境因素产生影响（应确定重点执行的法规、识别到适用条款）。 3、追踪法律法规、标准规范的制定、修改情况。 注：其他要求可包括:行业协会的要求;非法规性指南;与顾客的协议、地方政府机构的要求等.,18,433 目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律法规与其他要求，以及自身的重要环境因素，此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点 . 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标和指标的方案，其中应包括： a规定组织的各关职能和层次实现环境目标和指标的职责。 b实现目标和指标的方法和时间表。,解析 1 、针对评价出的重要环境因素制定控制目标（考虑七个方面）； 2、目标应进一步分解成指标（相关职能和层次）； 3、针对每项指标制定如何实施的管理方案（职责、方法和时间表）； 环境指标 管理方案 重要环境因素 环境目标 环境指标 管理方案,20,4、重要环境因素是组织在制定目标和指标时要考虑的重要内容，但不是针对每一个重要环境因素都要制定相应的目标、指标。有一些重要环境因素可以通过制定相应的运行控制程序加以管理。 5、环境目标应和组织的整体商务计划协调一致。ISO14001没有要求采用最佳技术，而应在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术。 6、 相关方在ISO14001标准中定义为：“关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体”。常见的相关方通常有以下几类： 社区居民及其组织；环保组织；公民团体；政治组织；政府机构；雇员；顾客；分包方、供应商等。,21,4、4实施 44l 资源、作用、职责和权限 管理者为应为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的职责，应明确规定其作用、职责和权限： a确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。 b向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,22,解析： 1、资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。（ISO9001 6.1） 2、规定相关部门和岗位的职责（ ISO9001 5.5.1 ）； 3、任命环境管理者代表，明确职责（ ISO9001 5.5.2）。,442 能力、意识和培训 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力居于必要的教育、培训和能力。组织应保存相关的纪录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的纪录。 应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用和职责。 d偏离规定的运行程序的潜在后果。,24,解析： 1、识别与环境运行有关的岗位，确定岗位能力要求； 2、制定有针对性的培训计划（重要环境因素及控制措施、法规、制度、技能、管理方案等内容）； 3、实施培训，对培训效果进行考核； 注：可与ISO9001标准6.2.2整合。,443 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a组织内部各层次和职能间的信息交流； b与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以记录。 注：可与ISO9001标准5.5.3及7.2.3整合。,26,解析： 1 提高员工环境管理的参与意识，建立渠道使员工有知情、建议的机会； 保障组织内部信息流畅，促进体系的正常运作和持续改进。如，监测结果报告，内审及管理评审的结果通报至相关人员，紧急情况报告，不符合处置与反馈等； 2 接受外部相关方（特别是政府主管部门、社区居民和顾客）的要求、抱怨和投诉，处置并记录决定。 3 向外界展示组织的环境方针、树立良好的环境形象。 4 顺畅有序的信息流动是任何体系有效运作的必要条件。 5 要达到有效的信息沟通应该建立信息双向交流的机制。,企业 息 沟通,内部信息交流,外部信息交流,由上至下；由下至上 同层次间相互交流,内部至外部；外部至内部,444 文件 环境管理体系文件应包括： a） 环境方针、目标和指标； b） 对环境管理体系覆盖范围的表述； c） 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d） 本标准要求的文件，包括纪录； e） 组织为确保涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,445 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a在文件发布前进行审批，确保其充分行和适宜性； b必要时对文件进行评审和更新，并重新进行审批； c确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e确保文件字迹清楚，易于识别； f. 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放进行控制； g. 防止对过期文件的非预期使用，如果将其保留，要做出适当的标识。,29,解析： 1 文件发放、接收登记、适用标准规范登记； 2 文件控制不仅包括现有文件的管理，还包括制定文件的程序与职责，文件的定期评审和修改的要求。 文件评审的周期一般不超过一年，也可结合内审的文件审核阶段进行并在内审报告中反映出来。 组织应该有统一的文件编号方法，每一份文件上都应该有制定日期、修改历史和控制标识。失效文件作为资料保存也应有相应的作废标志。 注：与ISO9001标准4.2.1和4.2.3整合。,446 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行。以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏僻环境方针、目标和指标的情况； b在程序中规定运行标准； c对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方和合同方。,解析： 运行控制是组织控制其环境因素，建立环境绩效的重要要素。为了遵循环境方针和实现目标、指标，某些运行和活动必须受到控制。控制要点： 1、制定并实施控制影响范围比较大的重要环境因素的程序文件； 2、 制定并实施针对某一局部或环节的环境控制制度； 3、 制定并实施环境控制目标和管理方案； 4、 确定需施加影响的相关方的范围和影响方式； 5、 落实重点法规和重点条款。 6、 落实应急准备工作。,447 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,33,解析： 1、要求组织系统识别意外事件、环境事故、自然灾害等紧急状况或潜在事故；（如火灾、爆炸、泄漏、环保设备故障、自然灾害等） 2、制定应急计划，事先预防，以及紧急状况一旦发生时做出响应和减少其环境影响的一系列程序要求和控制措施。（首先考虑如何防止紧急状态的发生，其次才是对事故和意外事件做出反应，减少由此造成的环境影响） 3、对应急预案有计划、有针对性的组织演练并进行评审。,4. 5 监测 45l 监测与测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、使用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所适用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保持相关的纪录。,35,解析： 1 监测对象：程序文件、环保制度、环保法规的执行情况；管理方案实施情况；应急准备状况；主要污染物产生点的控制情况等。 2 划分并规定分级监测的职责，明确各级监测的方式、频次。 3 标准在监测和测量这一要素中要求组织对于用于环境监测的监测和测量设备进行校准或验证，正确使用和维护。,452 合规性评价 4. 5 .2. 1 为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4. 5. 2. 2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。,37,解析： 1、确定应重点执行的环保法规中的重点条款； 2、把法规条款的规定与公司在这方面的具体做法进行比照，形成结论和记录； 3、对违规情况进行纠正或纠正措施； 4、确定评价的职责、形式和频次。,452 合规性评价 4. 5 .2. 1 为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4. 5. 2. 2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4. 5 .3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果； e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响相的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的修改。,39,452 合规性评价 4. 5 .2. 1 为了遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4. 5. 2. 2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 解析： 1、具体环境行为方面的不符合，它包括： 环境行为不符合； 文件化的环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准（如ISO14001） 体系运行不符合方针、目标、指标和程序的要求； 设施、设备不满足要求； 资源、人力不充分等。 2、发现不符合的机会：环境绩效监测、合规性评价、相关方反馈、环境事故等； 3、确定不符合的处置职责、方式（纠正、纠正措施）。 4、更多的实施预防措施。,40,454 记录（与ISO9001标准4.2.4整合） 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系基本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 解析： 1 记录不同于文件。文件包括手册、程序、作业指导书、和其它的文件形式。 文件作为管理工具，他们用来管理环境管理体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做以及为什么要做等。而记录则是体系运行过程中留下的客观信息、数据或某事件已经完成的证据。,2 组织常见的环境记录清单： A关于适用的环境法律与其他要求的信息；B 环境因素识别和环境影响评价记录；C 环境培训记录；D 有关供方和承包方的信息；E 投诉记录及处理决定；F 环境目标、指标完成情况的跟踪记录；G 运行控制记录和产品信息（如成分和性能参数）；H 应急预案的试验报告和事故总结报告；I 监测数据；J 检查活动、仪器校准和设备维护记录；K 遵循法律、法规情况的定期合规性评价记录；L 不符合、纠正和预防措施记录；M 环境管理体系审核记录；N 管理评审记录； 3组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期限，必要时可编制记录清单。,455 内部审核（与ISO900I标准8.2.2整合） 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a判定环境管理体系： l）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2）是否得到了恰当的实施和保持。 b向管理者报送审核结果。 组织应策划、制定制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： 策划和实施审核及报告审核结果、包括管理记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的事实应确保审核过程的客观性和公正性。,43,46 管理评审 （与ISO9001标准5.6整合） 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保却确保其持续适用性、充分性和有效性。评审应包括改进的机会和对管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。,44,46 管理评审 管理评审的输入应包括： a)内部审核和合规性评价的结果; b)来自外部相关方的交流信息,包括抱怨; c)组织的环境绩效; d)目标和指标的实现程度; e) 纠正和预防措施的状况; f)以前管理评审的后续措施; g)客观环境的变化,包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化; h)改进建议. 管理 评审的输出应包括实现改进的承诺而作出的,与环境方针、目标、指标以及其它环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,解析： 1 管理评审是环境管理体系运行承前启后的重要环节，它使体系的一个运行周期形成闭环，又开始了持续改进的新一个循环。 管理评审主要集中在： 1）确保体系持续的适用性、充分性和有效性； 2）体现出对持续改进的承诺。 A 适用性主要是指环境管理体系是否和组织的性质、规模以及组织的活动、产品或服务所伴随的环境影响相适应。 B 有效性是指体系在实现方针和环境管理体系要求以及达到组织设定的目标、指标方面是否有效。 C 充分性主要是指组织的环境管理体系、环境方针、目标、指标等是否和企业的整体战略、最高管理层的环境价值观、相关方的要求，是否满足变化了的外部环境的需要。,2 为了保证管理评审的有效性，组织应确保收集到必要的信息，这些信息如下：（这些信息由管理者代表在管理评审之前负责组织相关职能部门和层次的人员进行准备）。,管理评审 输入的信息,目标指标完成情况 环境管理方案 实施情况；,重大环境影响 运行和活动关键 特性有关的数据；,技术更新和改进计划 以及科学技术进步 带来的影响；