证券投资与管理2014春第四套作业.docx

证券投资与管理2014春第四套作业作业总分：100 通过分数：60起止时间： 2014-5-10 11:15:44 至 2014-5-10 11:59:52学员成绩：100标准题总分：100 标准题得分：100详细信息：题号:1 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:下列债券中不属于按发行主体分类的是 ( )A、外国债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券标准答案:A学员答案:A本题得分:5.63题号:2 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）A、优先股票B、可赎回债券C、可转换债券D、金融债券标准答案:C学员答案:C本题得分:5.63题号:3 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（）A、安全性B、流通性C、社会性D、普遍性标准答案:B学员答案:B本题得分:5.63题号:4 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:4.23内容:不属于按计息方式分类的债券是( )A、附息债券B、单利债券C、复利债券D、累进利率债券标准答案:A学员答案:A本题得分:4.23题号:5 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。A、短期B、短期或中短期C、中长期或长期D、长期标准答案:B学员答案:B本题得分:5.63题号:6 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:债券投资收益不包括 ( )A、利息收人B、买卖差价C、股息收人D、利息再投资收益标准答案:C学员答案:C本题得分:5.63题号:7 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )A、低B、高C、差不多D、相等标准答案:B学员答案:B本题得分:5.63题号:8 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数:5.63内容:以一张面额为100元的债券，票面年利率为5，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )A、6%B、5%C、5.6%D、6.5%标准答案:C学员答案:C本题得分:5.63题号:9 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:5.63内容:国际债券的发行条件主要有（ ）。A、资信评级B、票面利率C、担保D、承销商E、偿还期限标准答案:ABCE学员答案:ABCE本题得分:5.63题号:10 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4.23内容:上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（ ）。A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除标准答案:ABCD学员答案:ABCD本题得分:4.23题号:11 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 本题分数:4.23内容:采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（ ），并通过公司章程草案。A、董事会成员B、经理成员C、监事会成员D、董事会秘书E、董事长标准答案:AC学员答案:AC本题得分:4.23题号:12 题型:是非题 本题分数:5.63内容:证券市场中的操纵市场行为，是指个人或者机构利用其资金、信息等优势，人为地操纵证券价格，引诱他人参与证券交易，为自己谋取私利的行为。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:5.63题号:13 题型:是非题 本题分数:2.82内容:公债没有风险。1、 错 2、 对 标准答案:1学员答案:1本题得分:2.82题号:14 题型:是非题 本题分数:2.82内容:证券经纪商可以为客户申购。1、 错 2、 对 标准答案:1学员答案:1本题得分:2.82题号:15 题型:是非题 本题分数:2.82内容:上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.82题号:16 题型:是非题 本题分数:2.82内容:债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.82题号:17 题型:是非题 本题分数:2.82内容:证券交易所管理人员不得开立股票账户。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.82题号:18 题型:是非题 本题分数:2.82内容:认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.82题号:19 题型:是非题 本题分数:2.82内容:证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。1、 错 2、 对 标准答案:1学员答案:1本题得分:2.82题号:20 题型:是非题 本题分数:2.82内容:证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。1、 错 2、 对 标准答案:1学员答案:1本题得分:2.82题号:21 题型:是非题 本题分数:2.82内容:市场利率下跌，债券价格上升。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.82题号:22 题型:是非题 本题分数:2.82内容:贴现债券是属于溢价方式发行的债券。1、 错 2、 对 标准答案:1学员答案:1本题得分:2.82题号:23 题型:是非题 本题分数:2.82内容:“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。1、 错 2、 对 标准答案:2学员答案:2本题得分:2.8