促进科技成果转化法解读.pptx

中华人民共和国促进科 技成果转化法解读 贵州省科学技术厅（知识产权局） 政策法规处 万义 2016年6月 内 容特 点 p1996年5月5日第八届全国人民代 表大会常务委员会第十九会议通过, 1996年10月1日起施行； p确定了成果转化的基本原则、管理 体制、组织实施方式，保障措施等基 本制度。 p有效规范了各主体成果转化行为； p强化了政府在成果转化中职责； p明确了科技成果转化的方式； p很大程度上调动科技人员等各方面 转化成果的积极性。 比美国相关技术转移法律晚十余年，在我国市场经济转型期，转化法很多内容 借鉴了美国等法律，具有一定的超前性。 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 3 1996年促进科技成果转化法 （共六章37条，约4269字） 2015年促进科技成果转化法 （共六章52条，约6470字，修 订条款超过80%，新增调整了10 方面约30余项重要制度） 问题导向 立法效果：确定了成果转化的基本原则、管理体制、组织实施方式， 保障措施等基本制度。对促进科技成果转化为现实生产力，推动经济 社会发展发挥了重要作用 存在问题：随着社会发展和改革深入，有些内容难以适应实践需要 u 科技成果供求双方信息交流不够通畅 u 考核评价存在重理论成果、轻成果运用的现象 u 科技成果处置所得收益需按规定上交财政，且审批手续繁琐 u 科技成果与企业需求存在差距，企业在转化中的主导作用发挥不够 u 科技成果转化服务比较薄弱，不便于成果转化实施 修法目的：实施创新驱动发展战略，激发人的积极性，实现动力转换 修法思路：按照党的十八届三中全会关于促进科技成果资本化、产业 化的总体要求，统筹考虑科研组织实施到科技成果转化的各个环节 u 完善科技成果信息发布制度，为科技成果供求提供信息平台 u 调动科研机构和科研人员从事科技成果转化的积极性 u 强化企业在科技成果转化中的主体地位，推进产学研结合，促进科 研和市场结合 u 创造良好的科技成果转化服务环境 修订过程：历时三年，于2015年8月29日经全国人大常委会第十六次 会议审议通过，自2015年10月1日起施行 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 新修订的法律顺应了 科技创新发展的新趋势， 反映了科研单位和科技 人员的呼声。 2015年8月29日，第十二届全国人大常务 委员会第十六次会议做出关于修改的决定 2015年10月1日起施行 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 一、新形势、新要求 二、国外经验 二、重要的制度突破 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 科技发展面临新形势、新要求 原促进科技成果转化法不适应形势发展要求 法律修订已有良好基础 修订原因 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 点击添加文本 进入新常态，迫切需要转换发展动力，依靠成 果转化使产业发展“无中生有”、“有中生新 ”，用先进新产能逐步替代落后旧产能。 实施创新驱动发展战略，迫切要求科技成果迅 速转为现实生产力，为我国经济社会发展提供 有力支撑。 科技发展日新月异，组织形态不断创新，对科 技成果转化的方式、机制提出了新的要求。 新形势新要求 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 点击添加文本 大部分规定较为原则，操作性不强，落地实 施难，需要进一步细化和完善； 有一定的计划经济色彩，政府作用强调过多 ，随着市场经济的逐步完善，很多规定已经 不适应发展要求；例如技术经纪人需取得资 格证书、新产品试销等。 不适应科技成果转化速率加快、形式多元 的要求。 原促进进科技 成果转转化法 已经经不适应应 形势发势发 展要求 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 点击添加文本 p 政策准备比较充分： 2006年以来，国家出台了一系列促进科技成 果转化的政策，中关村国家自主创新示范 区建设、部分地方实践对制约科技成果转 化的政策障碍进行了有益探索，这些经实 践证明成功的政策和做法急需上升为法 律。 p 社会基础比较充分： 近年来社会各界对科技成果转化的认识越来 重识，对存在的问题及政策障碍看法越来 越集中，对修订法律形成了共识。 法律修订订 已有良好基础础 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 充分反映创创新驱动发驱动发 展战战略对对科技成果转转化新要求 准确把握科技发发展规规律和社会主义义市场经济规场经济规 律 认认真总结总结 科技成果转转化的实实践经验经验 修订原则 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 转转化法研究起草是一个民主、集成各方智慧的过过程。 这项这项 工作历时历时 近四年，经历经历 了科技部、国务务院、 全国人大三个阶阶段，通过过了30多道程序。 各方面召开了上百场场座谈谈会、咨询询会、论证论证 会， 凝结结了数千专专家学者、人大代表、政协协委员员 各方面人士的智慧和意见见。 修订过程 全国政协协召开转转化法双周座谈谈会建言献策。 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 2012年启动修订研究起草工作。 2013年5月成立了由科技部、全国人大教科文卫 委员等16部门组成起草工作领导小组。 科技部、教育部、中科院、总装等8部门 组成的起草工作小组、专家组。 财政部、发改委、工信部等15个成员单位专题调研，提交 报告建议。人大代表和政协委员建议。驻外使领馆调研。 条文起草，形成修订草案。 科技部阶段 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 2013年12月科技部向国务院提交修订草案。 国务院法制办网上征求社会意见。 组织研讨和调研。召开论证会、企业征求意见会， 赴上海、江苏、云南、湖北、辽宁调研。 法制办会同科技部等形成了修正案草案。 经国务院第70次常务会议讨论通过。 国务院阶段 2014年12月李克强总理签署关于提请审议 促进科技成果转化法修正案的议案。 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 2015年2月25日，全国人大第一次审议， 万钢部长受国务院委托做说明。 4月法工委阚珂副主任与科技部志刚书记会商。 4月、5月法工委、科技部中关村、天津、山东、 安徽、湖北等调研。 人大法工委、法律委、教科文卫委会同科技部 多次审议，召开座谈会、论证会和评估会。 8月29日全国人大常委会二次审议高票表决通过。 习近平签署主席32号令颁布法律，2015年10月1日实施。 人大阶段 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 奖励对象 科技成果转化方式 科技成果 是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 与科技成果转化概念相呼应，能够转化后形成新产品、新产与科技成果转化概念相呼应，能够转化后形成新产品、新产 业。社会科学成果不包括在内。业。社会科学成果不包括在内。 对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员，核心是做出对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员，核心是做出 “重要贡献重要贡献”。具体标准自己单位定，原则上一般参与研究、。具体标准自己单位定，原则上一般参与研究、 或者对转化工作仅仅提供支撑性工作的人员不或者对转化工作仅仅提供支撑性工作的人员不包括包括在在内内。 即第十六条规定的：自行投资实施转化；向他人转让；许可他人即第十六条规定的：自行投资实施转化；向他人转让；许可他人 使用；与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资；其他协商使用；与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资；其他协商 确定的方式。这也是可以获得转化奖励的范围。确定的方式。这也是可以获得转化奖励的范围。 与与“四技合同四技合同”有重叠，有区别。其中的技术转让合同（包括有重叠，有区别。其中的技术转让合同（包括 转让、许可），与本法第二三种方式相同，属于本法规范范围转让、许可），与本法第二三种方式相同，属于本法规范范围 ；技术开发、技术咨询、技术服务，不属于本法规范的活动，；技术开发、技术咨询、技术服务，不属于本法规范的活动， 受受合同法合同法规范。规范。 几个重要概念 中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法 原 法新 法（法律修正案） 相对原法，法律修正案的总体情况如下： 原法共六章三十七条，分为总 则、组织实施、保障措施、技 术权益、法律责任、附则，约 4269字。 法律修正案共计四十四条， 修订后的法律共计五十二条，章 节框架没有变化，修订内容较多 ，修订条款超过80%。约6470 字。 本次修订订共新增、调调整了约约32项项重要制度，重要制度突破包括如下方面。 (一)完善科技成果处处置、收益分配制度 （二）完善科研评评价体系 （三）完善科技成果市场场化定价机制 （四）强化企业业成果转转化主体地位 （五）加大对对科技人员员的激励力度 （六）加强成果信息发发布和转转化服务务 主要方面的 制度突破 (一)完善科技成果处处置、收益分配制度 现状一科技成果管理和改革现现状 现状一：2006年以来，针 对事业单位国有资产管理 ，财政等部门发布了数个 相关管理文件，对科技成 果对外转让和投资进行了 系统管理。 调研反映，科技成果处 置、收益分配管理不科 学，处置科技成果所得 收益需按规定上交财政 ，且审批手续繁琐。经 常长达1-3年，还有很多 申请仍然没有结果。 教育部对全国百余所中 央和31个省所属100多 个高校，及其教师、科 研人员进行了问卷调查 ： 71.24%的高校认为国有无形资产转 让、投资入股的法律责任不清晰、程 序复杂、周期长是制约科技成果转化 的体制方面的主要障碍。 实践中，高校和科研机构为规避审批 程序和收益权上缴的规定，多采取变 通办法，以委托开发合同形式进行科 技成果转让。 事业单位国有资产管理暂行办法、 中央级事业单位国有资产管理暂行 办法、中央级事业单位国有资产处 置管理暂行办法等 单位处置科技成果，价值在 800万元以下的，由财政部授权 主管部门审批，报财政部备案； 800万元以上，经主管部门审核 后报财政部审批。 教育部规定，直属高校500 万元以下的由高校自行决定。 单位国有资产转让收入， 及利用国有资产对外投资形成 的股权（权益）初次转让获取 现金收入的，应上缴国库，实 行“收支两条线”管理。 现状一 项目组 提交申请 单位审核形 成投资决议 报主管部门进 行行为审批 财政部行为 审批或备案 资产价值评估 单位提出资产 使用、 处置申请 主管部门资产 价值审批 财政部门审批 或备案 原来中科院研究所技术入股的流程: 现状二： 2011年财政部在中关村开 展试点，800万元以下科 技成果处置单位自主决策 ；800万元以上报财政部 审批；处置收益分段按比 例上缴国库。 取得了一定成效， 对其他示范区进行推广。 但试点政策实施后，有单位实行分 拆科技成果、降低单个成果价值的 方式，规避审批和收益上缴义务。 现状二科技成果管理和改革现状 试点时间截止2015年12 月。 新法10月1日实施后，试 点政策不用进行延期了。 2014年7月2日，国务院常务会决定开展科 技成果使用、处置和收益管理改革试点。 财政部、科技部、知识产权局，在中关 村等地选择了20家单位开展改革试点。 试点单位科技成果使用、处置不用审批 ，收益全部留归单位。 现状三科技成果管理和改革现状 国家设立的研究开发机构、高等院校对其 持有的科技成果，可以自主决定转让、许 可或者作价投资。（第十八条） 转化科技成果所获得的收入全部留归单 位。（第四十三条） 对完成、转化科技成果做出重要贡献的人 员进行奖励后，主要用于研发与成果转化 等工作。（第四十三条） 下放科技成果处置、使用权，不 用审批和备案。 将转化收益权下放给单位，不用 上缴国库。 奖励后剩余收入的用途，应主要 用于研发和成果转化，也可以部 分用于其他事业发展。 新法规定 800万元以下 报部门审批， 财政部备案 800万元以上 报财政部审批 处置收入全 部上缴财政 自主 决定 转化 收益 留归 单位 积极性 质量 效率 成果转化 原 法新 法 科技成果转化评价体系现状 目前国内高校、科研机 构在科技成果转化方面 的法定义务不明确，很 多高校、科研机构对科 技成果转化持观望态 度。 科技人员评价主要是论 文。调研中很多单位反映 ，成果转化工作不能列入 人员评价范畴，转化人员 被认为是非主流，评职称 难。 现状一现状二 新法针对上述状况，提出有效措施。 （二）完善科技成果转转化评评价体系 绩效考核评价 单位考核评价 单位成果报告 研究开发机构、高校主管 部门、财政、科技相关行 政部门应当建立有利于促 进科技成果转化的绩效考 核评价体系；（第二十条 ） 主管部门建立有利于 转化的评价体系。 政府各部门应对成果转 化绩效突出的单位和个 人加大资金支持力度。 （第二十条） 主管部门应该给予正向激 励，转化突出的加大支 持。 单位考核评价 单位成果报告 研究开发机构、高校应当建 立符合科技成果转化特点的 职称评定、岗位管理、考核 评价制度（第二十条） 单位应根据主管部门评价 导向，建立对科技人员的 符合科技成果转化特点的 评价制度。 完善收入分配激励约束机 制（第二十条） 单位在收入分配和激励制度 中体现促进科技成果转化。 绩效考核评价 单位考核评价 单位成果报告 绩效考核评价 研究开发机构、高 校应当向主管部门 提交科技成果转化 年度报告； （第二十一条） 说明取得成果、实 施及收入分配情况 ； （第二十一条） 年度报告由主管部 门送财政、科技部 门。 （第二十一条） 这是体现放管结合的要求，权利下放后，加强对单位的监 督管理；同时与主管部门建立的评价导向相衔接。 科技成果市场化定价机制现状 目前，科技成果定价机制不 健全，完全 参照评估，脱 离实际价值，没有参照物， 缺乏专业化转移服务机构。 基本上是双方商议好价格后， 由评估机构出具评估报告。由 于要全面评估，很多成果评估 价值不及评估费用。 （三）完善科技成果市场场化定价机制 合理确定科技成果的价格是科技成果转移转化的前提。 因此，新法针对上述状况，提出有效措施。 应当通过协议定价、在技术市场挂牌交 易、拍卖等方式确定科技成果价格； （第十八条） 通过协议定价的，应当在本单位公示科技 成果名称和拟交易价格。 （第十八条） 培育和发展技术市场。 （第三十条） 明确了上述市场化定价机制 的合法性。 由于协议定价是非公开的，单位 公示可以避免私下交易，也有利 于保护交易双方。 充分发挥技术市场在科技成果市 场化定价中的作用。 新法在不排斥评估的前提下， 明确了市场化定价的合法性，规定: （四）强化企业业成果转转化的主体作用 企业成果转化现状 科研机构、高校和 企业在成果转化中 的职责不清晰。 企业转化科技成果能 力不足，产学研合作 利益分配机制不健 全。 企业是科技成果转化的主体。 推动产学研合作是促进企业成为科技成果转化主体的重要渠道。 因此，新法针对上述状况，提出有效措施。 在制定科技规划、计划和编制项目指 南时应当听取相关行业、企业的意 见。（第四条） 鼓励科研机构采取转让、许可或者 作价投资等方式转移科技成果。（ 第十六条） 政府科技部门、其他部门根据职责分 工，为企业获取科技成果提供支持。 （第二十二条） 科研项目研发方向确定应充分 听取企业意见。 国家鼓励上述单位用上述三种方 式转移科技成果，而不是自行投 资等其他方式。 规定了政府支持企业科技成果转 化的义务。 新法规定 产业目标明确的科技项目，发挥企业方向 选择、项目实施和成果应用中主导作用。 （第二十四条） 加强标准制定工作，对新技术等及时制定国 家标准、行业标准，参与国际标准制定。 军品生产应当优先采用先进适用的民用标 准。（第十四条） 鼓励产学研联合建立研发平台、技术转 移机构、技术创新联盟；开展共同研 究、成果应用、标准研制等。（第二十 六条） 除了基础研究外，应发挥企业在项目 实施和成果应用中的主导作用。 加强新技术等的标准化，有利于推动 先进适用技术的推广。 军品优先使用民用标准，可以推动军 用、民用技术相互转移转化。 推动产学研开展战略层次合作，提升 企业创新能力。 支持科技企业孵化机构发展，为初创期科技 型中小企业提供服务。（第三十二条） 为中小企业通过孵化场地、创业辅 导、研发与管理咨询服务，有利于大 众创业、万众创新。 （五）加大对对科技人员员的奖奖励力度 对科技人员奖励力度的现状 对科技人员激励 力度不够。 很多制度束缚，导致 奖励不能落实，如工 资总额、所得税政策 等。本应以现金方式 支付的奖励转成以新 的科研项目方式支 付。 市场经济条件下， 企业自主经营，更 多通过薪酬体系激 励，直接规定比例 不合适。 人是成果转化的主角，科技成果最核心的知识和信息都在科技人员的脑海中 ，如何调动科技人员的积极性对于成果转化具有决定性作用。因此，新法针 对上述状况，提出有效措施。 中共中央、国务院 市场经济条件下企业所有制形式多元化，单位对员工可以综合运用工资、奖金等 多种激励措施，法律修正案在明确奖励义务的同时，也应充分尊重企业经营自主权。 北京、山东、南 京、武汉等地方 （政策提高了对 科技人员奖励的 最低比例。） l 南京：按至少60%、最多95%的比例。 l 山东：不得低于70%，最高可达99%。 l 清华、北大各高校、中科院都发布文件作出规定。 l 浙江大学规定，转让收益按学校、学院（研究所）、课题组2 ：2：6比例分配；投资入股，学校、学院和研究所占技术股的 15-50%的份额，课题组相关人员占技术股的50-85%的份 额。 中共中央、国务院出台了关于深化体制机制改革 加快实施创新驱动发展战略的若干意见提出奖励 比例不低于50%”。 按照市场经济条件下“约定优先”的原则，规 定科技成果完成单位可以规定或者与科技人员 约定奖励、报酬的方式和数额。（第四十四条 ） 没有规定或者约定的，按照法定标准给予奖励 和报酬。大幅度提升对科技人员的奖励比例， 从现行的不低于转化净收入和股权比例的20% 提高到50%。（四十五条） 国家设立的科研机构和高校在约定奖励比例 时不能低于50%。（四十五条） 调研发现，大多数企业没有约定，没 有享受法律赋予的权利；如果没有约 定，则需给不低于50%奖励，跨国公 司已经多次咨询关注这一条款。 这里的净收入主要是转化收入减去转 化过程中的直接成本。 根据中央8号文的要求，对其最低比 例进行规定。 科技成果转转化奖奖励、报报酬不受当年本单单位工资总额资总额 限制。（四十五条） 原法新法 所有单位- 转让收入 20% 单位个人约定奖励 没有约定或规定， 最低奖励50% 不受工资总额限制 （六）加强成果信息发发布和转转化服务务 科技成果供求双 方信息交流不够 通畅。 企业对高校科技成果 信息缺乏充分了解。 相关科技成果信 息不准确。 透明、准确的信息是技术交易达成的前提。 新法 第十一条 规定 建立、完善科技报告制度和科技成果信息系统，向社会公布科 技项目实施情况以及科技成果和相关知识产权信息。 如果未依照规定提交科技报告、汇交相关信息的，将承担相应的法律责任，禁止其在一 定期限内承担利用财政资金设立的科技项目。（第四十五条） 财政资金设立科技项目的承担者应当按照规定及时提交相关科 技报告、科技成果和相关知识产权信息。 鼓励非财政资金科技项目提交科技报告。各级政府应当为非财 政资金科技项目承担者提交科技报告提供方便。 建设公共研究开发平台。为科技成果 转化提供各种等服务。 新法 第三十一条 规定 提供中间试验、技 术集成等各种服务 问题一 关于人员兼职和双肩挑人员奖励 鼓励产学研 人员交流 （第二十七条 ） 根据专业特点、行业技术发展需要聘请企业人员兼 职教学和科研； 支持本单位人员到企业从事科技成果转化活动。 未明确是否可以兼职以及双肩挑人员是否可以获得奖励。 其他需要继续继续 推动动解决的制度问题问题 “双肩挑” 科研人员在 成果转化中 的激励 事业单位领导领导人员不得在企业兼职；按规定经批准 在企业兼职的干部，不得在企业领取薪酬、奖金等报 酬。 事业单位中的中管干部不得在企业获得股权激励或现 金奖励。 非中管干部，担任主要领导的，可以获得一定的现 金奖励但不能获取股权激励。 不是主要领导的，可获得一定的股权激励或现金奖 励。 国务院关于印发实施若干规定的通知(国发2016 16号) 确保法律落到实处，打通科技与 经济结合的通道，促进大众创 业、万众创新，鼓励研究开发 机构、高等院校、企业等创新主 体及科技人员转化科技成果，推 进经济转型升级。 背景 与法律相比，规定的最大看点是 对法律作了进一步的细化和补充 ，提出了更为明确的操作措施 实施实施中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定若干规定 促进研究开发机 构、高等院校技 术转移 激励科技人员创新创 业 营造科技成果转 移转化良好环境 规定内容 实施实施中华人民共和国促进科技成果转化法中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定若干规定 技术转移机构： 国家设立的研发机构、高等院校应当完善技术转移工作体系。充分保障技术转移机构的运行