科_技_项_目_申_报_材_料.ppt

报告人:邵平 博士 2008年12月 科 技 项 目 申 报 材 料 的 组 织 和 准 备 适合中小型科技企业部分计划简介适合中小型科技企业部分计划简介 如如 何何 做做 好好 科科 技技 项项 目目 的的 申报申报 材材 料料 有关科技项目申请、政策解读等事项可以有关科技项目申请、政策解读等事项可以 直接联系直接联系： 邵平邵平 博士博士 手机联系：手机联系：1342966961113429669611 专长领域：生物化工、化学工程、农产品专长领域：生物化工、化学工程、农产品 加工、环境工程和信息工程等各类领域。加工、环境工程和信息工程等各类领域。 项目领域：经发系统、科技系统各类项目项目领域：经发系统、科技系统各类项目 适合科技型中小企业申报 科 技 计 划 简 介 （一）国家发改委高技术产业发展项目 （二）国家重大技术装备研制和产业技术开发专项 （三）浙江省和国家新产品项目 （四）农业成果转化和科技类项目 项目发展的几个阶段 973 863 攻关 创新基金 成果转化、 创新基金 火炬、科技兴贸、 重点新产品、电子 产业发展基金 高技术产业示范化工 程、技改资金 申报及管理流程 国家发布公告 省发改委转发公告 收集项目 市州上报项目简介 省发改委审核简介 并确定上报国家的项目 市州组织项目单位 编写资金申请报告 省发改委审核资金申请 报告、备案、上报国家 国家发改委审核资金申 请报告并确定答辩项目 省市发改委组织参加 答辩的准备工作 一周之内 2-3周 1-3周 3-6周 1周之内 2-3周 年初 申报及管理流程 到北京参加国家答辩 国家发改委批复项目 并确定补助资金 项目编制实施方案 或初步设计 省发改委审批实施方案 或初步设计 国家下拨资金计划 省发改委转发下拨资金 省市发改委组织监督 日常进展定期报国家 省市发改委组织项目 竣工验收 第二年年初 2-4个月 1个月内 实时办理 （一）国家发改委高技术产业和装备发展项目计划 国家高技术产业发展项目计划是国民 经济和社会发展计划的重要组成部分，是在 计划、财政、金融等部门的支持配合下，组 织动员全社会共同参与的、旨在推动高技术 产业发展、促进科技成果产业化的一项重要 计划。该计划主要包括以下层面的项目: （一）高技术产业化项目 是指以关键技术的工程化集成、示范为 主 要内容，或以规模化应用为目标的科技自 主 创新成果转化项目。 （二）重大技术装备研制和重大产业技术开发 是指重大工程和产业结构优化升级所需 的 关键装备研制和共性技术研发项目。 （三）产业技术创新能力建设项目 是指以突破产业发展的技术瓶颈、提高 重 大科技成果工程化、产业化研发及验证能 力 为目标的建设项目。 （四）产业技术升级和结构调整项目 是指以扩大高技术产业规模和推进信息 化 为目标，以先进的技术、工艺和设备改造并 提、 升现有生产条件为主要内容，促进产业优化 升 级的建设项目。 安排原则 （一）由国家发改委根据国国务院规定的项目审批权限负责审理， 汇总编制。国务院有关部门，各省、自治区、直辖市及计划单列 市发改委、负责项目的具体组织、协调和监督检查工作。 （二）项目技术来源包括具有自主知识产权的技术，消化吸收创新 的技术，国内外联合开发的技术和首次引进的技术等，也可采用 合资合作的方式。 （三）项目采用包括专家评选、项目评估和招投标在内的各有关方 式。 （四）项目实施以企业、研究院所为载体，鼓励企业引进科技要素 ，倡导产学研结合，科研院所进行企业化改制，大专院校创办高 技术企业。 （五）项目滚动安排，分年实施。建设期原则上不超过年。 选项条件 （一）符合国家高技术产业发展规划和高技术产业化重点领域指南及有关产 业政策。 （二）前期科技成果要在本技术领域或行业中具有较高水平，经省部级以上 单位认证（包括技术鉴定、成果证书、专利等）。 （三）项目建设对相关产业的发展具有重要的带动作用，有一定的规模和较 好的经济效益及良好的发展空间。 （四）承担单位要按照要求注入项目资本金。 （五）项目承担单位必须具备企业法人资格，具有较好的企业基本素质，较 强的技术开发、资金筹措和工程建设能力，较好的经营业绩和较高的资 信等级，资产负债率在合理范围之内。 （六）项目建设要有强有力的领导班子和技术支撑，项目负责人必须具备较 强的组织管理和市场开拓能力。 资金来源 （一）资金来源主要为：国家高技术产业发展项目资金来源主要为 ：项目自筹资金（不低于30%）、银行贷款、地方财政专项资金 、高技术企业上市募集的资金及其它融资。 （二）凡按基本建设程序审批的项目，总投资包括转移固定资产和 新增投资两部分（不含无形资产），新增投资部分包括固定资产 投资、铺底流动资金和建设期贷款利息等。 （三）对申请国家资金投入的项目，国家视财力情况和主持部门（ 不合中央部门）资金安排情况，给予部分项目适当的资金支持。 （四）国家投入的资金须实行专款专用。 （五）每年、月份，项目主持部门必须向国家发改委、财政部 提交项目进展检查报告，作为国家资金下达的参考依据。 国家高技术产业化项目资金申请报告 编制要点 一、项目意义和必要性。国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与 影响，产业关联度分析，市场分析，与国家高技术产业化专项总体思路 、原则、目标等关联情况。 二、项目技术基础。成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及中 试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或工艺比较所具有 的优势，该重大关键技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用。 三、项目建设方案。项目的产能规模、建设的主要内容、采用的工艺技术路 线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、建设地点、建设工期和 进度安排、建设期管理等。 四、项目投资。项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及贷款偿 还计划。 国家高技术产业化项目资金申请报告 编制要点 五、环境保护、资源综合利用、节能与原材料供应及外部配套条件 落实情况等。 六、项目法人基本情况。所有制性质，主营业务，近三年来的销售 收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级，项 目负责人基本情况及主要股东的概况等。 七、项目财务分析、经济分析及主要指标。内部收益率、投资利润 率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分 析，经济效益和社会效益分析。 八、项目招标内容（适用于申请国家补贴资金500万元及以上的投资 项目），并填写招标事项核准意见，主管部门提出初审意见。 资金申请报告附件 1、银行承贷证明(省分行以上)文件； 2、项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债表、现金流量表）和项目法 人自筹资金保证落实文件； 3、地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件； 4、前期科研成果证明材料(需经权威机构认证或出具技术检测报告、专利证书等)； 前期科研成果的成熟度，应能够满足产业化试验或产业化示范的要求； 5、相应的环境保护主管部门意见； 6、城市规划部门出具的城市规划选址意见； 7、有关部门出具的产品生产、经营许可文件等； 8、土地、重要原材料以及其它所需证明材料； 9、政府投资项目需提供可行性研究报告的批准文件，企业投资项目需提供核准或备 案的批准文件（在有效期内且未满两年）；已开工项目需提供投资完成、工程进 度以及生产情况证明材料； 10、项目单位填报对项目资金申请报告内容和附属文件真实性声明。 要 点 1、企业注册资金最好1000万元以上，特殊情况可以低一些； 2、项目需要结合国家政策需求（可参考指南），要有亮点： 如新农村建设、节能环保、资源利用等。 xxxx公司-打工、招工、培训，帮农民工和蓝领找工作的， 类似于招聘和辅助劳动力转移的网站劳动力资源平台 亮点：是全球第一个农民工门户，中国第一个蓝领信息服务平台。 新农门以推进“和谐社会”的发展为宗旨，以深厚的人文情怀关注 广大农民工的生存状态，开发利用中国农民工信息资源；关注全 球蓝领群体的成长与发展，开发利用全球丰富的劳动力信息资源 。 3、地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件； 4、前期科研成果证明材料； 5、主要在现场答辩，认真准备。 项目评审 专项资金评审分两部分，满分100分 。 (1) 项目部分评审：70分 (2) 企业财务部分评审：30分 i.项目涉及知识产权侵权行为？ ii.项目技术不符合国家鼓励和发展的政策？ iii.项目为一般加工工业项目、单纯的基本建设项目、无自 主创新的技术引进项目、低水平重复建设项目？ iv.项目对环保有较大影响？ v.项目技术先进性（国际先进、国内领先、国内先进、一般） vi.项目技术实施方案的合理性 企业财务部分评审 项目评审包括筛选性指标和评价性指标： 筛选性指标（一票否决）： l新增资金筹措方案是否严重不可行； l企业近两年经营出现大幅度下滑或持续经营 性亏损且企业资产负责率水平过高，偿债能 力弱。 评审性指标（共性技术研发项目） （一）企业财务状况评价（约70%） l资产负债率 l流动比率 l主营业务利润率 l净资产收益率 l企业生产经营产生净现金流的能力 l销售收入增长情况 l净利润增长情况 （二）项目评价（约30%） l项目投资预算的合理性 l新增资金筹措可行性 l项目经济效益预测与分析的合理性 国家重点新产品计划 l 计划宗旨：促进企业成为技术创新的主体 ，培育一批拥有自主知识产权、自主品牌和 持续创新能力的创新型企业，引导增强战略 产业的原始创新能力和重点领域的集成创新 能力，提高产业竞争力，增强国家自主创新 能力。 新产品和自主创新产品 l 新产品：采用新技术原理、新设计构思研制生 产的全新型产品，或应用新技术原理、新设计 构思，在结构、材质、工艺等任一方面比老产 品有重大改进、显著提高了产品性能或扩大了 使用功能的改进型产品。 注：国家自主创新产品认定管理办法已颁布 ，国家自主创新产品申报说明及相关规范 正在编写。 （二）相关概念 新产品 全新型产品改进型产品 材质、结构、工艺任一方面的重大改进 技术性能的提升 产品使用用途的扩展 实现市场销售 国内首次（首批） 在同类产品性能突出 国内先进水平以上 符合国家产业政策 国 家 优先支持的范围 高新技术产品； 利用国家及省部级科技计划成果转化的新产 品； 具有自主知识产权的新产品； 外贸出口创汇新产品，替代进口及引进技术 消化吸收并实现国产化率在80%以上的新产品； 采用国际标准或国外先进标准的新产品。 国家重点新产品计划不支持范围 食品饮料、烟、酒类； 化妆品、服装、家具、小家电日用品； 进口零部件组装产品； 引进技术和设备国产化率低于60%的产品； 纯军工配套产品； 传统手工艺品； 单纯改变外观、花色及包装产品； 动植物品种资源； 高能耗、污染环境的产品。 项目的基本条件 在国内首次（或首批）开发成功，并已有市场 销售的产品； 符合国家产业政策、技术政策和相关的行业政策； 技术水平和产品性能较高，具备国内先进水平的 产品； 具有显著经济、 社会效益，有很好的市场发展前景； 没有与所申报产品相关的知识产权纠纷。 国家重点新产品计划主要支持方式 颁发国家新产品证书； 予以一定数额的财政拨款补助； 予以一定数额的贷款利息补贴支持； 享受地方优惠政策。 农业科技成果转化资金 l 基金宗旨：强化国家农业科技成果转化能力和农 业技术创新能力，提高农业科技成果转化的速度、质 量和效益。通过吸引企业、科技开发机构和金融机构 等渠道的资金投入，支持农业科技成果进入生产的前 期性开发，逐步建立起适应社会主义市场经济，符合 农业科技发展规律，有效支撑农业科技成果向现实生 产力转化的新型农业科技投入保障体系。 l 基金特性：资金的来源为财政拨款； 政策性、引导性； 政府资金非盈利性； 政府、企业、科技开发机构、金融 多渠道投入。 转化资金支持对象 n 转化资金充分考虑农业科技成果转化地域性 强、周期长、风险大的特点，重点支持有望达 到批量生产和应用前的农业新品种、新技术、 新产品区域试验，为农业生产大面积应用和工 业化生产提供成熟配套的技术。 n 转化资金支持对象以涉农科技型企业为主 ，鼓励产学研结合，鼓励科技成果持有单位以 技术入股等多种方式参与成果转化和市场竞争 。鼓励科研单位和大学承担以社会效益和生态 效益为主、公益性强的转化资金项目。 重点支持领域（2008年） 农林植物优良新品种与优质高效安全生产 畜禽水产优良新品种与健康养殖 重大农林植物灾害与动物疫病防疫 农产品深加工与现代储运 循环农业开发与绿色社区 农林生态保育、恢复和治理与现代林业 现代农业装备与信息化 农业生物技术及产品 转化资金支持项目须具备条件 1. 符合国家农业产业政策和农业科技发展战略、规划，有利 于农业和农村经济结构的战略性调整，有利于区域优势农产品 产业带建设，有利于提高农业综合生产能力，有利于改善农业 生态环境，有利于建设社会主义新农村，有利于持续增加农民 收入，有利于增强农业产业国际竞争力。 2. 属于xxxx年度农业科技成果转化资金项目指南规定的 范围。 3. 有较大推广应用潜力或良好市场开发前景。 4. 所申请项目的技术水平高，核心知识产权归申请单位；或 者属于已经引进但需熟化、以利于掌握其核心技术的重大科技 成果。 5. 涉及到需要行业管理部门审核的成果，必须经过主管部门 或其指定的法定资质机构审定或出具有关检测证明。 转化资金不支持的对象 （1）不支持的项目 不符合国家产业政策的项目； 无自主创新的单纯技术引进项目； 低水平重复、单纯扩大规模或基本建设的项目； 知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 对社会或环境有不良影响的项目； 不属于xxxx年度农业科技成果转化资金项目指南支 持范围的项目。 （2）不支持的单位 外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外 合资企业（留学人员创办的企业除外）； 注册资金低于50万元的当年新注册企业。 农业科技成果转化资金支持方式 采用无偿资助支持方式，项目支持金额为50 -100万元，重点项目占立项总数的1015% 。 1. 实施周期一般不超过二年。 2. 项目资金来源确定，投资结构合理。 3. 在项目新增投资中，申请企业需有与申 请转化资金数额相等的自有资金匹配，事业 单位需有一定的自有资金匹配。 申报文件 申请书内容： 单位基本情况 项目基本情况 单位财务情况 单位资金情况 附件 可研报告内容： 总论 项目技术成果的先进性分析 项目实施方案分析 项目预期效益分析 项目支撑条件分析 合同书内容： 项目背景及重要性 主要内容和技术路 线 考核指标与计划进 度 经费来源和经费预 算 资金使用计划 组织实施方案 项目参加人员 合同条款 合同签约各方 国家重点新产品计划主要支持方式 颁发国家新产品证书； 予以一定数额的财政拨款补助； 予以一定数额的贷款利息补贴支持； 享受地方优惠政策。 如 何 做 好 申 报 科科 技技 计计 划划 项项 目目 “十一五”期间国家有关部委相继加大了对高新技术 项目和企业进行支持和资助的力度，修改了具体的管理办 法和申报程序，而且在申报指南中规定了支持和资助的高 新技术、产品的领域和范围，多数计划还确定了详细分类 。 这为企业进行技术研发和项目选择指明了方向，使企 业能够根据自身条件充分利用国家高新技术产业政策，确 立项目的申报目标，积极获取国家资金的资助，弥补企业 项目研发或产业化资金的不足，并可为企业和项目争取国 家赋予的荣誉，提高企业和项目的信誉度。 国家鼓励企业积极申报各级各类科技计划，为此专门 编写了相关的申报指南，有关机构（如联政科技）积极利 用其职能优势、依托专家群体为企业提供多方面的科技服 务： 1、根据企业自身条件，组织并协助企业选择适合申 报的科技计划，以及项目申报的目标和切入点； 2、根据申报要求，协助企业完善项目申报的材料和 内容； 3、协助企业进行双高或双软认定、产品检测和标准 制订、科技成果鉴定、专利申报、商标注册、iso管理体 系和产品质量体系认证等工作，充实企业申报时所需的辅 助材料； 各地和开发区也重新制定了新的优惠政策，着重加大 对企业申报科技计划的补贴力度。 1. 掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件 。 2. 根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等 不同阶段选择申报合适的科技计划。 3. 项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策； 有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。 4. 项目技术水平先进，科技含量高，创新性较强，创新点 突出，拥有自主知识产权； 5. 产品市场前景明朗，经济效益、社会效益显著； 6. 随时注意计划的下达和申报时间要求； （一）企业如何确定申报的项目（一）企业如何确定申报的项目 （二）如何完备申报的材料 1. 各种科技计划的申报基本都要有项目可行性研究 报告，并填报项目申报书，只是繁简程度不同 ；有的会给出可研报告的编写提纲。 2. 大多数计划还需要提交项目的信息申报软盘或通过项 目申报软件提交电子文挡； 3. 有些计划需要通过互联网登记注册、进行网上申报。 有关信息和软件会在各级相关网站上公布，各地网有关信息和软件会在各级相关网站上公布，各地网 站也会及时转发。站也会及时转发。 4.完备的辅助材料有助于提高项目申报的成功率。有 些辅助证明材料按照要求必须附上： 营业执照、税务登记证 企业标准 成果鉴定证书 产品检测报告 产品、技术查新报告 财务报告、报表 高新技术或软件企业、 产品证书 专利证书 技术合作协议 销售合同 用户意见 质量体系或管理体系认 证证书 特殊行业的生产许可证 其他证明材料 科技项目申报主要包括：申报材料的编写 ，附件的准备整理和申报三个内容。在申报 准备过程中应力求在报告中反映项目和企业 两个主要方面。 （三）如何编写申报材料（三）如何编写申报材料 申报项目综合竞争力不强，主要表现在技术 创新程度不够，项目成熟度差和项目实施风 险较大。 企业财务情况和项目指标不符合申报条件。 企业对申报材料和申报程序理解不深，申报 材料本身没有反映企业和项目的真实水平， 没有严格按照编写提纲要求整理，使得专家 无法判断，造成申报失败。 项目申报失败的共性问题 对一个申报的项目，必然要回答如下四个问题： 1，项目的技术从何而来？（自己开发的还是引 进的） 2，做项目资金从何而来？（自筹还是贷款） 3，什么人来做这个项目？（公司人员还是产学 研） 4，如何把产品销售出去？（是否具有优势） 在整个申报过程中，就是要申述你已经有了技 术，组建了队伍、市场开拓也有了眉目，目前 就缺部分资金，所以才申报国家的资助。 。 针对项目如何编写申报材料针对项目如何编写申报材料 对一个申报的项目，除非你能证明目前是原创 项目，否则你所从事的项目必然有同样或同类 项目的竞争： 1，项目的技术是不是在成长期？ 2，和同行比较我的目标市场在哪里？是否是比 较有把握的目标市场？ 3，项目的可持续性有没有考虑？ 4，是否了解目前的同行和潜在竞争对手？ 在整个报告中，就是要申述你的技术比同行有优势，不怕对手 ，阐述你的优势（也就是对手的劣势），在不贬低别人的同时论 述，同时多依靠数据和证据来理论。 针对项目如何编写申报材料针对项目如何编写申报材料 n基本要求，真实、准确、全面反映申报项目的 基本情况。首先认真阅读重点领域指南和编制 要求，确定所申报的项目是否属于重点支持领 域，如果指南已明确表示不支持的项目，切不 可强行申报。 n项目开发的背景，产品是在什么环境下提出的 ，市场需求在什么地方，产品是否有较长的产 业链。 针对项目如何编写申报材料针对项目如何编写申报材料 项目申报名称要主题鲜明 n , 基本反映了申报项目的特征和内容.包含: 产品型号、环保高效的技术特点、应用领域 、产品形态、项目阶段等基本信息。 n ,给评审人员比较蒙胧的概念 产品技术开发设备工程应用,不清楚,不明 确 项目名称和项目简介项目名称和项目简介 比较好的项目名字 n , , , , 容易产生模糊的项目名字 n , , , , 项目名称和项目简介项目名称和项目简介 项目申报概要或简介 n根据具体计划要求的文字限制,精炼语言。概 述部分应包含项目的开发背景技术先进程 度知识产权应用前景社会经济效益等 n 项目概述中突出项目产品的特点,也就是你 有别人没有的别人有但你比别人更好的一 些指标,项目的特点是吸引专家注意力和最终 形成判断的关键所在. 项目名称和项目简介项目名称和项目简介 n项目的技术含量论述需要给出专家鉴定或查新报告， 尽量提供权威机构或国家和国际的技术标准，比较国 内外同类产品的主要技术指标。 n论述项目产品的关键技术环节和技术原理，对项目的 工艺流程合理分析。 n对于项目的创新程度，明确是否是全新的产品，技术 原理是否是新的，工艺设计是否有重大改进，在工艺 流程、产品收率、成品率、产品性能等技术指标方面 是否有突破。 n对于项目的成熟度，应明确分析项目的技术风险，