关于建立廉政风险防控机制工作的实施意见

南通市国土资源局关于深入开展 廉政风险防控机制建设的意见 （通国土资党组20109 号） 为深入贯彻胡锦涛总书记在中纪委十七届五次会议上关于 “加 强预 防制度建 设 ，推进廉政风险防控机制建设” 的讲话精神， 切实加强对权力运行的制约和监督，全面提升全系统党员干部特 别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，确保国土资源系统各项 工作的顺利开展，经研究决定，在全系统深入开展廉政风险防控 机制建设活动。现提出如下意见： 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表 ”重要思想 为指导，深入贯彻落实 科学发展观，按照“ 标本兼治、综合治理、 惩防并举、注重预防” 的 反腐倡廉工作方针，突出国土资源行政管理权力公开运行主题， 针对权力不当行使、导致不遵从廉政制度规定的可能性，紧扣腐 败易发多发的领域、部位和环节，建立和完善廉政建设、作风建设、 业务建设有机结合的工作运行机制，建立起与国土资源管理改革 和发展相适应，融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉 政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，促进党风、政风、干部 作风的全面优化，为促进南通国土资源事业的健康发展提供坚强 有力的政治保证。 二、目标任务 积极贯彻“改革创新、 惩防并举、统筹推进、重在建设” 的基本 要求，用八个多月的时间，通过“深入查 找、积极预防、有效控制、 检查验收” 四个阶段，开展以人 为点，以程序为线、以制度为面环 2 环相扣的廉政风险防控机制建设，杜绝因管理制度不完善、监督 机制不健全等原因，引起的权力失控、决策失误、行为失范现象， 塑造国土资源部门务实、高效、廉洁、文明的形象，以实现廉政风 险预防和控制的科学化、制度化、规范化。 三、方法原则 在广泛宣传发动、增强党员干部防范廉政风险意识的基础上， 紧紧抓住“ 查找、预 防、控制” 三个环节 ，拓展从源头上防治腐败的 工作领域，建立健全廉政风险防控机制。通过“查找” ，有效识别党 员干部工作中各个岗位、各个环节已经构成或可能构成的廉政风 险及程度；通过“预防 ”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有 效运作入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成标准化、操作性 强的防控模式和规范化的处置措施；通过“ 控制” ，把对权力的监督 制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主 要廉政风险，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。做到没有 问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。 实施过程必须坚持教育为先、着眼预防，以人为本、强化监督，完 善制度、长效管理的基本原则。 四、实施范围 全系统各单位及其工作人员。 五、时间步骤 （一）深入查找阶段（2 月下旬至 4 月） 坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，按照“排查人 头不全面的不放过，查找潜在风险不彻底的不放过，落实措施不 到位的不放过”的要求， 彻底查找廉政 风险点。主要抓好三项工作： 1、积极宣传发动。各单位要通过召开党组会、中心组学习会、 3 党员干部职工动员会、专题培训会、座谈讨论会等形式，使每个党 员干部充分认识开展廉政风险防控工作的目的意义，明确工作思 路和基本要求，提高全员参与特别是党员干部参与的主动性和积 极性。 2、搞好廉政教育。采取请进来、走出去、领导宣讲、竞赛演讲 等多种形式，认真上好四堂课：一是结合近年来发生在系统内的典 型案例上好警示教育课；二是组织廉政建设政策文件的学习活动， 上好党性党风党纪辅导课；三是形成人人学制度、个个找差距的活 动氛围，上好制度宣讲课；四是通过细分岗位类别、设计教育内容、 落实教育措施等手段，按照个性化、精细化的要求，上好岗位廉政 教育课。 3、深入查找风险。结合各自实际，在每一个权力岗位、每一个 工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，制定 针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉 政风险。 （1）明确查找的重点方向。突出重点部门、重点环节、重点岗 位，拥有行政许可的审批权、审核权、执法权、处罚权、收费权和 人事权、执纪权、财物权等权力，全面排查来自思想道德、制度机 制、职能职责等方面潜在的廉政风险。 排查素质风险。重点查找干部思想观念和认识上的错误、偏 见和误区，并由此可能造成的廉政风险。对屡被投诉的党员干部， 有线索但无查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点防范。 排查权力风险。从行使职权的弹性空间、自由度、裁量权、即 决权等找出可能产生的廉政风险情况，排查出廉政高风险岗位。 排查管理风险。查找管理不完善、制度不落实、监督不到位的 工作环节，并由此可能产生的廉政风险。 4 排查政策风险。查找政策法规相对滞后及不配套、不衔接、不 切实际的某些业务工作环节，分析其中可能产生的廉政风险。 排查环境风险。从体制交替、社会环境和服务主体对个人和 单位行政执法和管理的影响，找出个人和单位的廉政风险。 （2）采取有效的查找方法。通过自查、互查、专项查等方式，全 面排查可能存在的廉政风险。启发自查是基础工作，运用互查和 专项查等检验手段，推动排查工作不断深入。 自查要彻底。个人针对每个岗位和不同特点，对照各自的岗 位职责、业务分工、工作流程、组织实施等情况，查找个人风险点， 提出自我防范措施。单位通过全面汇集个人自查情况，按照职能 和工作范围，分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容及其表现 形式。 互查要到位。通过同事间、上下级间、单位间互查，认真查摆 和分析行政、业务运作过程中廉政方面存在的个性和共性问题， 摸清廉政风险的来源。 专项查要深入。对风险系数较大的职权、岗位、工作事项、工 作环节要成立专门的清查小组，进行专题性的摸底清查。认真排 查和分析履行职能过程中廉政方面存在的风险问题，查清风险的 来源，加强排查工作的深入度。 （二）积极预防阶段（5 月至 6 月） 在查准、查全、查深的基础上，着力做好四件事： 1、梳理完善职权流程。认真梳理与职能工作相关的行政、业 务工作流程以及管理制度。对查找出的需重点防控的廉政风险， 以某一职能流程中某些环节可能出现的廉政风险为点，以不同职 能定位的行政、业务流程为线，以覆盖各个行政、业务管理环节为 面，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作 5 流程，建立健全管理制度。 2、建立健全廉政风险防控机制。主要建立两大防控模式：一 是体现单位职能和职责个性特点的防控模式。这类模式应针对梳 理出来的行政业务流程以及查找出的廉政风险，根据“风险定到岗， 制度建到岗，责任落到人”的要求，完善 岗位廉政风险管理，设计 相应的风险防控模式。要求做到“三个防止”，即防止个人说了算 或暗箱操作，防止权力失控，防止可能出现的管理漏洞和问题，达 到阻断廉政风险演变成现实的要求。基本内容有“五大要素”：（1） 按照行政、业务流程确定廉政风险防控模式的名称；（2）简要描述 行政、业务流程中各个岗位可能存在或发生的廉政风险；（3）各个 岗位权限的界定；（4）权力履行流程中的风险防控程序；（5）细化权 力制约的文件规定、措施制度及操作办法。二是体现单位（处室） 共性的防控模式。主要建立四类防控制度：领导干部廉洁从政和民 主监督制度，完善廉洁自律规定，健全决策规则和程序；各单位权 力内控制度，围绕权力设定、行使、监督、评价、问责环节以及信 息公开、电子政务等建立完善相关制度；解决损害群众利益突出问 题的制度，围绕信访核查、专项治理、监督检查、责任追究、群众 评议等建立完善相关制度；反腐倡廉制度，围绕健全反腐倡廉工作 机制，建立完善预警监测、监督检查、责任追究等制度。 3、建立廉政风险信息平台。主要内容是：对现有的行政、执法、 业务信息化管理资源进行补充、整合、完善；补充述职述廉、民主 生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息；增加廉 政风险分析、廉政风险测量等功能，及时掌握各单位及其党员干 部存在的廉政风险问题。 4、建立廉政风险档案库。主要内容：一是按照干部管理权限， 主要记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找情况；组 6 织处理、纪律处分情况；个人应申报的相关事项及变更情况；本人 及配偶子女从业收入情况。二是按照管辖范围，记录违规违法单 位的相关信息等。 （三）有效控制阶段（7 月至 8 月） 建立廉政风险防控机制，核心环节在于控。 1、公示廉政承诺。将个人、处室、单位查找出的廉政风险，制 定的防范措施，体现个性及共性特点的防控模式，汇编成册，在本 单位发布，并进行公开廉政承诺，接受监督。 2、建立廉政风险分析机制。一是环境分析法。通过行政相对 人和服务对象调查，以此为线索，确定廉政高风险岗位和监督重 点。二是由事及人分析法。通过风险档案库、办公电子系统筛选出 异常数据并进行逻辑分析，分析行政、执法和业务异常背后是否 存在人为因素。三是流程图分析法。对行政过程或管理流程逐步、 逐环节地进行分析，分析其中的漏洞、缺陷，及时提出风险防范建 议，堵塞漏洞。 3、逐步建立廉政风险电子监察防控系统。结合行政权力网上 公开透明运行工作，将各单位排查出的风险岗位，设计源头管理、 分权制约的权力行使流程图，实施上网运行、网上监控，自觉接受 监督检查，实时进行廉政预警，实现对廉政风险的动态防控。 4、建立执行和督查机制。一是实行单位（处室）月度自查自纠 制、纪检组监察室月度抽查制。对照廉政风险防控模式的运行标 准，跟踪执行和落实情况。二是搞好信息沟通和风险预警制。运用 信息交流和预警信号发送等形式及时采取控制措施。三是开展专 项督查活动。聘请监督员开展明察暗访，了解行风情况，组织述职 述廉、评廉议廉活动，主动接受社会公众的评议和监督。 （四）检查验收阶段（9 月至 10 月） 7 1、搞好自查总结。各单位（处室）要对照廉政建设防控机制建 设工作方案，逐项逐条认真检查规定动作到位情况和工作要求落 实程度，在 9 月中旬完成自查工作总结。 2、组织互查验收。市局拟下发检查验收标准，在 10 月组织两 个类别的互查活动：一是市局机关处室及直属单位的互查验收；二 是县（市）局机关、国土所的互查验收。通过互查活动，达到相互观 摩学习、相互交流提高的目的。 3、进行总结讲评。在完成自查、互查工作的基础上，市局将适 时召开验收工作讲评会，总结交流各单位开展廉政风险防控机制 建设工作的做法和经验，推动全系统的廉政建设不断深入发展。 六、工作要求 （一）明确领导责任。开展廉政风险防控机制建设工作是党风 廉政建设的有机组成部分，是列入党风廉政建设责任制责任分解 的一项重要任务。由各单位党风廉政建设责任制领导小组负责协 调推进。各单位（处室）主要领导是第一责任人，要带头查找廉政 风险，带头制定和落实防范措施。同时，要组织好分阶段的动员、 培训、讲评工作，不断统一思想认识，统一做法要求，确保阶段性 工作任务的落实。已先行一步的单位要组织“回头看” ，按照新情 况新要求进行补充完善，做好巩固提高工作。 （二）突出工作重点。各单位（处室）要结合自身职能实际，围 绕总体要求，突出体现单位职能和职责个性特点的执法权、审批 权、人事权、财物权等权力，深查细找，建章立制，建立切合实际 的廉政风险防控模式，努力形成重点突出、特色鲜明的廉政风险 防控体系。各单位要在 4 月 25 日前将实施方案报市局。查找出的 个性、共性风险点，权力运行防控模式、风险防控流程图在 8 月 25 日报市局备案。 8 （三）务求真抓实干。要勇于开拓创新，积极探索实践，用发展 的思路和改革的办法，解决反腐倡廉实践中遇到的新情况、新问 题。要善于学习借鉴新的经验、理念，并与本单位的具体实践结合 起来，坚持真抓实干，务求实效，防止形式主义，研究部署好本单 位廉政风险防范的具体措施，循序渐进、积极稳妥地推进廉政风 险防范工作，努力打造一支“想干事、能干事、会干事、不出事” 的 国土资源管理工作队伍。 附件：1、南通市国土资源局个人廉政风险和自我防控承诺表 2、南通国土资源局处室廉政风险和防控承诺表 3、南通市国土资源系统单位廉政风险和防控承诺表 4、县（市、区）局廉政 风险防控模式拟建目录 5、拟建廉政风险防控模式参考图件（五要素） 二一年二月八日 9 附件 1： 南通市国土资源局个人廉政风险和自我防控承诺表 单位： 填表日期： 年 月 日 姓 名 职务 岗位 主要 职责 岗位 潜在 廉政 风险 （条） 廉政 风险 防控 承诺 （条） 10 附件 2： 南通国土资源局处室廉政风险和防控承诺表 填表日期： 年 月 日 处室名称 处室 主要 职责 潜在 廉政 风险 （条） 廉政 风险 防控 举措 （条） 附件 3： 11 南通市国土资源系统单位廉政风险和防控承诺表 填表日期： 年 月 日 单位名称 单位 主要 职责 潜在 廉政 风险 （条） 廉政 风险 防控 举措 （条） 12 附件 4： 县（市、区）局廉政风险防控模式拟建目 录 序 号 名 称 1 “三重一大”议事工作廉政 风险防控模式 2 物资采购工作廉政风险防控模式 3 固定资产管理工作廉政风险防控模式 4 办公楼设施维修基建工作廉政风险防控模式 5 档案管理工作廉政风险防控模式 6 出让金财务管理工作廉政风险防控模式 7 资金支付报销财务管理工作廉政风险防控模式 8 规费征收工作廉政风险防控模式 9 国有建设用地使用权招拍挂出让工作廉政风险防控模式 10 国有建设用地使用权转让工作廉政风险防控模式 11 增量用地批次报批工作廉政风险防控模式 12 建设用地审批管理工作廉政风险防控模式 13 地价评估结果确认工作廉政风险防控模式 14 土地整理项目工作廉政风险防控模式 15 土地登记发证工作廉政风险防控模式 16 建设用地使用权收回工作廉政风险防控模式 17 组织人事工作廉政风险防控模式 18 土地信访工作廉政风险防控模式 19 土地执法检查工作廉政风险防控模式 20 地籍测绘管理工作廉政风险防控模式 21 土地使用权抵押登记工作廉政风险防控模式 22 国土所执法监察工作廉政风险防控模式 23 国土所土地初始登记审检工作廉政风险防控模式 24 党风党纪监察工作廉政风险防控模式 25 土地评估、地质灾害评估、测绘机构资质管理市场准入工作廉政风险防控模式 26 采矿权管理工作廉政风险防控模式 备注：拟建目录为共性参考内容，各单位（处室）可根据自身工作特点和岗位职责 建立具有个性特色的防控模式。 13 附件 5： 拟建廉政风险防控模式参考图件 建设用地审批管理工作廉政风险防控模式（要素之一） 一、工作流程及廉政风险总体描述（要素之二） 1、各类建设用地审批的简要说明 根据中华人民共和国土地管理法 、 国务院关于深化改革严格土地管理的决定 、 江苏省 征地补偿和被征地农民基本生活保障实施办法及江苏省建设用地审批办法 ，负责全市国有土 地使用权出让、出租、划拨建设用地的申请受理、审查、报批工作；负责全市集体土地使用权转 让、出租、调拨建设用地以及集体建设用地流转合同终止的申请受理、审查、报批工作；根据 中华人民共和国土地管理法 ，负责辖区范围内农村居民建房报批审核工作。 2、工作流程及易发风险的关键环节 建设用地审批管理工作业务流程图 用地单位申报 3、廉政风险汇总描述 建设用地审批管理工作廉政风险汇总表 科室相关人员受理 科室领导初审 报局分管领导审核 报市政府分管领导审批 下发用地批文及建设 用地许可证核准 14 风险来源分类 风险的内容及具体表现形式 人员素质风险 1、 接受请吃等，对行政相对人或服务对象进行吃、拿、卡、要； 2、 对申报的各类用地资料审核、踏勘等工作不细致到位，对不合要求的办件进行审批。 权力风险 1、运用自由裁量权，项目用地未经批准擅自为服务对象提供便利；2、对各镇区项目用地投资强度、开工率等统计数据中弄虚作假； 管理风险 1、不按划拨供地目录供地，导致出现不合格件或人情件审批等行为； 2、不按集约用地、产业、环保及国家供地等政策供地，导致出现不合格件或人情件审 批等行为。 政策风险 现有的办件程序或条件与实际不符，导致不能有效审批 环境风险 接受吃请等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理人情件。 二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定（要素之三） 根据单位职责、岗位职责及工作流程，结合前一阶段查找的个人和部门廉政风险，通过辩识 和分析风险来源，重新确认到每个人每个岗位，具体岗位风险如下： 建设用地审批管理工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表 岗位 名称 工作职责 工作 权限 廉政风险内容及具体表现 分管局长 各类建设用地初 审，项目跟踪管 理等 审核 1、在建设用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招 呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、 产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地； 2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的； 3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或 隐瞒不报； 科长 各类建设用地初 审，项目跟踪管 理等 初审 1、在建设用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招 呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、 产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地； 2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的； 3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或 隐瞒不报； 副科长 日常建设用地业 务办理、建设用 地许可证发放 办理 报批 1、在建设用地审查办理过程中，对违反国家供地政策、产业政策 及不符合集约用地标准的项目不作处理或隐瞒不报，给予上报； 2、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或 隐瞒不报； 科员 日常建设用地业 务办理、建设用 地许可证发放 办理 报批 1、建设用地相关业务审查办理过程中，根据供地方式、年度计划、 产业政策及禁止限制供地目录，发现问题，不作处理或隐瞒不报； 2、集体建设用地再流转过程中，不按相关规定，擅自提前用地批 准日期，逃避相关税收或未经所在地政府部门会办，私自办理上 报。 3、发放建设用地许可证过程中，运用自由裁量权，用地未经批准 擅自为服务对象提供便利。 15 4、对各镇区项目投资强度、开工率等数据统计中弄虚作假。 16 三、廉政风险防控流程图（要素之四） 建设用地审批管理工作廉政风险防控流程图 用地单位申报 科室相关人员受理 科室领导初审 局分管领导审核 纪检监察部门检查运行表单和组 织满意度回访，进行廉政风险分 析 录入系统，拟定建设项目用地报批办文 单 跟踪管理 下发用地批准文件及建设用地许可证 核准 政府分管领导审批 1、根据项目用地面积，投资强度，规划要求和利用指 标等情况进行依法办理，并填写工作流程运行表单。 2、在用地审批过程中，由科员受理,科长初，局分管领 导审核，政府分管领导审批，实行层层把关，防止权力 集