上海浦东发展银行签报、部门业务联系单处理规范

上海浦东发展银行签报、部门业务联系单处理规范 第一章 总 则 第一条 为提高工作质量和办事效率，使我行签报处理工作规范 化、制度化、科学化，根据上海浦东发展银行公文处理办法等有关 制度，制定本规范。 第二条 本规范所称签报，是指总行各部门向总行行领导请示工 作、报 告情况的载体，是领导决策和部门办事的重要依据。 本规范所称部门业务联系单，是指用于总行部门之间协商请办工 作、解决具体问题的内部、辅助文书工具。 第三条 签报处理是指签报的办理、运转和管理等一系列相互关 联、衔 接有序的工作。 第四条 签报处理要坚持实事求是、精简高效的原则，严格按部 门职责办理。 第五条 总行各部门负责人要高度重视签报处理工作，模范遵守 本规范并加强对本部门签报处理工作的指导和检查。 第六条 总行办公室是签报处理工作的归口管理部门，主管并负 责指导检查各部门的签报处理工作；负责起草我行有关签报管理制度， 并加强指导和督促检查。 第二章 签报种类 第七条 总行签报的种类包括：请示、报告。各部门不得自造其 他签报种类。 第八条 请示适用于向总行行领导请求指示、批准的事项，以及 商请有关职能部门办理的事项。包括： 2 （一）超过部门职权范围，需经总行行领导批准后执行的； （二）对重要事项有多种处理方案或意见，需要提供总行行领导决 策的； （三）根据工作新进展、新情况，提出新的意见建议或政策措施的； （四）涉及人事安排与处理等须事先请示的； （五）重要会议、举办的重要活动需请总行行领导作出安排的； （六）需要有关部门批准或共同协商处理的； （七）其他特殊事项需向总行行领导请示的。 第九条 报告适用于向总行领导汇报工作，反映情况，反馈交办 事项处理结果等。包括： （一）报告我行重大事项的情况以及后续处理情况； （二）参加外部重要会议或活动及工作调研等需事后报告的； （三）总行行领导交办事项处理结果等需书面报告的； （四）新的工作项目或工作建议的报告； （五）其他特殊事项需向总行领导报告的。 第三章 签报格式 第十条 为提高运转速度，除以下事项的签报须纸质运转外，统 一使用我行电子流转系统办理签报。 （一）人事任免和案件处理等涉密事项； （二）必须使用纸质文件作为依据的； （三）因电子流转系统故障等原因，无法电子流转的。 3 第十一条 签报应格式统一（包括电子和纸质），要素齐全。一般 由签报处理单（附件 1）、正文和附件组成，统一使用 A4 纸型。处理单 用于记录签报运转的全过程，随电子流转系统附发；正文格式（附件 2）按上海浦东发展银行公文处理办法的要求制定。 第十二条 签报一般由 拟写部门标识、签报字号、急缓程度、批 件阅件、 标题、主送、正文、会签、部门负责人签署姓名和日期、联系 人和电话、 审核、附件，以及领导批示等部分组成。 （一）签报名称为“上海浦 东发展银行（ ）签报”，括号内为拟写 部门标识， 应使用全称。 （二）签报字号标注方式为：由部门代字、“签” 字、年份及流水号组 成。即“XX 签 X 号” 。 （三）根据所办事项的急缓程度，签报可分为一般件、急件、特急。 需在 3 个工作日内办结的签报，应标注“ 急” ，需于 1 个工作日办结的 签报， 应标注“ 特急” ，必要 时注明时限。 （四）签报分为批件和阅件。批件为“请示 ”类签报；阅件为“报告” 类签报。 应根据签报内容分别标注。 （五）签报标题包括事由和种类两部分，应与签报内容保持一致。 签报正文标题使用小二号标宋体。 （六）主送一律为“行长 室” ，一般不得主送行 领导个人。 （七）签报正文应力求简短，字数一般应控制在 1000 字以内，有 关事项的背景材料可用附件形式进行说明。正文使用仿宋小三号字。 （八）拟稿人姓名及电话，应在处理单指定位置填写；部门主要负 责人应在处理单的指定位置签注意见。 （九）会签部门领导应在“会签部门意见” 栏签 署意见、姓名和日期。 4 （十）附件应完整齐全，并在正文后逐一列明标题，正文与附件引 用的文字、数字应保持一致。附件中如有外文函电等材料，可根据具 体情况，或译成中文，或附中文内容提要。 （十一）“行 领导批示”栏供总行行领导签署意 见。 第十三条 审签纸质签报应一律使用碳素、蓝黑墨水的钢笔与签 字笔。凡涂改较多，不易辨认的，应清稿后呈送。 纸质签报应装订整齐，对附件内容较多的，应整理成册后，再行 呈送。 第四章 签报的办理与运转 第十四条 签报办理是指签报的草拟、审签、会签、送审、签批、 办理、督查、 归档等程序。 第十五条 撰写签报的基本要求 （一）一事一报。 （二）情况确实，观点明确，表述准确，层次分明，文字精炼。请示 事项应明确具体，并应单独集中撰写。请批件中提出多个方案的，应 列明其利弊，提出倾向性意见。 （三）签报内容涉及保密事项的，应采用纸质形式。 （四）拟制紧急签报，应当体现紧急的原因，并根据实际需要确定 紧急程度。 （五）部门职权范围内能决定的事项，不得请示总行行领导。 （六）部门签报由总行办公室根据签报内容呈送相关行领导，原则 上按总行行领导工作分工确定，谁主管就向谁报送。涉及多位行领导 的，可同时报送。分管领导可视签报的内容决定是否转其他领导审阅。 分管领导外出期间，呈送其委托或规定的 B 角领导。 5 （七）办理电子公文需要说明的事项，可在发文模版中的“备注” 中 撰写，不需另行签报。 第十六条 签报的基本内容 （一）扼要陈述签报事项的基本情况。 （二）阐明签报事项的处理依据，包括有关法律法规、政策规定和 制度惯例等。 （三）提出签报事项的处理意见。 第十七条 签报的基本流程 （一）签报部门的审签程序 1、拟稿人启动“ 内部签报模板” 拟稿，并填列 签报处理单相关要素。 如果签报内容很少，可直接在签报处理单中“ 签报 内容” 处填写；如果 签报内容较多，则应按照“上海浦东发展 银行（ X 部）签报”（附件 2）格 式填写，作为签报的附件。 2、在签报的审签过程中，各级相关负责人应留有审签意见。根据 签报处理单要求填写相关要素。 3、除部门主要负责人签注意见外，不需要附加说明文字。 4、部门负责人外出期间，由授权主持工作的负责人签署；凡涉及 重要事项的签报，应征求负责人意见后方可签署，并在签报邮件中体 现授权及征求意见等背景情况。对于纸质签报，应在纸质处理单上注 明。 5、拟稿部门的各级负责人应切实履行职责，认真审核把关。 （二）签报的会签程序 1、凡涉及总行内其他部门的事项，签报部门必须事先协调，通过 签报部门负责人信箱或机构信箱将签报处理单、正文、附件等发至会 签部门负责人信箱或机构信箱，启动会签程序。凡应送其他部门会签 6 的签报，签报部门的负责人应先行在签报处理单上注明意见。 2、会签部门应对签报内容认真研究，经主要负责人审签后返回 签报部门负责人信箱或机构信箱。 （1）如没有不同意见，则应在签报处理单“会签意见” 栏注明“同意” 等类似用语，并署名、写明日期； （2）如有不同意见，则应再签报处理单“会 签意见” 栏列明不同的 见解和主张， 说明原因。如果内容较多，则应注明“意见另附” 字样，引 入“ 上海浦 东发展银行（ X 部）会签意见书” （附件 4）。 （3）凡有不同意见的签报，签报部门须再行协调或修改，经双方 协商取得一致意见后，重新拟写、会签和呈送。如经协商难以达成一 致意见的， 应列明双方理据，提出倾向性意见后，再行拟写、会签后呈 送。 （4）会签部门要认真负责，专人承办，一般签报不超过 2 个工作 日，急件、特急件随到随时阅研会签。 （三）签报的呈送程序 签报部门应通过部门负责人或机构信箱将签报发至“总行：公文 处理信箱” 。由 总行办公室负责人按照本 规范对签报 的格式、基本要素 和运转程序等进行审核，对符合要求的签报，呈 报相关行领导；对不符 合要求的签报，退回经办部门重新办理。必要时，办公室可对签报提 出意见和建议，连同原签报一并呈报总行行领导。 （四）签报的审签程序 行领导可在签报处理单“行领导批示” 处明确批示意 见，即“同意”、 “不同意”或其他具体意见。 审批签报一般不超过 2 个工作日，急件、特急件签报，应随到、随 审、随批。 7 行领导在签报中签注意见后，该签报即生效。 （五）签报的反馈程序 签报经总行行领导签批后，即生效。由总行办公室直接返还签报 部门负责人及机构信箱办理。 （1）批件经总行行领导批示同意后，签报部门应抓紧办理，不得 延误、推 诿。 （2）会签签报生效后，签报部门应将行领导批示要求告知有关会 签部门。 （3）遇有涉及其他部门职权范围内的事项，签报部门应主动与有 关部门协商，有关部门应积极配合。 （4）签报部门文书管理人员应对生效签报编制生成签报字号。按 照有关归档要求进行归档，并于次年第二季度前移交总行办公室档案 室。 没有生效的签报原则上不需要进行归档。 第十八条 纸质签报应比照上述规定办理，并应建立严格登记交 接手续，按照文书档案的有关管理规定整理、归档。 第十九条 对有总行行领导重要批示、需督查的签报事项，由办 公室立项跟踪督查。 第二十条 “绝密” 类签报拟 稿人应自始至 终全程负责送审、送签、 交办、 归档等。 第五章 部门业务联系单 第二十一条 为规范部门间工作联系，提高办事效率，提倡使用 部门业务联系单（参考样式见附件 3），作为开展日常工作的承载工 具。 8 第二十二条 部门业务联系单填写说明 （一）编号：发出部门根据工作联系单产生的先后顺序编制统一的 流水号。如：2006-01 ，2006-02，。 （二）发出日期：发出业务联系单的日期。 （三）联系部门：对于同一事项涉及的多个联系部门可以同时罗列。 但对于不同事项，应分别填制不同的联系单。 （四）签收人、签收日期：由收到联系单的部门填写。 （五）主要内容：由发出部门填写主要联系工作内容。如果涉及内 容较多，可将相关内容作为联系单的附件，在该栏中注明“见附件” ， 并写明附件名称。 （六）经办人、审核人、签发人：分别由发出部门的各办理环节人员 署名。 （七）联系部门回复意见：由收到联系单的部门根据联系业务内容 提出意见或注明处理结果。如果内容较多，可将相关内容作为联系单 的附件，在该栏中注明“ 见附件” ，并写明附件名称。 （八）联系部门负责人、日期：由联系部门负责人或其授权人填写， 以示对回复意见的认可。 第二十三条 该表单可由有关部门根据工作实际需要研究设计。 其版面应统一使用 A4 纸型，格式 应符合规定要求，并经办公室审定。 第六章 附 则 9 第二十四条 电子签报的其他有关事宜，比照公文电子化流转 操作规定（暂行）及公文电子化归档操作规定（暂行）（浦银办发 2005第 5 号）等有关规定执行。 第二十五条 本规范由总行办公室负责解释。 第二十六条 本规范自 2006 年 11 月 20 日起施行。 附件：1、上海浦东发展银行签报处理单及填写说明 2、上海浦东发展银行（X 部）签报 3、上海浦东发展银行（XXX）部门业务联 系单 4、上海浦东发展银行（X 部）会签意见书 10 附件 1： 上海浦东发展银行签报处理单 签2006号 处理类型（批件/阅件） 紧急程度 签报标题 签报内容： 签报部门 拟稿人/联系人 会签部门 签报部门意见 会签部门意见 办公室意见 行领导批示 备 注 11 上海浦东发展银行签报处理单填写说明 1、批件和阅件：有请示事项的签报为批件，没有请示事项的为阅 件，由拟稿人在电子表单上或在纸质文件上填写。 2、签报字号由签报部门文书管理员在签报生效后填写。 3、会签部门名称：由拟稿人或部门负责人等在电子表单上填写。 4、签报部门意见：由签报部门负责人审签意见。 5、会签部门意见：由会签部门负责人填写。如有不同意见，需注 明“ 意见另附 ”。其中， 电子签报应附上“ 会签意见书”；纸质签报应按照 规定格式打印，并经部门负责人签字确认。 6、备注：可由各环节处理人填写说明事项。 12 附件 2： 上 海 浦 东 发 展 银 行 （ X部 ） 签 报