wto的公平贸易原则与我国面临的不公平贸易待遇问题

WTO 的公平贸易原则与我国面临的不公平贸易待遇问题 摘要 无论处于“自由贸易”还是处于“规则贸易”的今天，在国际贸易中总是很难实现 真正的公平贸易。其根本在于全球贫富差距基础上形成的保护主义和自由主义的对立。而且， 随着贫富差距的加大，各国贸易政策也将进一步多元化，尽管在多国博弈中有可能形成一种 动态的均衡，然而由于政策立场不同和实力不同，这种均衡很难达成一种共同发展、共同进 步的公平。 关键词 WTO 不公平贸易待遇 公平贸易原则 自由贸易 规则贸易 2 目 录 引 言 .1 1.WTO 的基本原则 .2 1.1 WTO 的基本原则 2 1.2 公平贸易原则 .4 1.3 WTO“公平贸易原则的例外”规定的由来 5 2 我国面临的不公平贸易待遇 .6 2.1 我国面临的不公平贸易待遇的主要形式 6 2.2 国际反倾销措施对我国现存法律体制造成一定的影响 7 2.3 WTO 公平贸易原则对中国企业的影响 9 2.3.1 WTO 与中国企业 9 2.3.3 WTO 原则给企业带来的挑战 .11 3. 针对不公平待遇我国应采取的策略 13 3.1 WTO“公平贸易原则的例外”对策分析 .13 3.2 适应 WTO 自由贸易原则调整我国外贸政策 .14 3.3 企业应对 WTO 原则影响的技巧性策略 15 结束语 .18 参考文献 .19 英文摘要 .20 3 引 言 公平贸易是一个有组织的社会运动，在贴有公平交易标签及其相关产品之中，它提倡一 种关于全球劳工、环保及社会政策的公平性标准，其产品从手工艺品到农产品不足而一，这 个运动特别关注那些自发展中国家销售到发达国家的外销。各成员的出口贸易经营者不得采 取不公正的贸易手段，进行或扭曲国际贸易竞争，尤其不能采取倾销和补贴的方式在他国销 售产品。 近年来，随着全球贸易多元化趋势的加大，贸易的公平性为越来多的国家和政府所重视。 那么，这种公平性如何体现， “公平”之真正含义又是怎样的呢？中国在全球贸易规则下该 采取怎么的贸易策略呢？ 4 WTO 的公平贸易原则与我国面临的不公平贸易待遇问题 1.WTO 的基本原则 WTO 的基本原则是在继承 GATT (General on Tariff Sand Trade：关税与贸易总协定)基 本原则的基础上，进行必要的补充和修改而来的。它们源自于 1994 年的 GATT、服务贸易总 协定和历次多边贸易谈判所达成的一系列协议。WTO 基本原则中最主要的几项原则如下： 1.1 WTO的基本原则 （1）最惠国待遇原则 最惠国待遇原则指任何一个 WTO 成员在经济关系中给予任何一国的优惠待遇,均应无条 件地、无差别地、自动地给予全体成员国。最惠国待遇的本质含义是 “平等”待遇， WTO 成员平等地把贸易伙伴当作最惠国贸易伙伴。这个原则与“互惠”原则相结合,则会产生 “互动”的效果。在贸易谈判中,一成员国在关税和贸易政策等方面作出让步,可要求另一成 员国作出大致对等的让步。两国谈判达成的协议,都不能不平等地给予其他所有贸易成员， 这样双边贸易自由化就变成了多边贸易自由化，各成员在开放国内市场的同时，也打开了别 人的市场，最终带来世界贸易的繁荣。因而 GATT 和 WTO 都将最惠国待遇作为基本原则之一， 并贯彻始终。 （2）国民待遇原则 国民待遇指进口产品在进入进口国后,所享受的待遇不低于国产品所享受的待遇,不得对 缴纳关税入关后的进口产品征收超过同类国产品的国内税或其他国内费用,不能明文规定在 使用某种产品时必须有一定的数量或比例来自国内。国民待遇原则的意义在于防止缔约方政 府在削减关税和其他贸易壁垒后，又采取增加国内税费或其他国内措施来抵消其承担的义务， 达到对本国产品保护的目的。 （3）无歧视待遇原则 无歧视待遇原则又叫无差别待遇原则，是 WTO 最重要的原则之一。它规定缔约方一方在 实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视待遇。无歧视待遇的原则要求每个 缔约方在任何贸易活动中，都要给予其他缔约方以平等待遇，使所有缔约方能在同样的条件 下进行贸易。 （4）互惠原则 5 互惠是指两国或多国之间在贸易利益或特权方面的相互或相应让与。互惠原则体现在关 税、运输、非关税壁垒方面削减和知识产权方面的相互保护等。 （5）关税减让原则 关税和非关税措施是国家管制进出口贸易的两种常用方式。与名目繁多的非关税措施相 比，关税的最大优点是它具有公开性和可计量性，能够清楚地反映关税对国内产业的保护程 度。在 WTO 中，关税是唯一合法的保护方式。不断地降低关税是 WTO 最重要的原则之一。目 前，关税的总体水平，发达国家大约在 4%以下，发展中国家约为 10%左右。 （6）取消数量限制原则 量限制是非关税壁垒中最常用的方法，是政府惯用的手段，常被用来限制进出口数量。 WTO 倡导贸易自由化，主张取消任何非关税壁垒。数量限制的主要形式是:配额、进口许可、 自动出口约束和禁止。 （7）透明度原则 贸易自动化和稳定性是 WTO 的主要宗旨，而实现这一宗旨，有赖于增强贸易规章和政策 措施的透明度。因此，WTO 为各缔约方的贸易法律、规章、政策、决策和裁决规定了必须公 开的透明度原则。其目的在于防止缔约方之间进行不公平的贸易。透明度原则已经成为各缔 约方在货物贸易、技术贸易和服务贸易中应遵守的一项基本原则，它涉及到贸易的所有领域。 （8）鼓励发展和经济改革原则 WTO 体系对发展中国家的发展做出的贡献，已获得广泛认可，同时各成员国也认识到最 不发达国家在实施 WTO 协议的时间上需要一定的灵活性。WTO 协议继承了原 GA 件对发展中 国家提供特殊帮助和贸易减让的有关条款。WTO 成员的 2/3 是发展中国家和向市场经济过渡 的国家。在历时 7 年半的乌拉圭回合谈判期间，他们中 60 多个国家自动地实施了贸易自由 化计划。与其他回合相比，发展中国家和向市场经济过渡的国家在乌拉圭回合中更加活跃， 更加有影响力。这种趋势有效地否定了那种认为 WTO 贸易体系只为工业化国家利益而设立的 说法。同时它也改变了过去发展中国家可以豁免某些协议和条款的状况。乌拉圭回合后，发 展中国家已承诺发达国家的绝大多数义务。但考虑到发展中国家，特别是最穷的、最不发达 的国家在实施 WTO 某些条款上的困难，协议给予发展中闰家一定的过渡时间。乌拉圭回合部 长会议决定在实施 WTO 协议上给予最不发达国家极大的灵活性，要求发达国家应加速实施对 最不发达国家产品开放市场的承诺，并将增加对这些国家的技术帮助。 1.2 公平贸易原则(Principle of Fair Trade) 6 公平贸易原则(Principle of Fair Trade)又称公平竞争原则，其含义是指各成员及出 口贸易经营者不应采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易竞争。该原则主 要针对出口贸易。 自由贸易是 WTO 多边贸易体制的一面大旗,也是成立 WTO (以及早期缔结 GATT)的基本动 因。自由贸易的理论基石是经济学上的“比较优势”理论：不同国家各有其最具优势的生产 领域/部门,能够在该领域/部门以最低的成本生产出同样的产品。自由贸易为实现/享受比较 优势提供了可能：各国可以专注于自己擅长的生产领域,同时享受其他国家所提供的价格更 为低廉的产品。在这个意义上,自由贸易起到替代资本和人员实际流动的作用,将众多国内市 场联结成一体化的全球市场。始于上世纪 90 年代，与自由贸易相伴，全球化成为风靡全球 的关键词。发达国家要求发展中国家以更大的力度、更快的步伐开放国内市场，更彻底地融 入全球化进程,并描绘出令人振奋的前景；所有国家,无论是发达国家还是发展中国家，都将 从全球化中受益。 然而，事实胜于雄辩。上世纪末至本世纪初以来经济发展的现实表明,并非所有人都是 全球化中的赢家。自由贸易和全球化的最大受益者,是发达国家,更准确地说,是发达国家中 以跨国大公司、企业、财团为代表的利益群体。与之形成鲜明对比的是,发展中国家作为一 个整体,并未从全球化中获得许诺的收益,有的甚至在发展的道路上落后得更远。世界银行的 一项研究显示, 2001 年全球 65 亿人口中有大约 40%生活在贫困中,比 1981 年增加了 36%;其 中绝对贫困人口比例为 1/6，比 1981 年增加了 3%；在情况最为严重的非洲,绝对贫困人口比 例由 1981 年的 41.6%增加到 2001 年的 46.7%；考虑到人口增长因素,绝对贫困人口的数量几 乎翻番(从 1.64 亿变为 3.16 亿)。 尽管发展中国家发展的迟滞有其复杂的政治、经济和社会原因,不能完全归咎于自由贸 易和全球化，但现行多边贸易体制对于发展中国家,尤其是最不发达国家的利益缺乏足够的 关注和保护，却是无庸讳言的事实。凭借发展阶段上的明显差异，经济实力上的巨大优势， 以及对于多边贸易谈判议程的娴熟操控，以美国为代表的发达国家确保了国际贸易规则朝着 最有利于自己的方向演进,贸易自由化在自己拥有比较优势的领域获得最大限度的推行。这 种游戏规则下的自由贸易，是“劫贫济富”式的自由贸易；这种游戏规则下的全球化，是不 公平的全球化。如果说西雅图会议的失败给片面全球化敲响了警钟的话，那么坎昆会议的猝 死和香港会议的尴尬则充分暴露出发展中国家与发达国家的尖锐对立，以及现行多边贸易规 则的固有弊端。为了避免 WTO 多边体制陷入瘫痪或沦为摆设,重塑发展中国家对于自由贸易 的信心，建立更为公平公正的国际贸易新秩序,有必要对现有多边贸易规则进行深层次的调 7 整。 1.3 WTO“公平贸易原则的例外”规定的由来 公平贸易原则(Principle of Fair Trade)又称公平竞争原则,其含义是指各成员及出口 贸易经营者不应采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易竞争。该原则主要 针对出口贸易。该原则的例外是指成员在特定情况下,可以采取 GATT/WTO 赋予的合法但对国 际贸易造成扭曲的手段来限制进出口,以维持正常的国际贸易秩序。其主要内容包括反倾销、 反补贴、反规避、出于国际收支平衡而实行的保障、对特定工业的保护、出于人类健康及国 家安全等原因而实行的限制等。WTO“公平贸易原则的例外”规定主要指反倾销和反补贴规 则。倾销与反倾销、补贴与反补贴是国际间的重头戏。倾销是指一成员的产品以低于本国国 内市场的正常价格出口到另一国。在国际贸易中,倾销被认为是一种价格歧视及不公平竞争, 因为它使产品在国内与国外销售的价格不同基本包括国内高价格,国外低价格。许多国家为 了保护自己国内的工业,都会对这种倾销采取行动,即反倾销措施。补贴是政府或公共部门给 企业提供的财政支持、税收减免、货物和服务的价格支持等,其目的是为了增强企业的国际 竞争力,但由于补贴不当导致一国出口产品对他国同类产业造成严重威胁,故相关进口国会采 取反补贴措施保护国内产业。 WTO 的前身 GATT 最初是通过对出口产品的补贴及倾销所作的规定来促进公平贸易的。 因此, GATT 中存在大量应对倾销而给予补贴的规定。如 GATT 第六条第一款规定,各成员认 识到用倾销手段将一国或一地区产品以低于正常价格的方式出口到另一国或另一地区内,对 某成员境内已建立的某项工业造成严重损害或产生严重威胁,或者对境内某一工业产生了严 重阻碍,这种倾销应该受到谴责。但补贴不是无原则的,GATT 第六条已明确规定:成员应力求 避免对初级产品的输出实施补贴,如成员直接或间接给予其补贴以求增加从它的境内输出某 种初级产品，则这一成员在实施补贴时不应使它自己在这一产品的世界出口贸易中占有不合 理的份额而影响或可能正在影响这种产品贸易,给国际贸易的正常进行造成了困难。为此, GATT 确立了反倾销与反补贴的合法地位,规定一成员进口另一成员的产品,在确定进口产品 构成倾销与补贴，且对境内某项已建工业造成严重损害或者严重损害威胁,或者阻碍境内某 一工业的建立时，可以征收反倾销税。同时,GATT 对反补贴反倾销的其他原则性问题进行了 规定,如对倾销产品征收的反倾销税不能超过倾销的幅度,不能同时征收反补贴税与反倾销税 等。但是，GATT 所作的这些规定只是原则性的,没有具体对反补贴税与反倾销税进行规范, 在贸易实践中引起了众多争端。经过不断的修改,乌拉圭回合达成的反倾销协议和反 补贴协议对反倾销与反补贴作了较详尽的规定,即“公平贸易原则的例外。 8 2 我国面临的不公平贸易待遇 2.1我国面临的不公平贸易待遇的主要形式 在世界贸易组织强调推行贸易自由化发展的大背景下，各国不断调整政府干预对外贸易 措施的形式。其中，非关税壁垒成为各国贸易保护的主要方式。这主要包括： ()反倾销。在各类贸易壁垒中，反倾销是我国遭遇最早、对我国影响最大的措施。根 据世贸组织即 WTO 统计，自 1995 年以来，共有 40 多个成员国对我国出口商品发起过反倾销 调查，立案总数超过 3000 件，最终实施反倾销措施超过 2000 件。当前，国际反倾销案件呈 现以下特点：第一，反倾销案件数量近年有所下降。第二，发展中国家发起反倾销案件数量 增长迅速。在 WTO 成立前，反倾销案件的绝大部分均由发达国家发起，WTO 成立后，发展中 国家成员发起的反倾销案件数量迅速增加，目前在全球案件年度数中所占比例已超过发达成 员国，在 2005 年超过 70%。第三，反倾销调查针对的目标仍集中在少数国家。据统计，全 球反倾销调查针对的前 8 位分别为：中国、韩国、美国、中国台北、日本、印尼、印度、泰 国。中国仍是国际反倾销措施针对的主要目标。 ()反补贴。美国和加拿大是利用反补贴措施最多的国家，这两个国家对我国进行反补 贴调查已成为当前贸易保护的新热点。我国遭遇反补贴调查的突出特点是：第一，来势猛。 截至 2007 年底，我国共遭遇反倾销反补贴调查 10 起，反倾销反补贴再调查 4 起，另有 2 起 正在立案前磋商中。第二，影响大。反补贴调查不仅直接影响我国涉案企业出口，而且也是 对我国宏观经济制度的挑战。如果这些指控被认定为补贴，不仅会影响我国宏观经济政策， 损害我国国际形象，还会影响双边经贸关系，使我国面临的国际经贸环境更复杂。此外，波 及效应强。一方面，一个反补贴裁定中的补贴项目往往成为后续对我国反补贴的证据，从而 引发更多新的反补贴调查。另一方面，美、加对我国进行反补贴调查的做法，容易引起他国 跟进。据 WTO 统计，最近几年全球反补贴案件数量呈波动性减少，其中一个重要原因是 WTO 成员对其他国家政府进行调查通常持审慎态度。但对中国而言，这种趋势恰恰相反，近年来， 我国是全球遭受反补贴最多的国家。第三，不公平。美国在对华反补贴调查中存在许多违反 WTO 规则之处，使中国企业遭受极不公平的待遇。如，在铜版纸初裁中，美方在已考虑补贴 因素对国内产品正常价值影响情况下，又计算一个反倾销税，给中国企业带来双重负担。 9 (3)技术性贸易壁垒。据 WTO 统计，从 1995 年至 2007 年 5 月 31 日，各成员国通报影 响贸易的新规则总计 23897 件，其中技术性贸易措施 16974 件，占总量的 71%。由于这些技 术性贸易措施有涉及面广、隐蔽性强、技术性高等特点，会对全球贸易产生长期的影响，特 别是会对发展中国家的国际贸易带来不利影响。技术壁垒对我国影响的特点如下：第一，从 趋势上看，国外技术性贸易措施的影响已从劳动密集型产品向高新技术产品延伸。机电类产 品受发达国家在安全性、噪声、电磁污染、节能性、兼容性等方面的影响已开始显现。第二， 具有国际比较优势的纺织、服装、轻工等传统出口商品，继配额、许可证、原产地限制之后， 受到来自发达国家技术法规、环保法规等影响加大。第三，食品、土畜产品受到的影响面最 宽。我国农产品因为受到种类繁多的动植物检验检疫程序、生态法规和国际公约，以及最近 各国要求对转基因产品进行标识等多方面的限制，出口贸易阻力很大。第四，美国、欧盟、 日本、韩国是实施技术性贸易措施的主要国家和地区. 2.2国际反倾销措施对我国现存法律体制造成一定的影响 20 世纪 80 年代以前，反倾销的应诉率一直很低，特别是由发达国家对发展中国家发 起的反倾销，由于彼此实力的差距，应诉率更低，再加上有些发展中国家热衷于开拓新市场， 错误地认为受到别国反倾销后应诉成本太大，还不如换个地方重新开拓市场，照样发展对外 贸易，所以，当时的国际反倾销应诉率还不到 30%，而应诉的胜诉率就更是低得可怜，以致 绝大多数国家都对应诉反倾销的问题敬而远之。 但是，随着多边贸易体制的不断发展，反倾销作为各国在国际贸易中保护本国产业和发 展利益的重要手段开始登堂入室，并且发挥着越来越重要的作用，这引起了很多国家的关注 和思考：既然反倾销已经被世界贸易组织定性为允许各国采用的限制进口保护贸易的合法手 段，那么，它就不应该再是少数发达国家的专利，只要是世界贸易组织的成员方，都有运用 反倾销手段保护本国产业和经济发展的权利。 正是基于这样的认识，越来越多的国家开始实践反倾销，使得频繁发动反倾销的国家 从过去传统的美国、日本、欧盟、加拿大增长为当今世界中近 30 个国家和地区；发达国家 发起的反倾销个案占所有立案的比重从 20 世纪 80 年代前的 97%下降到目前的 60%左右， 而发展中国家所提出的反倾销个案占所有立案的比重则从 20 世纪 80 年代前的不到 3%急剧 增长到目前的 40%左右，出现了明显的反倾销范围全球化的特征。以 1998 年全球发生的 58 起涉案价值达到 100 万美元以上的反倾销个案为例，在这 58 起个案的反倾销发起国中，既 有惯用反倾销手段的发达国家之间的相互争斗，如欧盟指控美国第 1916 号反倾销令禁止欧 盟钢铁产品进入美国市场、日本指控美国和韩国等向其倾销化工原料等个案；也有发达国家 10 对发展中国家出口产品实施的反倾销，如欧盟对亚洲生产的个人传真机、美国对中国的苹果 汁、澳大利亚对奥地利和芬兰等国出口的光面纸等个案；还有大量的由发展中国家发起的并 且涉案范围较广的反倾销调查，如墨西哥对由俄罗斯、哈萨克斯坦和保加利亚等国输入的冷 轧钢材、哥伦比亚对泰国和韩国的涤纶丝、秘鲁对中国的电表、刚果（民）对从中国进口的 印花布、巴西对来自印度和泰国等地的自行车轮胎等个案。 显然，可以毫不夸张地说，当今世界，无论是大国还是小国，无论是发达国家还是发 展中国家，无论是强国还是弱国，都已经视发起反倾销为家常便饭，并且也正是在这一意义 上，国际反倾销在当代世界经济中，运用的国家之多，涉及的范围之广，都比过去有所扩大， 出现了明显的全球化趋势。 另一方面，从法律的角度考察，在现代社会里，提起诉讼本来是法律赋予的一项基本权 利，也是无可非议的；而积极抗辩和应诉则不仅是权利，而且也是一项法律义务。公平与否， 则由司法机构最后裁决。这样，对于反倾销来说，指控别国的倾销行为并不就是恶意攻击， 实施反倾销调查本身并不意味着倾销成立，只有被指控方拒绝应诉才意味着默认倾销。所以， 当代国际反倾销的关键不在于倾销的指控有多少，也不在于启运了多少反倾销调查，而在于 涉案国家能否通过法律途径积极应诉，赢得问题的公平解决。 改革开放以来，随着我国对外贸易不断发展，一些国家针对中国的反倾销指控逐步增多 。特别是进入 20 世纪 90 年代以来，我国遭受反倾销的形势越来越严峻，反倾销案件急剧增 加，对我国出口产生严重的威胁。据统计，在 1980 年至 2000 年的 20 年间，针对我国出口 商品的反倾销案件，约占国际反倾销案件总数的 1125，排名第一；遭受反倾销最终裁 定的案件数量及其比例也都位居世界第一，这些表明中国已成为世界反倾销的最大受害国。 我国遭遇反倾销的原因主要有以下两方面：第一，客观原因。反倾销作为所认可 的保护国内工业不受冲击的法律武器，被一些国家滥用。近年来，由于国际贸易领域竞争激 烈，全球经济不景气，加之关税的下降和非关税壁垒受到越来越多的约束，反倾销措施越来 越成为发达国家实施贸易保护的手段，即以反倾销之名行贸易保护之实。加之由于我国改革 开放前实行的计划经济体制等方面的原因，国外许多国家仍带有政治色彩看待我国，将我国 视为“非市场经济国家 ”。因此，在对我国实施反倾销时带有很大的随意性和歧视性，利用制 度上的特殊便利，加大了反倾销的针对性。 第二，主观因素。 （1）欠缺合理的外贸出口结 构是遭致反倾销的重要原因。从出口产品的结构来看，偏重于劳动密集型的纺织工业、轻工 产品和农副产品。这些产品在国际市场上长期呈过度竞争的态势，产品的附加值相对偏低， 11 造成中国的出口商品与低价密不可分的不良国际形象。 （2）出口市场过于集中，出口管理制 度不健全。出口企业未能把握国际市场和进口国行情，及时调整出口商品的价格和数量，常 常是某种商品只要在国外畅销，国内企业便蜂拥而上，导致某些商品大量涌入存在进口国， 给人以“倾销 ”的印象。事实上，很多国家的反倾销法都以进口数量的明显增加作为考虑倾销 构成或工业损害存在的重要因素。 （3）国内出口企业应诉不力。我国出口企业碰到被告反倾 销，往往是采取不应诉的态度。加上我国企业法律意识淡薄，自我保护意识差，客观上又缺 乏应诉经费和反倾销专业人才，所以在面对反倾销调查时多采取“消极避战” 的态度。 2.3 WTO公平贸易原则对中国企业的影响 当前，大家在研究加入 WTO 对企业的影响时，注意力大多集中在对产业的冲击上。这 个问题当然是重要的。随着关税的降低，配额等数量限制措施的消除，政府对企业补贴的取 消，以及服务业对外资的开放，某些企业的确会受到一定的冲击。研究如何在过渡期内进行 调整，以适应市场经济的环境，这是非常必要的。 但冲击是暂时的，是针对某些企业，特别是受到政府高度保护的企业的。事实上，在我 们将要加入的 WTO 中，企业面临的是怎样的一种经营环境，才是我们最应该进行研究的。 2.3.1 WTO 与中国企业 了解 WTO 的制度，有利于企业帮助其政府充分利用 WTO 的机制，监督各项协议的实 施，解决争端。只有在出口企业将营销中遇到的由于外国违反协议而产生的问题提请本国政 府注意时，本国政府才有可能在有关的委员会中寻求解决这些问题。此外，政府也只有在企 业提出问题并提供有关信息时才能在 WTO 的争端解决机制中提起诉讼。 企业的责任并不只限于向政府提出已经出现的问题，企业还可以密切跟踪 WTO 的活动。 值得注意的是，WTO 的诸多协议的形成，并不意味着谈判就此结束了。在实施阶段，还常 常举行对贸易产生重要影响的谈判，而在对有关协议的实施情况进行审议以决定是否需要修 改有关规定时，情况尤其如此。来自企业的反馈对政府修改协议起到了很重要的作用。在 WTO 决定是否开始新领域的谈判时，企业的意见也起到了很重要的作用。 企业只有密切跟踪 WTO 对各项协议的审议以及在新领域的谈判，他们的利益和关注才 能在政府那里得到反映。过去，企业跟踪 WTO 的活动有困难，因为 WTO 的会议是不对公 众开放的，并且这些会议的文件和报告也是有限制的。WTO 成员现在正在采取措施扩大透 明度，使文件在 6 个月后例行开放，争端解决专家组和上诉机构的报告也应公布。所有这些 文件都在 WTO 网上对公众开放了。 人们逐渐认识到，代表商业、环保、消费者、商业协会和农民等利益的非政府组织，只 12 要得到定期的通报，则在增加 WTO 活动的透明度方面能够起到非常重要的作用。 WTO 秘 书处正通过举办研讨会等方式，增进与民间社团的联系。现在，非政府组织可以参加部长会 议的前期会议，WTO 秘书处也经常向他们通报大会工作会议的情况。值得注意的是，WTO 未来的一项重要工作就是提高其活动的透明度，增加人们的了解。 2.3.2 WTO 主要协议对企业的影响 （一）多边货物贸易协定对企业的影响 新的货物贸易协定包括了农产品和纺织品，使这些产品也受到基本规则的约束，即对国 内生产的保护不能使用数量限制的方法，而只能使用关税的方法。谈判还在所有国家的关税 约束方面取得了进展，使得关税保持在一个低的水平。这就鼓励了企业进行投资和贸易。此 外，关税约束还使出口生产企业在进口原材料时，本国的关税不会提高。 货物贸易协定所确定的国民待遇原则，使得进口产品一旦进入国内，就享受与当地产品 同等的待遇，即在进口产品销售、流通时，在税费和标准方面，不会高于对当地产品的要求。 （二）服务贸易总协定对企业影响 在乌拉圭回合及其后举行的谈判中，各国已经迈出了国际服务贸易自由化的第一步。但 与货物贸易不同的是，不可能对服务贸易自由化将产生的贸易影响进行量化分析，因为服务 行业没有等同于关税的东西，并且服务贸易的保护是通过歧视外国服务提供者的国内立法实 现的，消除这些保护措施所能产生的影响也不易量化。但人们普遍认为，多数国家都承诺不 撤回或修改其已采取的自由化措施。因此，出口服务的企业可以从这些承诺中获得安全进入 外国市场的好处。而对于发展中国家的服务业，则有以下好处 （1）有利于服务业的发展 对于发展中国家的服务产业，主要的好处来自竞争的增加所带来的效率。外国电信、银 行和保险等服务业的进入，将促使受到高度保护的国内产业采取新的措施，提供更好的服务， 从而提高自己的竞争力。服务业的改善不仅对公众有好处，而且对出口制造业也有好处。制 造业在国际市场上是否有竞争力，很大程度上决定于国内的电信、金融等服务业的效率。 发展中国家的服务业还可以从开放中得到与外国服务业合作的机会，从他们的先进技术 中受益。本国服务业可以利用政府在谈判中对服务业市场准入所设限制，要求外国合作者提 供先进技术，培训员工。 发展中国家的企业在与外国企业商谈合作时，遇到的一个很大问题是不熟悉服务和技术 的商业性和技术性内容。WTO 服务贸易协议就要求发达国家建立联系机构，为发展中国家 13 的服务业提供有关信息。 （2）发展中国家的服务业将从 WTO 中获得新的出口机会。 发展中国家的服务业是劳动密集型的或者需要技术高度熟练的人员。从这些比较优势看， 发展中国家以下产业的贸易将得到很大的发展：商业服务，包括管理咨询服务、计算机服务、 职业服务和租赁服务；建筑和工程服务；教育服务；环保服务；健康服务；旅游、旅行服务； 娱乐、文化和体育服务。 在已经结束的服务贸易谈判中，很多成员都承诺允许自然人流动，而不要求设立办事处 或公司。有些发展中国家的已经通过有技术的自然人的流动输出计算机软件和健康方面（护 理）的服务。当然，在有些成员作出承诺时，对其公司雇佣临时的技术人员都附加了一些条 件，例如要求本国公司只与那些外国的法人签订合同。因此，在向国外提供服务方面，设立 公司远比单干有优势。 另外，服务贸易的谈判也为发展中国家之间相互提供服务和进行合作提供了有利的条件。 值得注意的是，虽然各国都在服务业方面作出了一些承诺，但这些承诺都是与国内的法 律相联系的：有些只是确认了现有的做法，例如批准设立分公司或子公司；有些在是接受了 新的义务。因此，服务业应将各国的服务减让表与其国内立法对照看。当然，WTO 要求各 成员建立咨询机构，可以使企业获得这方面的资料。 2.3.3 WTO 原则给企业带来的挑战 加入世贸协定之后，国内企业在没有政府关税保护的情况下，能否保持目前的市场占 有率？能否在市场竞争中获得生存和发展？能否依然能够兑现对用户做出的承诺和责任？ 在这里主要以 PC 机为例，说明 WTO 原则给企业带来的挑战。 贸易自由化给企业带来了机会，也带来了挑战。挑战主要是随着关税和其它障碍的消 除，国内、国外市场的竞争增加了。企业应当正确认识这些挑战。首先，政府会利用 WTO 允许的手段，例如反倾销、反补贴、保障措施、国际收支平衡、国家安全等，保护国内产 业。其次，企业应当看到的是，关税、非关税壁垒等贸易保护措施，只是有利于部分企业 的，即政府对某些产业进行了特殊的保护。这在客观上对另外一些企业是不公平的。这些 障碍消除后，只对这些产业产生了影响，而对其他产业应当是有利的，使所有的企业在公 平竞争的市场经济环境下从事生产和贸易。当然，对于那些曾经受保护的企业来说，更应 当看到，依靠政府的保护只是暂时的。企业要在市场经济中得到良好的发展，关键还是靠 增强自己的竞争力。 14 事实上，中国的 PC 行业很早就和国际市场接轨了。 1990 年国家放开计算机产品的特 许批文下发后，国外的著名 PC 企业几乎都进入了中国市场，在市场占有率中，前 10 名的 品牌清一色是国外品牌。而国内品牌在这一阶段遭受着极大的竞争压力和生存威胁。1996 年开始，国内品牌由于熟悉本地市场的特点所建立起来的本地化运作的优势，在渠道构建、 本地化服务能力、贴近中国用户需求的产品等方面建立了独到的特色，才从困境中一点一 点地扳回市场占有率，如果跨国公司不能像本地公司这样灵活，对本地市场的变化反应比 不如国内企业快，那么品牌电脑之间“东风压倒西风“ 的竞争格局就不会改变。 加入 WTO 对兼容机市场的影响将是较大的。兼容机目前在国内占据着 30甚至更高 的市场份额，但是它的一些运作模式将受到 WTO 新环境下的挑战：其一，缺乏规模优势、 作坊式的运作方式的生存空间将会非常有限；其二，兼容机依靠非正常的进货渠道所带来 的价格优势随着竞争环境的规范化也将丧失。因此整体而言兼容机市场将会面临萎缩，而 实际上这对于国内品牌机将是个机会，可以借此机会“吃掉“ 兼容机所失去的市场份额。 目前的品牌机无论是国内的还是国外的，由于零部件本身的同质化导致整机本身已经 相差无几，竞争更多的体现在营销方式上。目前的态势是国内品牌依靠本土化运作已经占 占据上风，而在 WTO 新规则下原来颇有与品牌机分庭抗礼之势的兼容机也将风光不再，因 此国内品牌机将面临着一个新的机遇。从这个意义上说，PC 的竞争格局将会因此改变-品 牌机的发展空间将会进一步增大。 对 PC 业来说，加入 WTO 之后，国内的 PC 企业感受更多的是发展的机遇，首先，实 现“ 零关税 “之后，国内企业和国外的企业在应对国际市场的时候，具备了同样的进入门槛， 而在入世之前，我们也面临其他国家的对应高关税壁垒，因此在国际市场的竞争中面临不 利的局面。现在不同了，加入世贸之后，国际市场的高关税壁垒没有了，我们的产品具备 了更多的市场竞争能力。再加上我们人力资源低成本的优势，PC 在国际市场上的竞争力将 有所加强。因此，加入世贸之后，国内作为一个产品制造中心的作用会更加突出，这对国 内企业来说是一个好机会，比如海信就需要考虑未来我们的 IT 产业要进入哪些领域，我们 的优势在哪里，如何利用这些优势。 WTO 将为中国的 IT 业带来机遇与挑战，入世后将会给中国的企业开拓出更为广阔的 市场，同时国内企业也会接触到更多先进的管理理念和方法，尤其是后者将会使国内企业 受益非浅。但对于那些规模小、成本高、管理水平相对低的企业来说，加入 WTO 对他们所 造成的冲击是不可避免的。 不过，无论在入世前还是入世后，在竞争中取胜，关键是能否满足消费者日益增长的 15 需求，本质上消费者才是决定企业命运的最主要因素，因此，作为 IT 产业的经营者，需要 彻底改变一下经营的意识，将客户放在一切角色的中心来看待，产品研发、市场、服务都 必须紧密围绕着这个中心运转，才能够在加入 WTO 之后和任何一个竞争者抗衡 3. 针对不公平待遇我国应采取的策略 3.1 WTO“公平贸易原则的例外”对策分析 纵观 WTO 的反倾销原则可以看出,它的初衷是促进公平贸易,并且在 WTO 成员的工业遭到 境外倾销产品的冲击时,对之进行保护,起到“安全阀”的作用。然而,反倾销本身存在的缺 陷及漏洞导致了众多争端。这些缺陷及漏洞主要表现在:（1）没有确切的量化标准。在判断 标准上,GATT 第六条及反倾销协议的规定不严谨,许多成员的调查机构往往可以改变倾 销幅度的计算方法,如提高正常价值,降低出口价格,或者在损害标准上存在较大的主观性,因 为损害标准受到诸多因素的影响,尽管反倾销协议确立了一系列损害标准的指标,包括就 业、利润和销售量等,但这些指标本身会受到经济环境的影响,存在不确定性。同时,这些指 标容易被人为操纵,缺乏客观性。 （2）反倾销及反补贴实施程序复杂,实施透明度差,具有较 强的隐蔽性。 （3）各国反倾销与反补贴立法之间存在明显的差异,在实践中分歧较大。 （4） “利益成员”的定义在实践中操作起来比较含糊。此外,在反倾销争端解决规定中也存在漏 洞,这些缺陷及漏洞极大地削弱了反倾销的效力。 基于 WTO反倾销协议所存在的缺陷及漏洞,应对 WTO“公平贸易原则的例外”对我国 产生的影响,我国应加强反倾销立法,具体而言,可采取以下方面的措施: 一是将目前由国务院颁布和实施的中华人民共和国反倾销和反补贴条例上升为中 华人民共和国反倾销法和中华人民共和国反补贴法 。我国的反倾销立法起始于 20 世纪 80 年代初,在此之前,甚至没有人认为我国需要制定反倾销法。直至 20 世纪 80 年代,我国频 遭国外反倾销指控,又没有相应的法律援引来保护自己的正当权益,经过了漫长的被动应诉阶 段，我国才颁布反倾销相关法律,进入主动起诉阶段。 1997 年 3 月 25 日国务院发布第 214 号令，颁布了中华人民共和国反倾销和反补贴条 例(下称旧条例),方便了对中华人民共和国对外贸易法相关条款的操作,为我国企业利 用反倾销法律武器保护自身的利益提供了依据。 2001 年 11 月,我国成功加入 WTO,11 月 26 日国务院公布新的中华人民共和国反倾销 16 条例(下称新条例)自 2002 年 1 月 1 日起施行。新条例分为 “总则” 、 “倾销与损害” 、 “反 倾销调查” 、 “反倾销措施” 、 “反倾销税和价格承诺的期限与复审” 、 “附则”六章,共 59 条。 新条例的公布实施,改变了我国反倾销与反补贴合并立法的模式,并形成了以中华人民共和 国对外贸易法为基本法,以中华人民共和国反倾销条例为主要规则,包括国家经济贸 易委员会产业损害听证规则等部门规章在内的较完备的反倾销法律制度体系。 我国反倾销制度的主要规则中华人民共和国反倾销条例是由以中国商务部为首 的国务院有关部门起草,经国务院颁布的行政法规。这种以行政法规作为反倾销主要规则的 立法模式存在权威性不足、效力较低的不足。中国法的渊源中,行政法规的权威性和效力均 不及基本法律。 因此，应当按照国际惯例，在新条例的基础上，加快研究和制定由全国人大常委会颁布 的反倾销和反补贴法律，即将中华人民共和国反倾销反补贴条例上升为中华人民共和 国反倾销法和中华人民共和国反补贴法 。这对完善和稳定我国的反倾销法具有重要的 作用。 二是设立专门法院对反倾销等行政措施进行司法审查。WTO反倾销协定第十三条规 定了司法审查制度。该条规定成员实施反倾销措施应建立司法、仲裁或行政机构或程序快速 审核最终反倾销裁定和第十一条所规定的复审。我国在加入 WTO 后,有义务给包括出口方在 内的利害关系方进行司法审查的权利。为符合 WTO反倾销协定的要求,比较现实的做法 是进行司法审查。 3.2适应 WTO自由贸易原则调整我国外贸政策 （一）进一步调整关税制度。长期以来，我国关税水平“名不符实” ，名义关税水平远 远高于实际关税水平，实际关税率仅占名义关税率的 7.5%一 23%之间，实际关税收人不多， 却空担了“高保护、高壁垒”的虚名。因此我国应进一步调整关税制度，清理和规范减免税 政策，使名义税率与实际税率水平接近。此外，还应进一步完善反倾销，反补贴税制。我国 现在征收反倾销税、反补贴税的依据是 2002 年 1 月 1 日起施行的中华人民共和国反倾销 条例和中华人民共和国反补贴条例 。与其他国家相比，我国制定的这些条例仍有许多 不完善的地方，需进一步完善，并认真执行，以保护我国经济安全和国内产业。 （二）调整非关税璧垒措施。根据世贸组织相关协议，要求各成员方将非关税壁垒尽可 能关税化，以及逐步减少或取消非关税壁垒。我国应按照世贸组织的规定，调整非关税壁垒 措施。如非关税壁垒关税化;进一步放开外贸经营权，逐步以注册登记制取代审批制，允许 各种所有制企业经营对外贸易;建立以市场调节为主的外汇体制，根据市场上外汇供需的实 17 际情况来决定汇率水平以及根据进口商的外贸实绩来供应外汇;尽快实施自动进口许可制度 和有限度的实施非自动进口许可制度;进一步完善海关估价立法，使之与海关估价协议 相符等。 （三）分阶段开放服务贸易市场。 服务贸易总协定)倡导服务贸易逐步自由化。市场开 放只能逐步进行，为吸引发展中国家的更多参与，对发展中国家做出了相当多的保留和例外。 我国作为发展中国家在国民待遇、最惠国待遇、透明度、市场准人等方面享有优惠条件、宽 限及保护措施。我国应选择合理的对国内服务市场的保护方式，遵循国际惯例，根据我国服 务业的具体情况，有步骤、分阶段地开放我国的服务贸易市场。 （四）合法使用世贸组织保障措施。(1994 年关税与贸易总协定)第 19 条规定，世贸组 织成员方在实施关税减让和其他承诺的过程中，出现了做出减让与承诺时未能预料的情况， 导致某种产品进口大量增加，对本国相关产沙精成严重损害或构成严重损害威胁时，可暂停 实施对有关进口产品做出的关税减让和其他承诺。我国于 2001 年 11 月 26 日发布了中华 人民共和国保障措施条例 ，该条例的颁布为我国依照世贸组织规则实施保障措施提供了基 础。但是，利用保障措施保护国内产业应掌握两个原则，一是如何运用保障措施，合理限制 进口的过快增长，以保护国内产业;二是如何有效运用保障措施，反击国外对保障措施的滥 用，切实维护国内出口企业的利益。同时，应注意合理、谨慎的使用保障措施，因为实施保 障措施要付出代价和成本，即对一个产业保护程度增加的同时，会减轻对其产业的保护程度， 或是其他产业受到出口限制，或是付出大量经费。 3.3 企业应对 WTO原则影响的技巧性策略 国内企业长治久安的根本大计是在不长的过渡期内，迅速提升素质，打造自己的品牌， 增强与外国对手同台竞技的实力，这是战略问题。面对强大的对手，在敌强我弱的形势，我 们要做的第一件事情是保护自己，这需要战术。因而企业在强身健体的同时，需要认真研究 WTO 规则,用好、用足每一条有利于我们的条款，在不违反 WTO 规则的情况下，尽量减少和 避免损失，力争在保存自己的基础上逐步壮大自己。 (一)加强外国对华反倾销的应诉，积极有效地对外国在华倾销行为进行正当防卫，使国 内外企业竞争能够公平合理。 二十余年来，我们深受反倾销之苦,又饱受洋货在我国市场倾销之灾，彩卷、新闻纸、 钢材、成品油、移动电话、饮料等对我国的倾销,已造成我国相关企业很大的损害。然而,国 内企业奋起应诉的寥若星辰，对外提起反倾销指控的也屈指可数,截止 2000 年底，不过 6 起， 只相当于外国对华反倾销的 1/ 70。按 WTO 反倾销原则,应诉是出口方有效抗辩的权利和机 18 会，出口企业不应诉,或应诉不力，导致判决依外方单方指控而定,我方反被扣上“不合作” 的帽子，这就是 WTO 的规则，有理也不能胜诉。入世后,我国企业要充分利用 WTO 争端解决 机制,按反倾销原则的规定,积极应诉，据理力争，认真填写调查问卷,做好各种调研准备和 协调工作，选择恰当抗辩策略。以应诉为盾,积极防御的同时，还要以指控为矛，对倾销主 动出击。这样不仅可以维护企业产品价格，减轻国内市场竞争压力，维护自己的正当权益， 还可以在实战中熟悉国际竞争规则，学习国际竞争策略，锻炼并提升企业搏弈能力。 (二)灵活运用 WTO 规则,合法规避贸易壁垒。 几乎每项 WTO 原则都有例外条款，有其适用的具体条件，了解并运用这些具体规定，就 可以在不违反 WTO 原则的前提下找到保护自己的办法。如按公平贸易原则中的补贴与反补贴 协议规定，补贴分为三类,即禁止的、可诉的、不可诉的。我国目前对出口导向型外商投资 企业的税收减免属于“被禁止的补贴” ，过渡期满后继续维持和实施，其他成员就可以采取 反补贴和其他救济办法；对一些进口替代型企业的税收减免和财政支持，则属于“可诉的补 贴” ，有理由证明受影响的成员可以征收反补贴税；对经济特区的税收减免，以及在“外商 投资导向清单”中将产业分为鼓励性、限制性和禁止性，也可能由于具有的专向性而引起指 控。而政府对所有产业或企业给予的补贴，对企业在订立合同的基础上进行研究活动予以资 助,对落后地区企业提供资助,以及对企业在环境治理、技术进步等方面的补贴，则是 WTO 原 则允许的不可诉的补贴，退还与所缴数量相当的关税、内地税也不视为补贴。这样必要时申 请政府“给钱”予以适当帮助就要动脑筋了。WTO 规则的反补贴协议还规定,原产于发展中 国家的受调查产品所得到的补贴不到该产品价值的 2%(超过 5%则视为“存在严重影响”),或 受补贴产品的进口值不到进口国同类产品进口总值的 4%,则立即取消反补贴调查。因此，当 外国可能进行反补贴调查时，出口企业就应当控制对其出口的数量,或者将贸易转向其他市 场。 （三）适时启动“保障措施” 。 保障措施是指一类产品在一段时间内大量涌入一国市场,造成对该国同类产业的严重损 害或有严重损害的危险时,该国可以通过提高关税或实行数量限制进行保护。它是自由贸易 原则的例外，是 WTO 体制下允许的贸易保护手段。采取保障措施的程序由产品受到进口不利 影响的国内产业部门启动。企业通过观察进口流向和自身情况，认为符合条件并提供初步证 据,可申请政府实施保障条款,以防止和弥补进口激增造成的严重损害