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国家创新体系中的知识产权保护制度分析 论文 摘要：知识产权体制的适宜性对国家技术创新体系的 形成和成功有重大影响，在国家创新体系中，知识产权制 度是激励创新的动力，它作用于技术创新的全过程。必须 重视新知识的创造者和使用者之间的利益权衡问题，过于 严格的知识产权规制同时可能会阻碍知识的传播。 关键词：知识产权制度；国家创新体系；技术 国家创新体系的提出 经济全球化和知识经济的兴起使世界经济格局发生了 巨大变革1。创新已经成为经济增长和社会发展的基本动 力，成为保持和提高国家长期竞争力的关键因素。世界各 国都把自主创新作为主要方向来考虑，但各国的经济发展 呈现出不同的发展态势和水平，因此各国纷纷寻求适合本 国自身的创新道路。英国、加拿大和澳大利亚等国家发布 了改善其创新绩效的国家技术创新战略，具有强大创新能 力的美国提出了在科技前沿全面领先的战略，日本提出了 科技立国、知识产权立国的战略，韩国提出了以科技为基 础的发展战略，这些国家的技术创新水平发展十分迅速。 考察这些国家技术创新的发展历史，不难看出，国家技术 创新体系是创新成功背后的强大的驱动力。于是，国家创 新体系作为一种新的发展理论被提出，首次提出这一理论 的是英国著名学者 Freeman。他在 1987 年研究日本时发现， 日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织 创新和制度创新，只用了短短几十年的时间，就使得国家 经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明， 制度因素在推动技术创新中起着十分重要的作用。他认为， 人类历史上先后出现过的技术领先国家，从英国，到德国、 美国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结 果，而且还有制度创新、组织创新的作用，从而是一种国 家创新体系演变的结果。 国家创新体系的范围引申 国家创新体系迄今都难以得到准确的定义，它是一个 国家复杂的制度和政策激励体系的统称2。有关这个体系 的研究，不同的学者运用了多种不同方法，而每种方法的 重点不同，并且都提出了许多问题，有些已经解决，但仍 有很多问题有待进一步解决。它们唯一的共同点就是运用 了完全相同的方法论假设“国家体系的分析水平不能完全 还原到每个要素”，换句话说，即整体不等于部分的简单 加总。经济合作与发展组织也开开展了对国家创新体系的 研究。1996 年，该组织在一份报告中提出，国家创新体系 可以定义为：公共和私营部门中的组织结构网络，这些部 门的活动和相互作用决定着一个国家的知识、技术扩散能 力，并影响着国家的创新业绩。国家创新体系的提出和研 究是技术创新研究的一个新的发展阶段，是对科学技术与 经济发展关系认识深化的结果。国际上，国家创新体系较 通用的定义是：国家创新体系是指由一个国家的公共和私 有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创造、扩散 和使用新的知识和技术。其中政府机构、企业、科研机构 和高校是这一系统中最重要的要素。国家创新体系中包含 着各种相互作用的要素，就是具有经济效用的新知识的产 生、传播和应用，以及它们的相互作用力。之所以强调国 家体系，而不是区域或国际体系，是由于公共政策的设计 和执行仍然是一国政府部门的功能。国家创新体系的利益 反映了一个信念：国内公司的创新力量在很大程度上取决 于政府政策。其次，任何政策的成功实施，都取决于当地 的政治、经济和社会环境。所以，当一个国家的国际责任 同国内优先权利以及当地环境相冲突时，给政府带来了挑 战。 所以创新体系、生产体系以及制度背景的特性在很大 程度上都是一种国家现象，它们根植于特定的社会、历史 和文化背景。所以，分析知识产权对任何一个行业的技术 创新体系的影响时，都不能够脱离该体系的实施背景。在 国家创新体系下，政府、企业、高校、科研院所和中介机 构，为了寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相 互作用，并将创新作为改革和发展的关键动力。国家创新 体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活 动。具体而言，国家创新体系具有国家创新资源的配置功 能、国家创新制度与政策体系构建功能、国家创新基础设 施建设功能和部分创新活动的执行功能。国家创新体系有 系统性、网络性、制度创新性、组织学习性等几个基本特 性。必须意识到，国家创新体系并不是有意构建起来的， 它的组成要素也不是以一成不变的形式发挥效用。毫无疑 问，如果这种国家体系想要保持并不断吸收国内外的创新 活动，必然需要将一致性和稳定性保持在最低水平上。尤 其需要注意的是，20 世纪 90 年代以来，信息科技的发展使 知识经济在国民经济生产中的地位越来越高，所占比重也 越来越大。随着经济和技术的全球化以及企业间国际竞争 的升级，发展中国家单纯依靠利用本国低成本的劳动力制 造侵权、仿制产品的可能性大大缩小。因此，发展中国家 迫切需要建立一种有利于本国企业创新和获得专利的知识 产权制度，改变在国际竞争中的被动局面，以期获取经济 增长的长期收益。 知识产权制度在国家技术创新体系中的促进作用 国家的核心竞争力越来越表现为对智力资源和成果的 培育、配置、调控能力，表现为对掌握和运用知识产权的 能力3。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的 动力，作用于技术创新的全过程。知识产权制度促进了技 术创新成果的产权化、资本化和产业化，加快科技成果向 现实生产力的转化，进而推动经济发展。 创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样 受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产 权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点 与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时， 它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制，以及复制 成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度 来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科 学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成 果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在 现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著 作权从作品完成之日起自动成立之外，其它的专利权、商 标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技 术创新活动是一种复杂的、高风险的智力劳动。技术创新 成果可以非常容易地共享、易于扩散和传播，具有公共物 品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可 以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这 种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地 利用他人的创新成果，创新成果的权利人的利益无法得到 保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社 会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经 济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激 励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立 的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权 利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同 时使得创新成果的外部性减弱，不确定性降低，交易成本 变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发 挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制 度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与 创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符 合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得 的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的 全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联 系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同 发展。 技术创新取得的成果，必须及时取得知识产权保护。 知识产权是一种无形的智力财产权，这使得它极易受到侵 犯，出现他人不付任何代价就可使用的“搭便车”现象。 因此通过知识产权法律制度，使得权利人对自己的智力成 果获得一种合法的垄断权利。只有获得知识产权的创新成 果，才能真正实现和保证对其的权利，并在市场竞争中获 得独特的竞争优势。创新成果的产权化，可以使所拥有的 科技优势转化和提升为市场竞争优势。科技优势只表明在 科技的制高点上可以达到的某一高度，但并没有占领这块 阵地。要占领这块阵地，就必须通过获得知识产权来实现。 在现代高新技术产业发展中，知识产权制度是必不可少的 保障。高新技术产业的特点是高风险、高投入。如制药产 业素有高风险、高投入、高回报的“三高”之说，大型跨 国制药公司一般会把利润的 10%-20%用于研发。国际制药业 巨头辉瑞每年投入研发的费用超过 50 亿美元，阿斯利康公 司每个工作日的研发费用高达 1400 万美元。与此相反，仿 制一种药品只需要很少的投资和很短的时间。再如，开发 一个大型的软件系统要投入上千人长年的工作量，而复制 一个软件只要点按一下鼠标就可完成。如果没有知识产权 保护，就不会有投资者对高新技术进行前期的巨额投入， 就难以形成各种高新技术产业。产权化的技术创新成果， 不仅代表了科技水平，而且代表了市场的竞争水平。衡量 一个企业的竞争水平，常常看企业拥有的专利数量，而衡 量一个国家的科技竞争综合实力，同样要看国家整体拥有 的知识产权。世界上所有的经济和科技强国都是知识产权 大国。 国家技术创新体系对知识产权制度种种缺陷的超越 Stiglitz 的研究表明，必须重视新知识的创造者和使 用者之间的利益权衡问题，在发展中国家如此，在发达国 家亦如此4。一旦由于过于严格的知识产权规制使得知识 的代价过高，就会阻碍知识的传播，结果就是无法发挥它 在改善生活水平上的积极影响。虽然知识产权中的专利权 理论以基础研究为基础，但是它并不一定是鼓励研究最恰 当的工具。1980 年美国的 BayeDole 法案通过之后，大学 就可以为自己开发出来的技术申请专利，所以这些研究机 构为了保护研究成果，开始越来越频繁地运用专利权。然 而对于这种趋势颇有争议，由于大学研究越来越多地转向 了商业价值，所以这样做无法激励基础研究和知识的共享。 实际上，许多研究发展中国家模仿行为的人们发现， 发展中国家的模仿过程就好比是发达国家的创新活动一样。 实际上，知识具有一部分的隐性特质，这就决定了模仿和 创新都是一种创造性的活动，其中都包含着探寻的过程， 这种探寻不完全区别于为了取得新发展而进行的探寻，并 且往往需要花费较高成本，这个观点不仅可以运用到有专 利的创新活动，而且可以运用到无专利的创新活动。同样 为了更好地理解、解释并评价基础知识和应用知识，必须 具备研究能力。因此，引进或者改进外国的科学技术本身 就带有很多不确定性和风险性。实际上，从企业进行这些 活动的角度来看，改进现有技术的决策在本质上同创新决 策没有区别。因此，发展中国家的模仿同发达国家的创新 活动有着很多共同的特征，双方都具备独创性、科学技术 能力、运用特殊知识解决问题的能力、管理能力以及组织 效率和灵活性。这些特征接下来会影响生产成本、市场竞 争特征以及整个行业的进化发展。不仅如此，这两种活动 都可以增强企业的技术吸收能力，所谓技术吸收能力，就 是企业通过无形资产的投资过程而学习和运用新技术的能 力。创新在很大程度上就是一个自我加强的累积过程，这 个事实也强调了创新和模仿之间的紧密关联。正是上述特 征最终将创新和模仿如此紧密地联系在了一起。实际上， 在许多发展中国家，虽然工业化水平和基础研发水平比较 低，但是在工业化过程中，制造商掌握了很多新产品和新 的生产技术，因此积累了很多科学技术能力。之所以可以 获得这样的发展，关键是在发展中国家的知识产权非常宽 松或者甚至不存在知识产权，所以才能够使得科学技术更 自由地传播开来。 对我国的启示 虽然知识产权体制的适宜性对国家技术创新体系的形 成和成功有重大影响，但是要想一直保持成功，仍然需要 建立一个适当的支持性框架，避免经济陷于混乱的不均衡 状态。因此，激进的财政预算缩减、货币贬值、由投机性 兼并和收购带来的不稳定性都有可能摧毁积累的知识和科 学技术能力。实际上，不利的政策和环境因素都可能轻易 导致业绩萧条和学习停滞。如果在专利政策的制定过程中 没有考虑它的国内背景，那么它很有可能以失败告终。从 历史的观点讲，工业化国家的政府在逐步引进更强的知识 产权政策时，同时也必须大范围内实施相应的补充政策和 制度改革才能够增强本国的技术能力，保