工程部管理细则

工程部管理细则第一部分工程部管理流程（一）工程部组成构架（二）工程管理流程公司总经理工程副总经理工程部经理造价部经理工程部副经理电气工程师内业工程师景观工程师暖通工程师土建造价师土建工程师景观造价师电气造价师2项目可行性分析立项、选址申请方案设计否建设用地规划许可证否拆迁文物勘查地质勘查初步设计建筑工程规划许可证国有土地使用证施工图设计设计审查、相关手续办理招投标、相关手续报批监理单位确定施工单位确定三通一平施工许可证图纸会审、技术交底等水、电、气、暖等配套手续办理工程监理施工管理质量监督竣工验收工程决算综合验收工程备案交房工程资料移交房屋面积测绘预售证办理配合销售工程开工建设3（三）工作程序土建工程水电工程园林工程特急项目各专业工程师进行图纸审核签订合同公司招标组办理招标编制工程管理方案，制定材料计划，工期计划，完善深化设计及计划，协调配合计划向施工单位交底，监理公司交底，审查施工单位的施工组织设计，审查监理公司的监理规划及监理方案。定期召开监理工作会议，协调施工组织工作解决有关工程问题，落实施工组织计划。进行隐蔽工程验收，进行样板工程的验收；进行工程的分项分部验收，进行工程使用材料的验收。办理工程的竣工验收，各种的备案手续，办理工程资料的归档手续。材料采购及施工单位办理材料的认价手续年度、月度、工作任务进行分解4（四）施工图纸会审10天内3天内10天内3天内5天内5天内初审记录汇总工程部收到施工图纸会审准备设计单位施工图纸会审、设计技术交底签字施工、监理、设计单位、工程部、造价部整理会审记录、落实会审意见施工单位盖章、跟踪施工单位初审记录施工单位、监理单位、工程部、成本控制部53天内（五）施工组织设计审批0000以上0000以下20天内编制15天以内编制不同意重要单位（项）一般单位（项）7天3天不同意同意不同意同意发放至各参加单位施工单位编制施工组织设计施工单位主要内容包括1施工总进度计划2主要施工方法3技术保证措施4质量、安全文明施工措施5应急预案6项目管理组织机构7劳动力、材料、机具计划8施工平面布置图9其它审查施工组织设计监理单位、工程部审批工程部、监理实施施工单位提交总工办工程部6（六）材料、设备质量控制不合格不合格合格提供原材料及半成品、构配件、设备质量证明书或合格证（供货商）填写材料、设备报验表施工单位质量签认工程部、成本控制部、公司相关部门材料进入施工现场使用施工单位退场检验施工单位首批材料及设备核验工程部、成本控制部、相关部门7（七）分部、分项、样板工程质量控制不合格合格填报工程质量报验单施工单位签认工程报验单监理、工程部、成本控制部下一道工序施工施工单位分部、分项、样板工程验收监理、工程部分部、分项、样板工程施工完成（施工单位自检）报验单内容要求1质量保证资料齐全2工程质量证单合格其中基础、主体工程应有设计等相关单位、工程部、造价部参加并报请质监站参加。返工整改8（八）单位工程质量控制图纸会审和设计交底（工程部、造价部、监理）核验原材料、半成品、构配件、设备质量，对影响使用功能和观感的材料进行质量预控监理单位（工程部）审批施组、核定准备工作（监理单位、工程部）对隐蔽工程及其它验收工序进行检查签认其工作质量监理单位（工程部）签认后施工单位进行下道工序施工组织竣工前的自查自检合格（施工单位）签认分部、分项工程质量监理单位（工程部）审定施工样板监理单位（工程部）组织竣工初验（工程部、监理单位）签发保修期终结书（工程部、施工单位）签发竣工移交证书（工程部、监理单位、物业公司）竣工验收备案（工程部、监理单位、施工单位）组织保修期的维修管理（工程部、成本控制部、施工单位）工程施工质量监督意见书（质量监督站）组织竣工验收（设计、地勘、质监站、工程部、监理单位）竣工资料报质监部门审查返工9（九）单位工程进度控制不同意不同意同意工期廷误偏离计划编制、申报总施工进度计划施工单位施工单位总施工进度计划内容包括形象进度工程量设备、材料、构配件、劳动力进场计划编制、申报年度、季度、月度实施计划施工单位审核监理、工程部对施工单位的处罚监理、工程部检查落实工程部、综合部调整计划施工单位审批工程部、成本控制部、监理单位协商制定进度控制点工程部10（十）工序质量验收不合格不合格合格工程竣工施工单位工序施工完毕施工单位现场检查（监理单位）进行下一道工序自检、互检、专职检（施工单位）填写工程质量报验单施工单位返修重要部位参加验收并跟踪审核（工程部、成本控制部等相关部门）签署工序质量验收单（监理单位）11注1、重要部位砼施工工序施工单位需填报砼施工申请表。2、重要部位施工应填报施工测量放线报验表。（十一）工程质量缺陷及事故处理不同意同意填写事故报告单（施工单位）提出事故处理意见施工单位检查验收（工程部、监理、施工单位、设计院等单位）审查确定处理方案监理、工程部、总工、设计部、设计院组织事故调查（监理单位、工程部、造价部）确定防护措施（工程部、监理单位）知会造价部12（十二）工程竣工验收提前3天发出书面通知（注明时间、地点、初验楼号）未完成整改实施处理方案（施工单位）初验应具备条件1已按批准的设计文件及承发包合同内容完成；2施工单位自检并经质监站确认，所有分部工程合格，观感质量评定符合要求；3申请前20天施工单位应提交完整竣工图及资料；4住宅楼已清扫干净；复检（监理、工程部）预检监理单位审批工程部书面提出初验申请施工单位组织竣工初验（工程部）初验提出问题整改（施工单位）参加单位工程部、监理单位、施工单位、相关部门13（十三）工程竣工备案不合格合格合格竣工验收工程部主持移交（托管）物业公司附件工程结算工程竣工资料及竣工图，在初验前资料20天（独立发包工程应提前25天报总承包公司），由总承包公司报监理、工程部。组织初验监理单位工程竣工自检合格总承包单位组织工程质量验收工程部竣工验收备案工程部组织、监理单位协助签发建设工程施工质量验收监督意见书质监站14合格（十四）测量放线管理填放线报验单不合格不合格合格竣工综合验收综合验收小组建立临时标桩红线控制点平面控制主轴线、高程控制点施工单位测量专业队检验施工单位建立小区永久性平面及高程控制点施工单位、工程部验收签证设计部、工程部、监理现场移交坐标点、高程工程部提交总体规划图工程部协调工程部、监理单位15第二部分工程现场管理办法总则1、为便于工程的现场管理，创造良好的施工环境；为了有效地控制工程质量、安全、进度和成本；为了有效地进行合同管理、信息管理、安全管理以及进行内部协调，实现预定的三大目标特制定本办法。2、本办法是依据建设工程“二法”、“四条例”和工程建设监理规范GB503192000、建设工程施工合同，现行有关文明施工及工程管理的有关规定，参照以往工程管理经验并结合本工程的实际而制订的。各施工单位应严格按照本办法执行。3、本办法规定的处罚分纪律处罚和工程处罚两种，凡工程处罚只对单位实行，不直接对责任人处罚。4、以下管理办法相关责任方若有违反，将视情节及影响面和所造成的后果处以相关责任主体5005000元的处罚，由于质量或材料使用不当导致的质量事故发生，将处以500050000元的罚款，并视情况追究相应的法律责任。一、相关责任主体人员的管理1、监理公司的人员不得进行变更，总监理工程师必须派工程招标备案指定人员到岗，各专业监理工程师也必须是投标书中约定的人员。2、施工总承包单位项目部管理人员及施工队伍必须保持基本稳定，项目经理不得更换，更换主要管理人员（执行项目经理或项目副经理、技术负责人）或劳务队伍需提前1月书面告知建设单位和监理单位并取得同意，同时人员变动不得对工程施工造成实质影响。3、以上要求不得违背，若有发生甲方有权单方面终止合同并重新组织单位实施工程施工和管理。由此造成的经济和工期损失一并计入过错方。二、工程总体规划管理1、施工过程中变更现场布置或更改施工方案，需要事先报请监理单位并征得建设单位的同意后方可实施。否则，不予认可相应工程量并强行予以拆除，费用由施工单位承担。特殊工序、重点部位、冬雨季施工、安全文明等要依据各有关规定编制相应的专项方案报监理审批后方可施实。162、为便于工程施工管理及工作交流，本工程实行周例会和月例会制度，周例会参加人员应有并不限于甲方人员、相关监理人员、施工单位项目执行经理、技术负责人、质检员、资料员、安装负责人，月例会参加人员应有甲方工程部主要管理人员、监理单位的总监及总监代表和内业人员、施工单位的备案项目经理、项目执行经理及技术负责人，同时约定施工单位不得以主管工长代替项目执行经理，项目执行经理的职称及执业资格应等同于备案项目经理。如有特殊情况要向总监和甲方请假征得批准。若项目经理擅自不参加会议者罚款1000元/人次，与会迟到罚现金为100元/人次，若记账则翻一倍/人次。现场技术负责人擅自不参加会议者罚款500元/人次，与会迟到罚现金为50元/人次，若记账则为100元/人次。其他人员未按通知参加会议者罚款200元/人次。三、工程材料、检测仪器、主要设备的管理1、进场材料应与投标文件约定材料品质、品牌相吻合，要资料齐全。重要材料（如钢材、水泥、设备等）批号必须明确并与资料相吻合，否则令其退场。不按业主、监理要求退场者，强行其退场。2、需要复验而未经复验的材料直接用于工程，经补办材料复验不合格者，责令施工单位将其退场并将已用于工程施工的材料予以拆除，并承担相应的损失，经复试合格者应根据实际情况酌情处罚，同时给予警告处分。3、材料未经监理见证取样，实验结果无效。材料“三证、一复试”、隐蔽记录、砼、砂浆强度报告，要及时报监理备案。4、检测仪器、仪表、计量器具应具有有效校验证明，并按规定定期校验，不经校验不得使用，未经许可使用仪器形成的测量成果无效，并对用该仪器检测的工程要重新复测。5、重要的大型设备（如塔吊、施工电梯）要经政府安全主管部门验收合格后方可使用，对强行使用者做重罚处理，并责令验收或退场。四、工程造价管理1、工程施工中发现设计缺陷由施工单位提出变更申请，由本工程的设计单位出具正式的设计变更通知，施工单位及时按照设计变更通知执行，由此造成的增减费用在施工单位收到变更通知后14日内递交到甲方造价管理部门，甲方在14日内给予书面核定，费用的发生还应有现场隐蔽资料及图片或影响资料做支撑；2、现场发生的签证资料，应在发生前由施工单位提出费用增加申请，报监理及建设单位核实认可，发生后14日内递交相关资料及费用的计算书，若超过14日未完成，业主、监理可拒绝审核，责任由施工单位承担。甲方于14日内审核完毕并书面告知施工单位，超过14日甲方未审核视为默认签17证费用。3、由于施工单位采取的新工艺、新方法，导致施工工期提前的，甲方不予奖励；由此造成的工程造价成本减少，甲方享有减少成本总额60的所有权；由此造成的工程造价成本增加，由施工单位独自承担。五、质量管理1、质量管理目标无重大质量事故发生，结构质量达到优良，工程质量达到合格要求，顾客满意度100。2、质量控制点（轴线、坐标、标高、沉降观测、材料复试、隐蔽验收等）按有关规范实行报验制度。未经监理和建设单位签认擅自进行下道工序并自行隐蔽者，必须剥离检查，其费用由施工单位承担，并处罚款。3、施工单位有责任发现施工图中存在的问题，并及时报告监理、建设单位，积极同监理、建设单位商定改进（正）措施。4、分项、分部工程报验，施工单位除报验保证资料和验收资料外，应经班组自检，技术负责人、质检员统一检查验收签认合格。若不认真自检、互检，分部分项验收时发现重大原则性问题的，将处重罚。5、不按设计要求进行施工，私自变更设计工艺及工序的甲方将做罚款处理。6、工程存在严重的质量问题及安全隐患或施工单位严重违反施工程序者，建设单位及监理单位有权责令施工单位停工整顿。停工期间施工单位各项费用支出自负，工期不予顺延。7、拒不服从监理单位和建设单位的正常管理，态度恶劣者。处以重罚。8、现场关键工序关键部位或需旁站的部位施工时，作业面须有施工单位项目部管理人员在现场组织指导施工（包括工程质量、安全、现场协调等）。如有违背将处以罚款。9、施工单位分部（项）工程经验收评定，若存在一般质量缺陷允许修复，费用由责任方承担；存在较大质量缺陷的，责成有资质单位进行修复方案设计及论证，有责任方负责修复，同时甲方有权利做追加处罚；本工程不允许出现严重质量缺陷。六、现场签证管理办法施工现场签证包括两个部分，一是施工现场变更签证及临时其它签证；二是乙方负责采购材料的签证。（一）、施工现场变更签证及临时其它签证1、所有施工现场变更签证及临时其它签证在发生后，必须在三天之内由公司工程部有关专业工程师及负责人签字确认，要求明确签证理由、签证要求是否属实、实际完成的工程量、工程造价及签字日期；2、所有签证必须由公司工程部、成本控制部、监理、施工单位办理现场审查、测量收方、造价18确认等手续；3、所有签证单须由建设单位、监理单位及施工单位加盖公章（或部门章）后方为有效；4、所有签证单进行统一编号管理，由公司工程部、成本控制部及施工单位、监理单位各存一份，其中原件存入公司档案室，公司内各相关部门留存复印件；5、工程结算时，凡本公司工程部及成本控制部没有签字的签证单，建设单位（即本公司）一律不予认可。（二）、乙方负责采购材料的签证同“材料管理”办法中乙方采购材料的认价管理。（三）、所有现场签证单一律要求字迹清楚，内容准确，且所有签证单必须至少签字到公司分管领导一级。签字完毕后，由工程部综合业务员统一分发。（四）、现场签证在公司内部工作流程简单示意图（五）、凡未按上述程序与时间约定签字的现场签证单一律视为无效签证，不得作为本公司与施工单位结算的依据。（六）、上述程序中，公司工程部对所有现场签证单中有关技术指标负责。成本控制部对其中的造价指标负责。七、材料管理办法（一）、甲供材料的管理1、成本控制部负责收集相关工程材料的信息资料；2、成本控制部根据设计图纸及市场实际情况，提供材料的品牌、规格、型号等相关市场信息；3、工程部及成本控制部共同考察被确定的材料及商家，并进行谈判，形成书面意见；施工单位提出签证监理单位现场确认工程部、成本控制部各专业工程师及负责人在三日内签署分管副总工程部内业分送194、根据考察意见，工程部及成本控制部初步确定使用材料，由成本控制部形成书面意见报公司批准；5、由成本控制部负责、工程部参与起草工程材料类合同文稿，进行合同细节谈判，签署相关意见、建议；6、工程部负责材料、设备到施工现场的组织工作，负责材料质量验收；成本控制部予以配合。（二）、乙购材料的认价1、工程部根据设计图纸确定使用材料的规格、型号、数量等；2、由成本控制部了解被确定的材料市场价格；3、由成本控制部牵头、工程部配合，共同与施工方进行谈判，并报公司审批；4、凡未由甲方签证确认的材料，施工方一律不准使用。即先签证后采购；5、需要认价的材料，乙方在采购材料前，必须提前两周向甲方提交材料名称、产地、等级、样品等；6、所有认价单必须由建设单位与施工单位共同签字并加盖双方公章后生效。工程部、成本控制部、监理单位及施工单位各存一份。八、工程款支付程序及流程（一）工程进度款的支付，原则上按合同执行。为了调动施工单位的积极性和予以惩戒，工程部可根据现场实际情况向公司申请适当调整工程进度款拨付时间。1、工程部在接到施工单位进度报表及付款申请报告后，应及时核实工程进度及工程量完成情况，并对是否在工程款中应抵扣甲供材料、设备款等、在工程款付款申请表签署明确意见后送成本控制部。2、成本控制部首先判别是否在工程款中应抵扣甲供材料、设备款等，再根据工程进度情况和工程合同以及已付工程款情况，审定本次付款金额，签署意见后送财务部。3、财务部审核并签署意见后报公司领导签字。财务部根据公司领导签署的意见，通知施工单位办理付款手续。4、由公司财务部牵头定期编制工程付款情况统计表，分送公司领导、成本控制部、工程部各一份。（二）工程款的支付流程1、预付工程款或定金施工单位提出付款申请工程部签署意见成本控制部确认有关造价内容公司负责人签字施工单位凭合同到财务部请款告知工程部、成本控制部财务部审核、签字202、工程进度款支付流程一式五份两个工作日内审定五个工作日内审定注（1）工程部结合监理公司对工程进度报表的审核意见，由专业工程师及部门负责人签字确认实际工程形象进度。（2）成本控制部按工程部认可的项目计算工程造价，并按合同规定计算应付工程款。（3）财务部按成本控制部审定的工程造价及合同规定，审查施工单位请款手续、单据及金额等。3、竣工结算工程款支付流程施工进度报表公司负责人签字通知施工单位自行到财务部办理相关手续工程部审核、签字财务部审核、签字成本控制部审核、签字监理公司审核签字盖章施工单位报送竣工结算财务部定期编制工程付款统计表，并分送工程部、造价部公司负责人审核签字（或拟定付款计划）财务部与施工单位办理财务结算、签字字档案室1份工程部2份成本控制部分送公司领导签工程部协助配合成本控制部或咨询单位审定、签字财务部1份21（三）甲供材料、设备款支付程序甲供材料、设备款支付程序同工程进度款支付程序，其进度报表为甲供材料交接单注工程进度款的支付，原则上按合同执行，为了调动施工单位的积极性和予以惩戒，工程部可根据现场实际情况向公司申请适当调整工程进度款拨付时间。第三部分工程档案管理办法为规范工程档案管理，确保档案资料的完整、系统、准确、安全，使档案资料能有效地为公司的经营管理提供信息服务，特制定工程本档案管理办法。（一）档案类别及归档范围工程档案主要是指建设开发项目从酝酿、策划、决策、建设、销售到使用的全过程中所形成的有关文件资料，其归档范围主要包含1、可行性研究、任务书（1）项目建议书及批复；（2）可行性研究报告、项目评估文件；（3）环境预测、专项调查报告；（4）设计任务书、计划任务书。（5）与房地产相关的各种政策、法规、文件。2、设计基础资料（1）工程地质、水文、勘察记录及勘察报告、勘察设计、化验、实验报告；（2）地形、地貌、控制点、建筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；（3）水、电、气候、地震等其它设计基础材料；（4）为取得上述资料而签订的合同等相关文件资料；（5）设计委托合同及设计任务书。3、设计文件（1）总体规划设计、设计评价、鉴定及审批；（2）技术材料、专利文件、关键技术试验记录；财务部通知施工单位请款、支付22（3）初步设计（中间设计）、施工设计图、设计计算书；（4）变更及修改的设计图纸或相关文件资料。4、施工文件（1）土建施工、设备、管线、电气及仪表安装施工的施工设计图、工程技术要求、图纸会审纪要；（2）现场施工方案、施工计划进度、施工安全措施、现场质量检查记录等；（3）建筑材料、管线、电气、仪表等材料设备的质检报告、设备调试记录及安装质检报告；（4）设计变更、施工变更等有关记录、函件、登证、材料设备代用审批记录等。5、工程监理文件（1）监理的招投标文件；（2）监理委托合同；（3）工程监理过程中形成的各种资料、数据和文件；（4）监理公司提交的报告。6、竣工文件（1）项目单项验收、质监竣工验收、综合竣工验收报告、验收会议纪要文件；（2）建筑安装竣工质量保证资料、保修书、隐蔽工程检查验收记录；（3）工程项目竣工图；（4）工程移交清单（含设备系统调试试验记录，电气装置交接记录等）（5）消防验收有关资料，（6）环保、卫生、绿化、人防、白蚁的验收文件。6、工程规划、资产管理文件（1）立项报告及批文；（2）土地征用批准文件（含土地征用手续、规划用地许可证、建设工程规划许可证、房屋拆迁许可证、土地出让合同等）；（3）规划红线图；（4）拆迁补偿协议书；（5）工程总（分）包合同、协议书、招投标文件、设备租赁合同（协议）、材料采购协议等。（6）环保、消防、卫生、绿化、人防、白蚁等报建及测评等文件，市政、水、暖、电、煤气施工协议等；（7）施工执照；（8）工程设计单位、勘察单位、施工单位、监理单位等有关工程内容的重要来函、文件；（9）工程概算、预算、决算资料，会计师（审计师）事务所对工程结算的审计报告；（10）工程用款、拨款计划及核定资料；（11）工程竣工交付使用的固定资产有关资料。7、房屋预、销售有关文件（1）商品房预售许可证；（2）办理产权的完税证明、房屋产权证、土地证；（3）购房合同、按揭贷款合同以及补充协议和承诺；23（4）各种宣传资料制作及发布的委托合同；（5）房屋使用说明书及质量保证书；（6）销售过程中形成的其他重要资料。8、其他与工程项目有关的文档资料。（二）档案资料的收集、整理、归档1、工程档案由公司指定专人负责管理（工作内容包括工程档案的收集、整理、归档）。2、档案资料应全面收集、汇总、及时归档、定期整理，并按不同类别的档案的要求立卷。3、工程档案与公司行政部档案管理之间涉及的所有资料均需及时移交，移交时应办理移交手续，一式两份填写移交明细清单并由相关经办人员及其部门负责人签字确认。4、其他工程档案在项目完成后由工程档案责任人向公司行政档案管理部门移交并办理移交手续。5、在工程建设过程中，由相关责任人完成的各类工程资料原件，相关责任人应及时移交给工程档案管理人员，自己只能保留复印件。（三）档案资料的交接手续办理1、单件或少量的文档资料的交接。提交人应填写文档资料交接单，交接单一式两份，一份由接收人签字确认后留提交人保存，一份作为存根留接收人备查。2、成批的文档资料交接。提交人应准备好文档资料交接清单，清单一式两份，分别由提交人与接收人签字后各自保存一份备查。第四部分安全文明施工管理安全管理目标无重大安全事故，轻微安全事故率5；文明管理目标达到重庆市标准化施工现场要求，争创“重庆市标准化示范工地”。1、现场使用机械设备必须严格按照相关规范、规程操作。发现安全隐患的限期整改，如期不整改或整改不力者做罚款处理。2、施工中要有处理应急事件的相关设备与措施，出现质量安全事故隐瞒不报监理而自行处理的，做罚款处理。3、作好“三宝”、“四口”、“五临边”防护，防护不到位者限期整改。整改不到位的，做罚款处理。4、现场人员习惯性违规（如不戴安全带、穿拖鞋等），每发现一人次罚款50元。5、施工安全专项治理，主要是安全用电、施工坍塌、大型设备倒塌、高空坠物等事故。6、规章制度、质量保证体系及相关图表齐全，并应公布上墙；如有不全，做罚款处理，并限期予以完善。7、材料堆放整齐、有序，各种材料均需设有标识牌，标明材料名称、规格、数量。8、各种施工机械需有合格操作证的专